企业合同管理体系 要求(征求意见稿).docx

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1、DB3310浙江省台州市地方标准DB3310/TXXXXXXXX企业合同管理体系要求EnterprisecontractmanagementsystemsRequirements（征求意见稿）在提交反恍儿时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施台州市市场监督管理局发布目次前言III1范围12现范性引用文件13术语和定义14基本要求14. 11.ifi14.2 人员24.3 制度24.4 设符设施25管理要求25. 1合同文本25.2 合同签订35.3 合同履行35.4 合同变更35.5 合同解除35.6 合同终止35.7 合同刿纷处理35.

2、8 档案管理46评价与改进46.1 评价46.2 j1附录R（资料性）企业合同管理制度5冏录B（资料性）合同管理人员岗位职责6冏录C（资料性）合同法律法规学习制度7附录D（资料性）合同链订授权委托管理制度9附录E（资料性合同签订评审管埋制度10附录F（资料性）合同章使用过程管理制度12附录G（资料性）合同履约过程管理制度13附录H资料性合同变更、解除、终止及撤博管理制度15附录I（资料性）合同股约保证管理制度17冏录J（资料性合同争议纠纷处理制度19附录K（资料性合同履的风险监测及管控制度20附录1.资料性）合时履约后评价管理制度21附录M资料性）合同交易主体履的信用评价管理制度22附录N（资

3、料性）合同档案管理及档案利用制度23冏录0（资料性）供应商信用档案管理制度24附录P资料性供应商失信违约行为货任追究制岌25附录Q（资料性）供应商风险评估及应急处置制度27附录R1.资料性）客户信用档案管理制度28附录S（资料性）客户应收账款与商账追收管理制度29附录T（资料性）客户失信违约行为货任追究制度30附录U资料性）客户风险评（占、授信及应急处置制度31-XX._A_刖百本文件按照GB/T1.1-2020标准化工作导则说1部分：标准化文件的结构和起草短则的规定起草.请注意本文件的某区内容Ur能涉及S利.本文件的发布机构不承担识别专利的货任.本文件田台州市市场赛杼管理局提出、归口并组织实

4、施.本文件起以单位：本文件主要起草人：H1.企业合同管理体系要求1晁围本文件现定了企业合同管理的基本要求、管理要求、评价与改进等内杵.本文件适用于企业合同的管理。2规葩性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款，其中，注11期的引用文件，仅该日期对应的版本适用干本文件：不注H期的引用文件.其最新版本（包括所有的蟋改单）适用于本文件.GB/T15418档案分类标引规则GB/T18894电子文件归档与电子档案管理规范GB/133718企业合同怕用指标指附DA/T89实物档案数字化规范3术语和定义本文件没有需要界定的术语和定义。4基本要求4. 1组织4.1.1 合同管理

5、机构可包括合同发起部门合同审核部门、合同跟踪部门和合同归档部门.4.1.2 合同发起部门的，作职由应包括下列内容：a）调查核实对方及担保方签约资格和履的能力等资信情况，确保具有履行合同的能力：b）起掌合同文木，明确约定双方权利义务、交易条件、违约员任等内容，确保去述清晰、准确；c）组织合同项目谈判,就合同条款进行沟通协商：d）发起合同审核会签流转.完成合同签订流程：e）办理合同授权委托印请.4.1.3 合同审核部门的工作职责应包括下列内容：a）拟定并组织实施合同管现制度；b）组织或例助制订、修改、发布、更新并指导适用合同示苑文本：C）审核合同的合法性、合规性：d）参与至大小项的合同谈判、起隼和

6、修订等：e）处理合同纠纷.4. 14合同跟踪部门的工作职责应包括卜列内容：a）Hi踪合同履行情况：b）市核合同金额、支付方式、税务等的合埋性和合法性：c）识别、预测合同执行过程中潜在的风险.4.1.5合同妇档部门的，作职费应包括下列内容：a）将合同数据准时、准确、规范地录入合同管理软件或信息化平台:b）对合同数据进行统计、分析：C）收集、整理汇总合同档案。4.2人员4.2.1应配备专兼职合同管理人员，井货而下列工作：a）收集并审核供应商/客户的主体资格证明材料、公章等资质条件；b）通过信息化平台及合同管理软件对合同内容进行修改及变更：c）与合同管理涉及的部门人员沟通，井及时处理合同所发生的问时

7、：d）将合同进行初步的分类整理、登记并存档，42.2合同管理人员应参加岗前培训,她悉合同管理政策法规,常握合同管理工作流程，4-3制度4.3.1应建立科学视用的合同管埋制度,强化合同糙的和守法经营意识，制度明细见附录A.4. 3.2应建立涵靛合同发起、审核、跟踪归档在内的合同全生命管理流程，4.4设备设施1 .4.1应建立信息化平台，统一汇总管理合同签订程行全过程的资料.4 .4.2宜配备公同管理专业软件.5管理要求5合同文本511合同应出约首主文、约尾等要素构成，各部分内容应符合表1的规定.表1合同构成内容类别主要内容妁苜应包括合同名称、合同编；、合同所仃用小方合法仃效名称.需要时可增加所行

8、节小人对应信息（殂枳机构代码、q份证号码、联系怡息及当事人的证明文件等其他用总主文合同内容产品类合同应包括产品名称、单价、规格款Iit交货日期、地点等内容职务英合同陶包括股务类型、服务环,、服务方式、时间、地点等内容交付幅应对供方的服务/产品仃明确的标稚，由合同当M方协简的定，并符令现行孤准双危的奴定应明用黑定供力提供服务的详加起始时间费M及支付方式应明确台同金额,费用结口方式.收敛玳认方式帮内容权利与义务应明确合同期联内当郭人双方*在的权利和应尽的义务Ih妁责任争议解决方式应设置埴的务款列示时合同当事方埴的的认定.索赔及补效措地等内容当小双方可通过下列途径鳏决争议：a）协商和解：向依法成立的

9、谓解编以谙求调解：类别主要内容C）向有关行政部门投诉：d）根据协议提谙仲城机构仲故：e）向人民法院起诉，其他条款凡他特殊情况F服务，依期发生变化时.合同签订方的权利.义务、责任府市新确定妁尾在明确约定合同生效时间、明示合同份数、笠InI明和地点，并由合同笙IT方及授权代权签字班章5.1.2合同应采用书面形式或防算改先进技术的电广合同形式签订.5.2合同签订521当事人双方应向对方提供JX实有效的资质证明，并对对方的主体资格证明材料进行审核和核对.52.2合同应提前向需方提供,并由合同审核部门进行审核，5.2.3合同审核部门应审核合同的下列内容：a）对方签约人主体资格合法性：b）对方签约人经营莅

10、IH：C）对方签约代理人身份和代理资格：d）合同条款的合理性：e）对方资信状况：f）对方取约能力.5.24应设置合同条款协商沟通环节，对合同文本进行详细的解杼说明，5.2.5合同中未规定的条款,应订立补充协议.5.2.6合同不应少于一式两份，当事人各方应各持一份得53合同履行合同出现不可抗力和不能履行等情况时，当事人应及时通知对方，对合同履行过程中出现的问题限时处理,并对相关信息进行反馈和记录.5. 4合同变更合同依法成立并生效后，在尚未IW行或未履行完毕之前，如客观情况发生变化或其他原因，应对台同中的相应条款作出适当调整，并以书面形式予以确认.5.5 合同制除合同依法成立并生效后，当货人可通

11、过单方行为或双方合意的方式解除合同,56合同终止合同依法成立弁生效后，合同双方全面履行完毕或囚一定的法律事实的出现,使合同确立的权利利义务关系消失，合同自然终止.5.7 合同纠纷处理应按确定的争议解决方式处理，可采取协商、询解、仲裁或诉讼的方式.5.8 档案管理581应对已签订的合同统一进行分类编号管理，按部门、合同类型存档保存，5. 8.2档案应采用纸质存档、电子归档的形式进行管理，并符合GB/T15118、GB/T18891、DA/T89的烧定.6评价与改进6. 1评价6.1.1 应对合同签订、合同履行、合同变更、档案管理等合同管理工作开展年度评价.评价指标应符合GB/T33718的规定，

12、6.1.2 宜参与“守合同期信用”企业建设活动,根据评估结果及时调整和优化合同管理工作.6.2改进应根据评价结果.总结合同管理过程中出现的问题并采取纠正和侦防措施,及时改进。（资料性）企业合同管理制度企业合同管理制度见表儿I.企业可根据自身实际情况增设或合并管理制度.表A1企业合同管理制度IM-类别备注企业管理机构、人员职费管理制度合同管理机构职方-合同管理人员岗位职责MstB合同法律法找学习制度的赵企业JSiJft!为过程管理制境合同尊仃授权委托粉理制收阴漱合同维订讨中管理制度附录K介同亲:用过粗普理科改附批合同叔约过程管理闸度附强合同变更，睇除,终止及撤债行理制收PftsUI合同履约保证管

13、理制发附录I合同争议纠纷处理M度WJ合同wrjkjk及管抖刖度PS或K合同内为而评价竹理M收附录1.合同交易主体粗约侑用评价计理制度明涵合同符案管理及档案利用别懂附录N供应锄.客户资信及阚账管理制度供应商一用档案管理制度附录O供应商失信珏的行为滋任迫究制度的融供应的14险评值及应刍处汽制度PSstQ客户信用档案管理制度附录R客户应收账款与商窸近收管理制度客户失信违妁行为舟任田完W1.U明公附录T客户风应评估、授信及应然处况制度明录V（资料性）合同管理人员岗位职责最高负责人加强合同管理工作，支持合同管埋机构开展工作，解决合同管理工作中的重大同超.授权委托合同发起部门对外签仃合同.合同发起部门京费

14、人依法签订变更、解除本部门的合Pk严格审查本部门所签订的合同,重大合同提交合同审核部门会审。多加本部门合同纠纷的处理，合同审核部门负责人审核合同条款及税务要求是否符合法律法规，并提出修波建议.监督核杳合同签订流程及合同管理制度的执行情况。时合同有关的应收应付款项做好统计、分析,并提出处理建议.根据合同纠给案件的事由,进行总结分析,并提出处理建议.参与合同协商签订的商业谈判，提供建议和支持，合同跟踪部门负责人对所卷合同认比执行，并定期自食合同股行情况。在合同履行过程中.发生何也及时向其他部门通报.合同归档部门负责人江总、分析客户信用数据,为合同发起部门提供咨询服务.负责合同的登记、统计和归档工作

15、.（资料性）合同法律法规学习制度学习内容合同法学习中华人民共和国民法典3中华人民共和国招标投标法小的基本原理、范本规定以及垂要条款,了解合同的订立、履行、更改和解除等各个环节的法律规定.工商法学习中华人民共和国公司法中华人民共和国合伙企业法等相关法规，了解企业法人和个体工商户合同管理的法律规定.国际贸易法学习国际上常用的贸易方式和国际贸易的相关法律法规，了解国际贸易合同的特点和规范。金歌法学习中华人民共和国商业银行法中华人民共和国证券法等相关法规,了解金融领域合同管理的法律规定。超识产权法学习C中华人民共和国著作权法中华人民共和国商标法等法律法燃.解合同中涉及知识产权的法律保护和管理.学习方式

16、自主学习员工可利用工作空余时间，通过阅读浏览相关书蓟、期刊、网站等方式自主学习相关法律法规.集中学习部门可通过培训、专题讲座、案例分析等形式集中员工退行学习。学习时间每月应至少安排2小时学习时间，部门负所人可依据工作情况适当谓整，学习考核每年应定期组织学习考试.考察员，对相关法律法规的掌握程度，考试形式可包括选择阳、推断即、案例分析等，并将考试成绩作为考核的热要依据.监督管理合同审核部门应负贡本制度的执行，定期对本制度进行评估和检查，并将执行情况报告给公司主要领导.（资料性）合同签订授权委托管理制度授权委托的职责委托方委托方的职费应包括下列内容：a）应明确授权委托的范明，包括但不限于合同签订、

17、变更和解除等事项，详细列明具体的授权事政和权限，并在授权委托书上签字确认：b）应向受委托方提供与合同有关的必要信息，确保其真实、准确、完整.并及时更新相关估息：c）应对受委托方进行监督，确保合同按照约定履行。受委托方受委托方的职设应包括下列内容：a）应对合同进行审查、审核，并根据委托方的要求签订并执行合同；b）应向委托方及时报告合同执行的情况，包括合同的签订、履行、变更和解除等情况.“法人授权委托书”管理“法人授权委托书”在有效期限内可连续使用，最长不应超过2年。期涧后应到合同审核部门由新办理,受委托人应按授权权限在有效期内卷订合同，如因超超授权通国和授权权限发生改变产生纠纷，其经济及法律或什

18、由受委托人承担.合同釜订流程管理合同审查受委托方应对合同进行细致的审查，包括合同条款、风险评估等，确保合同内容符合法律法规和公司要求.合同拟定与审评应根据合同审查结果，编写合同草案，井报相关负责人审批。合同釜订与监督审J1.t通过后，应由受委托人负责具体合I可签订工作，并对合同签订进行监督，确保及时性和规范性。合闰归档与管理签订完成后的合同应进行归档.（资料性）合同签订评审管理制度合同依据合同发起部门应在本部门职员范围和权限内,根据公司生产经营需要签订合同.资信调查合同发起部门应审交拟签约为象的主体资格、资信情况及依约能力等，进行琮合分析论证，合理选择签约对象,必要时可提请合同审核部门和合同短

19、踪部门予以协助.文本选择签订合同时,应首选使用公司内部确立的合同示愆文本：其次.使用双方共同拟订的文本：再次.使用对方合同文本.合同会签及审批合同宜实行线上审批。根据各部门的职责范用.参与会签的部门应包括与合同发起部门、审核部门、合同跟踪部门、主要领导等，合同审核呈批单见表E.1.表E1.合同审核呈批单0文部门呈文时间拟辑人我系电话合同名称当事人1.乙方分注合同主要内容总标的棘合同有效期解:门负五人位见合同审核部门意虬合同黑踪部门点:见承办事项分管辕导意见主要领导就见备注W前应与签约对象洽谈内容包括但不限于合同标的物、数凝、金额、付款时间、运输、到货时间、地点等合同条款.治谈结束后应将合同扫描

20、上传至信息化平台上.各参与会签的部门收到信息后对各自的专业范阚进行审核,并发表意见.然后报总经理批准.会签部门有不同意见的，合同发起部门应主动与其协商，取得一致意见；无法取料一致意见的,列出各方的理据,按规定权限报批.合同编号合同经过审核后，应对合同进行登记娟号.合同签著除法定代表人外，签约人应持有授权委托M在授权委托范围内签订合同，签约人在没有获得授权委托书前.不得对外签订合同，否则符追究其各项货任.包括法律贲任.合同盖章合同卷署后应根据战上会签结果加靛公司公章，合同超过一页的应加蓬骑缝章，合同终结合同假行完毕后，合同发起部门应向合同跟踪部门报告制行忸况，实行合同全过程的闭环管理.（资料性）

21、合同至使用过程管理制度基本要求合同专用章应统一刻制、编号和颁发，不应私自刻制和使用，合同专用章应严格按照授权的范围使用,不应混用、代用或借用.合同专用堂应妥善保管，若有遗失，除立即矍报声明作废外，还要追究有关人员的经济贡仔和行政费仔合同专用章变更应虫新刻制，申清程序与手续与新申请相同，原合同专用堂交还合同审核部门统一处理登记合同审核部门应负成中渤报告的审批、合同专用章的登记、留杆、发放和监督检”等管理工作，井埴写合同用卬IPi配及审批丧B（见表RD.表F1.合冏用印申请及审批表序号合同名称签订冷位份效用用章别盆单人审批人时向在注I23456?8910使用对外签订合同所加版的印章.除公章外，一律

22、使用统一端号的合同专用章.合同专用章应合法使用、专人保管，如因工作需要需携带外出，应步先办理借用手续，用后立即归还.（资料性）合同履约过程管理制度合同签订签约前应对对方主体资格、代理身份、代理资格、制约能力及合同可行性进行审式，并收集整理相关资料.订立合同的主体应为法人或取得营业执照的非法人经济组织。集团公司内各单位的业务部门不应以本部门的名义或擅自以其他单位,部门的名义对外签订合同.其他公司或个人所办各类企业不应以本公司及下属单位的名义对外签订合同.公司财外签订合I可，应由其法定代去人或法定代去人授权的代理人进行,未经授权，任何人不应以公司名义对外锭订合同。合同应采用书面形式或防篡改先进技术

23、的电子台同形式签订,并符合下列规定：a）国家或省已经发布示范文本的，应采用合同示范文本。如没有合同示范文本，应参照类似的示蒐文本：b）销件部门必须使用国家统一的曲俏合同文本对外签订合同：外协部门必须使用国家统一的加工定作、承揽合同文木对外转订合同；c）供应、设备、基建部门外出采购尽可能采用蜕一的购斯合同文本，采用合同示范文本时,可根据所订合同的具体情况依法作H1.补充妁定。合同及其有关的书面材料，应语言规范，字迹（符号清瞰，条款完整，内容具体，用语掂确、无歧义。订立合同应完备合同条款，合同条款一般包括当学人的名称或者姓名和住所，标的，数盘和顺收，价款和报渐,桢行的期限、地点和方式，违约而任及解

24、决争议的方法等，订立依法可以设定担保或对对方当事人的制约能力没有把握的合同时,应要求对方当事人依法提供保证、抵押.留置、定金等相应形式的有效担保.对方当任人提供的保证人，应是法律许可的具有代为清偿债务能力的法人、其他殂税或者自然人。对对方当事人的保证人的主体资格和清偿债务能力要参照本制度的规定进行审查.对外签订合同，要明确选择纠纷管耨地，并力求选择本公司所在地仲裁机构或法院。法定代表人或授权委托人应亲自在合同文本上签名能章。订立依法应办理批准、登记、见证、鉴证、公证等特别程序的合同时,应依法办理特别手续.合同发起部门应将合同的副本一份及时送交本单位合同归档部门备案.合同屣约管理法定代表人全面负

25、贲合同的履行.合同发起单位、部门和人员具体负责其订立合同的履行.新任法定代表人应维续制行前任法定代表人依法订立的合同。在刷行合同过程中，根现情况的变化，应对对方当事人的履行能力进行跟踪网杳.如发现同胞，合同发起人要及时处理.必要时经单位负费人同意.可现场考核合同标的情况和对方当事人的根的能力.接收标的应经过产格的脸收或商检程序.对不符合制度的标的应在法定期限内及时提出书面异议.并形成相应的合同标的物交付台账（见表G.1及合同付款申请及审批台账（见表G.2）.合同结匏必须通过本单位合同跟踪部门进行.对合法有效的合同，合同跟踪部门必须在合同约定的期限内结算.对未经合法授权或超权限签I1的合同，财务

26、部门有权拒绝结算.凡与合同有关的来往文书、信函、电话记录都应作为燃约证据用存.对我方当W人的做约情况，除妥善保存有关收付凭证外，还要做好履约记录“我方当事人收到对方当事人通过始遂方式传送的与合同有关的法律文书时.应当连同信封一并收存.通过加通方式传送与合同有关的法律文书时，必须使用挂号信由，井保存帆局收据、回执招案。合同跟踪部门负表监督检查合同极行情况，按时间顺序及时建立合同履的信息登记台账（见衣；.3）.表G1合同标的物交付台账序号合同茹号合同签订时间甲方乙方合同标的物数量合同标的物价值妁定交付时间实际交付数量实际交付价（f1.实际交付时间交付方式招注I234表62合同付款申请及审批台账序号

27、合同纲号A1同甲方乙方合FJ金额合同发起人付款审批人忖欺金额忖欣时间发息号备注I234表G3合同秘约信息登记台账序”合同签订时向甲方乙方合同标的令同金Sfi约定的暖妁时间实际履约标的实际W为时间实际埋沟金秋备注I234（资料性）合同档案管理及档案利用制度应建立完整的合同档案,包括以下内衣：a）谈判记录、可行性研究报告和报审及批准文件；b）对方当事人的法人营业执照、营业执照、事业法人执照的副本JX卬件：C）对方当小人履约能力i三明资料更印件：d）对方当事人的法定代衣人或授权委托人的职务资格证明、个人身份证明、介绍伯、援权委托书的原件或发印件：e）我方当事人的法定代表人的授权委托书的原件和发印件：

28、0对方当事人的担保人的担保能力和主体资格证明资料的交印件：g）双方签订或屐行合同的往来信函、电话记录等书面材料和视听材料：h）登记、见证鉴证、公证等文书资料：i）合同正本、副本及变更、解除合同的书面协议：j）标的验收记录；k）交接、收付标的款项的原始凭证复印件.公司所有合何应按部门编号，由合同归档部门建立和保存合同管埋台账.合同发起部门办理完毕签订、变更、履行及解除合同的各项手续后一个月内,应将合同档案资料移交合同归档部门。合同归档部门应在1个月内核实并归档已签订的合同.各公司及部门应于每年的1月10H和7月10日前将本公司管辖范围内上年度和本年度上芈年的合同统计报去报送集团公司合同归档部门。

29、各公司及部门应于每年的1月10日前将管辖范围内上一年度信用（合同管埋情况分析报告报送集出公司合同归档部门.应建立完整的客户信用资料，包括客户信用申请去、客户调杳衣、客户信用审批衣、回复客户的标准函、客户信用表单、授信资料、年审评价报告等，并冏客户概况、付款习惯.财务状况、商账追讨记录、往来银行、经甘状况等调变原始资料。客户信用档案的杳阅应坎写在阅申请单标明直阅人、食回客户名称、代阅用途，由档案管理员填写借回时间、归还日期，信用档案的缺失以及涉及商业秘密内容的泄漏要追究相关当事人的责任.合同发票登记价账见表N.1.表N.1合同发票登记台账序号合同编号合同时间甲方乙方合同标的合同金的开票时间发票铜

30、弓I23（资料性）供应商失信违约行为责任追究制度处理措施违约问题A1.1.18供应商未按照合同约定提供产品或限务的，应按照合同约定对其进行Ifi约处工世A.1.1.19供应商未完成合同的定的交付日期.应按照合同约定扣除违约金.质量问题A.1.1.20如供应商的产品存在质M问题，应立即通知供应商，并娈求其在规定的时间内予以整改.一旦羟过多次整改，仍然无法满足公司的质量要求,则应进行处罚处理.A.1.1.21对于因供应商的侦砧问他而导致公司产生的损失，供应商应负责解决相关问题，并在公司要求的时限内予以赂偿，A.1.1.22如供应商因历*问SS造成的公司投失较严常或频率较高，公司可取消时其提供产品或

31、眼分的合作。安全问题A.1.1.23如供应商的产品或服务存在安全隐患或问题，应立即通知供应商，并要求其在规定的时间内予以整改.一旦经过多次整改,仍然无法消除安全做患或问题,且存在较大的生命、财产危险,则应进行处罚处理.A11.24如供应商因安全问Sg造成的公司损失较严纸或频率较而，公司可取消对其提供产品或眼务的合作。不诚信行为A.1.1.25如供应商存在不诚信行为，如违反合同约定、虚假宣传、侵犯知识产权、垄断价格等行为，一羟发现，公司应立即迸行处理。A.1.1.26对于供应商的不诚信行为,公司可采取以下处理措施：a）扣除供应货款、罚款、取消对其提供产品或限务的合作：b）对其进行不良记录处理.其

32、他问题对于供应商存在其他违法违规行为,H2据实际情况可诳行追究刑事责任、民事8偿和行政处罚等.执行执行程序A1.1.27发现供应商存在异阶情况，应及时通知供应而整改，并指定专人负揖跟踪督促整改。A.1.1.28如果供陶商未能在规定时间内完成整改.或是多次整改后仍未达到公诃质量要求.则可根据情况进行相应的处罚.A.1.1.29处罚执行应笛案相关的处罚文件，井通知供应商。反馈与评估合同跟踪部门应根据实际情况，及时反馈处罚执行情况，并对供应商的整改情况进行评估，对整改情况优秀的供应商,可给予相应的奖励.（资料性）供应商风险评估及应急处置制度风险评估评估范囤包括但不限于原材料供应商、设备供应商和服务供

33、应商等，评估内容评估应包括下列内:容：a）供应商资项：包括企业资质、经昔许可、质吊管理体系等：b）供应商财务状况：包括企业规模、财务状况、祭债能力等；c）供应商供应旎力：包括产能、技术水平.交货期等：d）供应商信誉度：包括合同履行情况、售后服务质量、客户投诉等.评估方法评估方法应符合下列规定：a）定期评估：每年至少进行一次全面评估：b）专项评估：的对特定项目或事项进行专项评估：C）实地考察：对我要供应商进行实地考察，了解其实际运首情况，评估结果处理A.1.1.30应根据评估结果,将供应商分为高、中、低一:个风险等级.A.1.1.31应针对不同风险等级的供附商,制定相应的风险防范H1.施.A1.

34、1.32对评估结果不合格的供应商，应要求进行整t,应急处置应急处商包括但不限于供应中断、侦此间翘、违约处理等，应急处置流程应符合下列规定：a）发现风险事件：相关部门或个人发现供应商风险事件后，应立即报告给合同跟踪部门;b）评估风险：合同审核部门对风险事件进行评伍J确定风险等级和应对措施：c）启动应急预案：根据风险等级，启动相应的应急预案：d）组织应对：各相关部按照应急预案的要求，协同应对风隐“件：e）总结经的教训：对处因过程进行总结，分析原因，完善应急预案.应对措施应包括下列内容：a）供应中断：寻找替代供应商，确保供应稳定；b）麻出问题：要求供应商立.即整改,必要时采取退货,索黯等指施：C）违

35、约：依法追究供陶商违的责任,同时寻求其他合作途径.（资料性）客户信用档案管理制度客户信用档案应包括下列内容：a）客户加础资料：客户名称、地址、电话、经营管理者、法人、创业时间、与本公司交易时间、企业组织形式、业种、资产等：b）客户特征：服务区域、tfif4能力、发展潜力.经营观念、经营方针与政策、企业规模（职工人数、销停额等）、经营管理特点等：c）业务状况；目前及以往的销的实绩、经营管理者和业务人员的素质、与其他竞争公司的关系、与本公司的业务联系及合作态度等：d）交易活动现状：客户的悄售活动状况、存在的问题、保持的优势、未来的对策.企业信誉与形象、信用状况、交易条件、以往出现的信用间璃等。接触

36、新的客户后，当天应填写或完善客户信用档案.不全面的客户信用档案，相关人员应进一步了解.每月至少完善1次.客户信用档案宜使用信息化平台进行管理，并设员系统管理员，怔月I11对数据进行备份，以防止数据丢失.客户信用档案查阅拧不应推白修改、删除、销毁客户档案资料.（资料性）客户应收账款与商账追收管理制度建立应收账款账目，明确应收货款,分期应收账款和应收票据的数额、期限、应付款人等内容.隹立应收账款账龄分析分级表,将应收账款按账龄分为合同期内、进入预警期内、到期、逾期、进入最后通睬期，进入专业追账期、付诸法律期和坏账期8级，制订相应的催收措施，对应收账款加强H常监ff.根据实际情况每周或每月打印出会计

37、账I:全部接近到期的应收账款记录进行分析和诊断，对年宅账款作出处理意见.应制订商账（逾期应伙账款）追收办法，培训催收、追收人员。商账追收工作应包括内勤提示、外勤催收、委托专业信用管理公司追收、法律诉讼等内容,商账追收程序见表S.k表S.1商账追收程序步骤阶段联廉方法催政形式1提醒客户逾期第天KfS比仪提示2提解客户以后的天电话用度提示3了解同翅以后第4天电话了解客户发生了什么向麴1第一次正式俄联以后第，庆电话显示i据S严JWff1.知以后第庆电话严席通知6第二次正式催收以后第依电话显示证据7发迫客户式谈话6SJ天通话/拜访友达不前8第次经理对话以后第3大电话催一缓解升充9第：次炷理对话以后第3

38、天电话最后一次谎话IO最后通知以后第3天挂号第11送专业追赅公司-MI以后委托追账与遭账代理签约12提出法律诉讼半年以后委托律帅法律行动（资料性）客户失信违约行为责任追究制度对方失信违法行为对方发生失伯违法行为时可的情采取下列措脩：e）取消赊销条件；f）停止供货：K）取消供依资格：h）诉诸法律.我方失信违法行为我方发生失信违法行为时,可旎有以下几种表现形式：a）个人摘自以公司名义Xj外签仃合同并违约或如取款物：b）产品合格率未达标：c）拖欠货款：d）其他.我方发生失信违法行为时可的情采取下列措施：a）及时书面告知对方,说明嫁由：i）依法赔偿对方损失：j）撤销过错当事人的职务、开除直至依法追究我

39、法律贡任得合同纠纷处理发生合同纠纷，合同发起部门应立即报告分管领导或法定代衣人和合同审核部门，并提供佐证材料.为解决合同纠纷所采取的各项指6爸应在法定的诉讼时效和期间内进行.合同纠纷发生后，可通过协商、调解、林裁、诉讼等方式解决,合同发起部门应配合好合同审核部门共同参加加战或诉讼。发现对方当事人利用合同进行诈Sft等犯罪活动时应当立即向单位负责人报告并向公安机关报案.合同发生纠纷后，需要委托代理人参加仲裁或诉讼活动的，应及时委托有资质的代理人参与处理纠纷。解决合同纠纷的申请书、起诉书、答辩书、协议书、调解书、仲裁书、裁定书、判决书的副本或正本复印件,自发出或收到之日起十日内,由合同发起部门送交

40、合同归档部门备案.在处理合同纠纷过程中，对于可能因对方当W人的行为或者其他原因，使判决不能执行或者难以执行的案件，应及时向法院中请财产保全，合同纠纷发生后，应依法来取一切措施，枳极收集、整理有关证据。在证据可能灭失或者难以取得的情况下，应向法院申请保全证据，向法院提供原始证据时,应先行复制,并请求法院的承办人员出具证据收执.在涉及合同纠纷的诉讼或非诉讼活动中，行使可能引起国有资产流失的处分权时，应报谛有关部门批准。（资料性）客户风险评估、授信及应急处置制度合同跟踪部门应加强与各业务部门的联系沟通，及时掌提客户的信用信恩.客户应实行分级管理，可将客户的信用等级分为A、B、。、D四锹，分别制订不同

41、信用等级所对应的信用额度、信用期限、信用折扣。应根据客户的信用信息.形成客户年度授信管理分账见表U.1.表U1.客户年度授信管理台张序9客户名称技僭等级授信理由核杏人核Sfi时间备注（附伪用调面衣）I23IS6789合同跟踪部门应负说建立每位客户包括名称、住所、法定代表人、注册资金、电话、信用标准（对客户资信情况进行要求的最低标准、信用等级内容的表单.并及时进行动态更新.合同跟踪部门应负员制定客户信用申请表、客户调老表、客户信用审批表、回女客户的标准信函等表格合同跟踪部门应通过对客户进行走访、调杳、向有关部门收柴客户资信状况资料等方式掌握客户信息，埴写客户调查表，对客户进行信用评侬，报部门主管审批后，俏定信用等级，并及时回发客户。合EJ跟踪部门应对客户进行跟踪管理，定期更新补充客户信用信息，好年末对客户的信用状况进行汇总分析,形成书面的年审评价报告，并报据年审报告及时调整客户信用等级与授伯额度.对延迟付清款物的客户，合同跟踪部门应视情节轻重给予信用等级的降侬处理。对通怠拖欠款物的客户授信额度应调整为0,并采用即时消结的方式或列入黑名单，拒绝业务往来.合同跟踪部门应及时收集客户信息,并定期将客户信用状况评价结果反馈至各业务部门.