2024年银监局金融机构高级管理人员任职考试题库

1、附件,青海省银行业金融机构重大事项报告管理办法,征求意见稿,第一章总则第一条为进一步规范青海省银行业金融机构重大事项报告工作,全面掌握青海省金融业稳健运行状况,切实防范和化解金融风险,维护区域金融稳定,促进青海省金融业持续健康发展,根据中国。

2、非银行业金融机构董事,高级管理人员任职资格申请表姓名,中国公民按身份证,外国公民按护照填写,性别出生日期国籍民族身份证号码政治面貌,贴照片处,护照号码,含港澳通行证,是否拥有外国永久居留权,如是须填写具体国家或地区,出生地从事金融工作时间从。

3、2023年反洗钱岗位准入培训阶段性考试题库1,金融机构发觉恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者限制的资产,应当马上实行冻结措施,对J错2,对于代理开立个人银行结算账户的,银行应严格审核代理人的身份证件,联系被代理人进行核实,并留存电话记录等联。

4、年反洗钱知识测试题库,含答案,一,单选题,金融机构大额交易和可疑报告管理办法,中国人民银行令,第号,何时生效,年月日,年月日,年月日,年月日参考答案,解析,金融机构大额交易和可疑报告管理办法,中国人民银行令,年月日生效实施,中华人民共和国反。

5、银行招考专业综合知识,银行招考专业综合知识试题及答案三1,单选对符合银监会重大突发事件报告制度中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时,OA,必须以案件风险信息快报的,江南博哥,形式报送银监会案件稽查局B,必须。

6、银行招考专业综合知识,银行招考专业综合知识考试题库四1,多选银监局应当将银行业金融机构的O报送银监会案件督查牵头部门,同时抄送其它有关部门,A,案件审结报告B,整改方案C,责任人追究意见D,整改措施,江南博哥,正确答案,A,B,C2,单选银。

7、附件关于对会计领域违法失信相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录为全面贯彻党的十九大和十九届二中,三中全会精神,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,落实会计法国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要,20142020年,的通知,国发201。

8、银行从业资格公共基础科目考试辅导,公共基础科目考情分析,一,考查内容公共基础考核一国内银行业发展的实际需要为主线,突出实用性,兼顾前瞻性,主要由银行知识与业务,60,银行业相关法律法规,25,和银行业从业人员职业操守,15,三部分组成,1。

9、证券业反洗钱知识题库一,单选题,422题,1,反洗钱法的立法宗旨是,C,A,打击黑社会组织犯罪B,遏制贪污腐败现象C,预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪D,打击非法金融活动2,反洗钱法所指的反洗钱是指,八,A,采取法律规定的。

10、2020年反洗钱竞赛题库及答案一,单选题1,中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示,B,否则,金融机构有权拒绝A,行员证B,执法证C,检查证D,身份证2,中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员不。

11、反洗钱法规公布时间,2012,01,05点击数,10142选择字号,大中小中华人民共与国反洗钱法,2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过,目录第一章总则第二章反洗钱监督管理第三章金融机构反洗钱义务第四章反洗。

12、银行业金融机构高级管理人员任职资格审查试题库一,单项选择题1,国务院银行业监督管理机构同意或不同样意中资商业银行境内支行及如下分支机构终止营业的期限是,B,oA,自受理之日起六个月内B,自受理之日起三个月内C,自受理之日起三十日内D,自受理。

13、废水知识考试题库全套环境监测人员上岗考试题库1,污水综合排放标准,GB8978,1996,规定,生产周期大于8h的企业,其外排工业废水采样频率为每,h一次,答案,42,根据固定污染源监测质量保证与质量控制技术规范,试行,HJT373,200。

14、一,单选题,金融机构客户身份识到和客户身份资料及交易记录保存管理方法是由哪个机构制定的,八,中国人民银行,银监会,证监会,保监会,中国人民银行,全国人大,司法机关,当前我国反洗钱的被监管主体是,金融机构,特定非金融机构,金融机构和特定非金融。

15、保险公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理规定保监会令2014年第1号现发布中国保险监督管理委员会关于修改保险公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理规定的决定,自发布之日起施行,2014年1月23日中国保险监督管理委员会关于修改保险公司。

16、新公司法对金融机构公司治理的影响作者,左青云,大成律师事务所,发布日期,2024,02,282023年12月29日,十四届全国人大常委会第七次会议修订通过中华人民共和国公司法,自2024年7月1日起施行,本次公司法修改,是我国1993年制定。

17、第十七章,银行业监管法律制度,银行证券保险期货监管,2,第一节银行业监管与银行业监管法概述,一,银行业监管的概念银行业监管有广义和狭义两种理解,狭义的银行业监管,是指国家金融监管机构对银行业金融机构的组织及其业务活动进行监督和管理的总称,广。

18、反洗钱培训,一,反洗钱基础知识二,可疑交易分析,什么是洗钱,隐瞒或掩饰犯罪收益的真实来源和性质,通过各种手段使其在形式上合法化的行为,犯罪收益通常被称为,脏钱,黑钱,对犯罪收益进行清洗并使之披上合法外衣的活动被人们形象的称为,洗钱,洗钱的特。

19、附件八非银行金融机构董事,高级管理人员任职资格申请表姓名,中国公民按身份证,外国公民按护照填写,性别出生日期国籍民族身份证号码政治相貌,中国公民填写,两寸免冠彩照护照号码参加的党派,团体,外国公民填写,出生地从事金融工作时间从事相关经济工作。

20、OOOI商业银行的中间业务严重依旅于,A,第一产业B,第二产业C,第三产业D,传统产业标准答案u,02通货膨胀率是衡量,的宏观经济指标,A,经济增长B,就业水平C,物价稳定D,国际收支平衡,标准答案C,OOO3下列关于银行外汇牌价的要领的解。