高质量推进合规管理工作实施方案.docx

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1、湖北1集团有限公司高质推进合规管理工作实施方案为深入落实*法治思想，贯彻落实湖北*国资委监管企业合规管理办法的各项要求，推动湖北*集团有限公司合规管理体系建设，保障深化改革和高质量发展，根据湖北*国资委关于印发监管企业高质量推进合规管理工作实施方案的通知和湖北*集团关于印发高质量推进合规管理工作实施方案的通知（湖北*集团法字202215号）文件要求，制定本实施方案：一、总体目标以*新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的20大精神和法治思想，落实中省关于法治国企建设相关部署，紧扣服务保障集团163”发展战略，聚焦合规管理体系建设和能力提升，夯实合规管理基础，完善合规管理体系，加快补短

2、板、强弱项、提质量、促发展，强化合规意识，培育合规文化，形成职责分工明晰、机制运行顺畅、合规意识牢固、风险防控有效的合规管理体系，为湖北*集团高质量发展提供坚实的法治保障，实现依法治企与合规经营良性发展态势。二、实施范围湖北*集团本部及所属各单位。三、重点工作任务结合集团实际，按照湖北*国资委监管企业合规管理办法和湖北*集团高质量推进合规管理工作实施方案要求，集团本部及所属各单位需完成以下重点任务：（一）夯实组织基础1.搭建合规管理组织架构主要举措：制定本企业合规管理基本制度，明确落实企业党委、董事会、经理层、首席合规官、业务和职能部门及合规管理部门等合规管理责任和职责。完成时限：集团本部20

3、23年底前完成，所属各单位2023年6月30日前完成。责任主体：集团政策法规部、党委工作部、办公室、经营管理部，所属各单位2.企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责主要举措：企业党委书记、董事长和总经理按照省属企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定要求，切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作，并将履职情况列入年终述职内容。完成时限：长期，年度总结。责任主体：集团、所属各单位主要负责人3设立合规委员会主要举措：设立董事会的单位应设立合规委员会，未设立董事会的单位应设立合规管理领导小组，可与全面风险管理委员会（领导小组）等合署办公，发挥统筹协

4、调作用，督促保障首席合规官履职到位，定期召开会议，研究解决合规管理重点难点问题。完成时限：集团本部于2023年3月30日前完成，所属各单位于2023年9月30日前完成。责任主体：集团政策法规部、审计部、办公室，所属各单位4.设立首席合规官主要举措：配备首席合规官（由总法律顾问兼任），领导合规管理部门开展相关工作，指导所属企业加强合规管理。未配备总法律顾问的单位，需参照省属企业总法律顾问管理办法的任职条件进行选聘报湖北*集团审批，通过后报湖北*集团备案。完成时限：集团本部于2023年底前完成，所属各单位于2023年9月30日前完成。责任主体：集团党委工作部，所属各单位5.建立合规管理员制度主要举

5、措：（1）配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专兼职合规管理员，合规管理人员应当具备相应专业知识和技能；（2）在业务和职能部门设置兼职合规管理员，由职能部门业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。完成时限：集团本部、所属各单位于2023年6月底前完成。责任主体：集团政策法规部及各相关部室，所属各单位（二）健全合规管理制度体系6.构建分级分类的合规管理制度体系主要举措：(1)制定合规管理基本制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容；(2)结合企业实际，制定合规管理运行机制的各项操作指引，或将合规管理要求纳入现有制度和管理流程；(3)结合纪检监察、审计、巡视巡察

6、、国资监管、风险排查等发现的问题，明确本企业的重点领域和高风险业务,制定专项合规指引，明确合规要求和管控措施。完成时限：基本制度，集团本部于2023年底前完成，所属各单位2023年6月30日前完成；操作指弓1(运行机制要求)和专项合规指引，集团本部及所属各单位于2023年9月30日前完成。责任主体：集团政策法规部及各部室，所属各单位7开展制度立改释废工作主要举措：对2022年底前的制度进行集中清理，同步开展制度立改释废”工作，按照管用、实用、有效的原则，更新完善制度体系，为合规管理提供制度依据。完成时限：集团本部于2023年6月30日前完成，所属各单位于2023年12月30日前完成。责任主体：

7、集团政策法规部及各部室，所属各单位8.对制度开展合规评估主要举措：每年定期对制度开展合规评估，密切关注法律法规、监管政策等变化情况，及时将法律法规和监管规定内化为企业内部管理要求。完成时限：长期，按年度进行评估并制定制度建设计划。责任主体：集团政策法规部及各部室，所属各单位（三）理顺运行机制9.开展合规风险识别、评估工作（1）制定合规风险识别清单主要举措：通过法治体检、风险排查等方式，排查近年来重点业务领域、重点环节、屡查屡犯问题合规风险，对排查出的合规风险进行梳理、系统分类，制定合规风险清单。完成时限：集团本部、所属各单位于2023年6月30日前完成。责任主体：集团政策法规部及各部室，所属各

8、单位（2）定期开展风险识别、评估工作主要举措：将上述所识别合规风险纳入风险信息库，按照集团风险评估工作实施办法的规定，定期开展风险识别、分析、评价、应对工作，对信息库进行动态更新，完善防控措施，做好跟踪检查，对可能出现的重大风险及时预警和化解。完成时限：持续开展，每年定期更新一次。责任主体：集团政策法规部及各部室，所属各单位10健全合规审查前置程序主要举措：将合规审查作为企业经营管理的前置程序,通过制定完善规章制度管理办法合同管理办法授权管理手册内控管理手册等，明确本企业规章制度、经济合同和重大决策的合规审查机制和工作流程，将合规要求和管控措施嵌入关键节点，建立和完善业务流程管控清单；配备首席

9、合规官的企业，重大决策事项的合规审查意见由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见；权属企业报集团审核经济决策事项，应附合规审查意见。完成时限：集团本部于2023年6月30日前完成，所属各单位于2023年12月30日前完成。责任主体：集团政策法规部及各部室，所属各单位11.落实合规管理相关运行机制具体举措：（1）双线合规管理汇报机制：权属企业发生重大合规风险及事项，除及时向本单位主要负责人报告外,还须逐级向上级单位合规管理部门报告；集团各部室发现重大合规风险事件第一时间向首席合规官报告；（2）违规举报机制和追责问责机制：集团及各权属企业应当设立违规举报平台，公布举报电话、邮箱，相关部门按

10、照职责权限受理违规举报，并就举报问题进行调查和处理。因违规经营行为引发的违规事件，集团可以约谈相关企业并责成整改，造成损失或不良影响的，按违规经营投资责任追究实施办法等规定开展责任追究；涉嫌违纪违法的，及时移交相关纪检监察机构处理；（3）合规考核机制：将合规经营管理情况纳入权属企业和负责人的考核评价体系，确保合规管理落实到位。各企业要结合实际，建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运行机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。完成时限：集团本部于2023年3月30日前，所属各单位于2023年6月30日前，通过细化制度、下发文件落实上述机制并长期进行。责任主体:集团政策法规部

11、、纪律检查部、审计部、战略规划部、经营管理部及相关部室，所属各单位（四）落实管理责任12制定岗位合规职责清单主要举措：按照“管业务必须管合规要求，企业业务和职能部门要承担第一道防线主体责任，全面梳理本部门业务领域的合规义务清单，将重点岗位合规责任纳入岗位职责，制定岗位合规职责清单将合规要求落实到岗、明确到人，强化本部门经营管理行为的审核把关，切实防范违规风险。完成时限：集团本部于2023年9月30日前完成，所属各单位于2023年年底完成。责任主体:集团各部室（政策法规部牵头），所属各单位13.强化统筹协调和监督责任主要举措：合规管理部门强化统筹协调，指导相关部门和子企业建立合规管理体系，加强合

12、规审查，把风险和问题解决在最前端。强化纪检、监察、巡察、审计等机构和部门监督责任，加强对重点领域和关键环节的监督检查，对发现的问题督促有关企业限时整改，对造成损失的按照规定开展追责问责，健全信息沟通机制，形成工作闭环。完成时限：长期。责任主体：集团政策法规部、纪律检查部、审计部，各权属企业(五)推进信息化建设14.建立优化合规管理信息化系统主要举措：(1)以业务流程为导向，将合规要求及管控措施嵌入各业务信息流，将规章制度、经济合同和重大决策的合规审查作为必经程序嵌入信息化系统，强化重点事项的过程管控；(2)持续推进合规与风险管理平台部署工作，优化完善合规管理相关功能，将合规管理制度、典型案例、

13、合规风险培训、风险信息库及违规行为记录等纳入信息化系统,进一步提升合规管理工作效率和效果；(3)加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，数据共享共用，形成相互衔接、相互监督的工作机制；(4)通过大数据、智能化等方式及时掌握子企业违规情况,在线监测重点领域、关键环节合规管理，实现合规风险及时预警，督促子企业对发现的违规事项立行立改，对重大违规行为严肃追责问责。完成时限：集团本部于2023年12月30日前完成前两项并持续优化，对后两项完成方案设计；所属各单位按要求推进。责任主体：集团政策法规部、信息技术部及各部室，所属各单位(六)培育合规文化15.将合规文化纳入企业文化建设

14、，形成全员合规的价值观主要举措：(1)将习近平法治思想和法律法规纳入党委理论学习中心组学习内容，推动企业领导干部牢固树立依法合规经营理念，不断强化合规意识；完成时限:长期开展。责任主体：集团党委工作部，所属各单位(2)常态化开展合规培训，制订年度合规培训计划，对重点领域、高风险岗位及新入职人员开展合规培训，提升合规意识和合规能力；完成时限：自2023年开始，长期开展责任主体：集团政策法规部、人力资源部，所属各单位(3)组织员工签署合规承诺书，强化全员守法诚信、合规经营意识，积极践行合规承诺，推动合规理念深入人心;完成时限：现有员工2023年6月30日前签署，新员工入职后签署。责任主体：集团政策

15、法规部，所属各单位(4)通过企业官网、微信公众号等平台积极宣传，打造具有企业特色的合规文化。完成时限:长期开展。责任主体：集团党委工作部、政策法规部、办公室，所属各单位（七）抓好境外合规16.防范境外合规风险主要举措：涉及境外投资、境外业务的企业要加强境外规则研究，从政策解读、营商环境分析、知识产权保护、反垄断及商事纠纷等方面，识别境外合规风险类别，做好反垄断、知识产权、数据安全出口管制、税务管理、劳务用工、环境保护等领域合规风险防范和应对工作。要建立健全境外合规工作机制，结合境外投资业务情况,完善境外重要子企业或重点区域合规管理机构及人员配备。要坚持问题导向，建立重大项目法律合规人员全程参与

16、机制、涉外重大法律纠纷案件预警和应对机制及境外合规风险定期排查机制，提出具有针对性的防范措施，确保境外合规风险可控在控。完成时限：集团本部及所属各单位于2023年年底前下发相关文件并落实。责任主体：集团战略规划部、政策法规部，相关权属企业四、进度安排（一）启动部署阶段（2023年10月开始）集团结合实际，全面部署合规管理高质量推进工作，明确目标任务、主要举措、完成时限、责任主体等，所属各单位、机关各部门根据方案安排，细化措施，研究落实。（二）推进实施阶段（2023年10月-2023年12月）各单位要突出目标导向、问题导向、结果导向，按照实施方案和年度计划，分步实施、有序推进合规管理各项工作，聚

17、焦重点业务领域、关键环节和重要岗位研究，结合单位实际，加强合规管理的适用性、针对性和实效性。所属各单位应结合高质量推进合规管理工作任务计划表（附件1）,2023年年底为第一个工作节点，2023年每季度为一个工作节点，于每个节点结束前10天向集团报送本单位本节点应完成工作的开展情况、存在问题及解决方案。集团政策法规部于每个节点结束前向湖北*集团报送湖北*集团相关工作完成情况、存在问题及解决方案。省国资委、湖北*集团、湖北*集团适时组织阶段性评估,对合规管理工作推进缓慢的单位开展专项督导。（三）总结评价阶段（2025年1月-12月）所属各单位应于2025年3月20日前完成自查，包括2023年10月

18、至2023年12日所有工作开展完成情况、存在问题和改进措施，产生的合规管理典型经验做法，并形成自查报告报送集团政策法规部。集团于4月底前完成自查总结报告上报湖北*集团，并结合综合业绩考核工作完成对各二级单位的检查，湖北*集团于6月底完成对湖北*集团的检查。集团根据自查报告视情况对相关单位组织开展现场检查评估，对合规管理落实不到位、违规事件频发的公司，将开展专项督导，必要时进行监督问责。五、工作要求（一）加强组织领导集团成立高质量推进合规管理工作领导小组及办公室，组长由公司党委书记、董事长担任，副组长由公司总经理、总法律顾问（首席合规官）担任，成员由集团班子全体成员组成。领导小组下设办公室，办公

19、室主任由政策法规部负责人担任，副主任由机关各部门负责人担任，成员由各部门风险合规信息员担任。集团所属各单位应比照集团成立本单位高质量推进合规管理工作领导小组”及办公室，并上报集团政策法规部备案。所属各单位、机关各部门要高度重视合规管理，主要负责人要切实履行推进法治建设第一责任人职责，把合规管理纳入企业深化改革和高质量发展的全局统筹谋划、一体推进。同时强化财务、投资、人力资源等职能部门的协同配合，加大人员和资金等保障力度，形成企业主要负责人领导、首席合规官（合规分管领导）牵头、合规管理部门统筹、各职能部门配合、全体员工参与的工作机制。各单位要主动谋划、积极作为，结合本单位实际明确重点任务，对已经

20、开展的工作逐步深化，未开展的工作及时研究启动，确保目标任务落地落实。（二）做好统筹规划本次高质量推进合规管理工作”周期长、内容多、范围广、要求严，省国资委和湖北*集团会按计划对各项工作开展多次专题调研检查和汇报考核，需要集团公司统筹规划、机关部门通力协作、下属单位积极落实。所属各单位要结合自身业务板块和生产经营工作，主动谋划、积极作为，明确重点任务、落实责任到人，对已经开展的工作逐步深化，未开展的工作及时启动，确保目标任务落地落实。（三）强化指导监督集团各部室要加强对所属各单位合规管理工作的业务指导和检查监督，通过专项调研、专家及专业机构咨询、专题培训和实践交流等多种方式，指导和启发合规工作思

21、路,对所属各单位工作中的重点难点问题，集中力量开展研究攻关，为所属单位解决实际问题。集团政策法规部结合合规管理工作各项任务清单，适时开展检查，对发现问题提出整改要求，并将有关结果进行通报。（四）推进下沉落实所属各二级单位要加快推进合规管理各项要求向三、四级单位延伸，实现合规管理的全员、全面、全领域业务覆盖，结合本方案内容明确本单位高质量推进合规管理工作安排,细化责任与任务分工，压紧压实合规管理责任，确保工作取得实效，全面提升各监管企业合规管理整体水平。（五）提升专业水平各单位可按照湖北*集团中介机构备选库管理相关要求，选聘第三方专业中介机构协助完成部分专业性较强、技术性较高的专项工作，例如操作指引专项合规指引合规风险清单岗位合规职责清单制订、风险合规专业培训、风险合规信息化平台建设等业务。