GB_T 42493-2023 管理咨询服务指南.docx

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1、ICS03.1(N).01CCSA10三B中华人民共和国家标准GB/T424932023管理咨询服务指南Guide1.inesformanagementconsu1.tancyservices(ISO20700:2017,MOD)2023-03-17实施2023-03-17发布国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会发布目次前方III引言IV1范用12规范性引用文件I3术语和定义I4原WI44.1 总则44.2 相关标准44.3 持续评估和改进44.4 方针55签约75.1 概述75.2 目的753输入75.4 结果75.5 内容86执行96.1概述91.1 口的IO6.3 输入IO6.4 结

2、果106.5 内容107结项127.1 概述1272日的127.3 输入127.4 结果127.5 内容12附录A（费科性）咨询活动的基本法构14附录B（资料性提供方行为准则指南16附录C（资料性）管控利益冲突的指南17附录D（资料性）能力评估标准18附录E（资料性）提供方常见风险管理指南19文献20本文件按照GB,，T1.1-2020标准化工作林则第1部分：标准化文件的结构和起草规则汽的规定起草,本文件修改采用ISO20700:2017管理咨询服务指南。本文件与ISO20700:2017相比做了卜述结构调整：一引言包含ISo20700:2017附录A的内容；3.25对应ISo20700:20

3、17的3.25和ISo20700:2017的网录B;附录A对应ISO20700:2017的附录C和附录H1并删除与4.1.2复的内容:附录B对应ISO20700:2017的附录D:附录C对应ISO20700:2017的附录E:一一附录D对应ISO20700:2017的附录F:附录E对应ISO20700:2017的附录G.本文件与ISO20700:2017的技术差异及共像囚如下：增加了第1章中关于标准适用性的陈述： 删除了4.4.3行为准则宜包括的要点”,相关内容以附mB为准,以消除歧义.本文件做了卜冽编辑性改动： 增加了4.2、4.4.3、4.45、4.411、6.-44、64.7引出附录的描

4、述； 塌除了41.2、4.4.3.4.45.4.4.1k6S4.4、6&17关于附录的注：一对“蛰考文献”中的文件清华进行重新编写.本文件由中国标准化研究院提出并归口.本文件起草或位：中国标准化研究院、北京华熨智汇管理咨询有限公司、深圳技术大学、北京北大纵横管理咨彻有限货任公司、中国国际贸易促进委员会商业行业委员会、北京工业发展咨询有限公M.本文件主要起草人：赵文超、胡吕全、王丽君、王益谊、除江、张飞、黄曼雪、刘慎淘、底彦彬、跳汰、碉小脚、吴林峰.I1.1.管理咨询师问利用其专有知识和技能为当地、IX域和全球范围内仔何领域的客户提供支持，以处理诸如掌控复杂局面、实现组织的可持续发展、创新、实现

5、改革和提高生产力等方面的虫要向题，管理咨询行业对世界经济做出了重大贡依.本文件旨在提高客户与管理咨询服务提供方（以卜简称提供方）之间的信息透明度和理解-致性，以便从咨询项目中获取更好的结果。本文件的正确运用能使提供方为客户提供更多的价侑，并减少普理咨询工作的风险.本文件从提高管理咨询服务的质Jit和专业性、改诳行为准则，以及增强协同性入手，旨在提高管理咨询行业的I1.H务效果并加速专业化发展，本文件以管埋咨询行业的良好行为为基础，包含了改进管理咨询服务的原则、执行、成果验收和结项的建议.本文件采用易于理斛的指南文件的形式,从管理咨询眼务的视角出发，适用于各种规模和专业的所有提供方,包括独立法人

6、企业、合伙企业、协会、政府和非政府组织、公司内部部门等.创新、差异化和行为准则是提供方价值观的H1.要祖成部分。本文件仅关注管理咨询的可交付成果和结果，提供方可自由使用其自身的方式和方法，本文件：a）用作指南标准：b）适用于所有提供方；C）适用于组织，而不是其内部货源：d）聪于结果；O保护创新与差异化：0强遍理解客户需求的重要性；g）易于理解，可在hup:WWWjSoQ塔isoforCwCrd.htm1.了解指南标准的含义“管理咨询服务指南1本文件确立了管理咨询服务的实施原则，提供r常见的管珊咨询过程的指南.本文件适用于各种规模和专业的所有管理咨询服务提供方.包拈独立法人企业，合伙企业、协会、

7、政府和非政府组织、公司内部制门等.2提范性引用文件木文件没有规范性引用文件.3柿和定义下网术谱和定义适用于木文件。3.1协仪agreement在锭约(3.7)阶段形成的正式且在妁束力的结果(3.15)3.2任务assignment由提供方(3.12)按照例议(3.D向客户(3.力和接受方(3.2D提供的服务.注：任务通常H板供方之作为项目盘执行.可能会遇到其他形式的任务,例i足供持续的支持.1.1M/jCapahi1.ity员J承包商、第三方、知识、方法技术和族他相关资源(&23或过程(3.17)的水平.3.4客户c1.ient接受由提供方(3.12)提供的管理咨询服务(3.11)的组织(3.

8、13).3.5ftpc1.oeure提供方(3.12)、客户(3.4)与接受方(3.21)之间旨在结束任务(3.2)的系列活动.3.6沟通communication维持提供方(312)与客户(3.力之间清瞰且有条理、流惭的侑息交流。3.7签的ContmCHng旨在达成提供管理咨询服务(3.ID的协议(3.1)的系列活动。3nE14ride1.iverab1.e由提供方(3.12)完成的作为任务(3.2)的一部分的有形成果，示机JU告、计划文件.注I将出可视为与可交付成果同义。3.9IMfexecution哲理咨询服务(3.11)实施.3.10知织产权inte1.1.ectua1.propert

9、y可日属于任何自然人或法律主体的可防设智力产品.来源：IS0/IEC2100019:2010.3.1.283.11管理咨询服务managementconsu1.tancyservice,服务service在管理领域内为创造价值或促进变革.通过提供建议和解决方案，考虑应对拉施或形成可交付成果(3.8),开展的一系列好学科脑力活动.3.12管容询服务提供方managementconsu1.tancyserviceprovider提供和交付管理咨询服务(3.1D的相织13).注：担任I华理咨询很务aU*宣纪人助绍人(推动齐)闻向提供方提(共锹呼务支持(例如开发票、支付薪资)的组织低不视为提供方.3.

10、13蛆枳organization为实现目标，由职费、权限、相互关系和资源(3.23)构成自身功能的个人或-世人，注：殂织的哙包括但不跟于心理商、公司、集团、除行、企*业地位、彳诩t机构、合营公司、办会、慈善机构或研究机构,或上述梆麻分迎I合.无论是否为法用!出1.公有的或私仰也未如GBT190002016.3.2.1,用修改J3.14组织治理organizationa1.governance组织(3.13)为实现其月标而做H1.决策并以实施的体系，来粽rGftT360002015.3.2413.15结果Outccae行动或过程(3.17形成的影响成成效。示例：的利能力或价值的阳K3.16方针p

11、o1.ity由姓高管理考正式发布的组织(3.13)的宗旨和方向。来阈rGBT190002016.3.5.813.17过程process利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动.注1：过程的-触钻枭”称M51山(X8).称小飞三务ID.随相关语境而定.法:腑G蜥对过ft强行策划.并使JU1.测中条件N运行,Ii1.WJJ1.M-来源：GB.T190002016,3.4,有修改3.18理目jroject中一组有起止H期的、相互协词的受控活动组成的独特过程(3.17).该过程要达到符合包括时间、成本和资源(3.23)的约束条件在内的规定要求(3.22)的F1.标.来源：GB，T190U02

12、0163.42有修改3.199目治理project即Vernanoe组织(3.13)在制定和实施与项日有关的决策时所建立的体系.3.20项目管理projectInHnaCmei1.1.在项目治理(3.19)授权下对项目(3.的音理.注：J目管理是触目的管理中对方法工具、技科啜源的h训，映整合夜日生命周期的今阶段，侧移理是通过过程实I好祖3.21接受方recipient经客户(34)fW.接受管理咨询眼务(3.11)的组织13).注：有时，接受方也可是客户，3.22要求requirenwnt明示的、通常盼含的或必须屐行的需求或期望。注：u三拈施欧伙和相关方的惯例或般做法.所考也的需求或期里是不齐

13、而哈的.来源：GB.T19000-2016.3.6.4.有脩改3.23ft*reeource为了运行和实现目标，组织13)在衢要时可供使用的所有资产、人员、技能、信息、技术(包括工厂和设备)、场地、物资和信恩(无论是否为也子格式).来源：GRT30146-20133.473.24A1.trisk不确定性对目标的影响.注1：!:邠M田僦碘J，可以眦面的H城负面孙注2:目标U似是不同方而(如M务、晒(与安企、环螂和颂(如榔东组织、项目、产品ft程物的目标，注3:通常用潜在事件、后果或存两衣的组合来区分风庖.注4:通常用事件后果(包括情形的$化)和呻件发生可能怖跑合来去示网纵击:稻碇性是指对事件及其

14、后财UJ能ft的信息缺燥了解片面的优&侏源：GBT2369420I32.I3.25利Jt相关方stakeho1.der对任务(3.2)的任何方面感兴触，或能施加影响，或受到影响，或认为自己会受影响的个人、群体。注：常财益相关方包皤户,接受旅公众、Ot三.WriWi.学术界、锚砌构、四6、蝌商、哪.工会、窗豁询机构和办会、股东.投资祢客户的员工、第三方、后维利拉联E来源：GBT3750720I9214彳j修改4BM4.1 MM4.1.1在常见任务中，提供方、客户和接受方联合承担下述三项活动，以下称为“常见咨询过程”.4.1.2，见咨触HK咨询过程包括三项常见活动：签约、执行和结项,如附录A所列的

15、咨词活动的基本结构的A.4、A.5、.6所述.-T约客户和提供方就所提供眼务的施恸和方式达成明确称议,并承诺共同工作。一口客户与提供方达成一致.即可开展此项活动.执行协议一旦达成，下一步就是执行。提供方根据商定的方式和计划提供服务.提供方和客户需要以相互信任、公平公正和相互尊重的方式进行合作,达到共嬴的结果.-任务的最后阶段为结项.在完成任务之后，包括提交所有可交付成果和结果评估，解决任何未完成的项目并履行所有合同和法律义务，任务随之结束。任务完成后，提供方获得客户的认可至关重要.41.3ft三提供方对其自身的资源和工作仅而，但决策、结果、可交付成果以及对利益相关方的彰响取决于客户。注：如果协

16、议有规定,提供方也可对管理咨询服务的客户N展受方以外的利益相关加剧果.可交付成果或影响负此4.2 相关标戊为彳!效提供管埋咨询服务，提供方宜考虑与任务中利益相关方和关的其他国家和国际的规范和标准提供的指南.这屿相关标准包括项日管理、良好械例、风险管理、持续运营、烧量管理、安全性和可持续性.4.3 W4tmmi三对于提供方而言，评估的目的在于评价和确定任务的有效性.此外，通过评估，客户和提供方能盛：诊断任务的有效性：提出纠正措施建议；-实施新的过程和方法：提供并接受彼此的反馈：评估附加价值.提供方和客户宜在整个任务期间商定i种适当的方法从而进行持续的泮估和反馈.提供方宜在与客户关系存续期间建立一

17、套持续评估的结构化过程,任务的育效性宜根据阱议中包含的评估标准、方针和彼珞进行评价，即使协议未包含任何评估,提供方仍宜具备一套流程,从其所承担的工作中积然评估经脸.若合同原因进行评估需要支付费用，那么提供方和客户宜商定呆适宜的评估方法。4.4 椅441MMBI捱供方宜时提供咨询服务和客户眼务的相关法律、方针、规定、规则和标准具备适当程度的认知。提供方宜：与客户进行磋商,以确定任务相关的法律和规则：管理其一段活动与具体任务之间关于法律和燃则的任何冲突.若存在冲突，宜在协议中约定适用于任芬的有关法律法规.注：在多个司法管辖区的侑况下，根据提供方便昔所在地卓U妾受方的羟曲所在地，选择和:帚诩法律与任

18、务相关.Wi/对干的境任务的法律之间潜同哄的认知.4.4.2提供方宜与客户底商，以确定利益相关方，并就其参与达成一致，提供方宜和客户一同与确定的利益相关方进行沟通，就其等与其中达成共识。协议中宜描述利益相关方的角色及其与提供方的关系.协议宜包括以下内容：一信息获取：- 咨询：- 一砌：- -角色和职贡.宜建立有效的境略与方计，以保证在任务开展期间与利益相关方进行沟通，4.3三w0*n*）M提供方宜遵守行为准则，以在任务开展期间指导我道德和职业行为.见附录B.提供方宜就任务开展期间所适用的行为准则与客户磋商,评估可用的行为准则，以确f是其内容得以遵守，或通过商定适用内容来解决任何分歧,管控利益冲

19、突（见网录。,提供方宜注意不要降低其道德和职业标准，现成的准则可能是针对任务或任何现有的行为准则，例如任何利益相关方、提供方或客户的设则，或拧来自专业机构或行业协会的准则.适用的行为准则宜记录在协议中.444照械宜商定一种适当的项目治理体系.治理体系宜根据任务的规模和类型以及环境、珞济、政治、文化和社会背景而有所不同。项日治理体系宜包括：一工作范困与可交付成果：管理结构（含客户代表;确定使川的方针、过程和方法：决策权限：利益相关方的贡任和义芬：工作互动，妍匚推事项升必的流程：风险识别和管理的流程；监测、支持和强化行为准则的机制和控制措施：促进检举不道德行为而不用担心报复的机制.项日治理体系宜由

20、提供方、客户和接受方共同实施.如果提供方有理住I认为商定的任务结果不符合协议条款，那么提供方宜将其调查结果告知客户并重新商议协议。4.45Ith提供方负所在整个任务期间具备和保持适当的能力，见附录D.提供方只宜寻求并接受其彳能力履行的任务.能力包括：可管理的人员,含合同签订者（专业、咨询和个人等技能）：其他资源，包括获得专有技能、方法、工具和技术及其他相关的非雇佣人力资源.446M客户、接受方和提供方之间的清断了解对于任务的成功完成至关正要，有效沟通会大程度施增M理解、建立信任并使风险最小化。在任务开展期间宜制定与利益相关方进行沟通的有效策略。4.4.7沟通策略宜包含所有利益相关方的机密数据和

21、伯恩以及知识产权，如检测数据等.提供方宜通过限制所收集信息的类型以及获取、存谛、使用、报告和加密的方式来保护所有利益相关方的陷私权.未经许可.提供方不能出乎任何原因（尤其是证明提供方执行任务的能力）而使用利益相关方的数据或信息.提供方宜保持客户对其的信用和信任。提供方有方任时收到的客户的数据和信息保密.此方针在任务结项后依然适用.4.4.8 W产权保护提供方对其专有技能、方法、数据摩、基准、商业模型、工具和其他相关创意和技术享彳!知UJ权.提供方通常保留其为项目引入的知识产权的所有权.对于任务的结果/可交付成果产生的知识产权（所有权、使用权或引用权），其所有权宜在签妁阶段达成一致.此方针在任务

22、结项后依然适用.4.4.9提供方宜考虑相关方利益,努力实现能反映社会货任的成果,，考虑事项包括：提供方对利益相关方的贡献证明：对可持续发展的贡献：符合道他的项目治埋,包括透明度：，相关组织发布的规范和标准相符合.注：和划映可能包括欧洲际准化委员会（ON、欧洲安全和合作他（RE、国际抗国欧（W）、国际标徙化三KO）.联合国（1.N1.4.4.10 三*4t1.提供方宜积极与客户对话，以不断评估和战轻与任务相关的风险，保障咨询颜向和其他相关利益相美方的健康和人身安全。该协议宜提供有关健康和人身安全风险考虑因素的范阚、资源和设施的相关信息（其中,提供方宜识别、分析、评估和优先考虑潜在风险性质）：协调

23、和应用所需资源，以最大限展地网少、监测和控制不可预见事件的概率和影响.宜在签约阶段就M康和人身安全管理方法和范围达成一致，对于大型或亚杂项日，可能需要特定资源投入，注：能康和人身安全管理是一种咨询服务.4.4.11 AItMMa提供方宜持续预测、评估、排序和管理与任务相关的风险利质量问题，宜同时考虑商业风险和项目相关风哙，提供方常见风险管理见附录E,提供方宜协调和应用所需的资源.以尽可能降低、监刈和控制不可预见事件的概率和影晌.宜在签约阶段就风险和质量管理方法和惹眼达成一致。对于大型或更杂项目，可能衢要特定资源投入。有关参与咨询活动的风险以及风险识别和减缓策略的所有决策均宜根据提供方自身方针和

24、流程予以批准。注：客户砥的理是由咨询服务.4412M提供方宜就提供眼务所褥的所百保障条件进行商议并达成一诙，5签总本条提供了协议内容的框架.仍议谈别的前提是各方相互了轿.此阶段将由客户和提供方共同完成.82目的签约阶段的日的是在提供方和客户之间就所提供的服务制定并达成协议.提供方仅宜达成保护客户和提供方利益的协议.福关注的利益相关方的利益在协议中能妙被识别.5.3IftA签约阶段存在许多输入,包括客户的明确的衢求、按期和渴里、任务中涉及的潜在约束和风险以及超出变化控制（见6.5.4.6）过程范阳的任何虫大变化。签约阶段的结果是指提供方U客户签i1具有约束力的协议.该协议确定了待提供的服务和可交

25、付成果，并确定各方的权利和义务，注：该协议可能基于“嵇求建议书”,描述务、可交付艘用辟估标准的系列球和规范，包柘验仪标准.S5&1献协议宜包括：背景：一服务和可交付成果：方式和工作计划：一瓶色利瞅责：验收标准：条款与条件。5. 5.25.5.7中的项目是指提供方与客户所签订协议的常见内容.但是，如果双方都认为其中的一些内容是不适合的,则宜将其删除。在征得对方同意的情况卜，提供方或客户可对特殊条款进行补充。&2W&21WMB.IKft、KDHM协议宜包含相关实，例如组织现状的准确描述、齐户的目标、需要开展工作的原因、假设及其影晌、任务的范围和限制重要的是要确保客户理解共享所有相关和理要的信息的必

26、要性.&Z2ftJU0A1.t协议宜在已知和确定的范困内，参照方针（见4.4）详细说明与任务相关的约束和风险。&23协议宜详细说明与利益相关方商定的所有约定.5.5.3 Jw涮可交付成果协议宜包含所提供服务的描述、预期结枭、任务的可交付成果以及验牧条件和程序.这些服务官能移以正式的评估标准进行评#i.5.5.4 MeiOTfmi例议宜包括工作计划。以下要素可作为清单：a)boi)c)D目标、范围和预期成果：路径和方法：项日治理（范因变更、升级流程等）；内容;文件：数据、信息和技术资源；g）项目组织：h）提供方的人力资源投入及其费任：i）客户、接受方和其他利盖相关方的人力资源投入及其角色和职设；

27、j）时间表和里程评：k）项目预.算：1）攻11管理方法：m）沟通（渠道、方法等）；n）客户和/或接受方的能力建设：0）知识转移：p）质浆和风险控制方法；q）可交付成果。协议宜详细说明任务涉及的角色、职该和所有费源（包括客户、接受方和其他利益相关方的人员、数据和文件3&2协议宜评细说明任务的决策制定、目标和控制过程，包括选派项目管理角色项目“发起方”或顶I”领好”,这些均宜与客户的立故治理相符.协议宜详细说明如何进行评估，例如可测量的里程碑、日标如何评估,以及中间和最终评估结果向选汇报.&6IHMKa协议宜详细说明蕤收标准，如关键绩效指标（KPI）,&7&7.1WiM协议宜详细说明与费用有关的条

28、款和条件,如削金标准和计的、付款计划、支付方式等。5.5.7.2协议宜详细说明与有关法律法规要求和法定义务相关的任何信息如材料和可交付成果的所有权、用户权利、羟营许可、知V产权或任限制等.协议还可包括引用适用的专业标准。提供方宜改钉处理索赔和争议的流程,并清廉地传达给客户.&S.7.3MMM9#协议宜详细说明与方针有关的任何要求、费任和活动以及适用于该任务的任何其他约定条款.提供方宜评估其针对所有方针的职召和活动，若不适用，则直声明。6执行6.1血执行是指完成在签约阶段达成致的服务内容.除交付约定极务和实施任务外,执行阶段的城终门标是履行协议.&2目的执行阶段的目的是交付达成的协议内容。63

29、IftA未达成协议之前不宜执行。若任务发生很大变化对执行产生影响，则需重新商议协议。64 m结果宜为：服务和可交付成果：对未来的建议和方式，如适用：持续评估和改进。65 6FMI&813执行阶段的殂成宜包括： 完善约定的工作计划； 实施工作计划： 任务管理和监督：-一峥和皿&2三mfiI1HHM贪完善在签约阶段约定的工作计划，以全面反映执行阶段开始时的实际情况。提供方宜让客户和接受方参与进来，6.5.3三Ifm宜按照完善的工作计划实施任务。实施方法并不是只有一种，典型任务可能包括以下步骤.由提供方与接受方执行：HU:包括收集相美数据，以合理黄设分析数据，申育商业模式并列出问胭济的；分析可选项：

30、包括分析不同选择的问题所在,井简单列出最适当的选择：建议：包括基于现状建议适当的解决方案以及实施跖线图和预啷果；形成决策：包括向客户或接受方提出有关决策和可行性的建议案：-实6苞：包括执行建议方案、监测所取得的进展以及结果测量（仅在协议中燃定实施时适用）.6.5.4&41侬.客户、接受方和提供方之间的合理规划和持续附合对于任务的成功完成至关理要.为成功交付任务，宜重点关注几个方面的活动，包括：-项目治理：-一项目管埋办法：资源管理；一资源投入；进度监解和变化控制：风险和质量管理：沟通与报告：评1和反馈.&“2目任务的段线决策宜由存户做出.提供方宜做出合理努力，持续向客户提供有关任务变化的相关信

31、息，客户与提供方之间的争议宜根据协议条款进行处理.&S43项目E法提供方宜在整个任务期间遵守既定的项目管理办法与框架。提供方宜确保任务有效、高效地实施.&“4Mm按照提供方与客户签订的协议，任务中涉及的所有资源宜可用和可管理，提供方负责调配适当的人力资源。人员的适直标准可能包括相关行业经验、咨询技能和人际技能，&45MHftA提供方宜预见客户和接受方资源的需求和UJ用性，井一起规划利用资源，以保证所有参与任务的人员能遵从安排.&“6宜对违背j：作计划的任务进度进行正式的监令和记录，并采用适当的分析和监俗方法.宜设有变化控制体系或过程.包括记录管理.以处理对任务有影响的问跑,如：与工作计划的侑差

32、：任务背景的变化：客户或接受方的运营环境的变化；客户期里的变化：-提供方的变化.可能存在超出变化控制过程范用的重大变化，这线可能被视为签约和/或执行阶段的新输入（见5.3和6.3）.客户,接受方和提供方更新商议协议是至关重要的.&5A7AMMm客户和提供方宜遵循商定的风险和防肽管理方法,以确保提供既定服务并交付输出,提供方常见风险管理，见附录已&“8在整个任务期间,宜遵循在签约阶段商定的沟通原则并定期上报进度和风险.&“9mUfi1提供方宜遵循商定的“卜评估方法和反循路径.&s.swmm立有商定的流程以批准和验收于任务期间交付的所有眼务.宜按协以处理脸收或拒收所产生的商业影响.7m7.1当协议

33、中定义的照收过程结束时，任务即完成.提供方宜在最终结项任务结束之后，进入结题程序.包括:法律和合同事宜：一Si终评估和改进；行政事项,包括支付约定费用，如或用：沟通：知盼机一一其他未尽事宜.7.2 目的结项阶段的目的就是在按照协议完成服务交付后,有序地结束任务.7.3 IiA当确定任务完成时结项过程便开始，实际通常是在既定服务交付和粉收后.在提供最初约定的服务之前,任务可能会终止.在这种情况下，结项过程可能需要根据经修订的协以进行.7.4 m结项过程会导致一些结果,包括：-蒯除各方在协议中的义务：对所有利益相关方，特别是提供方与客户之间的后续义务（例如保证、保密、数据保妒、知识产权、未及事宜等

34、）达成共识：发票处理、费月做梢等.7.5 内叁7.5.1提供方宜设有有效过程,确保所有法律和合同事宜能弊按照协议及时有效地处理。这线过程包括：一开具发票和付款：提供方的费用对账:正式签收和验收：糕放资源（包括分包商）；一保证和担保第三方保密：-知识产权所有权：结项后的义务（例如法律、保密、知识产权保护、数据保护、竞业禁止、未尽事宜等八7.6.2 量弊部估和改进即使协议未包含任何评估，提供方仍宜具备一套流程来收集反馈伯息并从其所承担的工作中积累泮估经验.以便提供方旎好记录在项H期间所产生的信息和知识,并耨其用于改进.若因合同原因进行评估需要支付费用,承么提供方和客户宜商定最适宜的评估方法。常见衡

35、量指标可包括：- 创新（新服务开发）：- -过程有效性：一一过程改进：新制改和行为：- -方法团火碰- -资源利川：- 销售战索/参考；- 客户满意度。提供方宜优先保持评估方面的专有技能，并宜建立一套系统的过程,以确保工作人员能终记录和分享优势和改进机会.提供方宜建立改进管理过程,例如：a）知识管理：b）知识数据库；O技术和方法改进：d）案例研究：O培训、分享：0内部沟通.7.6.3 fttM提供方宜有有效的过程，以确保及时有效地处理所有行政方务。这些过程可包括：索引、归档、存档： 备份数据和记录；一返还客户财产、设备和设施（例如文件、记录、数据、安全通行证）： 发布/招聘外部分包商和内部资源

36、： 完成内部质量保证程序.7.84专1提供方宜确保履行有关任务完成的沟通义务（例如保密协议、案例研究的准备、学术文章、需要的参考资料等）.提供方宜确保在任务结束时向客户汇报俏况.7.5.5其他未屎事宜提供方宜与客户达成一致，设有专门的过程，处理完成任芬之后的所有未尽事宜，以便能够实现钻项,IJ附录A（Mtt）咨询活动的WMA.1理解业务背景提供方投入时间和资源来理解客户的业务、商业环境和所属行业.通常，提供方将为这项活动投入大燧资源，以便能膨识别潜在的客户和仔务，除非这项活动是特定任务的一部分，否则不属尸本文件的范用。A.2理鼻客户皆景提供方投入时间和资海来理解客户的背景（有时与客户一起），包

37、括现状和期望,通常，这项活动是任务准备工作的一部分，最终结果可能是提交管理咨闻眼务的他议甘。签订协议前，在客户、提供方和其他利益相关方执行中间结果的任何阶段，均需明确多种组成要素。最终结果是达成iW,： 销售和营销产品推广： 一同希演1.三标ff做法 有关组织发展或运营的规则； 现状诊断或现状分析： 需求、预期、向跑： 设：-风险预警（参见附录E）：约束条件：御求定义；待解决问感的分析和构想、IM务方法和活动预算：推测性建议.除非这项活动是特定任务的一部分,否则不属于本文件的范树。A3选撵提供方客户与提供方建立联系，了解提供方关于其问造体现的服务能力，并选择提供方实施任务,会考虑众多因素,通常

38、包括提交的建议书,1A.I和A.2的活动中理解的过程结果,同时参考其他客户的情况.这项活动可在咨询活动期间随时进行见A41.2。不属F本文件的范用。A.4签的%1.1.2.A.5执行-4.12a.6mA4.1.2.A.7K三提供方维护与客户的关系.除柞这项活动是特定任务的一部分,否则不属于本文件的范阳,(三Mtt)提供方行为)M指*通常情况下，“行为准则”旨在梢助提供方服务公众，特别是服务名户，维护管理咨询公司的声臂，井遵守适用法律，见表B.1.ai行为检行为准则准则的表现对公众的出任效率充分利用个人、客户和其他资源,以完成任务可持统性建议的解决方案符合可持续发怅原则诋任维护咨询行业广大群体的

39、同旅法楙认知并遵守与任分有关的适用法律法败，不得出现任何人员在任务期间还反任何适用的法律法奴公伯力始终以增强职业化岱任的方式开联活动对职业的责任对职业的尊或行为表现体现出职业形象.提网声外和公众尊，Ii诚信和专业求质蛤终保持诚信和专业素质.尊K杏询行业中其他专业人员的知识产权.未依许可不Iy使用专fn：i总或方法.保持旌联机制，促使遵守行为准则附录C独立、客观的咨询建议涉及众多管控利益潜在的冲突.提供方宜避免实际的或者能达刈到的利益冲突，以确保其所提供的建议是齐观的和独立的。这些冲突可能由先前或当前的客户关系、家庭关系、内部咨询组银、经济利益、法律/监管禁止和其他业务关系引起.%c.c.1.潜

40、在的冲蛔0来湖说明处于不同层彼或不同区域的同客户的&个项目在同奥团客户内,过去或现在是否有相同的喊类似的合同？客户是原客户若客户为原客户，拥有提佻方提供的先的建议或实睡的先前分析，8S么，以何种方式奴制提供方在新情;兄下的建议？在同一个行业,擢供方拥有客户或限客户如果提供方拥ft当旅客户或通客户，也许与提供方现在寻求建仪的客户在同一个行业，就么提供方的专有信息是否可能也叫其建以？工作人员之何的关系提供方的任何工作人员是否与客户工作人G，特别是处于管理职位的G工存在*衽美系？内部咨询组织提供方的任何工作人员是否与客户或掇受方工作人员,特别是处于管理职位的员工存在工作等级关系？提供方攻G工具在短济

41、利益提供方或KjC作人员对客户或其任何管理团队成GR行径济利薇.包括逾期应收IK秋、贷秋或股权投资？郎供方有审计关系心提供方与客户还存在财务审计关泰,那么有关证券监管机构是否还允许潜在的咨询服务?注点.如象客户也是审计客户，但不受W分监管的址定，则客户的市计委员会出于方计.可选择以制提供方可俄提供的附加服务.其他共他业务美泰可能包括提供方或找工作人心花弟三方合同中与客户存在共同利费的侪况停I钦件介伙企业、租赁场所、ij明体fj门5!等）,或在“合同期”管理、临时“管理、”内都咨询一等仙况下.槌供方或其工作人员被客户的工作人员所“拗.潜在的补救措施包括：一一征求同意：在某件情况提供方能够通过披露

42、过去或日前的客户关系，征求受影响方的书面批准/同意.从而管控冲突：一隔离潜在利益冲突区域；就新的客户信息制定机密/非公开协议、进行人员限制、分隔服务团队和数据、变换客户报告地点和此他方法：终止：提供方可能无法管控/减轻冲突,则拒绝该任务.附录D能力评估标准表D.1中的示例可能行助于评估提供方的可持续能力.*D.1能力能力及资源示例员工能力专业处收行业知识业务知识咨询技能咨询过杜的如识和经验认知按徒第决问Jte的技怅应变能力人斥技健沟通技巧冲突管理技能关系管理技能协作能力提升培训i职业发展用资和资源分配桥续专业搬升JC他焚祝产品六西格玛生产力提升信则巾场分析成本酗8摩基准市场信息肝尢研究报告图版

43、的书传IR始信息和二手信总收鬃的研究方法例如访谈、播点小姐、调宜、被墀置者、H搔史蔡、文就检索、文件、敛柢埠、历史记录）方法M1.ft管理应怎计划业务分析变化管理优势,劣势、机会、喊林（sm）分析竞争力分析我佳件理实践班他府理M准法工具软件培训我件网络市场和行业贤融IS用录E(JWH1.)提供方常见凤HW提供方常见风险管埋见&E1.E.1.提供方号见风险风险的主要来源需考虑因未消M方法客户,客户或共管理团队是否会发生可舱影响任务成功完成的问题？一对组饮和,该其则的过往处理.任何IjiS在客户及共雄姆或大从事的行业有关的声瞥或诚佗问IS-任何可能影响客户文村济加费用的时务因豪如果提供方存在严甲担

44、忧,那么提供方宣布备拒绝为潜在客户机务.一一通过支付仍议进行境斜.如一付款款分明付款,可降低付款网险龄与性质:特定任务的性质是否对成功完成造成了舶外风险?他绕甯考察阿JS的公众形软WiiSHfU争议.客户近期发生的里大变化.-M离提供方的常规方舒知程序的任何要求.一客户的以日治理和客户数氟的可用性握的理洸项H治理和数据源如果提供方存在严重担忧那么炎供力直准得拒绝特定的任务可交付成果的质案:提供方是否右能力鼠件和交付项日以满足客户的需求并且不对提供方的声誉造成风险？任务中呆用的方法存在，I1.提供方有经卷.咨与城口的技能精潴I1.常芍经验的提供方职员的可用性.一以高标准执行项I1.的充足预*运行盯效的帧M衿理计划分析及建设山更高雄的晓深笆理杏)顾问进行监督和批准.独立的内AJ市我.注1提供方发现和建以的标准播辞.对提供