期货公司股票期权经纪业务账户业务受理规程

1、期货公司股票期权经纪业务投资者适当性管理操作规程1投资者适当性评估操作规程在为股票期权投资者办理相关开户手续前,根据投资者适当性管理要求和实施办法,公司要求必须对投资者的基本情况,相关投资经历,金融类资产状况和期权基础知识等方面进行适当性综。

2、期货公司股票期权业务推广计划及方案1股票期权全真模拟交易推广计划上海证券交易所已于2013年11月16日正式启动股票期权全真模拟交易,期货公司现阶段还未能参与股票期权全真模拟交易,但为做好股票期权相关工作,落实上海证券交易所对股票期权业务筹。

3、期货公司股票期权投资者教育与培训制度1投资者教育组织保障,工作职责股票期权投资者教育工作由公司期权经纪业务部全面负责,设立股票期权投资者教育专员岗,负责组织总部所在地的投资者教育宣传工作,与各营业部投资者教育保护联络员具体落实执行,为各营业。

4、期货公司股票期权经纪业务受理规程第一节意向受理规程第三条客户首先按照有关要求,在公司开立商品期货账户,并按规定程序开立金融期货账户,第四条当客户的商品期货,金融期货交易经历满足公司股票期权业务客户适当性管理实施细则的有关规定后,客户方有资格。

5、公司股票期权经纪业务相关部门设置和职责一,董事会1,决定是否开展股票期权经纪业务,2,确定股票期权业务整体业务规模和风险敞口额度,二,办公会1,决定与股票期权业务有关的部门设置,2,确定与股票期权业务有关的各部门职责,3,负责审定股票期权业。

6、1,期货法律法规,2,主要内容,期货交易管理条例期货交易所管理办法期货公司管理办法期货从业人员管理办法董事,监事和高管任职资格管理办法期货从业人员执业行为准则,3,期货公司管理办法,2007年4月15日起施行,中国证券监督管理委员会令第43。

7、大连商品交易所关于修改大连商品交易所交易管理办法和大连商品交易所期权交易管理办法的公告大连商品交易所公告202266号大连商品交易所交易管理办法和大连商品交易所期权交易管理办法的修改已由大连商品交易所第四届理事会第二十三次会议审议通过，现予。

8、期货公司股票期权经纪业务账户业务受理规程第一节账户开户第一条股票期权账户的开立是指为符合条件的客户开立衍生品交易资金账户,衍生品合约账户和办理银期转账签约等操作,第二条股票期权账户开户前,客户衍生品合约账户需与公司签署期权经纪合同,第三条股。

9、期货公司股票期权结算方案1总则Ll业务概述期权结算包括交易结算和行权结算,在期权业务开展初期,公司定位于,一般结算参与人,具体的结算工作涵盖资金账户管理,期权交易与期权行权的清算,交收,资金划付,保证金管理,以及结算风险控制等内容,L2结算。

10、期货公司股票期权经纪业务规程1业务受理规程Ll意向受理为客户开立股票期权账户前,通过培训向投资者做好事前投资者教育,充分揭示股票期权风险,全面客观介绍股票期权基础知识,适当性制度,法律法规,业务规则和产品特征,不得协助客户采取虚假申报等手段。

11、期货公司股票期权经纪业务强制平仓处理流程第一条强行平仓触发条件当客户出现以下情况时,公司可以对其相关持仓进行强行平仓,1,客户维持保证金低于公司标准,且未能在规定时间内,次一交易日上午11,OO前,补足,2,持仓量超过公司核定的持仓限额,3。

12、期货股份有限公司股票期权经纪业务规程目录第一章总则2第二章业务受理规程2第一节意向受理规程2第二节客户身份审核2第三节适当性操作规程3第四节客户资质审核4第五节风险测评及风险揭示5第六节合同协议签署5第七节客户资料档案管理5第三章账户业务受。

13、期货公司股票期权经纪业务投资者准入与客户分级1投资者适当性评估通过综合评估是个人投资者参与期权交易的前提条件,公司按照交易所指南制定期权投资者适当性管理办法,对自然人投资者的基本情况,相关投资经历,金融类资产状况,期权基础知识和诚信状况等方。

14、公司股票期权经纪业务组织架构及相关职责1决策与授权体系公司股票期权经纪业务的决策与授权体系按照董事会一办公会,期权业务推进小组,业务执行部门架构设立和运行,公司对营业部实行统一结算,统一风险管理,统一资金调拨,统一财务管理和会计核算,建立规。

15、证券公司股票期权业务指南深圳证券交易所2015年7月第一部分证券公司股票期权经纪业务指南曲吴1未定义书签,6说明及声明黄谩,未定义书签,力第一章总体要求懵球,未定义书签,6一,组织架构和职责分工错谀,未定义书签,7二,岗位设置曲剧未定义书签。

16、证券从业资格考试培训证券交易,第一章证券交易概述,掌握内容,考纲,1,掌握证券交易的定义,特征和原则,2,掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务,3,掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用,4,掌握证券交易程序,5,掌握证券交易所会员。

17、期货公司股票期权客户档案管理制度1经纪合同领用,1,空白期权经纪合同各部门根据业务需要从合规审计部领取,2,各部门自合规审计部领取空白经纪合同后应对合同文本认真审查,如有缺页,蹿页或错误内容的合同文本,应及时交回合规审计部,由合规审计部加盖。

18、期货公司股票期权经纪业务交易业务规程第一节委托业务第一条客户进行股票期权交易委托,公司客服人员积极引导客户通过网上交易,手机委托等自助委托方式进行,柜台委托作为应急委托方式,当周边委托方式无法进行委托时,需客户持身份证原件至公司柜台进行委托。

19、期货公司股票期权经纪业务管理制度1股票期权经纪业务管理部门及职责公司专门设立独立运作的二级部门一一期权经纪业务部,负责股票期权业务的具体管理和运营,股票期权经纪业务制度与流程制定,业务统筹规划等,设置客户适当性管理岗,风险监控岗,风险处置岗。

20、期货公司股票期权业务推广方案从全球范围来看,股票期权是目前交易最活跃的衍生品,近十年来交易量稳步上升,根据FIA的2012年度统计报告,股票期权的交易量占全球84个交易所衍生品交易总量的30,5,o股票期权一旦推出,可能数倍于目前的股票交易。