深圳市人才安居集团智慧监督系统项目任务书.docx

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1、深圳市人才安居集团智慧监督系统项目任务书一、项目建设方案1.l系统概述人才安居集团智慧监督系统是以目标结果为导向的大数据监督系统，通过利用中台汇聚的数据，结合人才安居集团各业务部门的业务流程和规范，对各类业务数据进行关联分析。在党内监督，协同监督以及重点领域监督方面，以监督目标为准则设计监督指标，利用大数据建模手段创建数据模型，通过模型运算结果来预警各业务风险点,以便于能尽早发现业务活动中产生的各类具有违规违纪苗头的行为，并进行风险的全过程管控。通过建立预警管理机制，对监督成果进行规范处置。智慧监督平台是为了强化监督风险防范，推进人才安居集团智慧监督建设，以监督领域信息、监督结果信息等数据为基

2、础的监督业务系统。平台基于各业务系统的数据进行大数据分析，利用业务监督规则创建数据模型进行监督。平台搭建在人才安居集团私有云，以“云、大、移、智”为代表的新技术，贯彻以“科技+制度”的监督理念，最大限度发挥出大数据监督的威力和作用，推动监督风险防控建设取得新的成效，探索为国企监督工作提供有益经验和有效示范。本项目总体逻辑架构包括数据层、监督基础支撑层、监督应用层、用户层，具体如下所示:用户层：集团集导ttMMHOA三业务部门相关人员ICilMe关工作人员1.数据层数据层主要依托集团内部业务系统、以及企查查等第三方机构对接的数据，协调获取市纪委、市国资委、市住建局等上级单位有关数据查询方式，为本

3、项目提供智慧监督的相关数据资源，同时对多元异构的数据进行清洗治理，形成数据目录、数据字典、提供数据资源的服务化配置与管理，为人才安居集团监督应用提供稳定的数据支撑。2 .监督基础支撑层监督基础支撑层是整个监督应用体系的基础保障，提供应用资源、用户资源、认证鉴权、服务注册、应用网关等支撑能力，实现应用资源、用户资源的集中统一管理，认证鉴权与集团的统一身份认证打通，提供数据服务的动态注册与管理，为应用服务提供路由配置、熔断容错、事务管理、负载均衡和访问控制，为本项目的监督体系提供基础支撑能力，保障监督应用的正常运行。3 .监督应用层监督应用层基于数据层、监督基础支撑层的基础之上建设，将大数据技术与

4、监督需求相结合，探索分级部署集团成熟的智慧监督应用。同时，结合深圳市人才安居集团实际，创新建设具有人才安居集团特设的智慧监督业务应用，主要建设党内监督、协同监督、重点领域监督以及构建预警管理机制等内容，织牢织密监督网，提高问题线索发现、监督成果运用能力。4 .用户层用户层主要包括集团领导、监督岗位人员、业务部门相关人员、其他相关工作人员等用户。1.2智慧监督平台建设方案1.2.1智慧监督门户1.2.Ll功能说明智慧监督门户主要包括统一信息、界面融合、待办业务功能，功能说明详情如下：1.2.LL】统一消息通过平台统一消息界面，提供消息创建、消息推送、消息获取功能，可实现根据实际业务情况，创建消息

5、、通知和公告，并能向相应的应用系统推送消息、通知和公告，也能从各监督子系统中获取相关消息、通知或公告进行展示。1911，界面融合界面融合提供单点登录、应用集成、功能展示功能，可实现通过统一门户多系统登录功能，将各监督子系统后端应用程序集中于平台,经过组合，形成风格统一的新功能于前端展示。实现后端应用程序前端化展示应用。1.ZLl.3待办业务待办业务提供业务信息展示、事项信息查阅功能。可实现将业务办理信息统一展示，包括待办件、已办件、待阅件、已阅件等内容。可实现查看待办业务事项信息，可点击跳转到业务办理页面进行事项办理。1. 2.1.2对接需求1.2. 智慧监督门户需与相关系统进行对接，获取数据

6、资源，为统一消息、待办业务等业务提供支撑。需与OA系统对接，获取集团各业务系统中相关消息、通知或公告，业务情况等数据。1.3. 1.3系统间集成要求涉及集成的关联系统主要为党内监督系统、审计监督系统、财务管理监督系统、招标采购监督系统、工程变更监督系统、工程验收监督系统、保障性住房运营监督系统、市场租赁运营监督系统、物业管理监督系统、商业运营监督系统、信访系统、供应商约谈管理系统等。系统间的集成需要保证以下几个方面：1.信息编码标准集成：信息编码标准保持一致，确保编码标准的一致性和唯一性。2 .业务数据集成：通过业务集成，实现各监督系统之间数据有序流转。3 .统一身份认证集成：通过统一身份认证

7、集成，所有监督系统用户共同使用一套用户体系，实现用户在不同监督系统的数据能够共通.门户待办集成：提供当前登录用户与本监督系统有关的所有待办事项、待处理信息、待阅读信息的提醒。将监督系统中与用户有关的所有待办事项、待处理信息、待阅读信息、用户自发起流程查询显示在统一门户。1.2.2党内监督1.2.2.1廉政档案模块1221功能说明廉政档案系统主要包括廉政档案库、廉政画像、廉政报告、监督提醒、信息采集、智能检索功能，详情如下：1.2.2.L1.1廉政档案库实现中层副职以上领导干部廉政信息“全储存”。统一标准，统一建档，一人一档。廉政档案库包括领导干部的个人及其家庭成员、防止利益冲突、监督检查、问题

8、惩戒情况，并根据干部入职、离职、退休等情况对档案进行动态更新、动态管理。1.2.2.LL2廉政画像人物画像分析主要包括人员基本信息、防止利益冲突信息、监督检查情况、案件信息、履历情况、家庭成员信息等。1.2.2.1.1.3廉政报告根据个人廉政概况判定规则设计判定规则，实现一键生成个人廉政报告，为选人用人、年度考核、评优评先、表彰奖励或惩戒等廉政审核工作提供重要参考。使工作人员从繁杂的纸质资料查阅、审核工作中解脱出来，提高廉政审核效率。1.2.2L1.4监督提醒1.2.2.LL4.1预蓍总览汇聚系统预警数据，从预警单位、预警人员两个方面进行分析,统计预警单位的数量、预警人员的数量，总览预警情况。

9、1.2.2.LL4.2详情提示根据系统设置的兼职、裸官、子女经商办企业、信息比对不符等廉政风险预警参数，通过对相关信息进行比对和语义分析，对于符合预警条件的监督对象自动生成监督提醒任务，并将疑点信息及时通知相关执纪监督部门进行了解、核实，推动监督关口前移。1.2.2.L1.4.3预警分布情况以饼图的方式对集团、所属企业等领导干部的预警情况进行分析,总览预警分布的总体情况。1.2.2.1.1.4.4突出问题通过点状图的方式，对系统的突出问题进行统计，该预警情况越多，则在图形中占比越大，该问题越突出，需要进行重点关注。1.2.2.1.1.4.5各单位预警统计以柱形图的方式，对各单位预警的情况进行统

10、计，如该单位预警数量越多，则排序越靠前，该单位越需要重点关注。1.2.2.1.1.5信息采集1.2.2.L1.5.1信息采集台账制定标准化干部信息采集填报文档，支持一键推送给相关领导干部，督促定期更新填报，实现数据自动返写至系统。1.2.2.L1.5.2人员管理可按组织机构查看信息采集台账，列表展示信息采集台账信息包括姓名、性别、工作单位、职级、职务、政治面貌、填报事项等信息，可查看每个领导干部已填报的事项占比。1.2.2.LL5.3信息填报在信息填报页面，统一展示领导干部个人基本情况、防止利益冲突档案的填报事项。1. 2.2.LL6智能检索智能检索提供全文查询、人员基本信息查询功能，其中全文

11、查询可实现纪检监督工作人员可以输入职级、工作单位等关键词进行模糊查询党员领导干部信息；人员基本信息查询可实现输入姓名、身份证号等数据，对相关监督数据进行逐项精准查询、多条件组合查询以及关键字模糊查询党员领导干部信息。19912对接需求需与HR系统进行对接，补充个人基本信息、家庭成员情况等数据资源；需与OA系统对接，OA系统定期通过待办功能提示领导干部进行个人事项申报，支持点击自动跳转相关填报界面。1.2.2.2三重一大监督模块1.2.227功能说明“三重一大”决策事项监督模块主要提供综合查询及统计分析功能，功能详情如下：1.2.2.2.1.1综合查询对集团三重一大事项信息进行综合查询，支持按时

12、间、所属企业、领导、决策名称进行全局智能综合查询。1. 2.2.2.1.2统计分析统计三重一大决策监督过程信息，主要包括决策事项统计、审议情况统计、风险预警统计、部门/单位预警统计等内容。1.2. 2.2.2对接需求需与OA系统对接获取“三重一大”决策事项有关数据。1.2.2.3作风监督模块122?一1功能说明作风监督模块提供监督展示、婚丧嫁娶、人员出国（境）、私车公养、公款吃喝、公款旅游监督功能，详情如下所示：1.2.2.3.1.1监督展示系统首页功能包括违反中央八项规定精神问题统计图、违反工作纪律和作风规定问题统计图、预警提示、作风问题查办情况和作风问题统计台账。支持预警提示，作风问题查办

13、情况录入。1.2.2.3.1.2婚丧嫁娶通过个人填报婚丧嫁娶事项内容，从举办规模异常、举办场所异常分析大办婚丧喜庆问题，以列表展示各单位存在大办婚丧喜庆疑似数据，点击查看数据详情信息。1.2.2.3.1.3人员出国（境）通过对接集团现有OA以及个人填报出国境情况，获取干部因私出国（境）审批台张、因私出国（境）人员登记备案情况、因私出国（境）证照收缴情况、因私出国（境）审批手续情况等数据，监督监管对象是否有未经组织批准擅自出国（境）、在外停留超过审批时间、随意变更行程路线、护照等证件上缴不及时，少交证照、未交证照、人员退体调出未变更备等违规违纪行为，以及综合展示各单位出国（境）频次,目的地等信息

14、，实现监管对象出国（境）管理的长效监督机制，规范化监管对象出国（境），确保相关规定落到实处。1.2.2.3.1.4私车公养私车公养主要从燃油费用异常、车辆维修费异常维度进行监督，及时发现其中存在的私车公养问题。燃油费用异常可实现监督将私家车的油费、维修费、过路费、洗车费等与公车“捆绑”到一起报销的问题。车辆维修异常可实现监督以“公务”“公用”之名，或采取“挂靠”方式或冒充公车到定点维修厂进行维修、装饰的问题。1.2.2.3.1.5公款吃喝公款吃喝主要从烟酒消费异常、餐费支出偏高、茶叶食品办公用品支出偏高等维度进行分析监督，及时发现其中存在的公款吃喝乱象。烟酒消费异常可实现从开具烟酒类发票金额、

15、烟酒商行收款方异常等分析购买烟酒情况。餐费支出偏高可实现从单笔接待餐费偏高、误餐费金额较大分析公款大吃大喝以及组织部门聚餐情况。茶叶食品办公用品支出偏高可实现从食品等方面来分析金额较大、次数较多的情况。1.2.2.3.1.6公款旅游通过培训场所异常、异地交通费用异常、旅游机构经办等方面分析公款旅游、绕道公款旅游、以培训的名义公款旅游等问题。12.222对接需求需与市纪委监委信息查询管理系统对接获取车辆维修、车辆加油等数据；需与HR系统对接获取人员出国（境）数据；需与财务共享系统对接，获取报销内容、时间、金额等数据；需与深圳市领导干部操办婚丧喜庆事宜监督管理系统对接获取婚丧嫁娶事宜数据。1.2.

16、2.4日常监督模块1-2.2.4.i功能说明日常监督模块提供研究部署党风廉政建设情况、政治纪律和政治规矩执行情况、监督成果运用情况、谈心谈话开展情况等监督功能，详情如下所示：1.2.2.4.1.1研究部署党风廉政建设情况通过各单位填报的党风廉政工作部署内容、监督人员、监督情况、党风廉政意见数据，对各单位落实年度党风廉政建设重点工作情况进行监管。监督系统对完成情况的录入及时性与完整性进行监督提醒。1.2.2.4.1.2政治纪律和政治规矩执行情况通过提醒并督促基层工作人员及时录入本单位“两个维护”十项机制落实情况、重大事项请示报告情况、“三会一课”开展情况、组织/民主生活会开展情况等内容，强化对各

17、单位执行政治纪律和政治规矩情况的监督。其中，单独建设“两个维护”十项机制模块、重大事项请示报告模块，由各党支部、各部门或各单位负责填报有关内容,党群工作部负责统计维护。1.2.2.4.L3监督成果运用主要提供纪律建议书、监察主席函、单位/部门问题统计、提醒函台账功能。可实现纪检监察室（监事会办公室）负责录入纪检建议书、监察主席函、提醒函等内容，按时间维度进行存档，及时跟进责任单位整改落实情况，确保件件有落实。并以可视化的形式进行展示，支持以文件形式进行导出。实现录入、展示，并按公司、部门或人员分类筛选。可实现基于监督成果，按照单位/部门维度对监督预警问题进行统计展示。同时形成提醒函台账，清晰记

18、录提醒函信息。1.2.2.4.1.4谈话台账主要提供谈话登记表、谈话汇总表、谈话预提醒功能。可实现通过开放填报管理模块，集团党群部、纪检室工作人员、子公司党务岗、纪检专员负责录入维护，可形成包含谈话提醒、任前谈话、日常谈话、谈话函询、廉政谈话、诫勉谈话等谈话登记表，形成谈话记录台账。可实现支持对集团和子公司谈话台账进行谈话汇总，进行统一管理，便于随时查找。同时可实现在相应时间节点提醒、预提醒并开展工作。1.2242对接需求需与OA系统对接获取“日程”中任务生成、分发、完成情况。1.2.3协同监督1. 2.3.1审计监督1911功能说明审计监督系统提供内部审计程序标准化监督、问题整改超时限监督、

19、问题整改情况统计等功能，详情如下所示：1.2. 3.1.1.1内部审计程序标准化监督督促审计法务部规范审计流程，各环节需在系统上传相应工作开展情况或材料，如某个环节无相应材料上传需填写情况说明。监督系统对未上传材料仅填写情况说明的环节发出预警。1. 2.3.1.1.2问题整改超时限监督对在（内外部）审计过程中发现的问题，未及时进行整改、整改超期限未完成的情况，向责任整改部门发出预警。1.2. 3.1.1.3问题整改情况统计提供审计发现问题统计、问题整改状态统计、问题类型（领域）统计、单位/部门问题统计。可实现可视化展示审计发现问题数量、已整改问题数量、整改中问题数量及未整改问题数量。同时支持分

20、单位/部门、问题类型（领域）、时期进行统计。122L2对接需求需与集团审计管理系统对接获取相关的审计数据，包括审计计划、审计项目、相关底稿、文书以及整改情况等。1.2.3.2法务监督12&27功能说明1.2.3.2.1.1数据统计支持对所有审核会签的人员、文件数量、文件质量、审核及时性、会签变更数据量等情况进行统计展示，对审核会签风险预警情况进行数据展示。1.2.3.2.1.2查询功能支持分别以集团审计法务部、各所属企业、法务专岗维度对审核会签的文件数量和具体意见进行查询、支持查询常年法律顾问出具的法律意见书。1.2.3.2.1.3监督预警1.2.3.2.1.3.1会签文件数量异常对集团审计法

21、务部及各所属企业审计法务岗或法务人员所有审核会签的文件数量进行统计，对审核文件数量偏离平均值过多的情况进行监督。1.2.3.2.1.3.2法律意见书不合格所有审核会签的常年法律顾问出具的法律意见书会签不合格情况进行统计监督。1. 2.3.2.L3.3审核超时针对集团审计法务部及各所属企业审计法务岗或法务人员所有审核会签审核流程是否超时、延期等情况监督。1.2.3.2.1.3.4变更数据异常针对集团审计法务部及各所属企业审计法务岗或法务人员所有审核会签的文件中须变更数据出现异常情况进行监督。法务监督系统需要对接法律审核咨询管理系统，基于该系统获取法务人员审核会签的文件数量，具体意见以及常年法律顾

22、问出具的法律意见书进行分析监督，并对异常情况发出预警。3.3财务管理监督1.2W7功能说明财务管理监督系统主要提供监督预警、综合分析功能模块，功能详情说明如下所示：1.2. 3.3.1.1监督预警1.2.3.3.LLl财务状态预警对财务监督异常情况进行预警，包括预警问题、预警数量、预警类型等内容。1. 2.3.3.1.1.2资金管理异常预警1.2. 3.3.1.1.2.1资金集中存放预警对资金集中存放于某些银行，或者存放银行数量少于三家（其中，同一银行的不同支行算一家银行）的情况进行预警。1.3. 3.3.1.1.2.2现金管理不当预警统计集团账目中，提取2000元及以上人民币进行现金支付的采

23、购业务行为，不统计各部门实际购买时采用的现金活动。1.2.3.3.1.1.2.3应收应付款项异常预警业务系统对应收款长期未收、应付款长期未付的情况进行统计,督促及时进行相关款项的收取及支付，规范资金管理。监督系统对业务预警产生后长期未得到处置的情况进行预警。1. 2.3.3.1.1,2.4长期借款未归还预警业务系统对集团发出借款后隔年未收到还款的情况进行统计，督促及时收回借款，防止国有资产流失。监督系统对业务预警产生后长期未得到处置的情况进行预警。1.2. 3.3.1.1.3资金支付异常预警1.3. 3.3.1.1.3.1拖延付款预警对付款审批流程完成后，实际费用支付行为拖延的情况进行预警,如

24、付款时间-付款流程结束时间1个月。1.4. 3.3.1.1.3.2突击花钱预警对临近结算日期前大量报销招待费、党建费或者工程付款的行为进行预警或大批量报销招待费，工程付款等行为进行预警。1.2.3.3.L2综合分析1.2.3.3.1.2.1统计分析针对单位/部门涉及问题、涉及问题类型进行统计。可实现可视化展示支付流程不规范、资金管理不合规等问题数量及涉及部门。1. 2.3.3.1.2.2趋势分析对集团财务状况及融资情况进行趋势分析，及时发现风险点，包括集团财务融资金额变化趋势、融资市场变化、融资规模变化、预警数量变化、异常数量变化等。1.2. 3.3.2对接需求需与集团财务核算系统、财务共享系

25、统及投资管理系统对接获取财务收入、财务支出、融资情况、资金存放、付款情况、现金管理等数据。1.2.4重点领域监督1.2.4.1招标采购监督12411功能说明招标采购监督系统主要提供首页总览及监督管理功能模块，功能详情说明如下所示：1.2.4L1.1首页总览1.2.4.1.1.1.1招标采购总体展示集团招标采购详情，包括供应商管理情况、异常预警、标王等。1.2.4.LLL2供应商分级分类总体展示集团供应商管理库中A、B、C级别的供应商和供应商详细信息，其中，供应商分级分类结果以挂链点击跳转形式呈现，不做数据对接。1.2.4.L1.2监督管理1.2.4.1.1.2.1招标采购过程管理1.2. 4.

26、1.1.2.1.1询价范围少于3家预警对采取询价方式进行采购的非建筑工程类项目，分析其向潜在供应商询价范围，对小于3家询价单位的项目进行预警。1.2.4. 1.1.2.L2评定标异常预警对接获取评标专家参与评标的项目记录，评标项目中对各个投标人打分结果、缘由，重点监督评标专家频繁给特定投标单位打高分的情况，进一步查找可能存在的私下接触投标人、接受暗示、收受贿赂、利益输送等廉洁风险。1.2. 4.1.1.2.1.3流标异常预警1.2.4. 汇总所有流标项目，督促采购单位梳理流标、废标原因。统计中标供应商“弃标”的情况，对可能围标、串标的供应商进行提示。1.2.5. 1.1.2.1.4公示期异常预

27、警通过对比招标公告及中标公示发布时间，对不满足招投标相关规定时限要求的情况进行预警，提示可能存在违规采购、利益输送等问题。1.2.4.1.1.2.1.5非第一名中标预警对购买银行理财产品、项目招标时由于特殊情况出现非第一名中标的情况进行预警。1.2.4.1.1.2.1.6违规过问干预采购事项登记支持违规过问干预招标采购行为报告登记表上传，由纪检监察室填报领导干部违规过问干预招标采购行为详情、处理建议、处理进度及处理结果。1.2.4.L1.2.2合同管理1.2.4.1.1.2.2.1单一来源异常预警按集团及分公司合同多维度统计，排查某部门或单位采用单一来源方式进行采购占该单位全部采购活动比例较高

28、的风险。1.2.4.1.L2.2.2合同签订超时预警监督在中标后，超过30天还没签定书面合同的情况，其中天数、百分比等数据设置为用户可自主进行调整的阈值。1.2.4.1.1.2.2.3保函超时预警根据保函到期时间进行不同级别预警，做到事中预警和事后闭环。其中保函前天数、过期天数等数据为用户可自主调整的阈值。1. 2.4.1.1.2.3供应商管理1.2. 4.1.1.2.3.1中标率过高预警汇总供应商所有中标项目数据，对单一供应商与集团签订所有合同总金额进行排序；对供应商中标率295%的情况进行预警，排查可能存在的风险；监督供应商在集团项目的中标金额总数、中标次数与金额较大的供应商，疑似标王情况

29、。1.3. 4.1.1.2.3.2供应商动态管理异常预警监督供应商被暂停中标资格却仍然中标的情况，对供应商管理存在异常，未严格执行相关管理规定的情况进行预警。124L2对接需求招标采购监督系统需与集团项目管理系统-招采及成本模块、第三方公共交易平台、阳光采购平台、OA系统、国际招标平台、供应商分级管理系统、行政处蜀系统、裁判网、天眼查、市场监督管理局等系统对接，获取合同金额、采购方式、供应商、询价情况、流标项目、公示、清标情况、项目中标数据等数据。1.2.4.2工程变更监督1.2.4.2.1功能说明工程变更监督系统提供首页展示、监督预警、指标配置功能，系统详细功能说明如下所示：1.2.4.2.

30、Ll首页展示1.2.4.2.1.1.1总体概况分别从集团、子公司维度展示所有项目工程变更情况，包括变更项目名称、变更级别、数量、金额、变更次数等内容。1.2.4.2.LL2变更次数总体展示集团和子公司单个工程变更次数在5次及以上的项目，可查看工程详细情况。1.2.4.2.1.1.3变更级别总体展示集团和子公司不同变更级别的工程数量，各个级别变更的占比，变化趋势等。1.2.4.2.LL4变更金额总体展示集团和子公司工程项目变更金额的情况，包括单笔变更前十，变更总金额前十的工程项目等。1.2.4.2.1.1.5预警提示可视化展示集团或子公司的变更项目预警情况，包括变更项目数量、变更级别、预警原因等

31、内容。1.2.4.2.1.2监督预警1.2.4.2.L2.1项目拆分变更预警对建设工程类项目短时间内多次变更、将大金额高等级项目变更拆分为审批时限较短的低等级变更的情况进行预警。1.2.4.2.1.2.2超期变更预警分析变更时限是否合理，对超期变更项目预警。其中，一级变更时间不超过50天，二级变更时间不超过35天，三级变更时间不超过25天，四级变更时间不超过10天，五级变更时间不超过5天。1.2.4.2.L2.3低价中标预警统计低价中标又高价结算的工程建设类项目合同及供应商情况，统计每个供应商的工程变更次数，监督通过不合理变更、人为增加工作量从而获取利润的风险。1.2.4.2.L3指标配置支持

32、自定义变更指标，支持根据设置变更金额、变更时限、审批流程、节点等指标元素，实现工程变更指标模型的动态更新与维护。12422对接需求需与集团项目管理系统对接，获取项目变更次数、级别、金额、变更时限、变更级别审批等数据；需与财务共享系统对接，获取建设工程类项目结算情况。1.2.4.3工程验收监督1.2一4,1功能说明工程变更监督系统提供监督预警功能，系统详细功能说明如下所示：1.2.4.3.1.1监督分析1.2.4.3.LLl验收时限异常预警通过对比验收时间和合同约定时间，对未及时验收、超时限验收、变更验收时限等情况进行预警。1.2.4.3.1.1.2质量及安全问题未及时整改预蓍对规划设计部巡检、

33、工程管理部巡查、第三方质量评估发现的质量及安全问题，超过10日仍然未进行处置的统计预警，并向相关部门发出供应商约谈提醒。I2,&2对接需求工程验收监督系统需与集团项目管理系统、一体化信息平台、智慧工地平台等系统对接，获取项目验收时限、问题整改情况等数据。1.2.4.4保障性住房运营监督19441功能说明保障性住房运营监督系统提供首页展示、监督预警、一屋一档功能，系统详细功能说明如下所示：1.2.4.4.1.1首页展示1.2.4.4.LLl住房情况通过挂链点击跳转租赁系统的形式，展示政策性人才住房情况,包括住房人数、入住率等内容。需在租赁系统开设纪检账号及相应信息查阅权限。1.2.4.4.1.L

34、2预警提醒可视化展示预警提醒问题、提醒数量、问题类型等内容。其中，业务方面展示出租率、租金收缴率偏低情况（“出租率”指标由监督系统在租赁系统分别取签订租房合同户数及可配租套数计算得出）。1.2.4.4.1.2监督预警1.2.4.4.1.2.1租金缴纳异常分析通过采集租赁系统数据，分析月租金应收和实收数据是否匹配、月租金是否延期缴纳，存在以上情况为资金缴纳异常。其中，租赁系统需同步增加租金收取与财务对账结果，监督系统对没有对账成功的数据进行预警。1.2.4.4.1.2.2押金退还拖延预警通过比对租赁系统退租时间及财务系统租金退还支付时间，超过一定时限判定为租金拖延退还，时限阈值支持动态调整。1.

35、2.4.4.1.2.3违约金支付异常预警采集项目档案系统及合同管理数据，比对合同签订时间、合同签订金额、合同期限等数据，通过判断退租时房源违约金金额是否为零,从而鉴别是否存在违约金支付异常行为并作预警。1. 2.4.4.1.3一屋一档提供房屋档案、租赁档案、综合查询功能，可实现通过挂链点击跳转租赁系统的形式，查看各保障性住房项目名称、楼栋房号、面积、当前租金、实际入住人（同住人）、合同管理、缴费记录、联系方式、入住及退租记录等信息，形成房屋档案、租赁档案，实现一屋一档的管理。支持综合查询，在出现住房风险或廉政问题时可快速查找对应房屋各项数据，需在租赁系统开设纪检账号及相应信息查阅权限。1.2.

36、 4.4.2对接需求保障性住房运营监督系统需与集团租赁系统、财务系统等对接,获取住房人数、入住率、入住人员、租金、押金、违约金等数据。1. 2.4.5市场租赁运营监督124工i功能说明市场租赁运营监督系统提供首页展示、监督预警、统计分析功能,系统详细功能说明如下所示：1.2.4.5.1.1首页展示1.2.4.5.1.1.1预警提醒展示风险分析后的可视化预警提示相关问题。1.2.4.5.1.2监督预警1.2.4.5.1.2.1资金管理1. 2.4.5.1.2.1.1租金定价过低预警对不同项目的房源面积单价进行多维度统计排序展示，对项目每个房源租金价汇总后金额低于基准价90%的情况进行预警。1.2

37、. 4.5.1.2.L2租金递增率异常预警对年租金递增率进行统计分析展示，支持正序/倒序排列，仅对年租金递增率低于1%的项目进行预警（集团现行制度规定年租金递增率范围应为l%-5%）01.3. 4.5.1.2.1.3押金期限设定异常预警通过对接租赁系统取得各房源项目的押金数据，对存在免租期或押金为零的合同进行预警。1.4. 4.5.1.2.1.4押金金额进出异常预警采集租赁系统押金数据，比对押金进出金额是否一致，对退租时未退还押金的项目进行预警。1.2.4.5.1.2.2长期空置房源预警要求租赁系统统计超过3个月/6个月未签订租赁合同的空置房源数量及比例，并对长期未签订租赁合同的空置房源在租赁

38、系统上预警。监督系统仅监督业务预警产生后长期未得到处置的情况。1.2.4.5.1.3统计分析1.2.4.5.L3.1租期设定异常统计统计单次租期大于六年以上的租赁合同信息，但仅作展示不作预I2,5.2对接需求市场租赁运营监督系统需与租赁系统进行对接，获取租赁金额、租金、租期、押金等数据。1.2.4.6物业管理监督I94fi1功能说明物业管理监督系统提供资金监管异常预警、招商异常情况预警功能，系统详细功能说明如下所示：1.2.4.6.Ll资金监管异常预蓍1.2.4.6.1.1.1物业服务赛收缴率异常预警对接集团物业管理平台，获取物业收费数据，计算物业服务费收缴率，对低于95%的收缴率进行预警。其

39、中，预警阈值支持自定义调整。1.2.4.6.1.1.2物业有偿维修服务费用异常预警对安居城服公司提供的物业有偿维修服务是否规范收费、维修费用是否及时入账等情况进行监督。1.2.4.6.L1.3资金收入异常预警对接集团财务共享平台中物业收费大屏系统，对集团的物业资金收入欠款等异常情况进行统计并预警。1.2.4.6.1.2招商异常情况预警1.2.4.6.1.2.1资质不符预警对接集团物业管理平台，获取中标单位资质数据，并与企业公开信息对比，对信息失真、不符合入围条件的供应商仍通过初审的情况进行预警。1.2.4.6.1.2.2多次中标预警提供多次中标预警、供应商白名单设置功能。可实现对不具备市场唯一

40、性、行业垄断特征的合作商频繁中标的情况进行预警。可实现监督系统中需设置白名单，对多种经营业务中存在业务唯一性及龙头企业的合作商在招商过程中多次中标的情况仅作统计不作预警，例如:丰巢快递柜、分众广告、新潮快递等供应商。I94少对接需求物业管理监督系统需与物业管理平台、物业有偿维修服务派单系统、集团财务共享平台进行对接，获取物业资金明细、物业资金收入、欠款、有偿维修服务费、物业费、中标单位资质、合作商、供应商资信等数据，为监督工作提供数据支撑。2.4.7商业运营监督1.2.4.7.1功能说明商业运营监督系统提供首页展示、监督管理、统计分析功能，系统详细功能说明如下所示：1.2.4.7.1.1首页展

41、示1.2.4.7.LL1商铺签约情况对同一租户签约商铺数量、商铺单价、商铺租金累计、商铺面积累计等情况以及同一项目的这类数据进行统计排序。1.2.4.7.1.1.2预蓍提醒可视化展示风险分析后的预警提示。1.2.4.7.L2监督管理1.2.4.7.1.2.1资金管理1. 2.4.7.1.2.1.1租金定价过低预警对租赁系统中的租金定价（合同价）低于经集团总办会审议通过的租赁方案中的招租底价90%的商铺进行统计并预警。1.2. 4.7.1.2.1.2租金递增率异常预警统计与集团签订商铺租赁合同中租金递增率低的情况，对商铺租赁合同年租金递增率进行统计分析，支持数据根据租金递增率进行排序，并对于年租

42、金递增率低于1%的项目产生预警。1.3. 4.7.1.2.1.3保证金收取不规范预警对接租赁系统获取集团运营的各商铺签订租赁合同中保证金数据，对不包含租赁保证金、保证金金额设定小于该房源3个月租金的合同进行预警。1.2.4.7.1.2.2招租中标单位审核对集团非自营物业商业中，招租中选单位存在行政处罚，失信红色警示，违法违规失信，黑名单等风险隐患的情况进行预警。1.2.4.7.1.3统计分析1.2.4.7.1.3.1异常解约统计针对未到期商户提前解约的情况进行统计，并按时间维度进行分类。1.2.4.7.1.3.2租期设定过长统计统计单次租期大于六年以上的租赁合同信息，但仅作展示不作预1.2.4

43、.7.1.3.3免租期过长统计统计不符合免租期计算规则的项目情况，但仅作展示不作预警,根据监督工作需要可进行查阅。1. 2.4.7.1.3.4待退租统计1.2. 4.7.1.3.4.1退铺不及时对商铺租赁合同到期但承租人未发起退租或续租操作的情况进行预警。1. 2.4.7.1.35整租统计对整租的商家进行统计。1.4.4. 7.2对接需求商业运营监督系统需与租赁系统、企查查等系统进行对接，获取商铺签约情况、租金、租期、免租金时限、保证金、招租中标单位、退租、解约等数据。1.4.5. 警管理机制1.4.6. 5.1制定预警处置规则提供创建预警处置规则、预警信息分级分类、预警流程管理功能。可实现围

44、绕预警受理、办理、办结等内容，创建预警处置管理规则。支持对预警信息进行分级分类。可进行预警流程管理，明确各类预警责任部门，各环节时限要求、办理流程、办结标准等，规范预警全流程管理。1.2.5.2预警生成支持对异常行为识别、生成预警信息。可实现各监督子系统根据设置的监督指标、触发条件、预警阈值，自动识别各业务模块存在的异常行为。同时生成相关的预警信息，并发出预警。1. 2.5.3预警推送预警信息生成后，将第一时间将详细内容通过监督平台传送给事发部门及业务主责部门，同时抄送业务分管领导及纪检监察室。OA也会生成相应预警消息，提醒相关人员到监督平台查看预警详情。1.2. 5.4预警处置12.541业

45、务主责部门收到预警提示后，需在监督平台根据预警管理办法对监督预警信息反映的风险或问题进行快速处置和闭环管理，及时采取干预或补救措施，最大程度降低损失。1.2.5.4.2纪检监察部门全面掌握未及时受理、超期未办结、办理质量差等情况，便于后续高效开展督办或追责工作。1.2.5.5成果运用12.551统计分析1.2.5.5.1.1分类统计监督系统自动对产生预警的部门、单位业务和环节进行分类统计。采用关键字列表展示分析结果，包括按不同的部门/单位展示预警事件及各单位/部门预警总数；按不同业务类型展示预警事件及各业务类型的预警总数；按不同环节展示预警事件及各环节预警总数。支持按多个关键字组合统计预警事件

46、数据，如单位与业务组合统计预警事件数据等。1.2.5.5.1.2预警分析对各部门、单位、业务和环节产生的预警事件进行原因分析，找出所有导致产生预警的原因并进行正序排列，重点关注产生最多预警的原因，探索从事前控制及事中监督的角度进行解决，有效降低预警事件。同时，优化监督模型算法，调整监督指标、阈值等，逐步实现风险预测，切实提升监督质效。1.2.5.5.1.3趋势分析通过分析各部门、单位、业务和环节产生的预警事件类型与数量，以及预警产生的原因，分析预警事件与部门、单位、业务和环节的关联性，对预警的趋势进行分析，找出风险变化的趋势，有效预测下一阶段可能出现的热点预警事件并进行事前控制。1 2整改完善

47、1. 2.5.5.2.1制定整改措施支持业务部门针对预警暴露出的风险点，全面查找体制机制建设及制度执行方面存在的问题，制定整改措施并抓好落实。2. 2.5.5.2.2整改措施处置整改措施的提出、实施、完成等需在监督系统进行全流程处置。3. 2.5.5.2.3纪检监察部门监督对整改落实情况进行监督，并深入查找各领域、各部门存在的共性及典型问题，提出更加科学具体的纪检监察建议，推动公司治理水平提升。12.55追责问责1.2.5.5.3.1问题识别基于系统问题预警功能，针对出现的安全生产、常规业务问题，以及违规违纪、失职渎职问题可进行识别，便于后续开展责任排查、执纪问责等业务。1.2.5.5.3.2责任排查针对预警中涉及安全生产和经营管理的问题，由各业务主管部门启动相应责任倒查，纪检监察室对责任倒查情况进行监督；1. 2.5.5.3.3执纪问责对于预警反映相关部门或个人存在涉嫌违规违纪、失职渎职等方面问题，纪检监察室可及时启动问责追责程序，更好地贯彻落实“三转”要求，聚焦主责主业，高效开展监督执纪问责。