《数据交易合规评估规范》.docx

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1、ICS03.160CCSL70DB4403深圳市地方标准DB4403/T5642024数据交易合规评估规范DatatransactionscompIianceassessmentspecification2024-12-20发布2025-01-01实施深圳市市场监督管理局发布目次前言II引言III1范围12规范性引用文件13术语和定义14评估原则35评估框架36评估等级47主体合规评估48标的合规评估89流通合规评估1510评估过程要求19附录A（资料性）数据交易合规评估建议文档21参考文献24本文件按照GB/T1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件

2、由深圳市政务服务和数据管理局、深圳市司法局提出并归口。本文件起草单位：深圳数据交易所有限公司、深圳市福田区司法局、中国电子技术标准化研究院、公安部第三研究所、深圳市北鹏前沿科技法律研究院、深圳市标准技术研究院、中兴通讯股份有限公司、蚂蚁区块链科技（上海）有限公司、华为云计算技术有限公司、深圳市腾讯计算机系统有限公司、普华永道管理咨询（上海）有限公司深圳分公司、荣耀终端有限公司、深圳华大基因科技有限公司、中国电子信息产业集团有限公司、比亚迪股份有限公司、阿里云计算有限公司、华润数科控股有限公司、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）、奇安信科技集团股份有限公司、OPPo广东移动通信有限公司、深圳市

3、蓝海法律查明和商事调解中心、安永（中国）企业咨询有限公司、北京小米移动软件有限公司。本文件主要起草人：王青兰、张平、张颖、王艺、陈一羊、胡靖卓、胡敏吉吉、南红玉、龙军、余潮、李兰兰、谭丽、肖声高、王显军、刘山泉、代旻、廖激璘、李红光、古亮、张文娟、赵阳、王冠、赵亮、王腾。数据要素市场化改革是深化改革开放中所面临的重点。随着数据要素市场化改革序幕的开启，各类数据交易逐渐浮出水面，数据交易合规难点也日渐凸显，如场外黑灰产盛行难以监管、数据交易合规具体规则缺失、数据交易合规人才稀缺导致入场成本高、数据权益保护与利用的两难等。本文件针对数据交易主体、标的与流通过程中面临的合规要点，根据中华人民共和国网

4、络安全法中华人民共和国数据安全法中华人民共和国个人信息保护法等法律法规，分别从合法、安全、诚信、权益保障四个维度辅助数据交易主体、第三方法律服务机构开展合规评估工作，旨在为数据交易活动提供一套较为全面的合规评估方法与标准，同时赋能数据交易主体参照合规标准，安全、合规、高效地开发和利用数据资源。对文件中的具体事项，法律法规等另有规定的，需遵照其规定执行。数据交易合规评估规范1范围本文件规定了数据交易合规评估的评估原则、评估框架、评估等级、主体合规评估要求、标的合规评估要求、流通合规评估要求以及评估过程要求。本文件适用于主管部门和监督管理部门、交易主体、第三方法律服务机构、数据交易场所等数据交易相

5、关方管理和实施的数据交易合规评估活动。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T222392019信息安全技术网络安全等级保护基本要求GB/T25069信息安全技术术语GB/T33770.6-2021信息技术服务外包第6部分：服务需求方通用要求GB/T352732020信息安全技术个人信息安全规范GB/T35295信息技术大数据术语GB/T41479-2022信息安全技术网络数据处理安全要求GB/T43697-2024数据安全技术

6、数据分类分级规则DB4403/T2712022公共数据安全要求DB4403/T4392024公共数据安全评估方法3术语和定义GB/T25069、GB/T35295界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3 .1数据data任何以电子或其他方式对信息的记录。注：数据在不同视角下表现为原始数据、衍生数据、数据资源、数据产品、数据资产、数据要素等形式。4 .2个人信息personaIinformation以电子或者其他方式记录的与已识别或者可识别的自然人有关的各种信息。来源：中华人民共和国个人信息保护法，第4条注1：个人信息包括姓名、出生日期、身份证件号码、个人生物识别信息、住址、通信通讯联系方式、通

7、信记录和内容、账号密码、财产信息、征信信息、行踪轨迹、住宿信息、健康生理信息、交易信息、个人上网记录（操作点击记录、浏览记录、收藏记录）、设备信息等，不包括匿名化处理后的信息。注2：关于个人信息的判定方法、相关术语、子分类，参见GB/T352732020附录A。注3：个人信息处理者通过个人信息或其他信息加工处理后形成的信息，例如，用户画像或特征标签，能够单独或者与其他信息结合识别特定自然人身份或者反映自然人活动情况的，属于个人信息。敏感个人信息sensitivepersonaIinformation一旦泄露或者非法使用，容易导致自然人的人格尊严受到侵害或者人身、财产安全受到危害的个人信息。注：

8、包括生物识别、宗教信仰、特定身份、医疗健康、金融账户、行踪轨迹等信息，以及不满十四周岁未成年人的个人信息。3.4重要数据importantdata特定领域、特定群体、特定区域或者达到一定精度和规模，一旦遭到篡改、破坏、泄露或者非法获取、非法利用，可能直接危害国家安全、经济运行、社会稳定、公共健康和安全的数据。3.5公共数据pubIicdata各级党政机关、企事业单位依法履职或提供公共服务过程中产生的数据。3.6数据产品dataproduct用于交易的加工处理后的数据衍生产品。注：广义的数据产品是指基于数据加工形成的，可满足特定需求的数据加工品和数据服务。本文件中的数据产品是指狭义的数据产品。3

9、.7第三方法律服务机构third-Partylegalserviceprovider辅助数据交易活动有序开展，依法取得执业许可，为数据交易合规评估提供法律服务的法人或非法人组织。3.8交易主体subjectoftransaction数据交易活动中的数据卖方、数据买方和数据商。注：数据卖方是指出售交易标的的法人或非法人组织。数据买方是指购买交易标的的法人或非法人组织。数据商是指从各种合法来源收集或维护数据，经汇总、加工、分析等处理转化为交易标的，向买方出售或许可；或为促成并顺利履行交易，向委托人提供交易标的发布、承销等服务，合规开展业务的企业法人。3.9数据主体subjectofdata个人信息

10、所标识或关联的自然人、在生产经营活动中采集加工企业数据的各类市场主体，以及在依法履职或提供公共服务过程中产生、处理公共数据的各级党政机关、企事业单位。3. 10交易标的objectoftransaction数据卖方或数据商与数据买方交易的对象。注1：交易标的包括数据产品、数据服务、数据工具等。注2：数据服务是指数据卖方或数据商提供数据处理（收集、存储、使用、加工、传输等）的服务。注3：数据工具是指可实现数据服务的软硬件工具。3.11数据交易datatransaction数据卖方和买方之间进行的，以数据或者数据各类形态为标的的交易行为。3. 12数据交易场所datatransactionsven

11、ue按照相关法律法规和数据交易监督管理部门的规定等，为数据集中交易提供基础设施和基本服务的机构。4评估原则4. 1合法原则数据交易合规评估依法合规开展，维护国家安全、公共利益，保护组织和个人的合法权益。若法律法规对数据交易合规评估另有规定的，从其规定。4.2客观公正原则数据交易合规评估真实和准确地反映数据交易活动现状，不带评估人员个人偏见，以确保评估意见仅建立在评估证据的基础上。4. 3保密原则评估人员审慎使用和保护在评估过程获得的信息。4.4安全防护原则交易主体采取数据安全保护、检测和响应等措施，防止数据丢失损毁、泄露和篡改，确保数据安全。5评估框架根据相关法律法规等规定，结合数据交易过程，

12、数据交易合规评估首先针对交易主体的相关情况进行评估（见第7章），再针对交易标的的相关情况进行评估（见第8章），最后针对交易主体之间的交易标的流通相关情况进行评估（见第9章）。每个环节均会从合法、安全、诚信、权益保障四个维度进行评估，评估过程包括评估准备、评估实施、评估报告三个阶段（见第10章），评估框架见图1。图1数据交易合规评估参考框架图6评估等级6. 1通则6.1.1 数据交易合规评估涵盖数据交易的主体、标的和流通三个环节，每个环节均应满足合法、安全、诚信、权益保障四个维度的要求。合法维度不划分等级，为必选要求。其他维度根据对数据交易评估要素要求的叠加，依次递增并划分为A级、AA级、AAA

13、级三个等级。6.1.2 经合规评估，四个维度中有任一维度未达到A级要求的，评估结果为“不符合数据交易合规要求”。6.2 第一级：A级数据交易的主体、标的、流通三个环节在合法、安全、诚信、权益保障四个维度上均满足适用的法律法规等规定和强制性国家标准的要求。6.3 第二级：AA级数据交易的主体、标的、流通三个环节在合法、安全、诚信、权益保障四个维度上满足“A级”的全部要求，并满足适用的推荐性国家标准的要求。1.1.2 4第三级：AAA级数据交易的主体、标的、流通三个环节在合法、安全、诚信、权益保障四个维度上满足“AA级”的全部要求，且额外采取了可以明显提升数据交易合规程度的措施。7.1 合法维度评

14、估7.1.1 交易主体应依法成立、有效存续并合法经营，满足以下要求：a）交易主体依法取得的营业执照或相关登记证书应合法有效，非中国大陆企业应提供同等类型合法证照；b）交易主体的经营业务若属于法律、行政法规规定须经批准或获取特定行业资质的项目，应依法经过批准或获取特定行业资质，且在有效期内；c）若在数据交易场所开展交易，数据卖方应通过数据交易场所认证为数据商，或通过已认证数据商保荐，方可在数据交易场所开展数据交易。7.1.2 评估交易主体在合法维度所需的相关文件资料，可见附录A。7.2 安全维度评估7. 2.1通则7.1.1.1 交易主体应至少满足A级要求。7. 2.1.2交易主体在满足A级要求

15、的基础上，可以自主选择按照AA级、AAA级评估等级进行合规评估。交易主体选择AA级评估等级的，应同时满足A级和AA级标准要求；选择AAA级评估等级的，应同时满足A级、AA级和AAA级标准要求。各评估等级对应的安全要求见表1。7. 2.1.3若数据商仅提供交易标的发布、承销等服务，不参与交易标的处理或交付环节的，可以不进行安全维度评估。1.1.3 2.1.4评估交易主体在安全维度所需的相关文件资料，可见附录A。表1主体安全合规义务清单级别安全要求A级A级标准要求（第7.2.2）AA级A级标准要求（第7.2.2）.AA级标准要求（第7.2.3）AAA级A级标准要求（第7.2.2）、AA级标准要求（

16、第7.2.3）、AAA级标准要求（第7.2.4）7.2.2 A级标准交易主体满足以下要求：a）交易主体应制定数据安全工作的总体方针，阐明组织数据安全工作的目标、范围、原则和安全框架等相关内容；b）交易主体应制定主要数据处理活动的安全管理制度；注：主要数据处理活动是指主营业务涉及的数据处理活动，处理员工个人信息不属于此范围。c）交易主体应对数据管理人员或操作人员执行的日常工作建立操作规程；d）交易主体应按照国家和行业有关要求及GB/T43697-2024第7章的数据分类分级流程对本单位的数据进行数据分类分级管理，识别可能涉及的个人信息、公共数据和重要数据等不同类型的数据；e）交易主体应明确对信息

17、技术外包和数据处理供应商的监督管理要求；f）交易主体应制定安全应急预案，发生数据安全事件时，应立即采取处置措施，按照法律法规等规定的要求，及时告知相关方（例如数据主体）并向有关主管部门、监管部门、公安机关、国家安全机关报告、报案，在事件处置完毕后向有关主管部门、监管部门提交事件调查评估报告，配合开展侦查、调查和处置工作；g）交易主体应加强风险监测，发现数据安全缺陷、漏洞等风险时，应及时采取补救措施；h）交易主体应在管理及技术方面具有与当前业务及数据处理活动相适应的数据安全保障能力；D需开展个人信息保护合规审计的交易主体应按照法律法规等规定的要求定期开展合规审计；j）交易主体应开展日常数据安全检

18、查，主要内容包括数据平台运行情况、数据库漏洞、数据安全审计日志等；k）交易主体应采取监测、记录网络运行状态、网络安全事件的技术措施，并按照规定留存相关的网络日志不少于六个月；1）交易主体属于重要数据处理者的，应按照法律法规等规定的要求开展数据安全风险评估，并向省级以上有关主管部门报送风险评估报告；m）交易主体属于重要数据处理者或处理个人信息达到国家网信部门规定数量的，已设立数据安全管理部门、个人信息合规管理部门，明确重要数据安全负责人、个人信息保护负责人及其职责；11）交易主体应定期开展员工数据安全教育培训；o）需开展个人信息保护合规审计的交易主体应制定个人信息保护合规审计制度，每年开展一次合

19、规审计，并且审计结果为无高危风险；P）交易主体应遵守国家和行业数据分类分级保护要求，进行数据分类分级，结合数据流通范围、影响程度、潜在风险，对不同级别的数据采用不同级别的授权使用和保护机制；q）交易主体应根据数据资产的重要程度对识别出的重要数据进行标识管理，根据法律法规实施必要的安全管理策略和保障措施。7.2.3 AA级标准交易主体在满足A级标准的基础上，还满足以下要求：a）交易主体应设立数据安全管理部门、个人信息合规管理部门，明确重要数据安全负责人、个人信息保护负责人及其职责；b）交易主体应根据数据分类分级识别情况编制数据资产清单；c）交易主体应满足GB/T33770.6-2021第6章的要

20、求，实施信息技术外包和数据处理供应商的管理；d）交易主体应建立数据销毁安全管理制度，明确销毁对象和流程、不同类别和级别数据的销毁方式和销毁要求等，严格按照该管理制度执行且有相应的记录进行佐证；e）交易主体应制定数据供应链安全管理规范，明确数据供应链安全目标、原则和范围、数据供应商选择和管理等要求；f）交易主体若涉及重要数据处理的，应制定重要数据安全风险评估制度，每年至少开展一次重要数据安全评估，并且评估结果为无高危风险；g）交易主体若涉及重要数据处理的，应对重要数据的批量查询、批量修改、批量导出等高风险操作建立多层级的审批程序；h）交易主体若涉及重要数据处理的，应制定重要数据清单管理程序，规定

21、清单的编制、审核、维护、更新等要求；D交易主体若涉及重要数据处理的应对数据安全关键岗位人员录用或上岗前进行安全背景审查，审查通过方可录用和任职。7.2.4 AAA级标准交易主体在满足A级、AA级标准的基础上，还满足以下要求：a）交易主体应遵守国家和行业数据分类分级保护要求，能通过自动化手段识别出结构化的个人信息、公共数据、重要数据等不同类型的数据；b）交易主体应制定数据安全管理制度，制度应覆盖数据处理活动全生命周期，并分发至相关部门和人员；c）交易主体应制定数据安全风险评估制度，每年至少开展一次数据安全评估，按规定提交年度评估报告，报告内容包含风险处置的方式等，并且评估结果为无高危风险；d）交

22、易主体的数据存储介质设备在报废或重用前，应确保设备已经完成完全清除或被安全覆盖，保证该设备上的敏感个人信息、商业秘密、重要数据等数据和授权软件无法被恢复重用。e）交易主体的数据安全关键事务处理岗位离职前，交易主体应对该员工在职期间的数据处理活动进行内部审计；f）交易主体应制定数据接口的全生命周期管理制度，对使用数据接口的申请、审批、开放、变更、注销等全生命周期进行管控和定期审计；g）交易主体应具备以技术手段对数据泄露源头进行定位的能力；h）交易主体应定期对相关供应链上下游数据处理活动安全风险和数据安全管理能力进行评估，并留存评估过程和评估结果材料；i）交易主体涉及数据处理平台处理数据的，应对重

23、要数据使用或加工制定审批程序，对可能改变用途、范围的使用和加工等处理活动进行评估和审批；J）交易主体应根据相关标准识别重要数据，并对识别出的重要数据进行数据标记；k）交易主体应采取重复清除与覆盖，以及消磁、粉碎等相结合的数据销毁方法，防止被重标识、重关联或非授权使用和泄露等；D交易主体应监测、分析、预测数据安全整体态势，实现对数据安全威胁的发现识别、理解分析和响应处置。7.3诚信维度评估7.3.1 通则7.3.1.1交易主体应提交真实、准确的材料，确保相关情况的真实可信，如实披露其近三年网络安全、数据安全、个人信息保护相关的刑事处罚、行政处罚、被诉和被仲裁案件。7.3.1.2评估交易主体在诚信

24、维度所需的相关文件资料，可见附录A。7.3.2A级标准交易主体满足以下要求：a）若在数据交易场所开展交易，交易主体应根据数据交易场所的要求提交主体身份材料，并通过数据交易场所的审核登记；b）若在数据交易场所开展交易，数据商应根据数据交易场所的要求提交数据商主体准入材料和适格的数据交易承诺函，并通过数据交易场所的审核认证；c）交易主体不应存在与网络安全、数据安全、个人信息保护等方面相关的未整改完毕的重大刑事处罚、重大行政处罚案件；注：重大案件的判断维度包括涉案金额、案件情节、影响范围、裁判结果、案件社会知名度和影响力（如属于最高法指导案例或各级法院发布的典型案例）等。d）若在数据交易场所开展交易

25、，交易主体不应存在违反数据交易相关书面承诺或数据交易场所业务规则的情形。7.3.3AA级标准交易主体在满足A级标准的基础上，还满足以下要求：a）交易主体近三年不应存在网络安全、数据安全、个人信息保护相关的行政处罚、刑事处罚、已决的不利被诉或被仲裁案件；注：关于“不利”的标准，从综合案件对交易主体市场声誉、商业活动的正常进行等维度进行判断。b）交易主体应具备数据交易经验，包括但不限于在数据交易场所或场外开展过数据交易活动。7.3.4AAA级标准交易主体在满足AA级标准的基础上，还应满足近五年不存在网络安全、数据安全、个人信息保护相关的行政处罚、刑事处罚、已决的不利被诉或被仲裁案件的要求。7.4权

26、益保障维度评估7.4.1通则7. 4.1.1交易主体应完善自身权益保障机制，同时保障数据主体及合作方的权益。注：合作方是指交易主体在数据交易活动中任何与数据处理相关的合作方，包括数据来源方、数据处理受托方等。7.4. 1.2评估交易主体在权益维度所需的相关文件资料，可见附录A。7. 4.2A级标准交易主体满足以下要求：a）交易主体应建立数据主体权益保障机制，包括权利告知、权利请求响应和处理等；b）交易主体应与合作方在合作协议中就数据处理行为约定权益保障义务和责任。8. 4.3AA级标准交易主体在满足A级标准的基础上，还应遵守与合作方签订的合作协议约定的内容，包括数据处理的授权范围以及其他约定，

27、与合作方不存在数据相关的未决争议。9. 4.4AAA级标准交易主体在满足AA级标准的基础上，还满足以下要求：a）交易标的涉及个人信息的，交易主体应通过建立隐私管理平台等形式，具备自动化响应个人信息主体权利请求的能力；b）交易主体应依照有关国家标准的要求，建立相应的规范或管理体系，并获得认证；c）交易主体应定期对合作方的数据安全保护能力、资质进行核验，了解其经营范围、资质证照、数据安全技术能力和管理能力、过往遵守相关法律法规等规定的情况、合作方所在国家/地区对数据安全的相关规定等，并留存对合作方资质审核的资料。8标的合规评估8.1合法维度评估8.1.1.1 交易标的来源、数据处理过程、内容应合法

28、合规，不应存在违反法律法规等强制性规定、危害国家安全、公共安全、第三方合法权益、违反社会公序良俗的情形。8.1.1.2 评估标的合规合法维度所需的相关文件资料，可见附录A。8. 1.2来源合法8.1.1.1 通用要求交易标的来源满足以下要求：a）交易标的应具有真实合法的来源；b）交易标的为数据卖方自行生产的数据的，应在合法经营活动中产生，且能够证明数据具有独立来源，不存在侵犯第三方合法权益的情形，若无法证明的，应能够提交数据具有独立来源的书面承诺；注：数据的独立来源是指，数据从数据卖方自身的经营、科研、生产等活动或设备、资产中产生，不涉及未经授权或许可的任何第三方的数据、资产或数据处理活动。c

29、）交易标的为从公开渠道获取的数据的，应能够证明获取方式与过程的合法性；d）交易标的为从第三方采购或获得第三方授权运营的数据的，应能够证明采购或授权的合法性、真实性、完整性和有效性；e）交易标的获取过程、手段不应存在违反法律法规等强制性规定或者危害国家安全、公共安全或侵犯第三方合法权益的情形，且不应含有以欺诈、诱骗、误导等方式或从非法、违规渠道获取的数据。8.1.1.2 公共数据交易标的形成涉及对公共数据处理的，在满足通用要求的基础上，还满足以下要求：a）如公共数据为交易主体履行职责过程中自行制作、获取的，交易主体应取得内部的审批同意；b）如公共数据为交易主体经过授权运营、共享等方式获得的，交易

30、主体应通过公共数据授权协议、其他形式取得有关主管部门的有效授权，或满足法律法规的相关要求；c）如公共数据为交易主体经过开放渠道获得的，交易主体应采用合法、正当的方式收集。10. 1.2.3个人信息交易标的形成涉及对个人信息进行处理的，在满足通用要求的基础上，还满足以下要求：a）交易主体处理个人信息行为应符合合法、正当、必要与诚信等原则的要求；b）交易主体处理个人信息前已取得个人信息主体授权同意或具有其他处理个人信息的合法性基础，处理不满十四周岁未成年人的个人信息，应取得其监护人的同意；c）交易主体已依照相关法律法规等规定的要求向个人信息主体公示个人信息处理规则，涉及不满十四周岁未成年人个人信息

31、的，应制定专门的个人信息处理规则；d）符合法律法规等规定应进行个人信息保护影响评估情形的，交易主体应进行个人信息保护影响评估并留存评估报告至少三年；e）交易主体已按照法律法规等规定和本文件的要求，采取个人信息安全保护措施。11. .2.4重要数据交易标的涉及对重要数据进行处理的，在满足通用要求的基础上，还满足以下要求：a）如重要数据为交易主体自行产生的，交易主体应取得内部的审批同意或有关主管部门的审批同意；b）如重要数据是从第三方采购或获得第三方授权运营的数据的，交易主体应与数据提供方或授权方通过签署相关协议、承诺书等方式，确保数据来源合法并明确双方法律责任。12. 1.3处理合法13. 1.

32、3.1通用要求数据处理满足以下通用要求：a）数据处理行为不存在违反法律法规等强制性规定，危害国家利益、社会公共利益或侵害第三方合法权益的情形；b）数据提供方或授权方对数据处理做出限制的，交易标的涉及的数据处理不应超出提供方或授权方对授权期限、类型范围、处理方式、目的等的限制，并履行法律法规等规定的数据处理强制性义务，遵循数据处理的合规要求。14. .3.2公共数据公共数据处理在满足通用要求的基础上，还满足以下要求：a）交易主体处理公共数据应遵守社会公序良俗，不违反社会公德；b）交易主体处理公共数据应遵循公共数据开发利用相关法律法规等规定、公共数据授权协议对公共数据处理的限制；c）交易主体为国家

33、机关、关键信息基础设施运营者提供服务，或者参与其他公共基础设施、公共服务系统建设、运行、维护的，对公共数据的访问、获取、留存、使用、向他人提供或进行关联分析，应取得委托方同意。15. 1.3.3个人信息个人信息处理在满足通用要求的基础上，还满足以下要求：a）交易主体涉及处理个人信息的，应遵循合法、正当、必要和诚信原则，并具有明确合理的目的，采取对个人权益影响最小的方式，不应通过误导、欺诈、胁迫等方式处理个人信息；b）交易主体涉及处理个人信息的，应公开个人信息处理规则，明示处理的目的、方式和范围，保障个人信息质量，并采取必要措施保障个人信息安全；c）交易主体处理个人信息应取得个人信息主体的同意或

34、具有其他处理个人信息的合法性基础；d）交易主体保存个人信息期限应为实现处理目的所必要的最短时间，在个人信息处理完毕或丧失合法性基础、处理必要性时依法删除、销毁个人数据，但法律法规等另有规定的除外；e）交易主体委托处理个人信息的，应与受托人约定委托处理的目的、期限、处理方式、个人信息的种类、保护措施以及双方的权利和义务等，并对受托人的个人信息处理活动进行监督；f）交易主体处理不满十四周岁未成年人个人信息的，应取得未成年人的父母或者其他监护人的同意，并制定专门的个人信息处理规则；g）交易标的涉及处理敏感个人信息、利用个人信息进行自动化决策、委托处理个人信息、向其他个人信息处理者提供个人信息、公开个

35、人信息、向境外提供个人信息或其他对个人权益有重大影响的个人信息处理活动的，交易主体应开展个人信息保护影响评估并履行相应的合规义务。16. .3.4重要数据重要数据处理在满足通用要求的基础上，还满足以下要求：a）交易标的涉及对重要数据进行加工处理的，在根据法律法规等规定的要求进行数据安全风险评估的过程中，应对重要数据加工处理或流转的情况进行评估，并在向主管部门报送的数据安全风险评估报告中予以体现；b）交易主体涉及处理工业和信息化领域重要数据的，应将本单位重要数据目录向本地区行业监管部门备案，备案内容发生重大变化的，应在发生变化的三个月内履行变更备案手续，备案内容包括但不限于数据来源、类别、级别、

36、规模、载体、处理目的和方式、使用范围、责任主体、对外共享、跨境传输、安全保护措施等基本情况；c）交易主体涉及销毁工业和信息化领域重要数据的，不应以任何理由、任何方式对销毁数据进行恢复，引起备案内容发生变化的，应履行备案变更手续。8.1.4内容合法交易标的满足以下要求：a）交易标的不应包含法律法规等规定禁止采集的数据类型；注：如征信机构禁止采集个人宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规禁止采集的其他个人信息。b）交易标的如涉及法律法规等规定限制采集、附条件处理的数据类型，应符合相应条件；c）交易标的不应存在危害国家安全、公共利益，侵犯第三方合法权益的内容，包括：D交易标的不

37、应存在危害国家利益、公共利益的可能性；2）交易标的不应存在违反与第三方的合作协议、侵犯第三方知识产权、商业秘密、隐私权等合法权益的可能性；3）交易标的不应存在对个人信息或商业秘密进行逆向识别的可能性。c）交易标的不应包含以欺诈、诱骗、误导等方式或从非法、违规渠道获取的数据；d）交易标的不应包含违法和不良信息的内容。8.2安全维度评估8.2.1通则8.2.1.1 交易主体应根据交易标的所涉及的数据类型和重要程度采取不同级别的安全管理和技术措施，保障交易标的安全。8.2.1.2在评估包含重要数据的交易标的是否满足AA级标准的要求时，考察该交易标的是否同时满足A级标准中的通用要求和该标准下重要数据所

38、列举的全部要求，以及AA级标准中的通用要求和该标准下重要数据所列举的全部要求。8.2.1.3评估标的安全维度所需的相关文件资料，可见附录A。8.2.2A级标准8.2.2.1通用要求交易标的满足以下通用要求：a）交易标的所在的存储区域与其他区域之间应采取可靠的技术隔离手段；b）对访问交易标的进行身份标识和鉴别，身份鉴别信息具有复杂度要求并定期更换；c）存储交易标的应使用适当的技术保护措施，保证交易标的在存储过程中的完整性、保密性；d）交易标的涉及数据处理平台处理数据的，数据处理平台应按照等级保护的相关要求符合GB/T222392019对应的系统级别；e）数据处理平台涉及算法模型的，应按照对应等级

39、的保护要求部署管理措施和技术措施，如使用的算法模型根据法律法规等规定的要求需要进行备案的，应根据要求进行备案；f）应定期对访问交易标的的账号进行识别、梳理及分类，防止非法账号、闲置账号、过期账号的存在；g）已按照法律法规等规定和本文件的明确要求，对交易标的采取安全保护措施。8.2.2.2公共数据涉及公共数据的交易标的，在满足通用要求的基础上，还满足以下要求：a）应按照DB4403/T439-2024的公共数据安全评估方法进行评估，且评估结果满足DB4403/T2712022中基本安全要求的规定；b）应满足GB/T222392019中第二级要求关于数据完整性、数据保密性、数据备份恢复的内容。8.

40、2.2.3个人信息涉及个人信息的交易标的，在满足通用要求的基础上，还满足以下要求：a）应把个人生物识别信息与个人身份识别信息分开存储，并有单独的访问控制措施；b）应对交易标的的访问进行身份验证，验证方式应采用口令、密码技术、生物技术等两种或两种以上组合的鉴别技术对双方进行身份鉴别，且其中一种鉴别技术至少应使用密码技术来实现；c）除非取得个人信息主体同意，原则上宜采用去标识化等技术手段，对涉及的个人信息进行去标识化处理后再进行交易，且去标识化的效果宜满足GB/T42460-2023中第2级的要求；d）数据卖方应在涉及个人信息的数据交易前，对涉及个人信息的交易活动开展个人信息保护影响评估，并采取相

41、应措施控制个人信息泄露风险，并且评估结果为无高危风险；e）数据卖方涉及个人信息的数据交易的，应按照个人信息保护审计相关法律法规等规定的要求定期对个人信息合规进行审计。8.2.2.4重要数据涉及重要数据的交易标的，在满足通用要求的基础上，还满足以下要求：a）如涉及脱敏后的重要数据交易，数据卖方应评价重要数据脱敏有效性，评估脱敏后的风险为无（Wj危风险；b）涉及处理重要数据的，应满足国家相关法律法规等规定对重要数据处理的要求。8.2.3AA级标准8.2.3.1通用要求交易标的在满足通用级标准的基础上，还应满足GB/T222392019中第三级要求关于数据完整性、数据保密性、数据备份恢复、剩余信息保

42、护的相关内容。8.2.3.2公共数据在满足AA级标准通用要求和公共数据通用级标准的基础上，交易标的原则上宜满足DB4403/T2712022中规定的三级增强安全要求。8.2.3.3个人信息在满足AA级标准通用要求和个人信息通用级标准的基础上，还满足以下要求：a）原则上宜采用去标识化等技术手段，对涉及的个人信息进行去标识化处理后再进行交易，并且去标识化的效果宜满足GB/T424602023中第3级的要求；b）数据卖方应在涉及个人信息的数据交易前，对涉及个人信息的交易活动开展个人信息保护影响评估，并采取相应措施控制个人信息泄露风险，并且评估结果为无中高危风险；c）数据卖方涉及个人信息的数据交易，应

43、定期对个人信息合规进行审计，并且审计结果为无中高危风险；d）按照“原始数据不出域、数据可用不可见”的原则，交易标的应采用隐私计算方式进行个人信息加工处理。8.2.3.4重要数据在满足AA级标准通用要求和重要数据通用级标准的基础上，还满足以下要求：a）涉及数据处理平台处理数据的，应采用密码技术保证从外部数据源导入重要数据存储的完整性、保密性，其中使用的密码技术，应符合国家密码管理主管部门的要求；b）如涉及脱敏后的重要数据交易，数据卖方应评价重要数据脱敏有效性，评估脱敏后的风险，结果为无中高危风险；c）涉及数据处理平台处理数据的，应采用隐私计算技术进行数据处理，防止原始重要数据泄露的风险。8.2.

44、4AAA级标准8.2.4.1通用要求在满足AA级标准的基础上，交易标的还应满足GB/T222392019中第四级要求中数据完整性、数据保密性、数据备份恢复、剩余信息保护的相关要求。8.2.4.2公共数据在满足AAA级标准通用要求和公共数据AA级标准的基础上，交易标的原则上宜满足DB4403/T271-2022中规定的四级增强安全要求。8.2.4.3个人信息在满足AAA级标准通用要求和个人信息AA级标准的基础上，还满足以下要求：a）原则上宜采用去标识化等技术手段，对涉及的个人信息进行去标识化处理后再进行交易，并且去标识化的效果宜满足GB/T424602023中4级不包含任何标识符的要求；b）交易

45、标的为个人信息匿名化处理后数据的，应按照相关规定、标准的要求达到匿名化的效果，并确保数据交易相关方在合法合规的情形下，不借助额外信息无法识别特定自然人；c）按照“原始数据不出域、数据可用不可见”的要求，交易标的如采用隐私计算方式进行个人信息加工处理的情况，隐私计算平台应通过权威机构的安全检测，并获得相关证书。8.2.4.4重要数据在满足AAA级标准通用要求和重要数据AA级标准的基础上，还满足以下要求：a）交易标的的存储应使用加密算法，保证交易标的在存储过程中的完整性、保密性，其中使用的密码技术，应符合国家密码管理主管部门的要求；b）如涉及脱敏后的重要数据交易，数据卖方应评价重要数据脱敏有效性，

46、评估脱敏后的风险，并且能评估重要数据重关联或非授权使用和泄露等风险，应能防止数据交易相关方重标识重要数据；c）涉及数据处理平台处理数据的，如果采用了隐私计算技术进行数据处理，则隐私计算平台应通过权威机构的安全检测，并获得相关证书；d）数据交易相关方应保证存有重要数据的存储空间在被释放或重新分配前得到完全清除。8.3诚信维度评估8.3.1通则8.3.1.1交易标的的相关说明应真实、准确，相关情况真实可信。8.3.1.2评估交易标的诚信维度所需的相关文件资料，可见附录A。8.3.2A级标准交易标的满足以下要求：a）交易主体提交的交易标的相关登记材料真实、准确、完整，数据卖方应依据实际情况披露交易标

47、的的描述说明、适用范围、更新频率、计费方式等信息，并向数据交易场所提供产品或服务样例；b）交易标的相关说明文档、材料应内容完整、规范，并且与交易标的实际情况相一致；c）交易主体应向数据交易场所提交与数据交易相关的书面承诺；注：例如，数据交易承诺函、同类数据产品上市承诺函、无重大风险变化承诺函等。d）交易标的不应存在违反与数据交易相关书面承诺或数据交易场所业务规则的情况；e）交易主体近三年不应存在因交易标的不符合网络安全、数据安全、个人信息保护等方面法律法规等规定的要求而被刑事处罚、行政处罚，且仍未整改完毕的情形。8.3.3AA级标准交易标的在满足A级标准的基础上，还满足以下要求：a）交易标的应具备在数据交易场所的交易记录，且不应存在违反数据交易场所业务规则的情形；b）交易主体近三年不应存在因交易标的不符合网络安全、数据安全、个人信息保护等方面法律法规等规定的要求而被刑事处罚、行政处罚的情形、已决的不利重大被诉或被仲裁案件。8. 3.4AAA级标准交