上海国家科技重大专项资金配套管理办法、实施细则.docx

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1、国家科技重大专项资金配套管理办法第一条（目的和依据）为加快推进建设具有全球影响力的科技创新中心，鼓励本市单位承担国家科技重大专项，保障国家科技重大专项（以下简称国家重大专项）的顺利实施，根据科技部发展改革委财政部关于印发国家科技重大专项（民口）管理规定的通知（国科发专（2017）145号）等国家和本市有关规定，制订本办法。第二条（配套资金管理部门）国家重大专项上海配套资金审核小组（以下称市审核小组）由市科委、市发展改革委、市财政局组成,其日常受理机构设在市科委。本市国家重大专项牵头责任部门（以下简称市责任部门），是指为申请国家重大专项的本市单位出具地方政府配套资金（以下简称配套资金）承诺的主管

2、部门。第三条（配套资金管理职责）市责任部门负责对本市项目承担单位承担国家重大专项提供配套资金并实施管理。市审核小组负责对配套资金的综合平衡和总体监管，对配套资金立项、调整和变更进行审核。第四条（配套资金支持方式）结合国家重大专项组织实施的要求和项目特点，采取前补助、后补助等财政支持方式。第五条（配套资金审核）配套资金实行立项审核制度。市责任部门应按照本办法有关规定，对拟推荐的项目和项目承担单位提出的配套资金方案进行预审，拟订配套资金相关承诺书，报市审核小组备案后，向中央有关部门或国家重大专项组织单位出具配套资金相关承诺书。经市审核小组评审确定予以配套资金的，所需配套资金列入市责任部门的部门预算

3、，或由市财政在国家重大专项经费中统筹安排。第六条（分类配套原则）承担国家重大专项的本市项目承担单位，按照以下原则予以配（一）对中央有关部门或国家重大专项组织单位有明确地方政府配套要求和比例的项目，原则上按照确定的比例予以配套；（二）对中央有关部门或国家重大专项组织单位没有明确地方政府配套要求或比例的项目，按照实际获得国家拨付经费的20%予以配套。因特殊情况需要超比例提供配套资金的国家重大专项，由市责任部门提出资金配套方案建议，报市审核小组审定后予以配套。第七条（配套资金使用范围）项目承担单位应按照本市关于财政科研项目专项经费预算编制的要求按实编制预算，经市责任部门审核后，报市审核小组核定。第八

4、条（配套资金核拨）配套资金的核拨与项目立项、中期执行情况检查和项目验收相结合，实行一次核准、分期拨款。国家重大专项配套项目经立项评审确定后，由项目承担单位向市责任部门提交申报材料，市责任部门委托第三方评估机构开展配套资金预算评审后，报市审核小组核定配套资金预算总额。市财政局根据市审核小组的审核结果，按照财政资金支付管理的有关规定核拨。国家拨付资金到沪后，项目承担单位向市责任部门分期申请配套资金时，应提供配套资金申请表、项目进展情况表及国家拨付经费银行到款凭证等材料。第九条（配套资金使用）国家重大专项配套资金的安排使用，应严格执行国家预算管理和财政资金管理有关规定，实行独立核算、专款专用，提高资

5、金使用效益。配套资金开支范围与标准应与任务合同书一致，严禁超范围超标准开支。项目结束后，必须进行专项审计；结余的配套资金，留归承担单位使用，统筹用于科研活动直接支出。第十条（信息统筹）配套资金实行信息、统筹管理制度，由市责任部门负责收集汇总国家重大专项的配套立项、中期执行和验收等信息后，报市审核小组，并按照规定在市研发公共服务平台上公布。第十一条（配套资金监管）市审核小组及市责任部门负责配套资金监管，并加强跟踪和检查。发生项目变更、中止、撤销等情况，应及时调整或取消配套资金。发现项目承担单位在配套资金的使用和管理上存在弄虚作假或违规行为，经市审核小组决定终止配套资金的，市财政局或市责任部门应停

6、止拨付；情节严重的，追究项目承担单位的法律责任。第十二条（解释及实施日期）本办法具体解释工作由市科委会同市发展改革委、市财政局承担。本办法自2023年7月1日起施行,有效期至2028年6月30日。国家科技重大专项资金配套管理办法实施细则第一章总则第一条（目的依据）为规范和加强国家科技重大专项地方配套资金的管理，提高资金使用效益，根据国家科技重大专项资金配套管理办法（沪府办规202317号）（以下简称办法）等相关要求，制订本实施细则。第二条（适用范围）本实施细则适用于国家科技重大专项项目（课题）本市地方配套资金的申请、使用及相关管理活动。第三条（申请条件）凡承担国家科技重大专项任务的在沪单位，可

7、向国家科技重大专项本市牵头责任部门（以下简称市责任部门）申请地方配套资金资助。1.项目（课题）牵头单位申请地方配套资金，应当同时满足以下条件：（1）项目（课题）已获得国家科技重大专项实施管理办公室的立项批复，牵头单位与国家科技重大专项实施管理办公室已签订任务合同书。（2）项目（课题）任务合同书中明确了项目（课题）牵头单位、负责人、研究目标与内容、考核指标、任务分工和时间节点等内容；任务合同书和预算书中明确了中央财政资金预算和地方配套资金预算。2、项目（课题）参与单位申请地方配套资金，应当同时满足以下条件：（1）项目（课题）牵头单位与国家科技重大专项实施管理办公室签订的任务合同书中明确了项目（课

8、题）参与单位、负责人、研究目标与内容、考核指标、任务分工和时间节点、中央财政资金预算额度和地方配套资金预算额度等内容。（2）参与单位承担的任务有独立的预算，即明确了中央财政资金预算和地方配套资金预算。第二章支持方式及开支范围第四条（支持方式）地方配套资金根据项目（课题）立项时确定的性质，采取前补助、后补助等财政支持方式,并按照实际留沪中央财政资金的预算额度，以及办法明确的分类配套原则，分别确定地方配套资金支持额度。第五条（开支范围）重大专项项目（课题）地方配套经费由直接费用和间接费用组成。1.直接费用是指在项目(课题)实施过程(包括研究、中间试验试制等阶段)中发生的与之直接相关的费用，包括设备

9、费、业务费、劳务费三个预算科目。上述各费用支出按照上海市财政科研项目专项经费管理的相关规定执行。2、间接费用是指项目(课题)承担单位在组织实施重大专项过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括承担单位为项目(课题)研究提供的现有仪器设备及房屋摊销费，水、电、气、暖消耗费，有关管理费用的补助支出以及绩效支出等。间接费用采用分段超额累退比例法计算并实行总额控制，按照不超过地方配套资金资助总额的一定比例核定，具体比例如下：(1)100万元及以下的部分为8%;(2)超过100万元至500万元的部分为5%;(3)超过500万元至1000万元的部分为2%;(4)超过IOoo万元以上的部分为1%。

10、间接费用应纳入单位财务统一管理，统筹安排使用。承担单位应当健全间接费用的内部管理办法，公开透明、合规合理使用间接费用，处理好分摊间接成本和对科研人员激励的关系，绩效支出安排应当与科研人员在项目工作中的实际贡献挂钩。承担单位不得在核定的间接费用以外再以任何名义在地方配套资金中重复提取、列支相关费用。第三章经费管理第六条（预算申报）市责任部门应按实编报下一年度地方配套资金预算，报上海市国家科技重大专项上海配套资金审核小组（以下简称市审核小组）。第七条（编制预算）项目（课题）承担单位应根据立项批复和财政部投资评审中心出具的预算评审报告的结果，按实编制项目（课题）地方配套资金预算。第八条（配套备案）项

11、目（课题）承担单位应在获得正式立项批复后的2个月内，及时将以下材料（各材料均须加盖公章，如材料为复印件，需对照原件，审核无误后注明与原件一致并加盖公章）报送至相关市责任部门备案，并申请地方配套资金预算评估。逾期不申报者，视为自动放弃。1、国家科技重大专项申报指南；2、国家科技重大专项立项批复；3、国家科技重大专项项目（课题）任务合同书；4、国家科技重大专项项目（课题）预算书；5、财政部投资评审中心出具的预算评审报告，预算评审申诉报告及复审意见等资料。第九条（预算评估）市责任部门应指派专人常年受理地方配套资金的申请，按要求进行形式审查，确保申请材料的完整性、合规性和准确性。对通过形式审查的，市责

12、任部门委托第三方评估机构进行预算评估。受托评估机构应依据目标相关性、政策相符性和经济合理性的原则，对各预算科目的开支范围、开支标准、测算依据等内容进行重点评估,出具预算评估报告并加盖公章。市责任部门应及时通知承担单位根据预算评估报告修改预算。预算经市责任部门审核确认后，报市审核小组进行预算审核。第十条（预算复核）市审核小组委托相关机构对市责任部门审核通过的预算书进行复核。受托机构出具有关预算复核意见并反馈给市责任部门。市责任部门督促承担单位根据复核意见进行预算调整，并将修改后的预算书和预算评估报告报市审核小组。第十一条（预算审核）预算复核完成后，市责任部门应于当年9月30日前提请市审核小组召开

13、地方配套资金审核会，并提交以下材料：1、承担单位提交的各项申请材料；2、由第三方评估机构出具的国家科技重大专项上海市地方配套资金预算评估报告；3、受市审核小组委托的相关机构出具的预算复核意见；4、市责任部门的地方配套资金建议方案。市审核小组审核上述材料，提出审核意见并形成市审核小组会议纪要，按规定程序报批后，向市责任部门下达预算批复。第十二条（分期核拨）项目（课题）承担单位应在获得中央财政资金（以中央财政资金到款凭证日期为准）后的1个月内报送下列材料至市责任部门，申请拨付地方配套资金。1.国家科技重大专项上海市地方配套资金申请表（见附件2、中央财政资金到款凭证;3、国家科技重大专项项目（课题）

14、进展情况表（见附件2）（首次申请时无需提交）。市责任部门审核上述材料后，填写国家科技重大专项地方配套资金历次申请情况表（见附件3）,连同市审核小组出具的预算批复和上述材料一并提交市审核小组委托的相关机构复核。市责任部门将受市审核小组委托的相关机构出具的资金申请复核意见和用款申请提交市财政局，市财政局按照市级财政资金国库集中支付的有关规定拨付地方配套资金。第十三条（预算调整）项目（课题）承担单位应严格按照批复的预算执行。确需调整预算的，按照以下程序办理：1.项目（课题）地方配套资金总预算发生调整，由市责任部门按照规定程序报市审核小组核批。2、项目（课题）地方配套资金总预算不变，项目（课题）承担单

15、位变更引起的预算调整以及项目（课题）承担单位之间的预算调整，由项目（课题）承担单位提出申请，市责任部门按照规定程序报市审核小组核批。3、项目（课题）地方配套资金总预算不变，项目（课题）设备费预算调剂的，由项目（课题）负责人提出申请，承担单位统筹考虑现有设备配置情况和科研项目实际需求后，由承担单位自主决策。4、项目（课题）地方配套资金总预算不变，除设备费外的其他直接费用调剂，由项目（课题）负责人根据科研活动实际需要自主安排。承担单位应当按照国家有关规定完善内部管理制度。5、项目（课题）间接费用预算总额不得调增，经项目（课题）承担单位与项目（课题）负责人协商一致后，可调减用于直接费用。第十四条（审

16、计核查）项目（课题）承担单位应在收到国家综合绩效评价结论后的1个月内向市责任部门报送综合绩效评价结果，及地方配套资金财务审计报告。在项目（课题）财务审计结束后，市责任部门组织财务核查，对地方配套资金的使用和管理、预算调整以及净结余等情况进行严格审查和确认；对存在问题需要整改的，通知和督促承担单位在规定期限内完成整改并提交整改落实情况的书面报告。项目（课题）通过财务核查后，市责任部门应在3个月内整理汇总项目（课题）审计核查等情况及相关材料，编写项目（课题）地方配套资金审计核查等情况报告，报市审核小组备案。市审核小组通过抽查方式进行监督检查。第十五条（结余资金）对于经国家综合绩效评价以及市责任部门

17、审计核查结果确定需上交的结余资金，应由承担单位在收到综合绩效评价结论后1个月内按原渠道返还，并将结余资金的返还情况报市责任部门，由市责任部门报送市审核小组备案。对于经国家综合绩效评价以及市责任部门审计核查确定留用的结余资金，由承担单位统筹用于科研活动直接支出。承担单位应优先考虑原项目（课题）团队科研需求，加强结余资金管理，健全结余资金盘活机制，加快资金使用进度。第十六条（资金归垫）对于确因项目（课题）任务需要，承担单位在预算执行中出现垫付地方配套资金的，应参照国家有关资金垫付与归垫的规定执行。第十七条（后补助方式）后补助项目（课题）经费参照国家和本市有关规定执行。第十八条（政府采购）地方配套资

18、金使用中涉及政府采购的，按照本市政府采购有关规定执行。第十九条（设备采购）承担单位要简化购买科研仪器设备的采购流程，对科研急需的设备、耗材，可不进行招投标程序，采用特事特力,、随到随办的采购机制，缩短采购周期。采购独家代理或生产的仪器设备，可采用单一来源等方式予以确定。采购进口科研仪器设备，由政府采购进口产品审核改为备案制管理。第二十条（资产管理）行政事业单位使用地方配套资金形成的固定资产属国有资产，一般由承担单位使用和管理，国家有权进行调配。企业使用地方配套资金形成的固定资产，按照企业财务通则等相关规章制度执行。地方配套资金形成的知识产权等无形资产的管理，按照国家和本市有关规定执行。第二十一

19、条（开放共享）地方配套资金形成的大型科学仪器设备、科学数据、自然科技资源等，在保障有关参与单位合法权益的基础上，按照国家和本市有关规定开放共享，以减少重复浪费，提高资源利用效率。第四章监督管理第二十二条（监督检直）市审核小组及市责任部门通过预算评估、财务审计、财务核查、绩效评价、财政专项监督等多种方式实施监督检查，并主动接受市人大和社会的监督。第二十三条（法人负责制）地方配套资金实行项目（课题）承担单位法人负责制。承担单位应按照办法及本实施细则和国家以及本市财政财务管理的相关规定，结合本单位实际，建立健全地方配套资金内部控制、会计核算及财务管理制度，做好预算管理、资金管理、合同管理、政府采购、

20、审批报销、会计核算和资产管理等，加强对地方配套资金的使用和管理。第二十四条（年度检查）实行地方配套资金年度检查制度。市责任部门结合日常监管工作组织开展年度检查工作，对项目（课题）的实施和管理情况、地方配套资金到位和使用情况等进行监督检查，形成年度检查报告，报市审核小组备案。对于存在重大问题的，由市审核小组会同责任部门组织抽查。第二十五条（信息报送）实行地方配套资金信息报送制度。市责任部门负责组织承担单位在规定时间内报送项目（课题）立项、中期执行和验收、资金预算申报及到位、以及重要成果的应用及其经济社会效益等各类信息，由市责任部门汇总整理后报市审核小组。第二十六条（信用管理）实行地方配套资金信用

21、管理制度。市责任部门对项目（课题）承担单位、项目（课题）负责人、中介机构、评估评审专家等在地方配套资金使用和管理工作中的相关信用信息进行记录，作为今后审核相关单位和个人申请地方配套资金和参加评估评审等活动的重要依据。第五章附则第二十七条（解释权）本实施细则由市科学技术委员会会同市发展改革委员会、市财政局负责解释。第二十八条（实施）本实施细则自2023年7月1日起施行,有效期至2028年6月30日。相关附件-L国家科技重大专项上海市地方配套资金申请表docx2.国家科技重大专项项目（课题）进展情况表docx3.xxxx专项地方配套资金历次申请情况表.docx附件1国家科技重大专项上海市地方配套资

22、金申请表所属重大专项名称项目（课题）名称项目（课题）编号项目（课题）承担单位项目（课题）起止时间项目（课题）承担单位通讯地址邮政编码项目（课题）承担单位负责人联系电话/手机项目（课题）负责人E-mail联系电话/手机项目（课题）联系人E-mail联系电话/手机配套类别配套比例中央财政资金预算总额（万元）申请批次留沪中央财政资金预算总额（万元）申请地方配套资金预算总额（万元）本次留沪中央财政资金到位总额（万元）本次申请地方配套资金总额（万元）已获留沪中央财政资金总额（万元）已获地方配套资金总额（万元）开户名开户银行银行账号申请单位意见（公章）年月日责任委办局意见（公章）年月日填写说明1、所有填报

23、的数据以“万元”为单位，精确到小数点后两位。2、项目（课题）名称一一指国家批准的项目（课题）负责人独立或共同承担的项目（课题）名称。3、项目（课题）编号一指国家批准并与项目（课题）名称、任务合同书相对应的国家科技重大专项项目（课题）编号。4、项目（课题）责任单位一一指该项目（课题）负责人直接依托并提供依托条件的单位。5、配套类别一一分两类，（1）：中央有关部门或重大专项组织单位有明确地方政府配套要求；（2）：中央有关部门或重大专项组织单位没有明确地方政府配套要求；填表时只填编号即可。6、配套比例一一指按上述配套类别确定的、申请的地方配套资金预算总额占留沪中央财政资金预算总额的比例，请按百分比填

24、写。7、申请批次分第一次申请、第二次申请末次申请。8、中央财政资金预算总额指国家在立项批文中注明的中央财政资助经费总额或者经中央有关部门或重大专项组织单位盖章认可的任务合同书中的中央财政资助经费总额。9、留沪中央财政资金预算总额一一指中央财政资助经费总额中拨付给在沪承担单位的经费预算总额（须扣除外拨部分）。10、申请地方配套资金预算总额一指根据留沪中央财政资金预算总额，并按照配套比例拟申请的配套资金预算总额。11、本次留沪中央财政资金到位总额一一指本次中央财政资助经费中实际拨付给在沪承担单位的金额（须扣除外拨部分）。12、本次申请地方配套资金总额一一指根据本次留沪中央财政资金到位总额，按照配套

25、比例拟申请的配套金额。13、已获留沪中央财政资金总额一指本项目（课题）已经获得的留沪中央财政资助经费的累计总额（第一次申请配套的项目（课题），此栏为“0”）。14、已获地方配套资金总额一一指本项目（课题）已经获得的配套资金的累计总额（第一次申请配套的项目（课题），此栏为“0”）。国家科技重大专项项目（课题）进展情况表所属重大专项名称项目（课题）编号项目（课题）名称项目（课题）承担单位项目（课题）进展状态Ol按计划进行02进度超前03拖延04调整当选择项为上述03拖延、04调整时，请具体说明情况。项目（课题）进展情况简明扼要论述项目（课题）进展情况，取得的主要成果等情况，500字以内。项目（课题

26、）资金收支情况（万元）类别预算金额到位金额支出金额中央财政资金地方配套资金单位自筹资金其他资金合计说明：到位金额指本次申请地方配套资金之前已获得的各类资金的累计金额0，*专项地方配套资金历次申请情况表序项目（课题）编号项目（课题）名称目课，担位项题承单责任人按指南规定的配套比例预算情况第一次申请已到位情况尚未到位情况留沪国拨资金预算（万元）地方配套资金预算（万元）国拨资金拨款时间留沪国拨资金到位金额（万元）已落实地方配套资金金额（万元）地方配套资金批复时间留沪国拨资金到位总金额（万元）已落实地方配套资金总金额（万元）尚未到位留沪国拨资金总金额（万元）尚未落实地方配套资金总金额（万元）12345合计