营销合规重点领域法律风险及排雷攻略.docx

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1、营销合规重点领域法律风险及排雷攻略合规雷区之一：产品环节标签标识违规风险（一）风险识别就营销合规中产品环节而言，产品包装所包含的标签标识，是连接生产者产品质量责任与消费者知情权、人身安全权利的重要纽带。标签标识合规风险，主要体现在以下三个方面：第一，非强制性标识标注内容，属于商业广告或商业宣传范畴，相关标识标注内容违规的，受广告法或反不正当竞争法规制并处罚。第二,强制性标识标注内容形式性要求，应符合产品质量法第27条规定，标签内容违规，依据产品质量法第54条，轻则面临产品下架整改风险，重则涉及责令停止生产、销售及高额罚没。第三,强制性标识标注内容实质性要求,尤其产品主要成分、含量、执行标准的真

2、实性问题，关系企业生命线，掺杂、掺假、以假充真、以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品的，依产品质量法第50条，可面临责令停止生产、销售、高额罚没及吊销营业执照，甚至刑罚风险。（二）案例借鉴以下所讨论的辛某糖水燕窝事件”，可以为我们分析标签违规风险责任网提供很好的视角：案件基本情况2020年底,辛某团队直播塌房，直播间所售茗挚品牌小金碗碗装燕窝:水糖即食燕窝被爆是糖水而非燕窝。相关市场监督管理部门主要依据反不正当竞争法对涉事直播间的开办者广州和翊电子商务有限公司及品牌方及销售主体广州融昱贸易有限公司（以下简称“融昱公司）的引人误解的商业宣传行为进行处罚，但同时我们亦注意到，调查报告披露，经抽检

3、，融昱公司销售的茗挚碗装风味即食燕窝的13个项目，符合GB2760-2014sQ/DZXYOOloS-2020、GB14880-2012要求，但该商品标签存在瑕疵。在辛巴糖水燕窝事件持续发酵过程中，网上也不乏关于售卖假燕窝可能面临刑事处罚（销售伪劣产品罪）的观点。问题分析伪劣产品的判定依据，正是产品标签所标注的产品标准信息。该案中，主管部门披露的调查报告提及3项标准GB2760-2014（食品安全国家标准食品添加剂使用标准Q/DZXY0010S-2020（大洲新赧厦门茂物科技有限公司企业标准综合风味饮料（2）、GB14880-2012（食品安全国家标准食品营养强化剂使用标准）。从产品执行标准可

4、以看出，厂家自身对案涉茗挚品牌小金碗碗装燕窝冰糖即食燕窝的质量标准定位就是风味饮料，主管部门对案涉产品的抽检结果表明，案涉产品不存在食品质量和安全上的问题，即没有掺杂、掺假、以假充真、以次充好，销售产品卖点卡将燕窝口味的风味饮料”虚假宣传为燕窝，是属于广告宣传的造假而非产品质量造假，因此，主管部门对案件的定性（引人误解的商业宣传和标签存在瑕疵），已说明不具备认定“销售伪劣产品罪”所必需的犯罪客观方面，不构成专巳罪，因而主管部门是依据反不正当竞争法等（注：此处等”应包含判定构成商品标签存在瑕疵”的产品质量法食品安全法及相关食品标签标识管理规定等法律依据）法律法规对案涉产品品牌方及销售主体融昱公司

5、进行处罚。反之，如产品备案企标为“燕窝，而实际生产是按“风味饮料”标准执行，则存在被认定以假充真的可能，如销售金额达人民币5万元以上，不排除入刑可能。法律依据产品质量法第二十六条生产者应当对其生产的产品质量负责。产品质量应当符合下列要求：（一）不存在危及人身、财产安全的不合理的危险，有保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的，应当符合该标准；（二）具备产品应当具备的使用性能，但是，对产品存在使用性能的瑕疵作出说明的除外；（三）符合在产品或者其包装上注明采用的产品标准，符合以产品说明、实物样品等方式表明的质量状况。第二十七条产品或者其包装上的标识必须真实，并符合下列要求：（一）有产品质

6、量检验合格证明；（二）有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址；（三）根据产品的特点和使用要求，需要标明产品规格、等级、所含主要成份的名称和含量的，用中文相应予以标明；需要事先让消费者知晓的，应当在外包装上标明，或者预先向消费者提供有关资料；（四）限期使用的产品，应当在显著位置清晰地标明生产日期和安全使用期或者失效日期；（五）使用不当，容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品，应当有警示标志或者中文警示说明。裸装的食品和其他根据产品的特点难以附加标识的裸装产品，可以不附加产品标识。第五十条在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品的，责令停止生产、销售，没收

7、违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额百分之五十以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照;构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五十四条产品标识不符合本法第二十七条规定的，责令改正；有包装的产品标识不符合本法第二十七条第（四）项、第（五）项规定，情节严重的，责令停止生产、销售,并处违法生产、销售产品货值金额百分之三十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。刑法第一百四十条【生产、销售伪劣产品罪】生产者、销售者在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格产品冒充合格产品，销售金额五万元以上不满二十万元的，处二年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单

8、处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金；销售金额二十万元以上不满五十万元的，处二年以上七年以下有期徒刑，并处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金；销售金额五十万元以上不满二百万元的，处七年以上有期徒刑，并处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金；销售金额二百万元以上的，处十五年有期徒刑或者无期徒刑，并处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金或者没收财产。（三）排雷攻略建立针对企业自身产品质量管理技术法规合规体系，由专业技术法规人员（非法务团队）对产品标签信息、功效宣称等作严格合规审查，确保产品标签合规。合规雷区之二：盈利方式环节控价（纵向垄断协议）违规风险根据反垄断法第3条的规定，垄断行为一般指三种经济垄

9、断，即垄断协议、滥用市场支配地位以及具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。从本文开篇垄断领域动辄亿元级处罚案例可知，垄断违规风险堪比合规领域大地震,一朝爆雷，地动山摇。考虑到滥用市场支配地位、经营者集中的垄断行为对实施者的经营规模、业务体量具有相当要求,且法律理论和实践研究已相当深入，本文重点讨论对一般企业营销领域普适性较高而又相对易被忽视的控价违规风险。（一）风险识别控价和”划分销售区域”是较为普遍的厂家/品牌方管理经销体系和下属经销商的操作模式，其中控价，包括固定向第三人转售商品的价格和限定向第三人转售商品的副氐价格容易落入反垄断法纵向垄断协议雷区，一旦爆雷,需面临高额罚没等行政

10、处罚。（二）案例借鉴案件基本情况2019年11月，国家市场监管总局根据举报,对扬子江药业集团有限公司（以下简称扬子江药业集团）涉嫌达成并实施垄断协议行为立案调查。经查,2015年至2019年，扬子江药业集团在全国范围内（不含港澳台地区）通过签署合作协议、下发调价函、口头通知等方式，与药品批发商、零售药店等下游企业达成固定药品转售价格和限定药品最氐转售价格的协议，并通过制定实施规则、强化考核监督、惩罚低价销售经销商、委托中介机构监督线上销售药品价格等措施保证该协议实施。2021年4月15日，国家市场监管总局根据2007年反垄断法第46条、49条规定作出行政处罚决定，责令扬子江药业集团停止违法行为

11、，并处以其2018年销售额254.67亿元3%的罚款，计7.64亿元。问题分析无论是2007年反垄断法还是2022年8月1日生效的新反垄断法，价格维持（RPM,包括固定向第三人转售商品的价格和限定向第三人转售商品的最低价格）,一直被列为“纵向垄断协议项下反面典型。相较于2007年反垄断法，新修订的反垄断法增加了“安全港”制度（即对经营者能够证明其在相关市场的市场份额低于国务院反垄断执法机构规定的标准，并符合国务院反垄断执法机构规定的其他条件的控价行为，不予禁止），同时还一定程度上中和了所谓本身违法原则”与合理分析原则，即，对于RPM行为，一般推定为具有排除、限制竞争的效果（反垄断执法机构无需证

12、明协议具有排除、限制竞争效果），但是，若经营者能够证明该行为并不具有排除、限制竞争的效果，则不予禁止二虽然这两大变化为经营者抗辩提供了更多的弹性和可能，但也正如近期不少律师同行研究分析意见，一方面，安全港”制度虽具有了一定刚性，但目前国务院反垄断执法机构规定的市场份额标准及其他条件尚待明确，且即便有了相关标准及条件作为具体适用依据,但对于相关市场认定本身仍是一项极其专业且复杂的任务,适用安全港”豁免的难度依然相对巨大；另一方面，RPM行为不具有反竞争效果的举证责任由经营者一方承担。对于经营者成功证明纵向垄断协议不具有排除、限制竞争效果的判断标准，新法没有给出进一步的指导，有待后续的立法和执法予

13、以明确。从目前为止的执法实践来看，即使经营者的市场份额较低，想要就此实现成功举证也可能面临较多的困难和挑战3因此，尽管新反垄断法中增加了安全港条款，增加了合理审查原则，鉴于中国企业纵向问题警宗复杂，未来纵向垄断协议的案件并不会因为新反垄断法的推出而大幅减少4。需要强调的是，新反垄断法还增加了垄断协议的个人责任。关于对个人的处罚，主要体现在二个方面，一是借鉴近年来药品管理法化妆品监督管理条例医疗器械监督管理条例修订普遍引入的增加追究法定代表人、主要负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员的个人责任的做法,明确规定经营者的法定代表人、主要负责人和直接责任人员对达成垄断协议负有个人责任的，可以处一百

14、万元以下的罚款”，二是将个人拒绝、阻碍调查行为的罚款上限由10万元提高到50万元,并可能存在刑事责任5。法律依据反垄断法（2022年8月1日生效）第十八条禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：（一）固定向第三人转售商品的价格；（二）限定向第三人转售商品的最低价格；（三）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。对前款第一项和第二项规定的协议，经营者能够证明其不具有排除、限制竞争效果的，不予禁止。经营者能够证明其在相关市场的市场份额低于国务院反垄断执法机构规定的标准，并符合国务院反垄断执法机构规定的其他条件的，不予禁止。第五十六条经营者违反本法规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止

15、违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款，上一年度没有销售额的，处五百万元以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处三百万元以下的罚款。经营者的法定代表人、主要负责人和直接责任人员对达成垄断协议负有个人责任的，可以处一百万元以下的罚款。经营者组织其他经营者达成垄断协议或者为其他经营者达成垄断协议提供实质性帮助的，适用前款规定。经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。行业协会违反本法规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，由反垄断执法机构责令改正，可以处三百万元以下的罚款；情节严

16、重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。(三)排雷攻略对于已经适用或计划适用控价管理销售定价体系的企业而言，首要排雷任务应系提前做好控价”原因合理必要性分析，以及相关市场份额评估，在无法确保豁免事由得以成立的情况下，建议综合评估违规操作收益和处罚风险，寻求其他提升市场竞争力的有效方式。合规雷区之三：盈利方式环节价格违规风险(一)风险识别价格合规法律适用体系，包括价格法价格管理条例价格违法行为行政处罚规定及明码标价和禁止价格欺诈规定(以下简称明码标价新规)等法律法规。从立法技术层面看，价格合规要求采取正反结合机制，正有明码标价、真实准确的具体标准反有操纵市场价格、低价倾销、价格欺诈、价格歧视

17、等7大负面清单，本文拟重点探讨价格法及明码标价新规共同关注点价格欺诈”的合规风险：第一，经营者以自身产品/服务价格与其他经营者横向对比，在未能证明价格比较真实、准确、全面”的情况下，易同时落入价格法所禁止的价格欺诈、反不正当竞争法所禁止的虚假宣传或商业诋毁的雷区。第二，经营者以自身产品/服务价格与其历史交易价格对比，在未能证明被比较价格信息真实准确的情况下，同样易落入价格法及明码标价新规所禁止的价格欺诈雷区。第三,经营者在开展商品价格促销包括变价促销（如相同SKU直接打折或者减价）和不变价促销（如加量不加价或者不加价额外送赠品）活动过程中，因促销方式选择不当导致促销对比基准价不明而陷入价格欺诈

18、和虚假宣传雷区。（二）案例借鉴案件基本情况案例1：周大生珠宝股份有限公司全资子公司深圳市互联天下信息科技有限公司因虚构商品原价，违反价格法第14条，被深圳市市场监督管理局罗湖监管局警告，并罚款20万元。案例2:笔者几年前曾参与处理某快消企业一起价格违法行政处罚案件。当时超市内出售该公司某品牌牙刷产品7折特惠装（一套4支），物价执法部门以涉嫌价格欺诈对该特惠装”产品进行调查。该案中，该品牌在超市内出售的同款牙刷产品有单支装和双支装，单支常规装标签价7元，双支常规装标签价14元，当时4支特惠装售价是19.6元；物价执法部门认为案涉产品7折特惠装的参照物应该是未打折的相同SKU的“4支装”，而超市内

19、并无“4支装常规装产品在售，虽然单支装标签价4.75或是双支装标签价2.75都是19.6元，但缺乏4支装”常规装的价格作为参考依据7折特惠的基准价无从说起，因此最终被认定价格标示使人误解予以行政处罚。案例3:聚美优品关联公司北京创锐文化传媒有限公司在其经营的聚美手机APP网络平台上销售商品、发布商品图片、文字、销售价格、划线价格”等广告内容。其中75件商品的“划线价格不是在该网络平台上销售过的价格或者没有依据,广告内容不清楚明白。上述商品是当事人大约从2021年初开始陆续发布到该手机网络平台上的。北京市朝阳区市场监督管理局作出京朝市监处罚20222116号行政处罚决定，认定创锐文化公司上述行为

20、违反了中华人民共和国广告法第8条第1款的规定，根据中华人民共和国广告法第59条第1款第（一）项的规定，责令当事人改正上述违法行为，并处罚款1万元。实务建议1 .关于划线价的合规风险提示“划线价是电商领域使用较为广泛的价格比较方式为规避2015年国家发改委关于禁止价格欺诈行为的规定有关条款解释的通知中虚构原价的风险，电商平台普遍采用非特定的划线价作为应对。以某电商平台对于划线价的解释为例，其表述为商品展示的划横线价格为参考价，并非原价，该价格可能是品牌专柜价、商品吊牌价或由品牌供应商提供的正品零售价（如厂家指导价、建议零售价等）或其他真实有依据的价格，由于地区、时间的差异性和市场行情波动，品牌专

21、柜标价、商品吊牌价等可能会与您购物时展示的不一致，该价格仅供您参考”。对于这种“非特定的划线价”6,笔者个人认为，在明码标价新规生效后，恐怕难以符合新规第16条对于被比较价格信息真实准确”的要求。商品明码标价，归根到底是要保护消费者的知情权。尽管准确并不必然要求划线价的含义须是唯一的7,但按照现代汉语词典（商务印书馆2016年第7版）对准确的解释准确”是指行动的结果完全符合实际或预期”,那么,这里对于“价格对比是否准确的预期,到底是商家的预期，还是消费者的预期？笔者认为，从保护消费者知情权角度出发，理解为消费者的预期更为合理。消费者的预期是什么？恐怕现在一般消费者最朴素的预期，大多是价格到底便

22、不便宜，实不实惠，自己有没有被商家套路之类。因此，非特定的划线价所展示的是存在多种可能性的真实价格，但具体被划线价格代表的是多个可选变量中的哪一个，消费者实际是难以直观获知的,因此很有可能达不到普通消费者对于比价结果的预期，依然存在被认定价格欺诈的风险。2 .关于价格欺诈与虚假宣传/虚假广告的竞合由于价格欺诈、虚假广告和虚假宣传都涉及虚假或引人误解/使人误解，那么，对于同一违法行为可能同时涉及违反价格法、广告法或反法的定性和处罚问题，笔者在撰写本文前亦存有疑问,故基于此问题在向相关专业人士请教后有所启发,整理如下(需要强调的是，上述问题并无定论，仅供探讨参考)：情形1：广告中含有虚假或使人误解

23、的价格内容(1)如商家是自行设计制作并在自营销售渠道内发布广告，即商家既是广告主又是广告制作者、发布者，那么倾向于按虚假广告进行定性依照广告法进行处罚。(2)如广告是由商家自行设计制作，但在其他自营渠道发布，即厂家是广告主而非广告发布者，那么倾向于对商家按价格欺诈进行定性依照价格法进行处罚，对广告发布者按虚假广告进行定性依照广告法进行处罚。情形2:宣传中含有虚假或使人误解的价格内容因反法第8条虚假宣传的列举项中并未直接包含“价格，但有等字兜底，因此，对商家倾向于按价格欺诈定性依照价格法进行处罚，无法适用价格法定性处罚时适用反法虚假宣传兜底定性处罚；对其他相关经营者倾向于按虚假宣传依照反法进行处

24、罚。当然，对同一违法行为涉及违反多个法律法规的，需根据具体的事实和情节按相关法律法规分别进行定性和处罚裁量,往往还需要综合分析处罚的种类和处罚结果的轻重考虑合并吸收择重处罚，因此需要具体案件具体分析，不可一概而论。法律依据价格法第十三条经营者销售、收购商品和提供服务，应当按照政府价格主管部门的规定明码标价，注明商品的品名、产地、规格、等级、计价单位、价格或者服务的项目、收费标准等有关情况。经营者不得在标价之外加价出售商品，不得收取任何未予标明的费用。第十四条经营者不得有下列不正当价格行为：（一）相互串通，操纵市场价格，损害其他经营者或者消费者的合法权益；（二）在依法降价处理鲜活商品、季节性商品

25、、积压商品等商品外，为了排挤竞争对手或者独占市场,以低于成本的价格倾销，扰乱正常的生产经营秩序，损害国家利益或者其他经营者的合法权益；（三）捏造、散布涨价信息，哄抬价格，推动商品价格过高上涨的；（四）利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易；（五）提供相同商品或者服务，对具有同等交易条件的其他经营者实行价格歧视;（六）采取抬高等级或者压低等级等手段收购、销售商品或者提供服务，变相提高或者压低价格；（七）违反法律、法规的规定牟取暴利；（八）法律、行政法规禁止的其他不正当价格行为。第四十条经营者有本法第十四条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得五倍

26、以下的罚款;没有违法所得的，予以警告，可以并处罚款;情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。有关法律对本法第十四条所列行为的处罚及处罚机关另有规定的，可以依照有关法律的规定执行。有本法第十四条第（一）项、第（二）项所列行为，属于是全国性的，由国务院价格主管部门认定；属于是省及省以下区域性的，由省、自治区、直辖市人民政府价格主管部门认定。明码标价和禁止价格欺诈规定第二条本规定适用于市场监督管理部门对经营者违反明码标价规定行为和价格欺诈行为的监督管理和查处。本规定所称明码标价，是指经营者在销售、收购商品和提供服务过程中，依法公开标示价格等信息的行为。本规定所称价格欺诈，是指经

27、营者利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易的行为。第十六条经营者在销售商品或者提供服务时进行价格比较的，标明的被比较价格信息应当真实准确。经营者未标明被比较价格的详细信息的，被比较价格应当不高于该经营者在同一经营场所进行价格比较前七日内的最低成交价格;前七日内没有交易的，应当不高于本次价格比较前最后一次交易价格。与厂商建议零售价进行价格比较的，应当明确标示被比较价格为厂商建议零售价。厂商建议零售价发生变动时，应当立即更新。第十七条经营者没有合理理由，不得在折价、减价前临时显著提高标示价格并作为折价、减价计算基准。经营者不得采用无依据或者无从比较的价格，作为折价、

28、减价的计算基准或者被比较价格。第十八条经营者赠送物品或者服务（以下简称赠品）的，应当标示赠品的品名、数量。赠品标示价格或者价值的,应当标示赠品在同一经营场所当前销售价格。第十九条经营者不得实施下列价格欺诈行为：（一）谎称商品和服务价格为政府定价或者政府指导价；（二）以低价诱骗消费者或者其他经营者，以高价进行结算；（三）通过虚假折价、减价或者价格比较等方式销售商品或者提供服务；（四）销售商品或者提供服务时，使用欺骗性、误导性的语言、文字、数字、图片或者视频等标示价格以及其他价格信息；（五）无正当理由拒绝履行或者不完全履行价格承诺；（六）不标示或者显著弱化标示对消费者或者其他经营者不利的价格条件，

29、诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易；（七）通过积分、礼券、兑换券、代金券等折抵价款时，拒不按约定折抵价款；（八）其他价格欺诈行为。第二十三条经营者违反本规定第十六条至第二十条规定的，由县级以上市场监督管理部门依照中华人民共和国价格法中华人民共和国反不正当竞争法中华人民共和国电子商务法价格违法行为行政处罚规定等法律、行政法规进行处罚。（排雷攻略1、价格比较尽量只与自身相比，避免其他横向或纵向比价，在必须对比的情况下,建议选择有准确、可靠来源的第三方数据资料作为引证支撑，且比较内容不得含有任可贬损、负面评述。2、在考虑自身价格比较合规方案时，实际是商家对商业模式、商品竞争优势、价格对比效果预期以

30、及合规成本的综合平衡考虑，笔者建议：第一，对于商品日常销量相对稳定，商品历史交易价格波动不大，商家无需通过频繁价格促销手段以获得高销量的情况，建议严格按照明码标价新规第16条的规定，直接标注厂商建议零售价。在此情况下,可兼顾被比较价格真实准确的要求，而且比价机制对商品销量的冲击力度本来也相对有限。第二，对于市场竞争激烈，商家经常采取调价方式刺激销量的情形，建议可标注特定时间段历史销售数据平均值，如2022年7月份平台内成交均价二最近3个月内平台内成交均价等表述。我们理解商家都有价格保密的内在需求，往往不愿意主动公开售价数据，但考虑到明码标价新规提出了“真实准确”的要求，而对于未标明被比较价格的

31、详细信息的，推定适用该经营者在同一经营场所进行价格比较前七日内的最低成交价格（前七日内没有交易的，应当不高于本次价格比较前最后一次交易价格）作为对比基准价。如果商家惯用的非特定的划线价不被认可的情况下，在面对行政查处时依然涉及销售数据的调查核实，仍然需要披露售价信息。因此，商家可以考虑适当让渡价格透明度和保密度,结合自身商业模式和经营情况,选择合适的时间段作为价格参考的节点，一方面可以让消费者了解到商品价格区间、价格趋势的真实情况以期促成交易，另一方面也兼顾被比较价格信息真实准确的要求。3、规范价格促销方式，尤其在采取折减或买赠促销方式时，促销产品的选择应当是同一销售场所内有完全相同SKU常规

32、商品在售的品类，避免“基准价”不明风险。合规雷区之四:销售渠道环节“商业贿赂”违规风险商业贿赂，毋庸置疑，是营销合规销售渠道环节的高危雷区。考虑到商业贿赂相关理论和实务研究相当深入、成熟,受笔者执业领域及文章篇幅所限,本文不作展开论述。（一）经典案例跨国药企葛兰素史克（GSK）、西门子商业贿赂案件。国内药企海南海灵化学制药有限公司、江苏奥赛康药业股份有限公司、淄博德信医疗器械有限公司、瑞阳制药有限公司、南京易亨制药有限公司、江苏正大丰海制药有限公司、贵州益佰制药股份有限公司、山西华卫药业有限公司、江苏恒瑞医药股份有限公司、重庆药友制药有限公司、淄博普渡医疗器械销售有限公司等12家医药企业商业贿

33、赂案件。法律依据反不正当竞争法第七条经营者不得采用财物或者其他手段贿赂下列单位或者个人，以谋取交易机会或者竞争优势：（一）交易相对方的工作人员；（二）受交易相对方委托办理相关事务的单位或者个人；（三）利用职权或者影响力影响交易的单位或者个人。经营者在交易活动中，可以以明示方式向交易相对方支付折扣，或者向中间人支付佣金。经营者向交易相对方支付折扣、向中间人支付佣金的，应当如实入账。接受折扣、佣金的经营者也应当如实入账。经营者的工作人员进行贿赂的，应当认定为经营者的行为；但是，经营者有证据证明该工作人员的行为与为经营者谋取交易机会或者竞争优势无关的除外。第十九条经营者违反本法第七条规定贿赂他人的，

34、由监督检查部门没收违法所得,处十万元以上三百万元以下的罚款。情节严重的，吊销营业执照。刑法（商业贿赂涉及罪名列举）第一百六十三条非国家工作人员受贿罪第一百六十四条对非国家工作人员行贿罪第三百八十五条受贿罪第三百八十七条单位受贿罪第三百八十九条行贿罪第三百九十一条对单位行贿罪第三百九十二条介绍贿赂罪第三百九十三条单位行贿罪合规雷区之五:销售渠道环节“涉传”违规风险（一）风险识别多级代理/多级经销模式是常见的企业销售渠道层级架构设置，主要是根据销售地域/渠道拓展需要，从上至下逐级发展经营合作伙伴，同时设定一定的业绩指标和收益分成等合作条件，以实现快速铺货、扩大市场份额的经营目标。现行法律法规并未禁

35、止合法的多级销售分佣，但一旦涉及拉人头和团队计酬”的多级分佣机制，涉传便是最大的雷区：第一,在传统代理销售模式下，代理商加盟往往需要支付一定保证金，品牌方往往通过高级别代理商的渠道优势发展下级代理（如一级代理发展二级代理，省级合伙人发展城市合伙人等），这两项操作在某种程度上与入门费”和发展下线”类似。第二，实践中，品牌方企业为了鼓励高级别代理商去开拓下级代理商，扩张渠道网络，往往会向高级别代理商提供一定激励，例如根据下级代理商支付保证金的数额向上一级别代理商等额返还保证金，下级代理商的销售佣金在上下级代理商之前按一定比例进彳亍分配（即上级代理可以享受下级代理的业绩分成），那么，这种上下级代理之

36、间的返佣分佣模式，就产生了团队计酬的风险。（二）案例借鉴典型案例2017年9月，时为最大微商的云集微店”因涉传销被杭州相关市场监督管理部门罚没款958.41万元及微信永久封号，处罚决定书披露，云集微店的推广模式为：要成为云集微店的店主，须缴纳一年365元的平台服务费,成为店主后，可以邀请其他人员加入成为新店主，店主邀请新店主满160名（直接邀请30名和间接邀请130名），即可成为导师，团队人数达到100O名，即申请成为合伙人。店主只有发展成为“导师以后，才能拿提成，成为“副巾后，导师所带领的团队每新发展一名店主导师能从365元的平台服务费中拿走170元，导师的上线合伙人”能拿走70元。至201

37、6年3月8日，云集微店在全国范围内的店主达到了316735人，其中缴纳365元平台使用费的店主310221人，导师1805名合伙人”达到167名，共收取平台服务费1.13亿元。扣除各项成本支出以及相应的税费后,企业实际违法所得是808.42万兀。法律依据禁止传销条例第二条本条例所称传销，是指组织者或者经营者发展人员，通过对被发展人员以其直接或者间接发展的人员数量或者销售业绩为依据计算和给付报酬，或者要求被发展人员以交纳一定费用为条件取得加入资格等方式牟取非法利益，扰乱经济秩序，影响社会稳定的行为。第七条下列行为,属于传销行为：（一）组织者或者经营者通过发展人员，要求被发展人员发展其他人员加入，

38、对发展的人员以其直接或者间接滚动发展的人员数量为依据计算和给付报酬（包括物质奖励和其他经济利益，下同），牟取非法利益的；（二）组织者或者经营者通过发展人员，要求被发展人员交纳费用或者以认购商品等方式变相交纳费用，取得加入或者发展其他人员加入的资格，牟取非法利益的；（三）组织者或者经营者通过发展人员，要求被发展人员发展其他人员加入，形成上下线关系，并以下线的销售业绩为依据计算和给付上线报酬，牟取非法利益的。第二十四条有本条例第七条规定的行为，组织策划传销的，由工商行政管理部门没收非法财物，没收违法所得，处50万元以上200万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。有本条例第七条规定的行为，介

39、绍、诱骗、胁迫他人参加传销的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，没收非法财物，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。有本条例第七条规定的行为，参加传销的，由工商行政管理部门责令停止违法行为，可以处2000元以下的罚款。（三）排雷攻略为避免多级代理销售体系下的“涉传”违法风险，销售渠道层级安排可参考以下两种模式：第一，切断团队计酬链条，即代理销售层级可不作限制，但各级代理之间业绩和佣金提成结算相互独立,不得出现上下级代理混合分佣或下级业绩向上级返佣。第二，切断发展下线层级链条，即代理销售层级限制在二级以内（如品牌方一级代理T二级代理），一级代理可享受一定

40、比例的二级代理销售业绩提成。合规雷区之六：传播渠道环节广告、宣传违规风险（一）风险识别如果说广告和宣传合规是对营销合规最狭义范围的理解，那么反法领域的“虚假宣传和广告法领域的“虚假广告应属传播渠道营销合规的高风险雷区。当然，除相对高发的虚假类雷区外，在市场营销领域，反法与广告法还有其他常见的近似雷区，如绝对化用语类、比较对比类、功效混淆类”、搭便车混淆类等。对雷区的细分主要是为了对应不同营销”方式和内容的不同侧重点;然而，这些其他类型广宣雷区往往并非孤立的，很多时候却能看出与虚假类雷区的关联或交叉，甚至可能出现“殊途同归。为方便理解和阅读，归纳T总如下：注：上表内关于问题表现及定性的分析说明主

41、要提取常见违法行为的特征要素，实际个案可能千差万别，因此需要结合具体案件情况具体分析，上表内容仅供参考。（三）排雷攻略针对传播渠道环节广告、宣传合规问题，总体而言，企业应建立内部广审机制，由企业市场、技术、法务等部门专业人员共同对广宣内容进行合规审查，重点把关核心卖点、宣称的证明材料依据能否达到真实、充分、准确的要求，并需制定针对可能违规事件的处理预案，以求快速有效减低违规行为后果和影响，寻求减轻、从轻甚至免除处罚的可行方案。考虑到广告、宣传违规行为的定性及行政查处应对在排雷和化解合规风险方面的重要作用及所涉及的诸多需重点关注问题，我们将在接下来的文章中予以详述。合规雷区之七：传播渠道环节数据

42、合规风险随着近年来网络安全法数据安全法个人信息保护法等一系列基础性法律法规落地,数据合规成为备受关注的新领域的社会与法律问题。营销业务传播渠道环节涉及大量的数据安全和个人隐私信息保护问题，亦应成为企业营销合规风控重点领域之一。鉴于本所合伙人褚轶律师团队在数据合规业务领域已有广泛深入研究，笔者在此不再赘述，推荐阅读褚轶律师发表的数据安全法，企业合规迎来新课题！及使用已经公开的企业法人信息涉及刑事法律风险？以侵犯公民个人信息罪定罪有争议等专业文章及相关专项培训资料。注释：1 .有效合规管理的两种模式，北京大学法学院教授、教育部长江学者奖励计划特聘教授陈瑞华，法制与社会发展2021年第1期，第5页。2 .8月1日起施行！一新反垄断法修订要点速览，环球律师事务所刘淑培、任清、李娜、刘晓钮，威科先行2022年6月27日发布3 .同上。4 .（2022年反垄断法修订解析，北京德恒律师事务所丁亮，威科先行2022年6月25日发布。5 .2022年反垄断法修订要点总结及合规影响（含修订前后条款对比及修订后罚则一览表），上海邦信阳中建中汇律师事务所张士海、杨涛、侯天仪、张佳晟、庞玲珑，威科先行2022年6月26日发布。6 .618促销正当时价格合规迎新规，康达律师事务所合规及政府监管组，威科先行2022年6月9日发布。7 .同上。