分级分类化工过程管理要素的衡量指标、项目及审核标准.docx

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1、公司内部化工过程管理要素审核指标项目及标准评审企业（部门）：评审时间：从年月日到年_月_日评审组组长：评审组主要成员：1、安全领导力考核内容审核项目指标及项目（对应系数/满分）评审方法符合度标准考核记录扣分实得分Ll主要负责人安全履职能力（25分）1、安全领导能力、风险掌控能力、安全基本能力及应急管理能力；2、企业重大风险及控制措施的掌握情况；3、相关安全法律法规的熟悉程度、对企业近期事故事件统计分析结果掌握情况、对企业安全管理体系及信息化建设的掌握情况；4、企业安全文化创建的掌握情况，组织定期开展管理评审和绩效考核的效果。（系数5/满分25）对公司主要负责人进行履职能力访谈，并进行量化赋分（

2、满分100分）。符合度：5分值V60分，符合度为1；60分分值V70分，符合度为2；0分分值80分，符合度为3；80分分值V90分，符合度为4；分值90分，符合度为5L2主要负责人的安全履职情况（55分）1、审核企业安全生产方针、目标的制定以及分解情况：（2/10）2、审核安全管理机构、人员配备及安全投入情况；（2/10）3、审核安委会会议定期召开及效果；（3/15）4、审核安全绩效奖励情况；（2/10）5、审核主要负责人安全承诺执行情况；（2/10）1、查阅相关文件、资料、记录；2、抽取相关人员进行访谈；符合度：5L3领导个人安全行动计划制定与执行（40分）1、主要负责人的个人安全行动计划是

3、否具有可执行性和有效性，是否与年度重点工作有效结合；（4/20）2、主要负责人有效实施个人安全行动计划；（4/20）查看个人安全行动计及落实材料符合度标准：制定个人安全行动计划，但无具体量化指标的，符合度为1;结合安全生产责任制定个人安全行动计划，行Q化指标，并分解到各月，符合度为3；结合安全生产责任和年度重点工作制定个人安全行动计划，有量化指标，并分解到各月，符合度为5；个人安全行动计划内容，落实小于50%的，符合度为1;个人安全行动计划内容，落实大于50%,小于80%的，符合度为3：个人安全行动计划内容，全部落实的，符合度为5。L4主要负责人定点联系活动开展情况（55分）1、是否制定了领导

4、定点联系的相关管理制度或要求；（3/15）2、是否确定了领导定点联系清单；（2/10）3、是否制定了定点联系计划，联系人是否按计划定期到联系点开展定点联系活动；（3/15）4、定点联系活动形式是否多样化；（3/15）查相关制度、计划、清单及记录第1项符合度标准：明确归口管理部门，但可执行性较差的，符合度为1;明确了定点联系活动的具体形式，可执行性一般的，符合度为3；明确了定点联系活动的具体形式，可执行性非常好的，符合度为5；第2项符合度标准：确定了领导定点联系清单的，符合度为3：确定了领导定点联系清单，且领导定点联系分配较为平均，较为合理的，符合度为5；第3项为是/否第4项符合度标准：领导定点

5、联系活动仅为安全检查的，符合度为1;领导定点联系活动形式有安全检查、班组安全活动（应急演练、风险分析）、安全经验分享等多种形式的，符合度为3；领导定点联系活动，有效提升了车间、班组安全活动质量，有助于持续提升企业风险分析水平的，符合度为51.5属地负责人安全履职能力（50分）1、属地负责人对属地范围和属地职责、属地关键风险及控制措施、属地应急方案以及属地事故事件统计分析结果的掌握情况；属地负责人班组安全活动的参与度，以及对于变更管理、作业许可、风险管理、设备完好性等关键要素重点管理制度的熟悉程度；（5/25）2、属地负责人基本的安全素养，具体包括法律意识、风险意识、安全管理知识和技能；评估属地

6、负责人的风险掌控能力和应急管理能力；（5/251、对属地负责人进行访谈；2、对属地负责人进行笔试能力测试符合度：5分值V60分，符合度为1；60分分值V70分，符合度为2：0分分值V80分，符合度为3；80分分值V90分，符合度为4；分值90分，符合度为51.6属地负责人的安全履职情况（45分）1、安全管理机构及人员配备情况；（2/10）2、安委会会议是否定期召开及效果；（3/15）3、安全绩效奖励情况；（2/10）4、属地负责人安全承诺执行情况。（2/10）1、查阅机构成立、人员配备公示文件，查阅劳动合同，查阅人员花名册，查阅岗位清单；2、安委会会议纪要及会议纪要中问题的跟踪落实情况；3、安

7、全绩效考核材料及属地负责人安全承诺；符合度：51.7领导个人安全行动计划制定与执行（40分）1、属地负责人的个人安全行动计划是否具有可执行性和有效性，是否与年度重点工作有效结合；（4/20）2、属地负责人有效实施个人安全行动计划；（4/20）1、查看个人安全行动计；2、查看个人安全行动计划落实材料第1项符合度标准：制定个人安全行动计划，但无具体量化指标的，符合度为1;结合安全生产责任制定个人安全行动计划，有量化指标，并分解到各月，符合度为3；结合安全生产责任和年度重点工作制定个人安全行动计划，有量化指标，并分解到各月，符合度为5；第2项符合度标准：个人安全行动计划内容，落实小于50%的，符合度

8、为1；个人安全行动计划内容，落实大于50%,小于80%的，符合度为3；个人安全行动计划内容，全部落实的，符合度为5。2、安全生产责任制2.1安全生产责任制管理制度的完善性（25分）1、安全生产责任制管理制度的完善性；（2/10）2、安全生产责任制管理制度的完善性；（2/10）3、安全生产责任制管理制度的完善性；（3/15）1、查看企业管理制度汇编；2、检查制度、程序；第1、2项符合度：是/否第3项符合度：52.2安全生产责任职责的完善性和可执行性（45分）1、企业应结合每个岗位的职责，明确所有层级、各类岗位（含劳务派遣人员、实习生等）的安全生产职责，做到“一岗一责（2/10）2、查看安全生产责

9、任清单，审核各部门、岗位安全生产责任是否包含了相关安全法律、法规要求的安全生产责任；（2/10）3、各部门、岗位安全生产职责是否与企业的安全管理制度或程序所要求的职责相匹配；（2/10）4、是否存在部分管理要素未制定相应的安全生产职责的情形；（2/10）5、安全生产责任制编制是否涵盖所有物理区域；（1/5）1、查看企业组织架构、安全责任制汇编、岗位清单；2、查看安全责任制汇编及查阅相关法规标准；3、查看安全生产责任清单和管理制度汇编：4、查看安全责任制汇编、体系文件、作业手册；5、查看安全生产责任清单、总平面布置图，并进行现场查看和访谈；符合度：52.3安全生产责任的培训及培训效果（25分）I

10、、安全生产年度培训计划是否包含了安全生产责任制内容；（2/10）2、安全教育培训记录是否组织开展了全员安全生产责任制教育培训；（1/5）3、验证安全生产责任制培训效果。（2/10）1、查看安全生产年度培训计划；2、查看安全教育培训记录；3、随机抽取5人询问其安全生产职责符合度：52.4安全生产责任制修订情况（10分）企业是否每年对安全生产责任制的适用性和有效性进行评审，是否定期修订。有下列情形之一的，是否及时修订：（I）依据的法律、法规、规章、标准中的有关规定发生重大变化的；（2）组织机构及其职责进行了调整的；（3）企业生产经营内容发生重大变化的；（4）企业发生安全事故（件）后，在安全责任方面

11、暴露出问题的；（5）企业认为需要修订的其他情况；（2/10）查看安全生产责任制评审、修订的记符合度：52.5安全生产责任制考核（45分）1、企业是否对全员安全生产责任制落实情况进行考核；（3/15）2、企业是否按照岗位安全生产责任清单制定可验证的考核方式及目标；（2/10）3、安全生产责任制考核过程与考核方法是否一致；（2/10）4、企业是否基于安全生产责任制考核结果执行相应的奖惩措施；（2/10）1、查看安全生产责任制考核记录；2、安全生产责任制管理制度；3、查看企业绩效考核记录、奖惩记录；符合度：53.安全生产合规性管理评估表3.1合规性管理制度的完善性和有效是否包括安全法规标准辨识、适用

12、性评估、合规性培训和合规性审核等方面的内容；（3/15）检查制度、程序；符合度：是/否性3.2安全生产合规性管理的可执行性(25分)1、是否明确了合规性管理的归口管理部门；(2/10)2、制定的合规性管理程序是否具有较好的可执行性；(3/15)查看安全生产合规性管理制度或其他管理制及执行程序和执行过程第1项符合度：5第2项符合度：是/否3.3安全生产合规性的开展情况(85分)1、建立了法律、法规、标准、规范识别清单：(1)识别清单应较为全面，辨识到具体的条文；(2)清单中的标准规范文号过期的比例应小于1%。(3/15)2、法律、法规、标准、规范数据库，或依托了可靠的外部数据库；(3/15)3、

13、定期开展法律、法规、标准、规范及其他法定要求的适用性评估，评估完成率100%(2/10)4、定期对法律、法规、标准、规范中新规定、新要求进行培训;培训完成率100%(2/10)5、立合规性审核小组，每年至少开展一次安全生产合规性审核；(3/15)6、对安全生产合规性审核发现的不符合项及时组织各部门进行有效整改；整改完成率100%(4/20)1、检查法律、法规、标准、规范识别清单；2、检查法律、法规、标准、规范数据库以及依托的外部数据库；3、律、法规、标准、规范及其他法定要求的适用性评估记录、识别清单更新记录；4、律、法规、标准、规范中新规定、新要求的培训记录；5、检查安全生产合规性审核报告；6

14、、安全生产合规性审核发现的不符合项的整改记录；第1项符合度标准：有清单，但清单中有较多漏项，且辨识条文存在较多错误的，符合度为1分；清单中有一定漏项，或辨识条文存在一定错误的，符合度为3分；清单中漏项较少，辨识条文较为全面的，符合度为4分；未发现辨识清单中有问题的，符合度为5分。第2项符合度标准：有数据库，但数据库中有较多漏项的，符合度为1分；数据库中有一定漏项的，符合度为3分；数据库中漏项较少的，符合度为4分；未发现数据库有问题的，符合度为5分。第3项符合度标准：关键法律法规更新后，适用性评估有较多漏项的，符合度为1分；适用性评估有一定漏项的，符合度为3分；适用性评估中漏项较少的，符合度为4

15、分；未发现企业适用性评估有问题的，符合度为5分。第4项符合度标准：开展了培训，但培训对新规定、新要求梳理不清楚的，符合度为1分；开展了培训，对新规定、新要求梳理尚可，但未进行考试的（考试可笔试，也可面谈，形式可多样化），符合度为3分；开展了培训，培训课件水平较好，且组织考试的，符合度为4分；除外企业内部培训，积极组织员工参加新规定、新要求视频学习、外出培训的，符合度为5分。第5项符合度标准：安全生产合规性审核报告流于形式的，符合度为1分；安全生产合规性审核报告发现一定不符合项，对企业合规性管理有一定借鉴意义的，符合度为3分；安全生产合规性审核较为全面，对企业合规性管理有明显改进作用的，符合度为

16、4分。企业不但开展了较好的自我合规性审核，且邀请外部第三方开展合规性审核的，符合度为5分。第6项符合度标准：合规性审核发现的不符合项未及时整改的，符合度为1分；合规性审核发现的不符合项进行了整改，但未进行同类问题排查的，符合度为3分；合规性审核发现的不符合项进行有效整改，且进行举一反三，梳理同类问题的，符合度为5分。4、安全生产信息4.1安全生产信息管理制度的完善性和有效性（60分）I、是否建立相关安全生产信息的管理制度；（3/15）2、安全生产信息管理制度中是否包含化学品危险性信息、工艺危险性信息、工艺技术信息、设备设施信息及其他信息；（4/20）3、安全生产信息管理制度是否明确相关信息的收

17、集途径、识别方式、更新要求、应用管理等内容；（2/10）4、安全生产信息管理制度是否明确责任部门或责任人;（3/15）检查制度、程序第1项符合度：是/否；第2Y项符合度最高为：542安全生产信息管理的执行情况（215分）1、是否建立安全生产信息目录清单或台账，清单或台账包含的安全信息是否分类清晰、内容全面；（3/15）2、关键化学品危险性与工艺危险性信息：涉及化学品SDS化学品反应风险矩阵等收集是否全面；（5/25）3、关键工艺技术信息：工艺物料流程图（PFD）,管道及仪表流程图（P&ID）、化学反应原理的描述和文件、工艺流程描述、关键工艺参数操作范围等收集是否全面；（5/25）4、关键设备设

18、施信息：设备台账（包括设备材料、设计操作条件等）、设备规格书、管道数据表、联锁台账（包括触发条件、动作结果、SIL级别等）、联锁逻辑图、安全阀台账、泄压设施泄放计算书等收集是否全面：（5/25）5、关键其他信息：同行业、同企业事故信息等收集是否全面；（5/25）6、关键化学品危险性与工艺危险性信息：涉及化学品SDS,化学品反应风险矩阵等收集信息是否准确，是否与实际情况一致；（5/25）7、关键工艺技术信息：工艺物料流程图（PFD）、管道及仪表流程图（P&ID）、化学反应原理的描述和文件、工艺流程描述、关键工艺参数操作范围等收集信息是否准确，是否与实际情况致：（2/10）8、关键设备设施信息：设

19、备台账（包括设备材料、设计操作条件等）、设备规格书、管道数据表、联锁台账（包括触发条件、动作结果、SIL级别等）、联锁逻辑图、安全阀台账、泄压设施泄放计算书等收集信息是否准确，是否与实际情况一致；（5/25）9、变更后是否及时准确更新相关安全生产信息台账及资料；（3/15）10、现场化学品管理是否满足相关法规及标准要求；（3/15）11、安全生产信息收集、获取、使用、更新途径是否畅1、查看安全生产信息目录清单或台账；2、查看SDS.化学品反应矩阵、化学品与材料相容性矩阵；3、查看工艺物料流程图（PFD）、管道及仪表流程图（P&ID）、化学反应原理的描述和文件、工艺流程描述、关键工艺参数操作范围

20、等；4、查看设备台账、设备规格书、管道数据表、联锁台账、联锁逻辑图、安全阀台账、泄压设施泄放计算书等；5、查看同行业、同企业事故信息等；6、查看SDS.化学品反应矩阵、化学品与材料相容性矩阵；7、查看工艺物料流程图（PFD）、管道及仪表流程图（P&ID）、化学反应原理的描述和文件、工艺流程描述、关键工艺参数操作范围等；8、查看设备台账、设备规格书、管道数据表、联锁台账、联锁逻辑图、安全阀台账、泄压设施泄放计算书等；9、查看各安全生产信息具体资料情况，查看变更台账和记录；10、检查化学品台账、SDS、化学品反应矩阵及现场化学品存放情况；11、查看操作规程、变更记录、风险分析报告等，并与现场人员交

21、流；第1-11项符合度最高为：5通，是否有效用于岗位控制风险需求；（2/10）5、安全教育、培训和能力建设5.1安全教育、培训和能力建设相关管理制度的完善性（35分）1、企业是否建立安全教育、培训和能力建设相关制度要求，至少应包含安全教育培训管理制度，岗位说明书及岗位能力标准、培训矩阵编制制度等；相关制度建立率100：（4/20）2、相关制度中对于归口管理部门、相关部门职责、岗位职责是否清晰、明确：（3/15）1、检查制度、程序，建立培训管理制度，内容完善、责任明确，包含建立并实施培训矩阵的相关要求；2、通过查看制度资料、访谈等了解相关部门、人员职责的设置情况；第1项符合度标准：建立相关培训管

22、理制度，内容不完整，缺项较多，符合度为1分；建立培训管理制度，内容完善、责任明确，符合度为3分；制度包含建立并实施培训矩阵的相关要求并实施，符合度为5分；第2项符合度标准：相关部门、人员职责不明确，符合度为1分；相关部门、人员职责清晰，符合度为3分；相关部门、人员职责清晰并有效落实，符合度为5分；5.2相关法规标准要求的教育培训活动开展情况（培训效果评估）（120分）1、企业是否针对新入职的员工，建立了完善的三级培训要求，新员工培训率、合格率100%；（4/20）2、岗位调整或离岗半年后重新上岗的是否进行培训；（4/20）3、主要负责人、安全管理人员的培训情况，新员工培训率、合格率100%；（

23、4/20）4、特种作业人员取证及复审，合规率100%（4/20）5、是否制定各级领导层、专业技术人员、操作人员持续的安全教育及培训计划（4/20）6、各级领导层、专业技术人员、操作人员是否按计划开展持续培训,培训计划执行率100%（4/20）1、查看制度、程序、培训教育档案；2、查看岗位调整培训记录；3、查看主要负责人和安全管理人员考核记录；4、查看特种作业人员台账及证书；5、查看各层级安全教育及培训计划；6、查看各层级级安全教育及培训记录；第2-6项符合度最高为：55.3基于岗位能力标准的相关教育培训活动开展情况（120分）1、是否建立岗位能力标准，明确岗位人员具备的任职资格；（4/20）2

24、、是否基于岗位能力标准建立岗位能力培训课程体系；（4/20）3、是否按照岗位能力培训课程体系制定年度安全培训计划，计划执行率100%（4/20）4、是否按照年度安全培训计划开展安全培训；（4/20）5、是否对在岗人员进行岗位履职能力评估；（4/20）6、对不能胜任岗位的履职者是否开展再培训，对培训考核不合格者是否及时进行岗位调整；（4/20）1、查看培训档案，按要求建立健全员工培训记录和档案（包括培训时间、内容、参加人员以及考核结果等），内容齐全、完整、准确；安全培训学时满足国家法律法规要求；2、查看岗位能力培训课程体系；3、查看岗位能力培训课程体系及年度安全培训计划；4、查看年度安全培训计划

25、及培训记录；5、查看岗位履职能力评估记录；6、查看制度、程序、培训教育记录，基层领导、管理人员、技术人员在基层培训中授课，建立并落实师带徒制度，采取分岗位、短课时、小范围、多形式开展基层培训；第1项符合度标准：制定的岗位能力要求标准和安全教育、培训管理制度不完整，符合度为1分；所有岗位的任职能力标准或条件明确，且包含岗位能力要求，符合其岗位职责和能力标准要聚，符合度为3分；需持证上岗的人员按规定培训取证，新入厂、调岗或重新上岗的员工参加相应培训，符合度为5分；第2-4项符合度最高为：5第5项符合度标准：未定期对在岗人员工作能力、工作绩效等进行岗位履职能力评估，符合度为1分；分专业、分层级制定履

26、职能力评估标准，制定履职能力评估工作计划或实施方案，定期开展评估，符合度为3分；将履职能力评估纳入企业人力资源管理流程，并采取有效方式提升履职能力，符合度为5分；第6项符合度标准：制度、程序、培训教育记录不完整，符合度为1分；基层领导、管理人员、技术人员在基层培训中授课，建立并落实师带徒制度，符合度为3分；通过导师带徒、在职教育、线上线下教育、仿真培训、实训基地培训等方式，分岗位、短课时、小范围、多形式开展基层培训，拓展培训渠道，提升培训效果，符合度为5分；5.4企业根据生产运营的不同阶段和风险特点，开展的针对性培训情况(80)1、新建装置试车前，参与装置试车的全体管理人员和操作人员岗位技能培

27、训的开展情况；(4/20)2、当安全生产信息变更或风险变化时，是否及时更新培训内容，对相关人员(包括承包商人员)进行培训；(4/20)3、是否对采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备设施的岗位操作人员进行相应的安全技能培训；(4/20)4、同行业或本企业发生事故事件后，是否及时组织教育培训，分享经验，吸取教训；(4/20)1、查看新建项目生产准备人员花名册、岗位能力标准及培训教育档案；2、查看变更资料及对应的培训教育记录；3、查看事故事件的培训要求及记录；第1-4项符合度最高为：55.5劳务派遣人员的教育培训执行情况(培训效果评估)(20)是否会同劳务派遣单位，按照企业员工培训标准，开展对劳

28、务派遣人员的安全教育和培训管理工作。(4/20)查看劳务派遣单位人员花名册及培训教育记录符合度标准：企业制度、同劳务派遣单位的安全协议内容不完整，符合度为1分；接收劳务派遣单位对劳务派遣人员开展安全操作技能培训，劳务派遣单位对被派遣劳务人员进行安全生产教育培训，对实习学生进行安全生产教育和培训，符合度为3分；及时组织对外来人员培训效果进行评估和能力评价，并落实改进提升措施，符合度为5分。5.6培训渠道优化及拓展(20)是否通过导师带徒、在职教育、线上线下教育、仿真培训1、实训基地培训等方式，拓展培训渠道，提升培训效果。(4/20)符合度最高为：55.7教育培训档案、记录保存情况（40分）1、是

29、否建立“一人一档”的员工的教育培训档案，保存教育培训记录;（4/20）2、审核员工的教育培训记录，是否满足法规、企业管理制度和岗位培训计划的要求；（4/20）1、查看“一人一档及教育培训记录；2、查看员工培训教育记录；第1项符合度标准：建立员工培训档案内容不完整，符合度为1分；按要求建立健全员工培训记录和档案（包括培训时间、内容、参加人员以及考核结果等），内容齐全、完整、准确，符合度为3分；安全培训学时满足国家法律法规要求，明确保存期限，符合度为5分；第2项符合度最高为：55.8教育培训执行情况的定期考核及持续改进（40）1、是否建立安全教育培训的考核指标；（4/20）2、是否依据考核标准，定

30、期对教育培训执行情况进行考核，提出并落实持续改进建议；（4/20）查看安全培训教育考核指标符合度最高为：56、风险管理61风险分级管控及隐患排查治理制度的制定情况（30分）1、是否制定风险管理、隐患排查的相关管理制度；（3/15）2、风险管理及隐患排查的相关制度是否明确相应的管理流程、部门及岗位职责、风险辨识范围、方法、频次及风险分析结果的应用和改进措施落实情况；（3/15）检查制度、程序符合度：NA/是/否6.2风险分级标准与可接受标准制定情况（60分）1、企业是否制定了风险分级管控标准；（3/15）2、企业风险标准是否满足国家相关法规要求，风险标准是否满足风险分级、残余风险评估等需求；（3

31、/15）3、企业是否制定了风险的可接受标准；（3/15）4、风险可接受的风险标准是否满足危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安全监管总局令第40号）的要求；（3/15）检查制度、标准符合度：NA/是/否6.3风险管理活动的开展情况(145分)1、两重点一重大”的生产储存装置是否每3年开展一次HAZOP分析，其余生产设施是否每5年开展一次HAZOP分析；(3/15)2、HAZOP分析记录与生产装置和设施的符合性情况：(3/15)3、HAZOP分析报告的建议措施得到了回复和关闭；(3/15)4、风险评估方法以及评估标准的选择是否满足已制定的制度程序的要求；(3/15)5、企业的风险管理应贯穿

32、装置的工艺开发、规划设计、首次开车、生产运行、检维修、变更、废弃等全生命周期各个阶段以及作业过程：(3/15)6、企业应针对所处阶段或评估对象特点选择适用的危害辨识和风险评估方法，开展风险管理活动；(3/15)7、危害辨识的范围是否包括工艺、设备、厂区选址和平面布局、操作、作业、变更、建构筑物、自然灾害、与外部的相互影响等方面；(3/15)8、审核企业对国家及地方双重预防机制平台的填报情况;(3/15)9、是否依据GB/T37243的要求开展了外部安全防护距离的确定，且选用的方法符合GB/T37243的要求；涉及精细化工的建设项目，设计前是否按有关要求进行反应安全风险评估；(3/15)1、查报

33、告、查记录；2、查报告，重点检查工艺节点划分是否涵盖了生产装置的所有流程，并抽查相关装置典型工艺风险的辨识情况，确认有无遗漏；3、查报告、查记录，现场查看HAZOP建议的落实和跟踪情况；4、审核试点装置的HAZOP、SlL报告，是否存在不同单位采用不同风险标准、分析的基本原则与取值是否一致等情况，是否遗漏关键风险、风险分级是否合适，己有措施是否合适等；5、查新装置是否进行HAZoP分析、开车风险分析、检维修风险分析、变更风险分析等；6、查看危害辨识与评估的方法是否合理；7、查看HAZOP分析报告、双重预防清单、QRA报告等；8、查看双重预防机制平台填报情况；9、查看外部防护距离报告及反应风险评

34、估报告；第1/3项符合度:是/否；其他项符合度最高为：564风险管控清单的建立及风险监控情况（120分）1、企业是否依据风险评估结果建立风险管控措施消单，包括可接受风险的管控措施清单、不可接受风险的管控措施清单及高风险后果清单；（3/15）2、不可接受风险的管控措施清单是否逐项提出相应的管控要求和削减措施，并明确责任部门、责任人和完成时间；（3/15）3、风险管控要求和消减措施是否具有针对性；（3/15）4、企业对不可接受风险的管控措施是否跟踪落实，确保风险削减措施按要求落实；（3/15）5、企业是否及时对高后果风险的残余风险进行评估，确保其风险可接受；（3/15）6、企业是否依据可接受风险管

35、控措施清单，明确每项风险管控措施的责任人、检查频次、检查具体内容和发现问题后的处置要求等，将已有风险管控措施的检查和验证纳入日常检查内容，确保风险控制措施的有效性；（3/15）7、企业操作程序、设备完好性、变更管理、作业许可、应急预案等管理活动是否基于风险评估开展；（3/15）8、企业是否通过隐患排查工作及时、全面辨识新的危害并将其纳入风险管理程序；（3/15）1、抽查装置的风险管控清单中控制措施是否有针对性；2、查现场及清单；3、查HAZoP分析报告；4、试点装置的隐患排查是否按风险管控清单列出的措施细化检查内容；5、查看操作风险、变更风险、作业风险等风险分析活动的开展情况；6、重点关注新辨

36、识的危害是否纳入风险管理清单；第1、3、4、5项符合度:是/否；其他项符合度最高为：56.5隐患排查执行与隐患治理情况（65分）1、各层级按规定频次或安排，组织开展事故隐患排查，建立隐患台账，并及时更新；（3/15）2、隐患治理计划内容清晰、规范，重大隐患专项治理方案内容完善，做到“五到位”；（3/15）3、隐患治理按计划组织实施，无滞后现象；（4/20）4、隐患整改销项前，制定并落实了有效的监控、防范和应急措施，并告知岗位人员；（3/15）1、查看未整改项预防措施及告知情况；2、查看相关记录；符合度最高为：56.6员工的风险管理能力（100分）1、相关人员清楚风险防控职责、流程及工作要求；（

37、3/15）2、相关岗位人员是否掌握常用的风险分析方法；（3/15）3、培养了企业内部的风险管理专家团队，可对内部人员实施JSAHAZOPFMEA等相关培训；（2/10）4、基层岗位员工熟悉岗位风险和防控措施；（4/20）5、管理岗位熟悉企业风险管理工作的计划与执行情况；（4/20）6、领导层熟悉企业重大风险及控制措施；（4/20）1、现场询问；2、查看相关活动记录、审核相关人能力；3、基层岗位员工，是否熟悉岗位风险和防控措施；4、生产管理人员、设备管理人员、安全管理人员，了解其对各专业风险管理工作的计划与执行情况；5、企业主要负责人，评估其对企业或各专业存在的重大风险和相关控制措施的了解情况；

38、符合度最高为：567风险管理档案建立情况（30分）1、企业是否每年针对不同类型的风险，编制风险管理报告或建立管理档案，并归档保存；（3/15）2、风险管理报告或档案内容至少应包括风险分析的分析依据、分析范围、分析时间、参加人员、分析方法、分析内容、分析结论、不可接受风险削减措施的落实和跟踪情况等；（3/15）查风险管理报告或管理档案符合度最高为：57、安全操作7.1安全操作相关的制度、流程建立（30分）1、企业是否建立安全操作要素相应的管理制度及程序，内容至少应包括操作规程编制、工艺卡片制定、工艺参数报警管理、开停车安全管理、巡检及交接班等管理要求；（2/10）2、企业安全操作要素相应的管理制

39、度及程序的流程是否完整，相应的部门和岗位职责是否明确；（2/10）3、操作规程管理制度是否明确操作规程编制、审查、批准、分发、使用、控制、修订及废止的程序和职责；（2/10）1、收集企业安全操作要素相应的管理制度，对照审查制度是否齐全；2、收集企业安全操作要素相应的管理流程，对照审查流程是否完整、相应的部门和岗位职责是否明确；3、收集企业操作规程管理制度及流程，对照审查相应的制度、流程是否全面、完整；符合度：是/否1、企业岗位操作人员是否参与装置操作规程的编制及修订工作：（3/15）2、企业操作规程内容是否齐全，内容至少应包含：开车、正常操作、临时操作、异常处置、正常停车和紧急停车的操作步骤与

40、安全要求：工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置，偏离正常工况的后果及预防措施和步骤：操作过程的人身安全保障、职业健康注意事项等；（5/25）3、企业操作规程所规定的内容是否与装置现场一致，并包含所有的生产设备设施；（4/20）4、装置所有操作活动是否全部制定相应的操作程序，高风险操作活动的操作程序是否能满足安全操作要求；（4/20）5、装置操作规程中关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述是否符合实际情况，内容是否全面；（4/20）6、企业是否根据操作规程中确定的重要控制指标制定工艺卡片，内容至少应包括：装置或肉位原料性质指标、产品质量指标、工艺操作指标、公用工程介质指标及环保指标等；

41、（5/25）7、装置操作规程中关于工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值是否一致。（4/20）8、企业应定期确认操作规程、工艺卡片的适应性和有效性，是否至少每三年对操作规程进行修订、审核；是否每年对工艺卡片进行评审；企业发生生产安全事故事件或行业内同类工艺装置发生事故时，应及时对操作规程进行审查：工艺技术、设备设施等发生变更或风险分析提出修订要求时，应及时组织对操作规程中的相应内容进行修订：（5/25）9、企业车间或装置各操作岗位是否存放有效的纸质版操作规程和工艺卡片，以便于操作人员随时查用；（4/20）10、企业各生产装置操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的

42、要求是否相符，不同生产装置之间的操作规程1、查看企业车间或装置操作规程，对照审核岗位操作人员的参与情况；2、查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，内容是否齐全；3、查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，查看内容是否齐全，是否与装置现场一致，并包含所有的生产设备设施；4、查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，确认内容是否齐全，装置所有操作活动是否全部制定相应的操作程序，高风险操作活动的操作程序是否能满足安全操作要求：5、查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述是否符合实际情况，内容是否全面、

43、齐全；6、查看企业车间或装置工艺卡片，对照审核工艺卡片编制情况，内容是否齐全；7、抽查企业车间或装置运行参数，查看操作规程中关于工艺参数的正常控制范闹及报警、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值的一致性；8、查看企业车间或装置操作规程及工艺卡片，对照审核操作规程和工艺卡片是否按要求修订、评审、审核；9、抽查企业车间或装置各操作岗位是否存放有效的纸质版操作规程和工艺卡片，是否便于操作人员随时查用；10、查看企业车间或装置操作规程及工艺卡片，对照审核操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求是否相符，不符合度最高为：57.2操作规程及工艺卡片管理（245）是否存在差异性；（3/15）11、企业

44、是否开展定期操作规程及工艺卡片、开停车操作程序的培训工作，培训及培训效果检验记录是否齐全；（4/20）12、企业装置或车间肉位人员是否熟练掌握操作规程、工艺卡片、开停车程序等相关内容，是否严格按照相关要求进行操作，并对执行情况进行检查及考核；（4/20）同生产装置之间的操作规程是否存在差异性：11、现场抽查企业装置或车间对岗位人员进行操作规程、工艺卡片、开停车程序的培训计划及培训记录、培训效果检验记录；12、现场抽查企业装置或车间肉位人员对操作规程、工艺卡片、开停车程序的掌握情况，并查看相应的执行情况考核记录；7.3正常操作管理（185分）1、企业操作规程中正常操作程序是否识别全面、合理并满足

45、安全要求；工艺参数的正常调整是否结合HAZOP等风险分析方法；正常操作、临时操作是否涵盖所有的操作，操作程序是否正确可执行、是否基于风险分析；（5/25）2、现场检查操作作；（5/25）3、企业装置或车间岗位操作人员是否严格执行操作规程要求；（4/20）4、现场检查实操：（4/20）5、企业装置或车间实际运行工艺参数与操作规程、工艺卡片中是否一致，工艺指标设置是否合理，操作是否平稳，是否存在工艺参数超标运行的情况；（5/25）6、业是否存在安全仪表系统随意摘除的情况；（5/25）7、企业是否按照岗位开展巡检活动，巡检路线、内容、频次是否合理，生产记录是否齐全；（4/20）8、企业是否按照岗位开

46、展交接班活动，交接内容是否至少包括异常工况、现场作业、需要接续的工作以及其他需要特别提醒事项，内容是否满足企业管理制度的要求且全1、全面审查企业车间或装置操作规程中正常操作的具体内容，与现场实际流程一致的最新版装置P&ID图对照梳理工艺参数的正常调整程序识别是否全面，重点审核编写的形式是否清晰，对于偏差原因的分析以及处理措施是否正确、完整，是否结合HAZoP等工艺风险分析方法；对照梳理操作目录，审查正常操作、临时操作是否全面、是否存在遗漏，对应审核操作程序是否正确、合理，基于风险审核操作程序是否正确、是否有重大遗漏；2、组织企业车间或装置至少进行操作规程中1-2个现场正常操作、临时操作程序的模拟演练，检查验证操作程序的可执行性；