福建省信息系统工程监理规范(送审稿).docx

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1、ICS点击此处添加ICS号点击此处添加中国标准文献分类号DB地方标准DBXX/XXXXX-XXXX福建省信息系统工程监理规范Fujianprovinceinformationsystemprojectsurveillancestandard点击此处添加与国际标准一致性程度的标识（送审稿）XXXX-XX发布XXXX-XX-XX实施目次目次I前言IV福建省信息系统工程监理规范11范围12规范性引用文件13术语和定语24监理对象及工作内容65监理工作流程76监理工作内容和监理实施要求166.1应用软件开发项目监理监理工作内容和要求166.1.1招标阶段166.1.2设计阶段186.1.3实施阶段23

2、6.1.4验收阶段246.2硬件系统集成项目监理实施工作内容和要求276.2.1招标阶段276.2.2设计阶段286.2.3实施阶段306.2.4验收阶段326.3通用布线项目监理工作内容和要求346.3.1招标阶段346.3.2设计阶段366.3.3实施阶段386.3.4验收阶段416.4电子设备机房系统工程监理工作内容和要求426.4.1招标阶段426.4.2分部工程后续实施监理446.4.2.1供配电系统工程监理446.4.2.1.1设计阶段446.4.2.2空调系统工程监理516.4.2.2.1设计阶段516.4.2.2.2实施阶段516.4.2.2.3验收阶段546.4.2.3装饰装

3、修系统工程监理546.4.2.3.1设计阶段546.4.2.3.2实施阶段556.4.2.3.3验收阶段596.4.2.4消防系统工程监理636.4.2.4.1设计阶段636.4.2.4.2实施阶段646.4.2.4.3验收阶段696.4.2.5安全防范系统工程监理706.4.2.5.1设计阶段706.4.2.5.2实施阶段706.4.2.5.3验收阶段746. 4.2.6环境系统工程监理746.4.2.6.1设计阶段746.4.2.6.2实施阶段756.4.2.6.3验收阶段777监理专项工作实施内容和要求777.1信息系统工程进度控制777. 1.1监理实施范围777. 1.2进度控制监理

4、实施内容和要求787. 1.2.1工程招标阶段进度控制787. 1.2.2工程设计阶段进度控制797. 1.2.3工程实施阶段进度控制797. 1.2.4工程验收阶段进度控制827. 1.3进度控制主要流程图837. 1.3.1招标阶段进度控制流程图837.1. 3.2设计阶段进度控制流程图837. 1.3.3实施阶段进度控制流程图847.1. 3.4验收阶段进度控制流程图847. 2信息系统工程投资控制847. 2.1监理实施范围847. 2.2投资控制内容和要求857. 2.2.1工程招标阶段的投资控制857. 2.2.2工程设计阶段的投资控制857. 2.2.3工程实施阶段的投资控制85

5、7. 2.2.4工程验收阶段的投资控制内容及程序867.2.3监理投资控制流程图867.2.3.1投资控制流程867.2.3.2工程支付流程877.2.3.3工程索赔流程887.3信息系统工程变更控制887.3.1项目变更的原则887.3.2各阶段变更控制的主要工作内容及流程907.3.2.1招标阶段的变更控制907.3.2.2设计阶段的变更控制907.3.2.3实施阶段的变更控制907.3.2.4验收阶段的变更控制917.3.3各类型变更的监理工作内容及要求927.3.3.1需求变更控制的工作任务927.3.3.2进度变更控制的工作任务937.3.3.3成本变更控制的工作任务947.3.3.

6、4合同变更控制的工作任务957.3.4项目暂停与复工的管理967.3.4.1项目暂停管理967.3.4.2项目复工管理977.3.5变更控制的一般流程977.3.5.1变更控制的一般流程概述977.3.5.2变更控制流程图987. 4信息系统工程合同管理997.4. 1合同管理的内容和要求997.5. 1.1项目招标阶段的合同管理997.6. 1.2项目设计阶段的合同管理1007.7. L3项目实施阶段的合同管理1017.8. 1.4项目验收阶段的合同管理1027.9. 4.2合同纠纷的主要工作内容1027.4.2.1合同索赔1027.4.2.2合同争议1037.4.2.3合同违约1037.4

7、.2.4建设单位违约管理1037.4.2.5承建单位违约管理1047.4.2.6对其他违约的管理1057.4.2.7知识产权保护管理1057. 5信息系统工程监理信息管理1071. 5.1信息管理的内容1077. 5.2各阶段监理信息管理内容和要求1087.5.2.1工程招标阶段的信息管理1087.5.2.2工程设计阶段的信息管理1087.5.2.3工程实施阶段的信息管理1087.5.2.4工程验收阶段的信息管理1087.5.2.5信息管理的要求1097.5.6监理实施文档的归类和说明1107.5.6.1总控类文档1107.5.6.2监理实施类文档1107.5.6.3监理回复（批复）类文件Il

8、l7.5.6.4监理日志及内部文件Ill7.5.6.5监理控制文档列表Ill8附件：监理实施表格113本标准由福建省质量技术监督局提出并归口。本标准由福建省质量技术监督局批准发布。本标准起草单位：本标准主要起草人：本标准为首次发布。福建省信息系统工程监理规范1范围本规范结合福建省信息化建设的特点，规定了信息系统工程监理的实施流程、实施要点及具体实施步骤，本规范的制定，旨在福建省范围内制定相对统一、合理的信息系统工程监理实施细则，促进信息系统工程监理行业的发展。本规范适用于福建省信息系统工程监理实施过程。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本

9、适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19668信息化工程监理规范GB/T11457-2006信息技术软件工程术语GB/T9387.21995信息处理系统开放系统互连基本参考模型GB/T19716-2005信息技术信息安全管理实用规则GB/T18336.1-2001信息技术安全性评估准则ISO13335-1:1996IT安全的概念与模型IS0/IEC21827：2002信息技术系统安全工程-成熟度模型GB50303-2002YD5079-2005YD5098-2005GB50235-2010GB50236-2011GB50264-1997GB

10、50274-2010GB50243-2002GB50209-2002GB50325-2010GB50210-2001建筑电气工程施工质量验收规范通信电源设备安装工程验收规范通信局（站）防雷与接地工程设计规范工业金属管道工程施工及验收规范现场设备、工业管道焊接工程施工及验收规范工业设备及管道绝热工程设计规范制冷设备、空气分离设备安装工程施工及验收规范通风与空调工程施工质量验收规范建筑地面工程施工质量验收规范民用建筑工程室内环境污染控制规范建筑装饰装修工程质量验收规范（GB50254-GB50259）-96电气装置安装工程施工及验收规范GB50166-2007GB50116-98GB50300-2

11、001GB/T19688.1-2005GB50348-2004火灾自动报警系统施工及验收规范火灾自动报警系统设计规范建筑安装工程质量检验评定统一标准信息与文献书目数据元目录安全防范工程技术规范GB50198-2011民用闭路监视电视系统工程技术规范GB50057-2010GB50343-2004GA308-2001GB4824-2001建筑物防雷设计规范建筑物电子信息系统防雷技术规范安全防范系统验收规则工业、科学和医疗(ISM)射频设备电磁骚扰特性的测量方法和限值GB/T15540-2006GBGBGBGBGBGB13837-200317743-20074343.1-20039254-2008

12、13836-200017625.1-2003GB/T15540-2006GB50325-2001GB50339-2003陆地移动通信设备电磁兼容技术要求和测量方法声音和电视广播接收机及有关设备无线电骚扰特性限值和测量方法电气照明和类似设备的无线电骚扰特性的限值电磁兼容家用电器、电动工具和类似器具的要求第一部分：发射信息技术设备的无线电骚扰限值和测量方法电视和声音信号电缆分配系统电磁兼容限值谐波电流发射限值(设备每相输入电流W16A)陆地移动通信设备电磁兼容技术要求和测量方法民用建筑工程室内环境污染控制规范质量验收规范表格3术语和定语监理实施相关名字定义建设单位具有信息化工程发包主体资格和支付工

13、程价款能力的单位监理单位具有独立企业法人资格，取得相应等级资质证书，为建设单位提供信息化工程监理服务的单位承建单位具有独立企业法人资格，取得相应等级资质证书，为建设单位提供信息化工程建设服务的单位监理机构监理单位承担信息化工程项目时，负责履行监理合同的组织机构。监理工程师具有国家信息化工程监理工程师资格的专业技术人员。总监理工程师由监理单位法定代表人书面授权，全面负责监理合同的履行，主持监理机构工作的监理工程师。总监理工程师代表经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的监理工程师。专业监理工程师具有某一专业知识，并从事该专业监理工作的监理工程师。监

14、理员经过信息化工程监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的人员。监理规划在总监理工程师主持下编写，经监理单位技术负责人书面批准，用来指导监理机构全面开展监理工作的指导性文件。监理实施细则根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师书面批准，针对工程中某一方面监理工作的操作性文件。监理例会由监理机构主持、有关单位参加的，在工程监理过程中针对质量、进度、投资、合同管理和协调等事宜定期召开的会议。工程变更在工程项目实施过程中，按照承建合同约定的程序对工程的设计和实施做出的改变。费用索赔根据承建合同的约定，合同一方因另一方原因造成本方经济损失，通过监理机构向对方索取费用的活动

15、。监理意见在监理过程中，监理机构以书面形式向建设单位提出的见解和主张。监理报告在监理过程中，监理机构对监理工作出现的事件、事态的观察、调查形成的书面形式陈述，如质量评估报告、监理总结报告等。监理记录在监理过程中，监理机构用于阐明所取得的结果或证明所完成活动的文件，如会议纪要、日志等。规范涉及行业相关名词定义里程碑工程项目有关人员或管理人员负责的在预定时间将发生的事件，用来标志工作进度。认定监理机构对建设单位或承建单位所提供的信息的理解、认可和确定。人机工程学关于人如何适应工作环境、发挥工作效能的研究。信息资源规划针对现行和预期的业务模式所需要的信息，从采集、处理、传输到使用的全面规划。业务流程

16、再造为保证产品和服务的质量而对业务模式和业务流程进行必要改进或重新构造的过程。业务持续改进为有效实现业务目标而持续对业务模式及业务流程进行必要改进的过程。业务指标评价体系定义、采集、处理和分析业务模式及其运行过程中关键因素的量化指标数据的方法和手段。通用布缆系统能支持广泛应用范围的结构化信息布缆系统，一般是由双绞线、光缆、同轴电缆、无线（无线微波局域网）、电力线（用于电力局域网）等介质组成。通用布缆系统工程涉及通用布缆系统建设的系统工程项目。隐蔽工程通用布缆系统工程建设过程中，由于施工后形成不可见的部分。抽检测试按照约定的抽样原则，对工程所用材料或需要检测的对象进行检查或检测的活动。监理巡查监

17、理人员按照监理实施细则确定的原则，对承建单位正在进行的施工进行的定期或不定期的监督检查活动。电子设备机房系统工程在信息系统工程中，为保证计算机、电信等所有电子设备的安全有效运行而提供的配套工程，包括以下内容：空调系统工程、消防系统工程、装饰工程、供配电系统工程、安全防范工程、环境系统工程。供配电系统工程为电子设备机房中所有有源设备和设施提供符合要求电源的系统工程，包括但不限于以下内容:配电柜（箱）、换流设备安装、测试；不间断电源（UPS）设备安装、测试；蓄电池安装、测试；电缆桥架安装和桥架内电缆敷设；电线电缆导管和线槽敷设；电线电缆穿管和线槽敷线；电缆头制作、接线和绝缘测试；照明、开关、插座安

18、装、检查；防雷、接地装置安装。空调系统工程为满足电子设备机房内所有电子设备对运行环境的温度、湿度要求而进行的空调系统工程，电子设备机房内空调系统工程包括但不限于以下内容：空调机组设备安装；风管制作；风管及部件安装；管道安装；风管、管道保温；空调系统调试及综合效能试验。装饰装修系统工程为保护建筑物的主体结构、完善建筑物的使用功能和美化建筑物，采用装饰装修材料和饰物，对建筑的内外表面及空间进行的各种处理过程，电子设备机房内装饰装修系统工程包括但不限于以下内容：地面工程；吊顶工程；隔断墙工程；抹灰工程；门窗工程；涂饰工程。消防系统工程电子设备机房消防系统工程包括但不限于以下内容：气体消防；火灾自动报

19、警、广播；火灾早期报警；干粉灭火及消防联动。安全防范系统工程以设备安全为目的,运用安全防范产品和其他相关措施以维护电子设备机房产品安全所构成的入侵报警系统、视频安全防范监控系统、出入口控制系统、防爆安全检查系统等；或由这些系统为子系统组合或集成的电子系统或网络。环境系统工程电子设备机房的室内环境，包括但不限于以下内容：室内空间环境、室内电磁环境、室内空气环境、视觉照明环境和室内噪声环境。计算机网络系统由两个或两个以上按一定协议互连的计算机组成的复合体。包括网络基础设施、网络服务、网络安全和网络管理系统。注:摘自GB/T11457-2006o计算机网络系统工程涉及计算机网络系统的新建、升级、改造

20、的项目。网络基础设施为计算机网络系统的运行提供支撑的基本软件、硬件资源。包括通信线路、网络设备、主机、操作系统及其他支撑软件。网络服务计算机网络系统提供的服务或应用，如名字解析服务、旧网服务、文件传输服务、电子邮件服务、多媒体服务等。网络安全采用某种安全机制保护计算机网络系统使其提供安全服务。本部分定义的网络安全包括网络基础设施的安全、网络服务的安全和网络管理系统的安全等。注:摘自GB/T9387.21995网络管理系统对某一计算机网络各组成部分的监视和控制（包括网络的配置和整个网络中资源的分配）的软件或硬件系统信息安全保持信息的保密性、完整性和可用性。保密性确保信息仅被已授权访问的人访问。完

21、整性保护信息及处理方法的准确性和完备性。可用性确保已授权用户在需要时访问信息和相关资产。注:引自GB/T19716-2005o保障可交付件满足其安全目标的置信度。注：引自GB/T18336.1-2001资产对组织有价值的任何东西。注:引自ISo13335-1:1996o威胁threat一种潜在的对安全的侵害。注：引自GB/T9387.2-1995。脆弱性能够被某种威胁利用的某个或某组资产的弱点。注:引自ISO13335-1:1996o风险某种威胁会利用一种资产或若干资产的脆弱性使这些资产损失或破坏的可能性。注：引自ISo13335-1:1996o风险分析识别安全风险、判断其程度并且确定需要采取

22、防护措施的领域的过程。注:引自ISO13335-1:1996o安全策略关于如何在组织及其系统内管理、保护和分发资产（包括敏感信息）的规则、指令和惯例，特别是影响到系统和相关要素的规则、指令和惯例。注:引自ISO/IEC21827：2002有效性系统或者产品的属性，反映系统或产品在其推荐的或者实际的运行使用背景下提供安全的程度。注：引自ISO/IEC21827：2002。信息系统安全工程以保障信息系统安全为直接目标的信息化工程项目。4 监理对象及工作内容1 .1软件工程工程招标阶段的监理对象包括：需求认定、招标文件、评标标准、招标过程、合同准备、合同签订。工程设计阶段的监理对象包括：项目开发计划

23、、软件质量管理体系、软件质量保证计划、软件配置管理、综合软件管理、系统需求说明书、软件分包合同、概要设计说明书、详细设计说明书、测试计划和软件编码规范。工程实施阶段的监理对象包括：软件编码、软件质量、软件测试、试运行和培训。工程验收阶段的监理对象包括：系统初验、验收组织、验收配置审核、验收测试、系统终验、系统移交和系统保障。软件生存周期支持过程中的文档管理过程、配置管理过程、质量保证过程、变更控制过程也是软件工程的监理对象。4 .2通用布缆工程招标阶段：工作内容及重点：协助确定建设单位明确需求，协助做好招标准备工作，参与开标评标，参与承建合同签订。设计阶段：工作内容及方式：推动建设和承建单位明

24、确需求，督促承建单位根据实际情况进行深化设计，并对设计方案进行审核，主要采用现场调研和三方协调会议的方式开展工作。实施阶段：工作内容及方式：审核施工组织实施方案，制定监理规划，依据合同，设计方案及施工组织实施方案等对承建单位的工程组织、实施过程进行控制、管理和协调活动，主要采用现场旁站、巡查、抽查、测试、现场协调及三方协调会议等方式开展工作。验收阶段；工作内容及方式：确认验收条件是否满足，审核承建单位验收方案、验收材料和施工过程文档，协助第三方测试，协助建设单位组织验收，主要采用参与测试，检查承建单位验收文档，检查试运行请况,并出具监理总结报告等方式开展工作。5 .3硬件系统集成本部分主要由硬

25、件系统集成监理的招标阶段、设计阶段、实施阶段、验收阶段四个阶段展开，根据每个阶段特点，明确该阶段的监理任务、监理目标和监理要点。招标阶段，监理机构主要是协助建设单位明确硬件系统集成应用需求，协助完成招投标，最终选出具有硬件系统集成能力的承建单位。本阶段监理的重点是明确用户硬件系统集成的应用需求，协助确定招标文件技术部分。设计阶段，监理工作主要是监理机构规范设计过程，审核设计方案。本阶段监理的重点是利用监理单位自身的技术能力和经验，审核确认设计方案。实施阶段，监理工作主要是监理机构根据监理实施细则，依据硬件系统集成承建合同、系统设计方案、安装调试方案，及相关的技术标准，对承建单位的系统实施开展监

26、理活动。本阶段的监理重点是承建单位系统设计方案和具体业务系统集成活动的相符性、所采购硬件设备的验收、设备安装调试过程以及试运行和用户方人员培训的监理工作等组成。验收阶段，监理工作主要是组织三方进行项目系统测试，协助建设方对项目成果进行验收，完成系统的移交。本阶段的监理重点是测试系统性能、确定验收方案、竣工资料的完备性，及系统的移交等。6 .4电子设备机房工程电子设备机房工程招标阶段质量控制：监理机构主要是协助建设单位明确电子设备机房工程项目需求，协助完成招投标，协助签定承建合同，最终选出合适的承建单位。本阶段监理的重点是明确建设单位对电子设备机房工程的项目需求，协助完善电子设备机房工程的技术招

27、标文件。电子设备机房工程设计阶段质量控制：监理机构主要工作是协助建设单位与设计单位明确工程建设的具体需求，规范工程设计过程，审核设计文件最终为工程实施提供优化的设计方案。本阶段监理的重点协助建设单位与设计单位明确工程建设的具体需求；规范工程设计过程，审核设计文件是否满足建设单位的具体需求;审核设计文件是否符合相关的法律、法规和标准，并与工程建设合同相符，具有可验证性。电子设备机房工程实施阶段质量控制：监理机构依据工程建设设计文件以及承建合同的要求，对工程实施全过程监理，促成工程建设目标的实现。本阶段监理的重点是促使电子设备机房工程所使用的产品和服务符合承建合同及国家相关法律法规、电子设备机房工

28、程技术规范与标准；促使电子设备机房工程实施过程满足承建合同的要求、并与工程设计方案、工程实施组织方案、工程实施计划相符。电子设备机房工程验收阶段质量控制：监理机构主要工作是审查承建单位是否达到验收条件，明确电子设备机房工程测试验收方案，协助建设单位对项目进行验收。本阶段监理的重点确认承建单位达到验收条件，明确电子设备机房工程测试验收方案（验收目标、责任双方、验收提交清单、验收标准、验收方式、验收环境等）的符合性及可行性；确认按照验收方案所规定的验收程序实施验收，最终功能和性能符合承建合同、法律、法规和相关技术标准的要求。5 监理工作流程5.1 项目招标阶段监理实施流程5.2项目设计阶段监理实施

29、流程项目周报针对应用软件开发工程设计阶段包括需求调研及详细设计2个阶段，现将软件开发工程设计阶段监理工作流程独立描述：项目周报项目周报5.3 项目实施阶段监理实施流程根据软件开发项目及硬件系统集成、通用布缆、机房建设等工程类项目的实施特点，先将监理流程分为软件开发监理流程及工程监理流程。项目周报环境工程分部完工确认5.4项目验收阶段监理实施流程项目验收阶段分为初步验收及竣工验收量个部分组成提交竣工验收申请VX不符合整改-符合+I竣工验收会议不通过阪攵通过确认竣工，协助项目移交相、之工作并提交监理总结报等6监理工作内容和监理实施要求6.1 应用软件开发项目监理工作内容和要求6.1.1 招标阶段监

30、理内容(1) 本阶段监理工作主要内容是监理机构协助建设单位明确软件系统需求,确定项目建设的的预期目的、范围、内容、工期、投资、效益。(2) 监理机构可以向建设单位提出软件系统集成招标文件技术部分内容，可以协助建设单位进行招标工作。如有必要，在招标过程中，监理机构可以对投标书和招标文件的符合性，向建设单位提出监理意见；(3) 协助建设单位签订承建合同。监理实施要求D监理方应协助建设单位初步定义系统建设的预期目的、范围、内容、系统需求和约束条件。系统需求应包含如下内容： 目标和范围； 业务、组织和用户需求； 安全性、保密安全性要求； 测试有关的要求； 应遵循的标准、规程等。2）协助建设单位进行软件

31、工程项目的招标准备工作，审核招标文件，并依据国家招投标相关法律法规结合信息系统工程特点出具专业监理意见。项目招投标活动准备阶段主要工作为编制合理的招标文件。监理方应根据项目前期相关可研报告相关文件及建设单位项目实际需求，并针对招标文件中的以下内容进行重点核实： 工程总体进度、工作量评估、评价标准； 工程计划总投资规模； 工程初步验收策略和验收条件。 确定招标书中初步制定的合同执行里程碑，作为监督承建单位进度的关键依据。 评价准则和符合需求的程度； 对文档的要求； 对知识产权的要求； 对此软件产品的服务和支持要求。3）协助建设单位做好软件工程项目的招标工作，参与项目招标过程，确认项目招标过程。监

32、理方应根据招投标活动的实际情况参与协助确认招标工作的有效性。参与招标活动过程中，监理方应重点对以下过程和文档进行核实，并做相应记录： 招标活动的人员组织包括：各方代表、评标专家及评标流程符合相应的法律法规； 监理方应协助建设单位对投标单位资质进行审查，审查应包含：资质文件是否真实、有效、齐全；投标单位的技术资质及等级应与本工程需要的工程技术相符合，并符合相关特殊要求；参与工程的人员资格应与本工程的需要相符合。 如果工程涉及分包，监理方应协助建设单位对承建单位选择的分包单位进行审查。 协助建设单位代表共同确认评标结果。4）协助建设单位与承建单位签订合同，依据国家合同相关法律法规及项目招、投标文件

33、的要求审核项目建设合同稿件，并出具项目专项监理意见。项目招标活动结束，确定中标方并经过有效的公示后，监理方应督促并协助项目建设、承建双方签订项目承建合同。在此过程，监理方应对合同稿件进行审核，并重点对以下内容提出相应的监理意见:明确项目监理方对本项目建设实施过程的监督与管理职权。 如果工程涉及分包，监理方应要求承建单位对分包单位进行管理，并承担责任。 明确应用软件系统的功能要求； 明确应用软件系统的技术要求； 明确应用软件系统的测试标准和验收要求； 明确应用软件系统的质量责任； 明确应用软件系统的工程阶段划分； 明确应用软件系统的质量和进度要求。 合同中的系统需求覆盖用户的系统建设目标； 合同

34、中的系统需求描述的一致性； 为处理变更问题规定适当的处理方法； 工程的里程碑进行了划分和界定，并作为工程阶段性付款依据。项目承建合同签订后监理方应存档项目招标文件、投标文件、项目合同文件有效复印件，作为项目监理工作实施重要依据。（1） .2设计阶段监理工作内容本阶段监理内容是监理机构推动建设单位和承建单位明确工程建设的具体需求，规范工程设计过程，对设计方案提出要求，并对设计方案进行审核，监理机构对经过审核的设计方案进行签认。监理实施要求（1）项目实施计划（方案）监理方应要求承建方及时编制和提交项目开发计划，以确保项目建设能够有序进行，在审核项目实施计划的过程中，监理方应重点对项目开发计划的以下

35、内容进行审核，并提供监理意见和建议：a）软件开发团队的组织结构（包括外部组织）、人员职责；b）任务分解安排，软件规模和相关的任务进度安排，系统范围及工作任务分解的完整性；c）进度安排、跟踪和阶段行文档输出；d）软件质量管理体系；e）软件产品或服务的质量特性的管理，可以制订独立的软件质量保证计划；f）软件配置管理；g）软件产品或服务的安全、保密安全和其他关键需求的管理，可以制订独立的安全、保密安全措施；h）软件生存周期过程及重要里程碑划分的合理性，包括适宜的软件生存周期模型；i）软件估计方法的正确性，对项目任务和工作产品规模、时间安排、资源的估计；j）对工程风险进行了必要的识别、分析、应对措施。

36、在确定项目开发计划后，监理方应根据项目开发计划的相关承诺，制定具有针对性的监理规划，对项目监理的组织划分和人员工作分工进行阐述和明确并制定阶段性监理目标。（2） 软件需求调研监督承建方系统需求调研过程,督促承建单位和建设单位共同合作完成系统需求分析，促使系统需求规格说明书能够相对准确、完整的反映系统最终用户的实际需求。需求调研过程需要项目承建方及项目建设方业务代表共同完成，监理方除监督承建单位按照项目开发计划的要求开展系统需求分析活动外，同时应积极协调建设方相关业务代表完成需求提交工作。监理方应审核承建单位分析系统需求后所形成的系统需求规格说明书文档，并针对以下内容进行检查：a）系统目标是否已

37、定义；b）是否对关键术语和缩略语进行了定义和描述;所使用的术语是否和用户/客户使用的一致;c）需求的描述是否清晰、不含糊；d）是否对整套系统进行了功能概述；e）是否已详细说明了软件环境（共存的软件）和硬件环境（特定的配置）；f）如果有会影响实施的假设情况，是否已经声明；g）是否已经对每个业务逻辑进行了输入、输出以及过程的详细说明；h）是否列出了系统所必须的依赖、假设以及约束；i）是否对每个提交物或阶段实施都进行了需求说明；j）需求说明书是否已包括了主要的质量属性，如有效性、高效性、灵活性、完整性、互操作性、可靠性、健壮性、可用性、可维护性、可移植性、可重用性和可测试性；k）该文档是否遵守了该项

38、目的文档编写标准；1）需求说明是否存在直接相互矛盾的条目；11）本需求说明书是否与相关需求素材一致；n）所描述的所有功能是否必要并充分地满足了客户/系统目标；o）需求说明书的描述的详细程度是否足以进行详细的设计；P）已知的限制（局限）是否已经详细说明；q）是否已确定每个需求的优先级别；r）是否将需求分别陈述，因此它们是独立的并且是可检查的；s）是否所有的需求都可以回溯到相应的需求素材，反之亦然；t）是否已详细说明需求变更的过程。需求规格说明书文件将作为项目实施、测试、验收等各个阶段的主体依据文件，监理方应就需求规格说明书文件做出评价，形成监理意见。并督促项目建设方进行需求确认工作。（3） 软件

39、设计过程在需求规格说明书得到建设确认后，监理方应督促承建方按照项目开发计划的进度安排，组织设计，并在规定时间里形成概要设计说明书和详细设计说明书。监理方对承建单位的概要设计说明书文档，要对以下内容进行检查，并根据需要组织专家评审，出具监理方意见：a）是否所设计的架构，包括数据流、控制流和接口被清楚地表达了；b）是否所有的假设、约束、策略及依赖都被记录在本文档中了；c）是否定义了总体设计目标；d）是否所有以前的待确定条目都已经解决了：是否设计已经可以支持本文档中遗留的待确定条目有可能带来变更；是否仍存在可能不可行的设计部份；e）是否已记录设计的权衡考虑？该文件是否包括了权衡选择的标准和不选择其他

40、方案的原因；f）是否遵守了项目的文本编写标准？数据元素、流程和对象的命名和使用在整套系统和外部接口之间是否一致？g）该设计是否反映了实际操作环境（硬件、软件、支持软件）？从速度、预算和技术角度上看该设计是否可行？h）是否存在错误的、缺少的或不完整的逻辑；i）所有复合数据元素、参数以及对象的概念是否都已文档化；是否还有任何需要的但还没有定义的数据结构，反之亦然；是否已描述最低级别数据元素？是否已详细说明取值范围？J）是否对每一下级模块进行了概要算法说明，所选择的设计和算法能否满足所有的需求？k）操作界面的设计是否有为用户考虑（如词汇、使用信息和进入的简易）？是否已描述界面的功能特性？界面将有利于

41、问题解决吗？1）是否所有界面都互相一致，与其他模块一致，以及和更高级别文档中的需求一致？是否所有的界面都提供了要求的信息？是否已说明内部各界面之间的关系？界面的数量和复杂程度是否已减少到最小？m）该设计是否是模块化的？这些模块是否具有高内聚度和低耦合度n）是否已经对继承设计、代码或先前选择工具的使用进行了详细说明o）主要性能参数是否已被详细说明（如实时、速度要求、磁盘输入/输出接口等）p）该设计能否提供错误检测和恢复（如输入输出检查）q）是否已考虑非正常情况？是否所有的错误情况都被完整和准确地说明？r）该设计是否满足该系统进行集成时所遵守的约定s）是否能够对该系统进行测试、演示、分析或检查来说

42、明它是满足需求的t）该套系统是否能用增量型的方法来集成和测试？是否各部份的设计都能追溯到需求说明书的需求？u）是否所有的设计决策都能追溯到原来确定的权衡因素v）所继承设计的已知风险是否已经确定和分析监对承建方的详细设计说明书应进行如下检查，并根据需要组织专家评审，出具监理方意见：a）所有单元或过程的目的是否都已文档化；b）包括了数据流、控制流和接口的单元设计是否已清晰地说明：是否已定义和初始化所有的变量、指针和常量；C）是否已描述单元的全部功能；是否己详细说明用来实现该单元的关键算法（如用自然语言或PDL）；是否已列出该单元的调用？d）该文档是否遵循了该项目已文档化的标准？e）是否采用了所要求

43、的方法和工具来进行单元设计？数据元素的命名和使用在整个单元和单元接口之间是否一致？所有接口的设计是否相互一致并且和更高级别文档一致？f）是否处理所有条件（0,=0,0,switch/case）?是否存在处理“casenotfound,的条件？是否正确地规定了分支（逻辑没有颠倒）？g）是否所有该单元的数据结构都被详细说明？是否所有修改共享数据（或文件）的程序都考虑到了其他程序对该共享数据（或文件）的存取权限？h）是否所有逻辑单元、时间标志和同步标志都被定义和初始化？i）接口参数在数量、类型和顺序上是否匹配？是否所有的输入和输出都被正确定义和检查？j）是否传递参数序列都被清晰描述？是否所有参数和控

44、制标志由已描述的单元传递或返回？k）是否详细说明了参数的量度单位、取值范围、正确度和精度？共享数据区域及其存取规定的映射是否一致？1）单元是否具有高内聚度和低耦合度（如对该单元的更改不会在该单元有任何无法预料的影响并对其他单元的影响很小）m）是否该单元的所有约束（如过程时间和规模）都被详细说明n）初始化是否使用到默认值，默认值是否正确o）是否在内存访问的时候执行了边界检查（如数组、数据结构、指针等）来确保只是改变了目标存储位置P）是否执行输入、输出、接口和结果的错误检查？是否对所有错误情况都发出有意义的信息？q）对特殊情况返回的代码是否和已规定的全局定义的返回代码相匹配？是否考虑了意外事件？r）是否能够对每个单元进行测试、演示、分析或检查来说明它们是满足需求的？s）该设计是否包含检查点来帮助测试（如有条件的编译代码和数据声明测试）？是否所有的逻辑都被测试？是否已描述测试程序、测试数据集合测试结果？t）是否设计的每一部分都能追溯到其他项目文档的需求，也追溯到更高级别文档的需求？u）是否所有的设计决定都能追溯到更高级别的文档？更高级别文档的需求是否已经在单元中体现（4）测试方案/计划在完成概要设计方案和详细设计方案后，承建方应根据项目开发计划的进度，提交测试计划。监理方应对承建方提出的测试计划做如下检查，并根据需要组