外向型中小企业合规指引手册（第一期）.docx

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1、外向型中小企业合楣旨引手册中国国际贸易促进委员会深圳市委员会深圳市工商联（总商会）2020年3月中国国际贸易促进委员会深圳市委员会联系方式:0755-88100036.88100050.88100008邮箱：szccpitlaw地址：深圳市福田区福华一路大中华国际交易广场东座办公楼13层第一章手册概述Ol第二章涉外知识产权合规指引08二国际专利合规指引08二、国际展会知识产权保护合规指引15三、中国海关知识产权保护指引19四、典型案例20第三章国际贸易合规指引24一、国际贸易结算与验收合规指引24二、国际贸易维权指引32三、典型案例35第四章中国海关合规指引40一、海关实操一般指引40二、应税

2、特许权使用费申报指引41三、海关AEO认证指引43四、海关稽查合规指引45五、典型案例50第五章中美贸易合规指引54一、美国对华贸易手段概览54二、美国出口管制与经济制裁指引55三、337调查与应对指引66四、301调查与应对指引70五、典型案例73外向型中小企业合搬旨引手册多一期）外向型中小企业合规指引手册编委会：主编：顾东忠、蔡立副主编：甘敬锋、汤进、谢振文、郭程军编辑：陈晓红、金曦、余国伟、汪锡君、杨锐、杨欣欣、袁培皓、王琪慧、章志鹏、张瀛天校对：袁培皓、章志鹏、张瀛天编撰单位将根据市场具体情况，结合编撰单位的工作安排，在后续的手册中分别进行梳理，陆续完成。编撰单位也将定期对已经发布的手

3、册内容进行不时更新，以更好地为市场中的商事主体提供更加准确、及时的合规指引。二、企业合规的必要性合规是企业可持续发展的基石。随着全球环境下企业合规的重要性日益凸显，引导企业树立合规意识、重视培养合规人才刻不容缓。从企业架构方面概括来说，企业合规的必要性包括但不限于：首先，企业合规能够帮助企业加强风险管控，防范企业经营风险。企业面临的风险无处不在，包括企业设立、企业治理、合同管理、融资、资产保护、破产以及民事、行政、刑事法律风险等。建立并完善企业合规管理制度，将首先帮助企业认识风险、规避风险。其次，企业合规能够帮助企业管理层树立合规意识，更有效地发挥公司管理层的作用。建立并完善企业合规管理制度，

4、能帮助企业管理层树立合规意识，敬畏法律规章和制度，有效发挥管理层的作用，使公司在管理层的管理下，有效并合法合规运转。最后，企业合规能够培养员工的法律意识和责任意识，从而建立企业合规氛围和合规文化，实现企业由上至下全面合规。在多样的全球化态势下，认识企业合规的重要性和必要性，并建立企业合规体系，能更好地帮助企业提高竞争力，实现企业可持续发展。外向型中小企业合楣旨引手册（第一期）章述一、外向型中小企业合规指引手册概述外向型中小企业合规指引手册（下称“手册）主要面向粤港澳大湾区尤其是深圳的外向型中小企业（下称”企业），旨在就企业生产经营中在相关具体领域常见的合规问题向企业提供合规建议，帮助企业降低合

5、规风险，进一步实现合规经营。手册将分期对企业商事活动一般合规问题进行概括梳理，以及对该期商事活动相关热点问题进行梳理，并提出合规建议，以供企业在对相关问题作出决策时进行参考。前述概括梳理的一般合规问题所涉范围将最大可能地辐射企业商事活动的各个环节和各个方面，包括但不限于：知识产权、国际贸易、海关、劳动法、税收、产品责任、消费者权益保护、数据保护、隐私保护、环境、收并购、风险投资、企业融资、资本市场、银行和金融服务、反垄断/反不当竞争、国际投资、破产/重组/改制、诉讼/仲裁等。此外，反腐败也是重要的合规议题，在国际国内监管部门都加大对企业腐败行为执法力度的大背景下，各企业应高度关注腐败相关的商业

6、、法律风险。由于本期手册重点面向外向型中小企业，将暂不对反腐败合规展开叙述。对于包括反腐败合规和数据跨境合规在内的前述各方面合规问题，(4)专利申请及商标注册指引(5)PCT申请进入国家阶段办理手续有哪些易犯错误？(6)收到境外知识产权权利侵权诉状如何应对？2 .国际展会和国际贸易知识产权保护合规指引：(1)什么是许诺销售？(2)许诺销售行为侵权如何构成？(3)国际展会中，知识产权权利人有哪些维权途径？(4)参展企业该如何应对国际展会中的知识产权相关风险？(5)如何应对警告信函之类的文件？(6)遇到紧急临时禁令时该如何应对？(7)若遭遇边境海关没收展品如何应对？(8)遭遇现场搜查展台该怎么办？

7、3 .中国海关知识产权保护指引(1)什么是中国知识产权海关保护？(2)公司如何寻求知识产权海关保护？(3)公司如何开展最低成本维权活动？(4)公司如何进行知识产权海关保护备案？(一)国际贸易合规指引该部分指引主要包括国际贸易结算与验收合规指引以及国际贸易维权指引两部分，主要涉及如下问题：L国际贸易结算与验收合规指引：(1)国际贸易合同通用条款中常见的格式条款(2)国际贸易中主要的付款方式(3)T/T与L/C的区别三、本期手册内容概要随着我国改革开放进一步深化，在”一带一路政策的引导下，我国企业的涉外贸易日益增多。而对于粤港澳大湾区尤其是深圳的外向型中小企业而言，知识产权、国际贸易和海关等是涉外

8、商事活动中常见且直接面临的合规问题。另外，在本期手册编写过程中，中美贸易合规成为企业在国际贸易领域面临的最大热点问题，在该种环境下，就美国对华相关贸易手段进行适当研究并提出应对措施确有必要。因此，本期手册的具体梳理范围包括涉外知识产权合规、国际贸易合规、中国海关合规以及中美贸易合规等四个方面。本期手册主要由四部分合规指引组成，分别为涉外知识产权合规指引、国际贸易合规指引、中国海关合规指引和中美贸易合规指弓I。手册在每一部分的指引中对该部分相关问题及风险应对指引进行梳理归纳，并且在每一部分指引后选编相关案例并总结案例启示，以加深读者对该部分相关指引的印象和理解，增强本手册的实用性。各部分指引主要

9、包括以下内容：(一)涉外知识产权合规指引该部分指引包括国际专利合规指引、国际展会知识产权保护合规指引和中国海关知识产权保护指引三部分，主要涉及如下问题：1.国际专利合规指引：(1)国外专利通过PCT申请和巴黎公约申请途径有什么不同？(2)PCT申请一般流程是什么?(3)专利优先权期限有多久？(4)专利申请及商标注册指引(5)涉及海关稽查的被稽查人(企业)有哪些权利？(6)海关稽查后企业可能面临的法律责任有哪些？(7)企业在面临海关稽查时应如何应对？(四)中美贸易合规指引该部分指引主要包括美国对华贸易手段概览、美国出口管制与经济制裁指引、337调查与应对指引以及301调查与应对指引四部分，主要涉

10、及如下问题：L美国对华贸易手段概览2.美国出口管制与经济制裁指引：(1)什么是出口管制与经济制裁？(2)出口管制与经济制裁的法律依据是什么？(3)哪些物品会受到出口管制？4 4)EAR的黑名单包括什么？(5)EAR的”管制项目包括什么?(6)EAR下的出口指什么？(7)如何判断是否需申请出口许可证？(8)明B些行业较多地受到出口管制限制？(9)企业违反美国出口管制可能面临哪些不利后果？(10)面对出口管制该怎么办？（三）经济制裁与出口管制有什么区别？(12)经济制裁的种类有哪些？(13)什么是SDNList?(14)什么是一级制裁和二级制裁？(15)哪些行业较多地受到经济制裁？(16)面对经济

11、制裁该怎么办？(4)付款方式选择指引(5)国际贸易货物验收的常见例外情形(6)国际贸易货物检验验收操作指引(7)国际贸易货物检验验收示范条款5 .国际贸易维权指引：(1)国际贸易涉外争议解决方式有哪些？(2)国际贸易如何选择适用法律？(3)国际贸易如何选择仲裁机构？(三)中国海关合规指引该部分指引主要包括应税特许权使用费申报指引、海关AEO认证指引以及海关稽查合规指引三部分，主要涉及如下问题：L应税特许权使用费申报指引：(1)什么是特许权使用费？(2)如何判断特许权使用费是否应税？(3)进口时已支付应税特许权使用费，如何申报应税特许权使用费？(4)进口时未支付应税特许权使用费，如何申报应税特许

12、权使用费?(5)未按规定申报应税特许权使用费会有什么后果？2.海关AEO认证指引：(1)什么是AEO?(2)企业申请AEO认证时有什么常见问题？3.海关稽查合规指引：(1)海关稽查的管辖如何确定？(2)海关稽查的对象与稽查的主要内容是什么？(3)海关稽查的流程是怎样的？(4)海关稽查的方式有哪些？第二章涉夕帙口识产权合规指引涉外知识产权保护具体包括专利权、商标权、著作权等知识产权权利保护。由于本期面对的主体为外向型中小企业，本章仅涉及国际专利合规指引、国际展会知识产权保护指引以及中国海关知识产权保护指引。本章前三个部分分别从国际专利、国际展会、中国海关知识产权出发，按照法律和商务的情形对涉外知

13、识产权的合规作出指引；本章第四部分为涉外知识产权相关的典型案例。一、国际专利合规指引1.国外专利通过PCT申请和巴黎公约申请途径有什么不同？国内申请人向国外申请专利主要通过PCT申请途径和巴黎公约申请途径完成，其中：巴黎公约即保护工业产权巴黎公约(ParisConventionfortheProtectionofIndustrialProperty)的简称o巴黎公约的调整对象是工业产权，包括发明专利权、实用新型、工业品外观设计、商标权、服务标记、厂商名称、货物标记或原产地名称以及制止不正当竞争等。PCT为专利合作条约(PatentCooperationTreaty)的简写，是专利领域的一项国际

14、合作条约。它主要涉及专利申请的提交、检索以及审查，包括技术信息传播的合作性和合理性。3. 337调查与应对指引：(1)什么是337调查?(2)337调查的法律依据是什么?(3)337调查与法院知识产权诉讼有哪些不同？(4)337调查有什么主要流程？(5)哪些行业较多地受到337调查?(6)企业在337调查中可能面临哪些限制措施?(7)企业收到337调查通知后怎么办？4. 301调查与应对指引：(1)什么是301调查？(2)301调查的法律依据是什么？(3)301调查有什么主要流程?(4)企业在301调查中可能面临哪些限制措施？(5)企业在中国受到301调查时怎么办?四、手册使用说明本手册所涉及

15、的结论或建议，是依据本手册出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行的法律法规及相关规范性规定得出或提出，编撰单位有权对本手册作出合理解释。关于本手册所涉及的结论或建议，仅供读者参考。读者有义务自行就具体事项进行判断或在咨询专业机构后作出判断，编撰单位不对读者依据本手册相关内容作出的决定承担任何责任。2 PCT申请一般流程是什么？根据世界知识产权组织发布的2018年PeT年鉴显示，2017年来自中国的PCT国际专利申请达4.8882万件，首次超越日本，排名全球第二。以下是PCT申请涉及的主要流程：1628程殳拿地国调Hl写看*吉1CM百1兄*7国际窜,S11fi申1人办理股手续3 .专利优先权期

16、限有多久？优先权分为外国优先权和本国优先权两种，需要注意的是外观设计专利只享有外国优先权而不享有本国优先权。（1）外国优先权申请人就相同主题的发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者就相同主题的外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国提出申请的，依照该国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。以下为PCT申请和巴黎公约申请途径的主要区别：PCT申请和巴黎公约申请比较PCT申请巴黎公约申请专利保护内容发明、实用新型专利发明、实用新型、外观设计专利专利保护方式专利合作多国缔约专利申请优先权申请效力范围范围广，所有P

17、CT成员国单一或少数几个国家申请办理国家阶段提交期限长,首次提交专利申请之后的30个月内办理即可短，首次提交专利申请之日后，外观设计为6个月内，发明或实用新型为12个月内申请方式一表多国，方便省力一表一国，分别申请缴费方式只需向受理局缴纳国际阶段费用，国家阶段再分别缴纳向所有要辍得专利保护国家的专利局缴纳专利申请费用申请风险小，评估时间长，可以对人、物和财力进行合理配置较大，评估时间短，一旦判断失误或未得到授权，成本损失较大申请文件要求申请材料可用母语申请材料需使用指定语言审查方式提供国际检索报告和书面意见参考，评估后决定是否进入国家国家正常程序授权所需时间时间长，可控性强时间相对较短授权难易

18、国际阶段通过后，国家阶段较易严格，国家正常程序费用及优惠额外付费，有政府补助；某些国家对PCT国家阶段申请的费用比普通申请低正常费用，有政府补助必要条件，任何一项不符合要求，均无法进入国家阶段。因此，申请人应注意在指定国相关法律法规规定的期限内缴交包含申请费、公布印刷费和优先权要求费等在内的官费费用。(2)错过提交国际阶段修改文件译文的时机：申请人在提交国际阶段修改文件译文时，应严格按照专利合作条约和指定国相关法律法规规定的时间点提交，否则，该文件无法作为审查基础。申请人应当在办理进入国家阶段手续时，最迟应当自进入日起两个月内提交按照专利合作条约第十九条和第三十四条修改的译文，并声明作为审查基

19、础。申请人仅可以在办理PCT专利申请进入国家阶段的同时，提交按照专利合作条约第二十八条或第四十一条做出的修改文件，并声明作为审查基础。(3)未按期提交证明文件：进入国家阶段的PCT专利申请涉及新的生物材料的，提交生物材料保藏证明和存活证明的期限是自进入日起4个月，未在该期限内提交的，该生物材料视为未保藏。进入国家阶段的PCT专利申请在国际阶段有不丧失新颖性的声明的，提交不丧失新颖性证明材料的期限为自进入日起2个月，未在该期限内提交的，视为未要求不丧失新颖性宽限期。(4)提交的进入声明中信息与国际阶段最新信息不一致：通常情况下，进入声明中填写的申请人及发明人信息应与国际公布文本扉页中记载的一致，

20、进入声明中填写的优先权信息应与国际公布文本扉页中记载的一致。(5)提交的申请文件译文错误或不完整：如果译文文本与国际局传送的原文文本相比仅存在个别术语、个(2)本国优先权申请人就相同主题的发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又以该发明专利申请为基础向专利局提出发明专利申请或者实用新型专利申请的，或者又以该实用新型专利申请为基础向专利局提出实用新型专利申请或者发明专利申请的，可以享有优先权。4 .专利申请及商标注册指引在我国，专利申请及商标注册由国家知识产权局管理，其官网为：知识产权局公布的专利申请审批流程：知识产权局公布的马德里申请(商标国际注册)指南：5 PCT申请进入

21、国家阶段办理手续有哪些易犯错误?由于我国大部分申请主体对PCT体系的了解程度有限，在办理进入国家阶段手续时经常出现失误，尤其在涉及核心技术专利时，有时会造成不可挽回的重大损失。以下是申请人在办理PCT专利申请进入国家阶段手续时的易犯错误及相应建议：6 1)未在规定的期限内缴足费用：办理PCT专利申请进入国家阶段的手续包括提交申请文件译文、缴纳相关官费，费用与文件均为完成预期胜诉目标，有可能需要与包括代理商在内的其他方支持协作。例如，主张原告专利权无效时，需要研发部门提供现有技术的信息等；如果早在原告专利申请之前就开始生产与原告专利相同式样的产品，则需要生产部门提供的有关数据；而如果考虑到最坏结

22、果，即败诉时，还需要销售部门提供销售数据，以便于计算侵权赔偿金额。因此，首先要做的是立即确立公司内部的应诉体制。7 2)选定专业代理人对于中国企业而言，收到境外知识产权权利侵权诉状时，由于不是母语，很容易产生意思偏差，也会花费更多时间，特别是不便于落实于书面。因此，选择专业代理人很可能会是左右诉讼结果的一个重要因素。对于公司而言，平时就可以注意收集和关注代理人的信息，而在选择代理人可以注意以下几个方面：是否能够快速应对？是否有语言障碍？是否有可信赖的专人能够全身心投入工作中？这些都是从法律上、技术上胜诉的重要因素。8 3)主张权利无效在侵权诉讼的应诉策略中，被告通常可以先从权利有效性判断入手，

23、主张权利无效。在专利侵权诉讼应诉时，除可向法院主张原告专利权无效外，也可向特许部门提出请求宣告专利权无效的手续。9 4)在专利侵权应诉中还可申请技术说明会在专利侵权诉讼应诉时，被告如果认为正确理解技术内容有助于法官认可自己的主张，可以向法院申请聘请技术专家，由技术专家从中立的立场向法官阐述技术观点，加强被告主张的可信度，以提高主张被法官采信的可能性。然而，是否采用技术专家通常由法官决定。b，,14别句子或者个别段落遗漏或者不准确的情况，申请人可以办理改正译文错误手续，除提交改正页外，还应当提交书面改正译文错误请求，并且缴纳规定的改正译文错误手续费。应特别注意，如果译文文本与原文明显不符的，该译

24、文不作为确定进入日的基础。10 )提交未被国际局接受的国际阶段修改文件译文：在国际阶段虽然提交过专利合作条约第十九条规定的修改文件，但是由于不符合专利合作条约实施细则第四十六条的规定而未被国际局接受的修改，在进入国家阶段时不能再作为按照专利合作条约第十九条的修改提出。在国际阶段申请人虽然提交过专利合作条约第三十四条规定的修改文件，但没有作为专利性国际初步报告附件传送的，在进入国家阶段时申请人不应当再将该内容作为按照专利合作条约第三十四条的修改提出。申请人应注意，对于申请人提交的以上两种未被国际局接受的国际阶段修改文件译文，可供实审参考，但不能作为审查基础。11 )提交的证明文件不符合要求：如申

25、请人提交的涉及生物材料保藏证明和存活证明、不丧失新颖性证明、权利转让证明等证明文件不符合要求，对于这类文件，申请人应该严格按照专利合作条约以及指定国相关法律法规的规定提供，否则可能无法达到申请人拟实现的证明效果。12 收到境外知识产权权利侵权诉状如何应对？(1)确立公司内部的应诉体制企业在得知成为侵权被告时，仅由企业法务部单独负责可能无法3）刑事举报启动刑事执法：在不少国家，故意的知识产权侵权行为很可能触犯刑法并构成犯罪。如在德国，刑事举报是较常被采用的方式，这可能会导致警方展开查封行动，并由检察官启动刑事调查程序。4）海关途径维权：在一些国家，权利人也可以通过海关执法途径进行维权。如在德国，

26、权利人可以向海关当局提交关于边境查封的申请，海关既可以在货物进入德国境内的时候进行检查，也可以在展会上进行检查，并有权扣押商品。（2）参展企业该如何应对国际展会中的知识产权相关风险？1 ）开展事前知识产权检索和风险排查参展前开展知识产权检索和风险排查，这种专业检索通常需要由知识产权专业人员来进行操作。当具体的参展商品和材料确定下来后，就应当开始进行检索排查。要想让检索结果尽量准确，最好还要聘请参展国本地的专业律师作出评价。参展企业可以据此应对警告信函、法院禁令以及刑事措施中的各种申辩环节。2 ）事先准备”保护信函针对法院的临时禁令，在德国有一个非常有效的应对方式，就是提前向法院提交保护信函，阐

27、明针对自己的产品不应当颁发诉前禁令的理由。一旦有权利人提起诉前禁令的程序，这份保护信函一方面可以试图提前说服法官不颁发禁令，另一方面至少为参展商争取到了庭审的机会，以赢得时间并在法官面前进行反击。与此同时，这份保护信函也可以同时提供给海关和刑事执法机关，防止由于权利人单方的投诉而造成执法人员的偏听偏信。二、国际展会知识产权保护合规指引1.如何判断许诺销售侵权？（1）什么是许诺销售？根据最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定（2015年修正）第二十四条规定，许诺销售是指以做广告、在商店橱窗中陈列或者在展销会上展出等方式作出销售商品的意思表示。（2）许诺销售行为侵权如何构成？根据我

28、国专利法第十一条的规定，许诺销售侵权的构成有以下四个要件：1）主体：侵权主体包括任何单位和个人。2）客体：侵权客体为发明、实用新型专利权以及外观设计专利权。3）主观：侵权人未经许可以生产经营为目的实施侵权。4 ）客观：有许诺销售行为的存在，即对专利产品、依照专利方法直接获得的产品，表明出售的意愿，如以做广告、在商店橱窗中陈列或者在展销会上展出等方式。5 .国际展会中的知识产权保护指引（1）国际展会中，知识产权权利人有哪些维权途径？在国际展会中，知识产权权利人常见的维权途径包括：1）发警告信函：即权利人可委托律师向参展企业发出警告信函，告知侵权存在并要求停止侵权。参展企业应妥善应对，否则权利人很

29、可能在展会期间就寻求并获得法院颁发的禁令，导致参展商无法参展。2）向法院取得诉前禁令：该种方式比发送警告信函更为常见，即权利人直接向法院取得诉前禁令，要求禁止参展商展出其产品，这是权利人最为直接有效的维权方式。内提交正式起诉状。如果申请人在法院确定的期限内提起正式诉讼，案件就进入诉讼程序。在诉讼程序中，法院会审查双方提供的证据、法律观点以及证人证词和专家证词，并据此作出判决。如果临时禁令申请人没有按照法院要求如期提起正式诉讼，法院就会撤销禁令。需要注意的是，禁令送达者一般无权询问产品生产销售细节，因此如在此时被询问，可以保持沉默。一旦临时禁令被认定是错误的，被申请人可以要求临时禁令申请人赔偿损

30、失。另外，若后续禁令禁止的行为变为合法的，也应申请废除临时禁令，但是临时禁令在被依法废除前仍然有效。6）若遭遇边境海关没收展品如何应对？一般来说，经权利人申请，海关发现涉嫌侵权产品入境，有权扣押保全展品，并通知货主在一定期限内抗辩，货主可在规定的期限内进行抗辩。如果最终认定没有侵权，申请人需要赔偿被申请人因非法扣押所造成的损失。而若确属侵权，货主可以同意海关处置被扣押的产品，以避免进一步的调查程序和法律费用。7）遭遇现场搜查展台该怎么办？遭遇现场搜查展台时，首先要做的是保持冷静，并且一定不得与执法人员发生冲突，否则可能被拘留，也可能被控妨碍司法罪。其次，不能任由执法人员翻查。要确定搜查令上的搜

31、查范围，仅对范围内的搜查予以配合。另外，要注意搜查和扣押的方式及程度。比如，可以扣押介绍产品的光盘，但播放光盘的电视机和播放器不可以扣押。4，,18如果参展商本身是受托生产产品的OEM厂商，或者就知识产权授权义务与上游企业达成过协议，那就应当在参展过程中准备完善的协议文本，以证明自己的产品制造和展出已经得到权利人的授权。而作为前提，企业应当在与委托生产的上家签订合同时就知识产权问题进行周全而清晰的约定，并获取知识产权合法授权的相关权利证明或证书。3）寻求当地专业律师的帮助如遭遇民事诉前禁令、刑事措施等强制性措施，切忌慌乱之下反抗执法，否则很可能承担知识产权侵权之外更加严重的责任。尽管这些强制性

32、措施严重干扰了参展活动，但是制度上一般都提供了后续进行申辩、抗辩的可能性。参展商应当借助当地专业律师的帮助，积极通过法律程序阐明自己不构成侵权的理由，包括在法院的后续程序中提出抗辩、向海关提出异议等，借此排除侵权嫌疑，甚至可要求由于错误执法造成的损害赔偿。4）如何应对警告信函之类的文件？对这类文件不能置之不理。要在保护自己商业秘密的前提下，与对方积极沟通，避免不必要的争端。如确属侵权，可就知识产权许可相关事宜进行谈判。5）遇到紧急临时禁令时该如何应对？首先，可以提起针对临时禁令的抗辩，申请废除禁令。法院会在接到抗辩请求后安排庭审进行口头答辩，以审查禁令的合法性。其次，申请进入诉讼程序，请求法院

33、要求临时禁令申请人在限期模式，二者在维权成本上存在较大差异。依职权保护执法以备案为前提，权利人提交的担保金金额较少（最高不超过io万元人民币，可以申请知识产权海关保护总担保），海关直接对侵权嫌疑货物进行调查认定。相较而言，依申请保护执法模式不以备案为前提，权利人需提交与货物等值的担保金，海关对侵权嫌疑货物不进行调查认定。可以看出，依职权保护执法模式下权利人公司成本较低，仅需要权利人公司提前向海关总署办理备案手续。4 .公司如何进行知识产权海关保护备案？公司可以自行办理备案申请，也可以委托代理人办理。境外的法人、自然人和其他组织必须委托境内代理人办理。办理知识产权海关保护备案，可以登录知识产权海

34、关保护备案申请系统”网站（四、典型案例L案例一：中国企业在德国参展遭遇大范围查抄案案件简介2007年3月15日，在汉诺威国际会展中心举行的通信和信息技术博览会开展仅数个小时，包括多家知名厂商在内的12家中国参展企业因涉嫌侵犯意大利S公司的MP3专利而遭到德国海关查抄，所涉产品包括MP3、DVD播放器、汽车导航仪等多种支持MP3播放功能的电子产品。此后，在2008年的同一展会上，发生了更大规模的查抄行动，中国展商再度成为查抄的主要对象，39家中国著名厂商被查抄。至于被查抄的原因，除了S公司提出的涉嫌侵犯其MP3专利权问题外，另最后，如果认为产品没有侵权，可以向法院提起抗辩，要求废除没收令，归还展

35、品。三、中国海关知识产权保护指引L什么是中国知识产权海关保护？知识产权海关保护是指海关根据国家法律法规的规定，对与进出口货物有关的侵权货物依申请或依职权实施保护被侵权人权利或对侵权人采取处罚的措施。依申请采取保护措施是指，权利人发现即将进出口的侵权货物并向海关申请保护的，海关依法予以扣留并由权利人依法向人民法院提起诉讼。依职权采取保护措施是指，对海关发现的进出口侵权货物实施扣留并进行调查处理，认定侵权的，依法没收并对当事人实施罚款，涉嫌犯罪的，移送公安机关处理。5 .公司如何寻求知识产权海关保护？权利人可以积极与所在地海关负责知识产权保护的法规处或者法规室进行沟通和联系，主动将企业面临的知识产

36、权问题向海关反映，并可以在海关的帮助下开展知识产权海关保护措施。企业在发现侵权货物即将进出境或者获悉侵权货物线索的，积极向货物即将进出口地海关负责知识产权保护的法规处或者法规室进行举报或者申请保护，由海关实施知识产权保护措施。此案进行调解。后广东省高级人民法院向双方送达了民事调解书，该调解书正式生效。此后，苹果公司按调解书的要求向广东高院指定账户汇入6000万美元，并向该案的一审法院深圳市中级人民法院申请强制执行上述民事调解书。最终，深圳市中级人民法院向国家工商总局商标局送达了将涉案iPad商标过户给苹果公司的裁定书和协助执行通知书。案件启示本案例是企业在购入知识产权时忽视知识产权管理而给企业

37、带来的风险。在知识产权交易中，企业应高度重视知识产权法律尽职调查，在开展知识产权实施、许可或转让前，分别制定调查方案并进行评估。企业应对知识产权进行充分法律尽职调查，以了解目标商标、专利、著作权、专有技术、商业秘密等知识产权的权属状态和法律状态。比如在商标购入的情形中，对于被许可和购入的商标尽职调查会包括商标名称、证书号、有效期、对外许可情况、权利人和共有人等；此外，调查评估还应包括对转让合同的审核，主要审查购入的知识产权权属条款、许可使用范围、侵权责任承担、购入方式、购入地域、购入知识产权涉及的产品、服务或技术等内容。只有通过充分的尽职调查，才能了解目标知识产权是否存在权利瑕疵、权利是否稳定

38、、是否存在无效等风险。在了解风险的前提下进行交易，方能尽量避免潜在风险，最大化实现交易目的。6 .案例三：NIKE商标侵权案案件简介2000年3月至15月间，西班牙A公司委托浙江B公司和浙江C厂加工制作NlKE男式滑雪夹克，共4194件，拟全部出口到西班牙销售。有多家国际知名公司以中国企业的外观设计、商标等涉嫌侵权为由，向德国检察院提请了查抄。案件启示随着我国企业走出去的脚步不断加快，妥善处理包括展会知识产权保护在内的各类知识产权纠纷已经成为企业的一项日常工作。对到国外参加展会的企业而言，首先要重视相关国家的法律规定，其次在遭遇展会纠纷时应认真应对，必要时可在当地聘请律师，以维护自身的合法权利

39、。至于我国企业赴海外参展需要做好哪些准备，或者在遭遇展会知识产权纠纷时又应当如何维护自身权益的相关事宜，可参考本手册第二章关于国际展会中的知识产权保护指引的相关内容。2.案例二：iPad商标侵权案案件简介深圳A公司于2001年在中国注册iPad”商标并实际使用。2009年，台北B公司同意把iPad在多国注册的商标以3.5万英镑卖给C公司，双方于同年12月23日签署商标转让协议，约定转让标的为10个iPad商标，其中包括深圳A公司在中国大陆注册的2个涉案iPad商标。2010年2月，C公司以10英镑的价格将上述10个iPad商标转让给苹果公司。之后，苹果公司在要求深圳A公司变更涉案两个商标权属的

40、注册登记时遭到拒绝。深圳A公司称，台北B公司无权处分A公司的商标。2010年5月，该纠纷诉诸深圳中院。一审认为，订立转让合同的B公司无法代表A公司，苹果公司也无法提供证据证明上述表见代理成立，并以此为由驳回原告诉请。原告提起上诉。广东高院最终对、弋尊，外向型中小企业合规指引手册（第一期）第三章国际贸易合规指引国际贸易中最主要的风险集中在支付、验收和争议解决这三大环节。因此，本章也按照国际贸易结算、验收以及国际贸易维权的指引顺序展开叙述。第一部分将介绍常见格式条款、国际贸易结算指引以及国际货物贸易中货物检验验收操作指引（含国际贸易货物检验验收示范条款）；第二部分将介绍国际贸易中的争议解决方式、适

41、用法律选择、仲裁机构选择；第三部分为国际贸易相关典型案例。一、国际贸易结算与验收合规指引1.国际贸易合同通用条款中常见的格式条款在国际贸易合同中，除交易主体外，合同通常包括鉴于、标的、数量、价格与付款、包装、运输、保险、检验、质量及保证、知识产权相关、税费等商务条款，另外还包括违约责任、通知与送达、保密、不可抗力、法律适用、争议解决、语言和其他等通用条款。合同的商务条款因具体交易不同有较大差异，但通用条款的差异却较小，以下是通用条款中常见的格式条款：（1）违约责任本协议任何一方不履行本协议义务或者履行本协议义务不符合约定，给另一方造成损失的，应赔偿其他方的损失，损失赔偿额应当相当于因违约所造成

42、的实际损失；本协议任何一方违约后，其他方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，2000年8月，这批服装在深圳海关报关出口时被查扣，理由是涉嫌侵犯美国耐克国际有限公司NlKE商标的专用权。其后，美国耐克国际有限公司向深圳法院起诉，要求A公司和国内的两家公司停止侵权并赔偿损失。2002年底，深圳市中级人民法院一审判决原告方美国耐克国际有限公司胜诉，包括西班牙A公司，浙江B公司和浙江C厂在内的三家被告必须立即停止侵权行为，并且赔偿侵权损失30万元人民币。案件启示当企业接到比较大的委托定制订单时，最保险的做法无疑是在要求对方出示在中国注册商标情况的同时，让对方保证没有其他人在

43、中国注册该商标。另外，企业还可以自行委托专业机构核查是否存在商标重合的情况，在合作前先确认委托方为真实权利人或者有充分的授权使用相关知识产权。而对于被侵权的企业而言，在发现进出口商品存在侵权情况时，也可以通过海关知识产权保护维护自身权益，该部分指引可参考本手册第二章关于中国海关知识产权保护指引的相关内容。行的协议。3)任何一方由于不可抗力的原因不能履行协议时，应及时采取行动减轻可能给对方造成的损失，并可根据情况部分或全部免予承担违约责任。(5)法律适用本协议的全部事项，包括但不限于本协议的效力、解释、履行以及争议的解决均受中华人民共和国法律(不含港、澳、台地区法律)管辖。(6)争议解决针对深圳

44、企业：本协议各方当事人因本协议发生的或与本协议有关的任何争议，本协议各方当事人均应首先通过友好协商的方式解决；协商不成的，任一方可将争议提交深圳国际仲裁院，按照申请仲裁时该院现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点在深圳，仲裁语言为中文。败诉方应向胜诉方承担因案件仲裁所产生的全部仲裁费、律师费、保全费、保全担保费、鉴定费、公证费等实现权利的费用。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。(7)语言本协议以中英文两种语言书写。如两种语言解释出现冲突，以中文为准。(8)其他1)本协议经各方签字盖章后生效。不得就扩大的损失要求赔偿。本协议任何一方因防止损失扩大而支出的合理费用，由违约方承担。(2)通知与送达本

45、协议首部当事人联系方式和联系信息适用于各方往来联系、书面文件送达及争议解决时法律文书送达。因首部联系方式和联系信息错误而无法直接送达的，自交邮后第7日视为送达。(3)保密本协议各方均应对因协商、签署及执行本协议而获悉的其他各方的商业秘密承担最高级别的保密责任。未经其他方事先书面许可，不得向任何第三人或公众泄露，也不得从中牟利，但依据法律法规、政府部门、监管政策要求披露的或在接受方承担保密义务的前提下向律师、审计等第三方专业服务机构披露的除外。(4)不可抗力1)本条所述的”不可抗力系指那些协议各方在订立协议时无法控制、不可预见的事件，这些事件包括：战争、严重火灾、水灾、台风和地震以及其它经各方同意属于不可抗力的事故。如果协议各方中任何一方由于不可抗力致使协议履行受阻时，履行协议的期限应予延长，延长的期限应相当于事故所影响的时间。2)受事故影响的一方应在不可抗力的事故发生后尽快以电报、电传、传真或电子邮件通知另一方，并在事故发生后3天内将有关部门出具的证明文件用特快专递寄送给另一方。如果不可抗力影响时间延续30天以上的，各方应通过友好协商在合理的时间内达成进一步履交单是以进口方的付款为条件，即进口方付款后才能向银行领取单证。(2)T/T与L/C的区别1 )TT比L/C操作简单，灵活性大。如遇交期紧张、更改包装等情况，只要当事人无异议即可。而如果是信用证，必须得修改信用证，