XXXX年中国移动内控及内审项目平台操作手册(doc 57).docx

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1、韵&四YAg中国移动通ItOQPCH1.NAMOB1.f北减2年J1.iS陟壬通|署台作伙gI1Um-63中国移动内控与内审管理平台工程过程文档用户操作手册测试管理-内控自测中国移动通信集团公司二零一零年七月Bf.12 要体功能介绍12.1 功能说明12.2 功能角色权限对应我13 角色黑作指H23.1 内控管理员It作*23. 1.1功能优述24. 1.2新建百测方案25. 1.3查看统计分析103.2 斓被人操作您*H3. 2.1功能慨送114. 2.2编写样本要求125. 2.3确认测试样本176. 2.4填写测试转果193.3 控制点负责人操作款IIr231 .3.1功能锐述233 .

2、3.2上传样本附件243.4 普通内控人员提作#IIr293.4 .1功健初述293.5 .2上传样本附件293.5 审核人掾作率*343. 5.1功能低逑344. 5.2审核测试测试结果和样本353.6 相关业务部门人员会篓捷作指I1.r383 .6.1功能概述384 .6.2会签393.7部门内按隶系人操作拊*423.7.1 功能货迷423.7.2 7,2发是部门囱测423.7.3 接收会签任务433.7.4 下发方案单434中批提作绢方474.1 功能嬴述474.2 操作过程474.3 操作举例4811国魅曲内控段超侬垩台一直三r公0)0个人”；。壶中CffigRttmv网ORW-Tir

3、tM1.三OMMte，。执OW再EMm343RROMWDu0xifuOwan*OI1.a1.tXSOtiitffKMp*to*e0n9w3RB*ttrOmiwr4OitXriewtuO*谭意HmuS在显示控制点前选中要进行测试的控制点.在【任务分配方式】处选择分配方式,点击【添加到已选控制点公建/一柞列表】按钮;如图I:A三ju.*rrt4Xawetf-场（任，s：JFauj共力）Z0Wga）M-7M.ftA.WttA.MK人.材本量.VUMB.FM.Iou1I近廿产R钮费产行三*三Ktgrfin择年%IGOXI411校人抵伍-IHDS”年历，IB-7在图-7所有任务中显示巳选控制点，因为我们

4、在上围任务分配方式处选的是“按测试人。.那么在标卷【下发给测试人】处显示浦江任务：ff1.-8:=si4*jS-8SBH1.B在图-8点击右上角【下一步】进入设置测试任务属性页面，如图-9：设置测试任务属性!XBET如YIWMtJ认K：，：ITJtttU1.Rt-MC*)t三tt1.)I小“口Ce29(929,)：RA.MftIV.fk改杳人MUCA.干人R*BV.KTX)1匚W311三J4r*a05名产Et*J1.女必1:3X0人需25爆贯,考阿,*tSD“人SUffCB1.ft.BBffMABM三r根量aI在图-9设置测试人审核人,先点击选H要设置的控制点任务，在【测试人】【审核人】后分别

5、点击【选择】按钮设置，r样本数量】如果不谀置默认为城书数量,如图-io：设置测试任务属性(SIO测试人审核人选桂完毕,点击左下角【设置】按钮.设置完毕后的测试任务在【已分配】标签下显示,并显示测试人和审核人.如图-11：设置测试任务属性Iwdvsta.M人；，ITttW3多,gE3)11O司faM0本*.K人.人“本am11ttrarriEnEFfXMW_1wan初而懂“M/S11tKW三备M川X*TmZHirrr三1)点击右上角【嗝定】按钮，返回测试方案起草页去，如图-12：fi-12如果常妻修改控制点，可点击【选界控制点】.进入图-4,如果重新分史任务，可点击分配任务】进入图-6.设置完毕

6、后在图-8点击【下发】则将任务下发到下发角色：点击【流程图】可查看该审批流程的图表信息,如图T3：B-13点击【提交工进入领导窜枇环节，如图-M3.2.2编写样本要求3.2.2.1功能描述编写样本要求，下发样本提交任务.3.2.2.2操作举例“张海川提交谢斌任务.以测试人“里海川”的身份登录【中国移动内控与内审管理平台工在待办待阅中可看到帝要完成的测试任务：如图T：OtAW，匕初中。办棒。懂.M1.SN-一一一-4M!C3OT*22111.2外*iw*a-itvrM*t0Nrgetm O内业务 三三a3r2CH*-UI1.3I1.S8XB*MIS41*H既OM*mXInmtXK爻PjRaMin

7、rS1.xTnIiIrow*3信要CJ1.KOMB-I点击【论完成内控自测0726测试任务】.进入测试任务列表：如图-2:IMEB1111北试任务列表HM:AS6Mwtd9：0:4h3f1.K一皿JB人：T切XHn12mfjoifMWOff：三三V1.X-01-M1.irBBF-校以9gs*it1.tNtft柠修车作IOMIII肋5产出犹安厂凰段ttxsratr2SXI4TTgajH#gtTCnrw三*不Biyyii7M三;7tV*W总MXtt在择本要求摘制阶段】【特策制】页绘下点击【水地上传】按钮，出现样本明细单；填写明细，上传样本.如图-3：raMgi11ar样本明细单本名：讳如双定B本区

8、区:样本交人：W4：Btft：20IgT-O1.2010CT-3011*：上传XTHM:II图-3若在【洋本要求编制阶段】【待缠骈】页筌下点击【新运样本要求】按钮，则强出样本任务提交单页面：如图-4：(TCK*:if北定利松网：i：DI(KffTn3)10-CT-M/本父17图-4手工侑入样芟名芽,在样本提交人行点击【本人】（此处可粮据实际情况设置）.点击【新漕样本明州】按钮:如图-5：Fmro11样本任务提交单FT本名W：税试甘妁森定存本已依：201（三）Tf1.至2010-07-K本襄殳人：W1.W-11F11MBBBDC1.FWEKX1.FX1本桑拿：胴一T。本明：JOiO-OMi至3)

9、：0-07-30*本Q：U0-5在图-5*输入样本要求、样本期:可.朴本放量点击t保存】：如图-6：yyr样本任务提交单样本名：讳JEM定样本区日：201(HnYH至20100T-X东夕人：像领.wWMrx三rw*nBM*n南试一下ZOQBP1.2oo-xII崛萩Iwrr*wt图-6在右上角点击【保存退出】：如图-7：点W【玻定】按钮，E.样本填写完中的进入【待下发】阶段，如图-8：三3*1B11B0-2在巳下发中点击【显示样本如图-3：测试任务列表tM:RQM11WU”：IDA.CMMifMtBA:E:StOJT-OI92Q6JT-30itUMAB：n*WAft：9仃青工MUHK-WQer-

10、3iMUA：MIU*三5:31RM9人。*人。手工IffiIWiWg*TIEff*(O*)Ei1.gw,：:*)典I*，xH1.itV.”*KNrr.电i”aBR*0t*i0*MRK*?0件OMtI据1.Wf1.EFW,缢罂平jgwvW*atw*wnMAItSC-TIM(Hrt-rtITXIAgJM1.工IhfteOJtE，1t1.三I点击（jvj,弹出提示框,如图T：也可点击【殂回】，返回给提交人。E-I点击【破定】.底稿进入【巴收集】页签.如图-5:3.2.4.2操作过程第一步：在待办待阅中翻开自测任务单:第二步：填写测试结果：第三步：输入测试意见：第因步：提交给审核人审核.3.2.4.3

11、操作举例湄M人柒写说M结果.以测试人“唐宏虹”的身份登录【中国移动内控与内审管理平台】，在待办待回中可看到得要完成的测试任务：如图T：IeSK一,内R同内至Ff平a,g个人务,3匹干ItiHf*,口侬F*oa11ff空g辍St1.t华圉3修”苫号O而3虎长网SO!2iW5.JJ店技加W痔办待阕点击【请完成qxj的单位自测OOI测试任务工进入测试任务列表：如图-2:-KM4I&I8000)业劣汰再：M济业务淹程7S：外一蝮制点9号:09,000O标睢程8点金号：控制A版本：冷用氟SB”oVIM*4myM*n：人力受对8T/广西公司/中11购残任人：例明再2标趣&点位设-倒试律本名IkWIT方法：

12、试方兴：试步:样本要求:*墙*宴际4本SU，被人：*：AXrr七得二任芬利试人：雪宏虹cm当的父爱人当步，修改时X祥本总量*1t5J的单传自蜘I样本提幺无湿且结变ZttW-S-7200-T1I”附由*I试空鬟：ff1.-2输入测试拮果、实际样本量，如果选择无效，则需要输入【测试意见】、【改良窿议】；如图-3:希方兴：E三3m国睡画I1.EJ整理国Ra1试方裁：试电M：存本费农：三密本名G样本要求ff*B/本1何“本握父人事作由本：*送tr11交任务6B当前处理人当前步修改时外1tIXJ的便日&Xn存本据文I无南加中2MTZOiw-S-T1I三iW1I日姑果：无依执行问卮实际牌本量：E1J试盒也

13、：NK改造IT0：炯WA-电和C：市t人：JI点击【提交】，进入审核人审核环节；如图-4：请确认提交信息即格透入下一环节：聿骇人耐寒下环节中H人:费海川Iffc鼻I*否件逸加：OA否费定i用华也可在测试任务列表页面点击【批量填写测试结果】，如曲-5:0-5点击【批量填写测试结果】，出现,如图-6：1.acrftIatcrnetKF1.or木M3V2QXUV夕入3费Hitt!V81-6分别填写【测试拮果】.点击【保存】.退出.进入审核人审核阶段.审核人申核操作请见3.5审核人操作指南.3.3控制点负责人操作指南本手册以当前系统的流程及页面为标准进行编写，学虑到系统还在不断的克善及改良当中，手胡也

14、会根再系统的变化及时更新。若在使用手册进行操作过程中，发现系烧流程或天百与手册不符的，请以系统为准.3.3.1功能概述控制点负贡人在系统上可进行的操作有：上传样本附件.3将4/6快件两攵浦医枢E-4输入样本说明,在【添加附件】中逸择附件后侧点击【浏览工在理出的页面选择要上传的附件,点击【上传】；如图-5:*1I上阴!”1*添加附件林本名*!女人张川透界用冷：ItCTPI-.J:口工门的日近同工作泞炫81.S01.x1.tVBOBFgin点击右下角【需定工返回样本提交任务单页面：如图-6：!rirwrarai样本提交任务中庭落黄6HI女人找.区计知名:内投8#n*：InEUJUMBA:1.11X

15、IrW：201.(Hrt-01-MitMWUOC：BB-ISYB6点击【选样样本,可以在系统中已好存在的样本中选隹一个：点击【样本转派】是让其他人来上传样本:样本上传完毕后,点击右上角【保存退出】返回.如图-7：广EiiMK祥*管*样本提交任务列表f1.S:R三11Kd1.MI:皿夕查.f3H.HW:E“本区同：joo11w三2(n3ItUMMKK：BODAora：穿行Q4MffMMM:M(Krt-.tMttWM：HA：WV.15I/IyM*MM三.gar校做99翠44.Vt干a”三*ftM*三:1.h,r三s*kMa*“!三Aft9MW*!MBiet豚3j点击选中样本任务，在页面下侧点击摄交

16、样本如图-8：第五步：提交下一环节.3.4.2.3操作举例普遍内控人员.来海川”上传样本.以普通内控人员“张海川”的身份登录t中国移动内控与内审管理平台，在待办待贺中可以看到需要处理的任务：如图-1：帏办,直mm8标S状寄瓜出U7d丹邮Tt寅爻i然两fi白浏H斌祥Mt殳铎本贺爻人处超12010-0T-26143内发自出首现5统成小技目附H谢谶X任务q=z.0ImXiXW2010-0T-2211:12三WiitKi机班限T十划TJt201.006-UI1.O融川日醐/J1.交:联成激谟2Mdj!交把军我文人处方2010-06-1111融川内拉日初普询完成.012曲刎任务正在起Jr共有5记豪奥参传

17、办待阀448Iae二-/内控自冽0726的舟攵是交工进入样女提交页面：如限2：广西澜长桂玄蕾0样本提交任务列表B9-2点击任务单，K1.开，如图-3：广西泅域样本Ifi1.样本提交任务列表点击【确定】.任分单送入【巴提交审核】阶段,由测试人确认；如图-10：广西寓嫉样本Ifa1.样本提交任务列表3.5 审核人操作指南3.5.1 功能概述审核人在系统上可进行的掾作有:I.审核测试结果和样本.3.5.2 审核测试测试结果和样本3.5.2.1功能描述审也测试人提交的测试票果.3.5.2.2操作过程第一步：荏待办待回中登看审核任务单:第二步：离开任务单；第三步：提交进入下一环节，3.5.2.3操作举例

18、测试人争写测试饴果.以审核人“龙华*的身份登录【中国移动内控与内审管理平台*在特办待阅中可看到需要完成的测试任务:如图-I：0分事宜J口0事交Vf低穆3!伏人501Ch07飞154$*海I;P及自良楠氐内笈自痛你脸泛任务*也人We；2010例PI0603内长觥总柯生函马力i羽我*三K函!任务执行iII20KHS3112OOX叉女内笈日IE或幺答窗试的糠试口务王在配2O1O-0S-2S18JT的“内笈目碗,光戌岑抑S=超IX任务8人早？2010-W51013X*,惊C*UtogwmXff妥于核人干情共小球记量里了.待办传阕WfttKIS三点击【请完成内控自测0726的测试任务工进入测试任务列表：

19、如图-2:1.W11rg83-2在测试任务列表处,可直接点击审批意见】添加意见：如图-3：工市批烹她Iicro3Oft1.nt.TV确定取消S3域写完意见,点击【瑜定】返回,如图T：到试任务列表RRrait*”：皿h.JWMM.HUMA：W4f1.:20IETYHyOiH3E郭att*w,Yitw?*3人ef1.M1.*理左行4龄.K三V78M.夕Qw1W1.er5e11rmwt99寓aWe*ft匕08。)Ire三Q)tAf1.病，ffi63.6 相关业务部门人员会签操作指南3.6.1 功能概述相关业务部门人员在系统上可进行的操作有:1 .接收会祭任务；2 .输入个人意见：3 .提交领导审批；

20、01111W三BEWB11!T-3IXUMt:*为*IT供TMS5*攵仕务g：金I*t?：*t&妫三OiwttrtrwMOR*MW*OEF*MI.T1制.sc,.田*11*K!IMMttaM.*1.rHMtMIK.人2Z段，MY9-ORSDMTW皿，舒MXfTOMX1.S/-OifffKna*d1.(H电，加g*atv2O0-frMkEtHTI1.5T点击便开特下发的方案单，如图-2：内控臼测管理ITFB力EBcXfHbXCBI热却M-计分析下发牛任务ga三1.财务部内控自测计划怅尻明一货：90击8e任务随进行任务分配；H二参：任务分配完成启.I点击及计划技砾进行计划T农试发超人:mMUSiA

21、Sn：X人：wwm口itXM号：MKK301WHitJMStt：0Mo2-oWH*三：那0日嬴试方IX：11W5mrtH开Knm:201T-2割试继束11:20KHrt-31在本NIR：301(XyHh至2010-r?-31状毒：T府美证的说明:所软我务，a；，tt*A;?-*：Tatt相圾，次中）反制点号业务这段,子JM8KMAM.位我人UA.Mi4三S.下发至1GSXA1H我衣收交出立以推行M保不循用为台四12*K112,工慢交总丽Mr映呼!不会1在图-2中，点击测试任务列表右侧的【分配任务】按钮，翻开【设置测试任务属性】页面，对测试任务进行设置测试人.审核人，如图-3：设置测试任务属性*

22、ir,ae*o4WffM9.*.MUA.A.Ttt-I9CU1I1.JIXttXtt1.ffww不M用文,:004.1.X2IW1.BWMgir本班同TttNII2BM1.13cwoi三Taw文Iff!19affMAKUMW*aW4UM(M-不)/E9选中要设置的控制点,分别在【测试人】【审核人】右例点W【选择】按钮,登找测试人审核人,【祥本数量】不填写.则默认为蛀告数量.E-I:设置测试任务属性.j口选中.为HrmRMfW.*W.MS人“分一*m11书QDtA1I1.发土性支出M巾AeIOBIT不0明ZI-BOeA1It工a制冏rm唧1110UI13寰本怪支出8眄工要IT殖e闻TMWXWOI

23、J0MIIS少*性交出zr三或KEZ1.O&tu“AWII-1.jWVA47*ff*BaffMA*UMW4aW*tMM(MV-fftt)mKJ1.f1.S-4点击【设置】按钮，为控制点设置测试人、审核人，设置完毕后，测试任务在【已分配】中显示，如图-5：T*M*)受BW任备B本*.wa!Ftuu0)ffaat4UM(-w)在图-5=,点击右上角【确定】按钮.返Sh如图-6:个立*:NJ而不舞理！*R6M7iH1.1.（iJM妖汁分妍下发孑性男华BOB财务部内按白泅计丸*n三:谑daM2WSff1.三11tf5K;二步：任务纣配为62点金下豆ittrStt三11irt11,1tU（发起人：rc,

24、以及检二门：*A：三三cRmft:Ixwmsi-Nit*&：n三cx日BWttOTsee计”获京IrX英熨：对Q自倒口方挂：ikfWWt*0t检试开险H:IT-MbCttXRHi:i-11-319T*JBM:2018HP1.S20KHJT-3I再干支4IX三KffHa:MUfMX()别Rf务新。任务（共:“jTW()TWdttiPXMO)船海3-mFhxisrnaIffW4.*.*nw.*.MUA.*.WX:GUCAII1./力注文电=WMrB不0闲WW：*I2IOaAI12费*ft文/立习册Eahr第HmmEwxay*I3COMAI13W*懵支出SJfJSCT1.iTTMR1.W3T1.*H

25、UA.*A.*11CI08A1H立中朝灸本胜文出同釜仃条、同不值用文修WXm唐宇华I2ZE费4H支出：僻肾不Ifi网wx才宇华i在图-6中，点击右上角【下发方案】按钮，内控自测方案状态变为【已下发】，K-7:IfimR*7%tU三Mawi线芹分析T发子任务财务部内控自泅计划“一步：浦点击线任务林任送行任务M2：9二9：任务分E匹0.点击rTJcttW将极圆行法”下发U及囱人：MH*4fi9in：町务如茶人：三str茶或SU13607088!MUit：VKZaO1./名:iwe-otMtt*口黄星：自淘tK7WWfHUJFftHn:2OI(Hff-2里束H：2OIO-31.样本同：201007-

26、01至2010-07-31我若一IyWn府关的0:认”名列次GUff)所有任务,:共M)ITiiWM人次5)Tad例8蚁，&。务)w*.S8.RMM*.金费人UA.*.Mix三n.下整至.IXA1nSJIietfH订车立合同TiMxeWX5F*12询AI12货*性更出但仃宗wnTiMx8文*屠宇华1G1.防E-7下发后，测试人收到带办信息进入测试阶段。4审批操作指南本手国以当前系统的流程及页面为标值进行施行，考底到系统还在不断的完善及改艮当中，手册也会根据系统的变化及时更新。者在使用手册进行操作过程中，发现系统流程或更再与手册不符的，请以系统为准.4.1 功能概述所有审批人在系统中都采用通用的

27、审批模式,所以本局部挎对通用审批模式进行操作说明：审批人在审批时可以填写审批意见，提交下一环节领导人审枇或选择结束流程.4.2 操作过程第一步：登录【中国移动内控与内审管理平台】后，点击1个人事务】-【律办事宜】：第二步：在列表中点击希要审批事项,系统转入审批页面：波1审批人也可通过进入待审批事项的所属模块，查找到审批事项，进入审批页面.第三步：填写审批意见，在填写审枇港见时，可查看到之前审批人填写的意见：若不通it则选择流程时返回给发起人坐痂修改。第四步：若审批通过点击【提交】，提交势下一环节审批人，若此环节为最后审批环节，贝（选择结束审批流程,可发送通知给相关人员.注：点击t流程图】可it

28、看审批流程.通过流程图还可以交看到文档已流转的环节、未流转的环节以及当前环节所处于流程的位置.4.3 操作举例，江西部门导审批单位自测以部：1领导“郑少波”的身心登录【中国移动内控与内审管理平台工点击符办中需要审批的变更申论单:如图T中国ISM堂露晶器备-J，H”，Ime（HB公”）4MXTSMtIHWICMK、QtgnHfOiMHrtOM4T9 Ott*OiWfEm.o三at*面UMMA,O7*crIC乂Ia9BN九更多祐办杨密开要待办的文档，迸入单位自测页面：如图-2MtfK9D9vm内控自测计划MtKBC*JMi：震人jswxnyIi寅“国：公签门列JSW空itm9ftRSffVftf*V1.20mn-26MaMtnaKG0*tfKKM杯斛H.三吠方法:身行高an,B”:口4MJmHnPQSamo