2024年2024证券公司员工年终总结.docx

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1、2024年2024证券公司员工年终总结2024证券公司员工年终总结1自20XX年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，假如说最初的艰辛是在吐丝结蛹.那么20xx年就是我破蛹化装的过程.总结一年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，产于律己，就能得到满足的回报。一、真遍待人，瀛得真心真诚是说话内容要真实不虚夸.说话看法要恳切不油滑，在与潜在客户最初接触时，其诚友善是打开对方心扉的H3专.我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的戏去介绍公司的优势和自身的实力，先留给对方一个不浮夸、很实在的卬象，然后依据对方怠愿倾听他也许的资金状况与交易现状并进行分析，依据分析向对方提出建议

2、，向他表态为什么由我CM司服务会实现他的利益化与化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待.真诚是赧务要真实热诚不应付当潜在客户成为真正的客户之后后垓的真诚服务至关主要.首先是刚好了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的须要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户的过程中恒久以此为动身点.假如客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如全大利好.利空等，我都会主动刚好联系客户进行沟通.假如客户在这方面不倾向于与我沟通，我会敬至客户，不去了解他持有的股票,而是不定期与其探讨一下大锹整体的走向等广泛的内容,其次是为客户供应客观的投资建议，既不夸大其

3、词，也不模糊其辞.同时定期向客户供应投资询问报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资询问方面的实力;最终是把握好服务的“度”，既不违反证券从业的规定,也不冷落应付客户.因为我知道过分热忱可能会失去某一个客户，但热忱不够确定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能弓I起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信念.真诚也是合作真心诚意.实现双风工作假如仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过眼行的支持、团队的互助，才能达到拓宽客户来源渠道的目的。一方面是与银行合作.在我驻点过的建行和中行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从

4、双方互利的角度动身阐明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意.尤其以客户满足为己任，馅助银行理财经理做好客户在证券投资方面的服务，使眼行提升在客户心中的满足度,也使客户更加信任银行信任XX.上述驻点银行职工中的潜在客户,已经基本都被发展成为XX证券的客户，这就代表了他们对我的信任.在得到银行的信任后，他们为我打开的客户瘫是非常宽广和优屣，在我目前的客户中，运银行渠道开发的客户占到我全部客户量约60%的比例.这些都得益于我更心诚意的与银角作相另一方面是团队合力互助和领导的激励指导.我的团队友总是把各自的阅历和才智与大家一块共享，常常性的.头脑风暴让我对工作体会更深,少走了许多旁

5、路,假如团队的协作是将数个生铁炼成精钢，那么单位就是大熔炉，领导则在把握火候.我的体会胡深，刚因魁入公司时，因为不是本地人，开头的工作相对困难一些，看到同事已经有了不少客户,自己还在艰M拓展，难免产生焦读消报心情，此时我们公司赵总在会上说发展客户假如仅免熟人和挚友，是没有前途的，M注意眼前利益不考虑长远，收益总是有限的.这句话对此时的我有极大的鼓舞作用，最终我克服人生地不熟的困难，凭借自己的努力打开了局面，客户数量节节攀升，佣金收益逐步增加,就礴对现状自我满J9.时，公司领导赵怠适时的说，客户只是相对聆定甚至并不稳定，开发客户是无止境的，我们要尽力咫无限的潜在客户变成实实在在的客户，这个理念刚

6、好的把我从自满状态拉了回来，我电加的脚踏实地，不再满意现状，而是精益求精.二.产于律已，实现飞跃工欲善其事必先利其器，只有不断累枳证券学问,不断学习业务学问，才能取得客户的信任目更好的服务客户.在这一方面我严格要求自己，坚信到处留心皆学问，通过从各种不同的渠道学习，以求达到提升自身实力的目的.首先我总是仔细学习证券业吩会的课程和练习题目，把理论学问基础夯实，例倒心中有数，在实际工作中能做到理论指导实践，实践深化理论;其次做到博采众长，依先发达的网络和电视节目学习借鉴专家的分析技巧，获得有效的股市解盘和预判信,息;最终我始终注意向有阅历的前辈学习,与同事沟通工作心得，同时主动为公司和团队奉献才智

7、和力气，把31题和建议主动地善意地提交给领导,并提出自己的解决方法,在团队中主动做一些组织工作熟炼自己的综合素养.在从业一年多的时间里，我都是以恳切、勤恳的看法在工作，通过上述两个方面的努力，积累了更多的阅历,客户经理工作基本已经达到日新月异，蒸蒸而上的良好局面，在我公司众多客户经理及姓纪人中，我的业绩是走在前列的，得到了领导的确定，与同事更多的沟通，更被客户信任和认可,对此，我特别感恩，将来也将保持这种状态并期盼更上一层楼,信任自己有实力为更多的客户供应更好的服务!信任自己在证券行业中也将更m的如鱼得水，实现人生价值的实现!2024证券公司员工年终总结220x年已经进入尾声了，当我细细回藤年

8、回首这一年走过的路，怠能让自己陷于不行自拔的回忆和感叹中.20xx年是我人生旅程中转折的一年，在这一年中我在自己的岗位上迎来了更多的挑战和思索意味着这是一个机遇和挑战并存的年头.而公司在迎来了第10个年头，机遇和挑战并存,自己感到麦任和担子更加重了,回曲以往走过的艰难历程，成果已经成为过去，新的项目对我的人生来说亦是一次全新的起先，空闲之余我经常在思索若要以何种心情来诠释刚刚过去一年.一年来,我在各位领导的关怀彳隔责指导下,爱尚守业，协作各项工作，在自己的南位忠实的履行了自己的职费.辛苦和泪水并存，也是我看到了自己的不足.同时也是我转变了许多，思索的更多.这些转变都是不知不觉中积累出的，或者说

9、是其见之中的一种人生选择.过去的那些工作的日子里，充溢了激情,也饱含着泪光，甚至也有过挣扎，在一次次推动自己前进的路上，我面对着从来没有面1防过的境遇,在较导的指引下和同事的帮助下，学会了如何做好本职的月巡工作，僚得了应当品尝的人生味道.在此，我向20xx年关丽帮助过我的各位领导和同C道一声嫁谢!现在,我向领导作20xx年度述职报告，请予审议.”遹过一年来，自己每加的各项工作状况，我相识到团队的力气和自我的不足.尤其是员工XX事务以来，我都在对自己进行反思，希望可以实现对自己的T突破.我想要变更自己身上一些局限和我自己呈现的因索，变更原有的工作方式,要求自己在团队的帮助中达到的状态.有时候我在

10、野.默的凝视着自己，对自己的一言一行又像一个旁观者在监督将自己，这些在我以往的工作经脸中都是没有的，都是在XX事务以后自己有所感恬后对自我的要求.我认为自己工作中的不足之处有（一）沟通不够人和人交往，是出遍,相互理解和平常的沟通，善意的表达自己的想法.关键是你归能用真诚去打动对方让对方接纳,我信任这句话是没的，在以前也认为的确凭借若亲和力和真实、诚意便可以与同志顺嬲沟通，至于同事心态的多样化却没有仔细去想过,在经蛤了这些以后，才发觉同事的的心理具有很大的不确定性，尤其是在工作中出现分歧对自己的想法也会存在迟疑，这个时候幽要沟通反复的沟通达到相互的理解和支持.而我在这个方面是做得不够到位的，我的

11、沟通方式比较干脆，不太会引客入境.我想这与我从事这个职业经脸太濠个人性格有关.我个人偏向比较百率的沟通方式，不搐长迂回地表达自己的意愿和工例法.在日后的工作中，我想要加强自己沟通技巧的变换尝试，适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的实力.（二）工作中缺乏创新思维不管是日常生活中还是工作中，人们须要相互帮助，相互忸助，只有这样才能更好的干好工作，充分发挥每个的潜力,通过一年来，自己合作的部门和同事，他们都1.热O的因独子赐予了工作上的理解和帮助，从而使我顺当完成了自己的各项工作.让我提高了对工作的谦恒看法，养成了凡事要问清的,做事前想要有所倡鉴的习惯，原来这是件好事，但是却会产生肯

12、定反方向的影啕，那就是缺少了创新意识.工作的主动性和主动性是建立在对工作负责的看;去上，而不是建立充分地精彩完成工作的基础上，这样变会限制自己主观新思维的发生.按部就魂地去工作只是一名称职职工至少要做到的事，而他恒久和亍能成为一名优秀职工，亘正的优秀职工是须要有创新意识，在工作方式、工作效率上的不断革新.对于这一点，我也须要在日后的工作中让自己渐渐转变，自我花掘有利于工作开展的思路.以上列举的不足之处，是我自我反思后认为自身在工作中存在的问题彳修要改进之处，在日后的工作，也希望各级领导和全部同事其能够帮助我一同发觉问SS、解决问S1.2024证券公司员工年终总结3不知不觉间，我来到XX证券建湖

13、营业部已两个月有余.回首20x年上半年，有收获的喜悦，有初次接触频工作的艰辛，也有遇到困谁和挫折时的惘恨首先，我感谢公肛感谢宫业部领导为我个人的发展供应良好的舞台，让我对证券市场有了更加深刻而清楚的相识，使我理念上有了长足的进步，看待市场角度更加深化，分析和解决向Sfi实力有了肯定的提高.上半年的工作主要分为以下几部分：(一)财务岗通过两个多月的学习与实践，使我进一步熟识财务信息系统的运用与日常管理，进一步加强业务和理论学习；进一步建立和完善各项财务台账并按要求启用和记录；根据规定时间节点完成营业部日常的财务、会计核算及记账、报账、报表编制与分析等会计核算和会计管理工作，刚好精确地报送营业部的

14、周报、月报、季报；建立锂全员工社保和住房公积金断的打算工作，以便实际缴纳时刚好办理；按时完成总公司财务部、存菅中心和营业部领导交代的其他工作；按时完成客户回访工作，刚好处理其它与工作有关的事务.上半年的财务工作，使我深刻相识到财务询位的田要性，凡事肯定要多汇报.多请示领导，肯定要多与领导沟通沟通，要切实仔细学习总公司财务相关制度，站在莒业部的发展的角度，结合音业部实际状况引实效、抓落实.同时，要多为营业部争取利益，如充分利用我证券公司与很行三方存管合作的机遇，与银行谈判以最大程度的维护我莒业部应得利益，这也是下一步财务工作的一个市点.(二)综合岗作为综合尚,我主要完成的工作包括：(1)根兆公司

15、财务核管制度及详细操作流程孑腰求，完成公司自筹建起先至XX月底的固定资产卡片录入、工资、福利丽!奖金发放等；(2)按营业部各岗位实际工作须要，配齐必需的各项办公用品.同时，设立办公用品库存清单和办公用品较用清单,实际领用时进行登记；(3)每日按时完成员工考勤记录，月底按公司规定进度统计扫描后反馈给公司人力资源部；(4)完成领导交代的其他任务，册调完成总公司安排的其他IfS时性任务.(三)业务开展上半年就个人而言，业务开展很不志向,既有客观缘由，也有主观缘由.客观方面，在XX人生地不熟、工作本身压力大，没有太多时间出去跑颗等；主观方面，没有充分利用每一天的时间多出去跑业务、搞宣扬，没有充分利用每

16、一个机会完成开户指标，没能为营业部分忧解难,是我下半年工作的更点和突破方向.(四)下半年工作目标遹过本次总结，让我静下心来回履上半年的进步与不足.个人认为不足在于:1 .需进一步加曷业务学问学习虽然平日不断进行自我学习、君书、看资料，也通过经常与XX总的.沟通、沟通吸取了许多的阅历与学问，但个人相识到，还没有很好的消化和领悟.如在个股分析中，虽然运用了简洁的财务分析，但是缺乏全面性，分折的t做肤浅.下半年的工作与学习中，个人准备进一步加强股票基就学问的学习，通过模拟操盘等方式进一步深化学习股票实际操作，进一步提高业务学向和实践水平.2.提高工愉主观能动性虽然每天都了解市场.个股的性忌，但是个人

17、的精性和主观能动性的不足使我视察信息时不够细致和敏感、分析问!S角度不够全面，对于市场的改变把握不够刚好精确.同时，对于其他行业的关注，也缺乏连续性.证券行业是一个不断学习与积累的行业，下半年，个人将看王进一步加强主映动性方面的建设，信任只有这样才可以突破目前的相关瓶颈，才可能有更深层次的进步.力争向m业部举荐有潜力的个股,为公司的业务发展实实在在的尽T分自己的力气.3、下半年业务发展构想前面已提到，上半年的业务开展状况很不志向，这也是下半年须要田点突破的地方.肮我的实际物位状况而言,只能也必需通过利用晚上下班后的时间，通过一些有限的社会关系，重点突破某些击点大资金客户，力争促成分大资金散户来

18、我吉业部开户，这样才可能完成自己的指标任务.同时，不放过平常积累的其他的一些人脉关系，利用一切可能机会，促成/J顿户来我管业部开户，聚少成多，最终为营业部分担压力、为自己的将来深得发展.信分耕耘一分收获，通过自己的辛甑口努力，下半年肯定会有所收获.证券公司员工个人第?总结620xx年即将1昔，一年的工作即将停止，而新的一年，又要起先.做为一名柜台员工，在20年里迎来了公司本年度最惊慌的一项工作一恒生2.0系统上线.当然，这一年中也还有些其他的工作劳绩,现就将这一年的工作环境做如下总结：20x年上半年,响应总公司全船柜员的号召，要求柜台人员他国J对开立资金账户.股东账户、靖户、撤指转托管、三方存

19、管、资金取款等全部业务的熟识与限制，实现一名柜员可以解决全部柜台业务的才能.在这期间，我与郝峥波对之前零丁负责的业务做了充分的沟通与沟通，将彼此的业务做了弥!卜，生点是让我对开立资金开户、微指转托管、佣金改动等方面的业髡做到熟识和限制.20xx年四月，总部提出了柜台系统升级的安排，将原恒生1.0系统升级到现今广泛运用的恒生2.0系统，并将该项目列为今年公司成长的田中之我升级分两个阶段进行，第f段实现资金账户与股东账户一站式开立，弃用原股东账户开户运用的新意系统;其次阶段六月份落后行，实现全部张户的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集全部业务于一体的系统.系统升级的第一阶段照样比照好

20、实现的，其次阶段因为必要整合全部的数据与功能，总部特意于6月下旬在北京举办了一次培训会.让人人了解这次升级的惊慌性，以及对业务方面的学问、系统的运用做了更具体的解说,七月底到八月底进入了最为繁忙的一个月，2.0系统正式进入测试阶段，每天都在凄续的测试系统的各项功能，完善系燎的升级在这个历程中，渐渐的对新系统有了更为深刻的了解，对系统的功能加倍的熟识.8月底，新系统正式上线,一切都表现的那么哈定，让之前的费劲没有费.2.0系统较之前的系统加倍的快捷,将全部业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的晋升.通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，现在的柜台，可以同时进行雷同的业务，只必要两边相

21、互鱼合通过就可以完瓶除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的询问等工作.在下一年的工作中，我的安排如下：首先将现有的工作变的更细微环节化.细截环节选择一W，有时候因为一点马比大意，会将问感变的繁杂，要杜绝这样的事情发生,应当多想一点，做细一些，让事情变的更完善;其次，要让柜台工作加倍规范化，柜台的事项比照详细和庞杂,必要把各方面的事情分较主次,必要多与各郃门沟通、互助.第三,要实现工作内容的;去度模范化，将柜台京慌的工作内容形成殄遂性的规范化流程，在日后的工作中按流程解决，使工作加倍法度模范化.2024证券公司员工年终总结4时间飞逝，不知不

22、觉中，充温希里的20xx年就将画上圆满的句号.回首20x年的工作，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难彳嵯折时惆怅，总体而言,到江海的这半年是开心的.XX年，对于我来讲可谓是人生经蛉的一个转折点，从一个业余时间杪股的小股民转变成为了一个每天都和股票打交道的江海证券公司的员工111海证券也将为我将来的发展供应良好的舞台.我是XX年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上达到了公股员工的标准，共开了25个有效户，销售了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都t做小，所以托管资产的数Si比较小，这也是我20xx年要突破的方向.记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程

23、都不知道，股票学问水平也肤浅，通过跟老员工的学习和参与公司的培训，自己的学问水平有了很大的提高,最初出去展业的时候，因为自己的性格相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和帮助，不断去社区，超市，市场熬炼，现在自己一个人去展业也能殷任了,通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，以前工作的时候都是自己一个人担当，自从加入公司后，让我知i三一个人实力相对于团队力气的有限性，对于我们的工作内容，只要通过公司的平台,团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创建出更大的财宝.对于XX年，对于我来说，就不是一个新员工了,我要以更严格的标准来要求自己，在保证开户数*的同事，要不断地提高

24、有效户的质最，尽可能的开发出更多高质景的客户.同时，对于现在的老客户，肯定要维护好口，尽可能通过他们的转介绍，开发更多的客户.同时也要不断梃高自己的学问水平，争取在20x年把剩下的2门从业考试内容考过，我以后的发展打下良好的基毗.同时也要主动协作公司和团队的工作，为公司和团队的发展贡献自己的微薄之力，让理财2部成为全公司最棒的团队!2024证券公司员工年终总结520x年上半年,面对国际金敬危机的影响,本人以科学发展观为指导，仔细浅彻国家扩大内需的经济政策,索紧圉绕公司制定的任务和指标,根如:年初提出的工作方针、划1.带领到I1.团队共克时艰，一步一步开展工作，在不断提升公司自身品牌形象的同时，

25、又发展了客户,取得了良好的经济:,详纳总婚口下：一、业绩方面：是川片区客户经理20x上半年开户394P,其中有效户223P,新增资产约1422万，目前团队客户总港产已达到了1.4亿，期间吴川片区开发的股旨期货3户，商品期货新客户开户28户，其中机构户1户，新增资产和手续费都在稻定增长.同时星J1.1.团队在市场低迷的状况下，第一、二季度的基金、理财产S销售上突破了前所未有的好业绩，队员4谕主动地行动起来,在其次季度队员陈嘉文共触了股票型基金360万，受到了公司的表扬.这些业绩的取得离不开各领导在方针政黄赐予的支持和激励.二、宣扬工作方面：我们响应要求，每月都要到户外搞一次宣扬活活动.在上半年的

26、时间里，我们吴川片区的客户经理以提升公司品牌形象，最大限度地发展客户为目标，在吴川的繁华地段实行了多形式的户外音销活动，与吴川人民银行共同实行的个人诚信信用古场，得到了市冢导副市长陈国宝的亲临指导和参观，与银行合作开展与大客户座谈会等活动。三、与艮行领导沟通方面：根兆工作的安排，我每周有序地探望各银行网点主任，探里吴川各银行支行的行K和所负费的网点主任，进一步加强了沟通和合作关系，有了更深一层的了解.与西口沟通各网点实际状况和客户经理的工作看法等方面的内容，各客户经理与银行的关系更亲密合作了，在沟通方面也更进了一步.每次多家银行在为完成各项任务指标冲剌时,本着双艰防旨，我们客户廷理在银行网点结

27、合日岸工作，主动主动帮助银行指导客户开通网银,开银行卡等各项业务工作，发挥了不小的作用，深得银行领导费许.还有就是经过多方领导的努力，我们吴川片区在第T度进驻了中国银行吴川支行的网点，在吴川，中投证券已差不多进驻全部的四大银行网点了.四、培训方面:每周末我们都会进行期货的基础学问学习和基金培训学习,各类的培训使队员们对学问面有了更实际的了解和蜂作流程，获得显著效果.每周要求队员们交一周的工作安排.在吴川客户经理的工作室墙上我们增加了吴J1.1.片区每周的业绩龙虎榜的表格米格的内容有每个客户经理的每周回访客户数,留客户电话数,存在客户数,促成客户数等，同事们有了竞争攀比的工作势头，工作更加主动仔

28、细去完成自己定下的目标.每次的培训的程中，我们吴川团队热忱高涨，对每个课即都表现出极大的爱好，大家各抒已见，互补长短，对今后的如何开展工作起到了肯定的指导和协助作用.五、客服方面：客户经理都会做好回访工作.我们会依据股市行情，要求各客户经理除了在加大力度引进新客户彳嘀增资产的同时，要注意维护原有的客户，提示客户在投资的.过程不忘限制风险,主动完成业绩的考核.有针对性地给客户赛输多样式理财的观念，做到客户需求的理财都能知晓，令公司下达的各项任务指标都镀完成.六、团队文化建设在团队文化建设上，吴川团队在第一季度实行了茂名森林公园一日游;舌动，增加了各客户经理的沟通和融洽，团队t办作精神；读书感想评

29、比活动.使我们养成良好的读书习惯，对自身累养培育的提升;每周的休白熬炼活动,令残师持活力，以更好的精神状态投入到工作中；每月团队成员的生日，我们都会案中实行/JvJ的生日会，使队员到了关怀,团队就是一个大家庭的感效20xx年上半年这业绩和各方面工作取得效果，充分展示了我们吴川团队团结合作，努力进取的精裨礴和工作实力，更与上级领导的信任和支持是受不行分的.诚然.我们吴川团队还存在有待加强和改善的地方，下半年吴川团队在公司市场部的各类培训IT,制定如下工作划E：一是争取以多形式的活动激励团队成员的主动性,整体士气的提高；二是须要加大m销力度，在各繁华地段,各住宅区，走进各乡镇，以乡馍包围城区进行多

30、形式的宣扬;舌动；三是团队活动量的管理，回访，考勤，工作日志，会议记录等活动员的管理；四是与银行网点，其他各单位，各企业进一步加强索空沟通双赢合作安播；五是客户经理的整体素养通知多种多样的培训，工作中、学习中要不断提高，得以发挥；六是加强督导的工作,制度的落实状况4口效果;七是加大聘请力度，努力发展培百新的客户经理；八是以银行网点为轴,接耕开发更多更好各类形式的音销网点.在下半年的安排实施过程中要不断总结,不断改进，不断学习其他团队好的阅历，不断细化工作的内容和新状况,对各客户经理进行有效的各项指标工作的跟踪落实.总结过去，展望将来，我信任在上级领导的正逢决策和英明指导下，只要客户经理们为了共

31、同的目标而不蟒努力，上下团结一样，相互支持，主动进取，信任吴川片区在20x年下半年的业绩会再创辉煌,取得更好成果！吴川片区也会组建成为一支有活力，有斗志，身中的年轻做队伍,打造成一个团结友爱、充温活力.战斗力强的团队.2024证券公司员工年终总结620x年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作.工作主要成果1 .20xx年由于一些客观缘由，如人员阁职.借调、工程任务比较惊慌.人员比蛟惊慌的状况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统.银证产品方面维沪;银证产品调试安装、电话托付安装等.在五月份，公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区

32、安装比较早,一方面须要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时供应好技术支持，另一方面在客户运用过程中遇到各种问题.我部把他具体归类，哪些是理解、运用上的错误,哪些是程序倡误、那些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发至峨部.而详细运用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满怎需求.总之，在人员紧缺的状况下，尽墨把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折.2 .顺当完成北方友好街营业部柜台系统数据.金佣系统数据合并至咕闹路营业郃，同时从友好街系统内分别另外两宫业部的数据，实现了三家莒业部在同一日顺当过渡.3 .完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实顺在时1

33、可惊慌、问题较多的状况下，我们得到了各方面.各部门人员的.帮助，最终比较IKi当地完成了任务.4 .完成了天同证券工行t艮证通的调试、上线工作.5 .完成了北方太原街光大银行银证转怅的调试.上线工作.6 .成了北方喧闹路中信m行银证程序的调试.上线工作.7、顺当完成了金川江管业部与太原街3业部的数据合并工作.8、顺当完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作.9、抚1货交行电话银行中间件接口转换谢试工作正在实施中.从一年中的工作中我取汨的成果是在证券业务、技术水平、开发实力、工程项目阅历上脚5了提高，无论从问题的分析解决实力，项目实施弱历上都有了进步，对一些新产品,如内嵌和通用版剩余配售有了深化

34、了解.2024证券公司员工年终总结7刚刚过去的20xx年，对我来说，这是不断积累的一年，也是不断进步的一年.一个好的官睛团队必需有好的管销经理，20xx年末宫睛思监张雷经理的到来变更了以往的营销模式，10年营业郃在新增有效户和理财营销等上都有突破;对团队高速发展作出了不行磨灭的贡献,我能身在这样的团队是很幸运的.在营销渠道上，我也和大部分同事一样,都采纳的银行柔道、小区渠道.关系网渠道、投资俱乐部渠道、网络电话营销颗等来挖捉客户.谁都知道证券3情是一项须要不断积累的工作，压力很大，但平常更须要投入足够的耐性.同样的T问题，不同客户反复的问你十几遍，你部得耐性解答,在初次见到客户时，肯定要细致倾

35、听，而不是迫不及待地向客户灌输技术指标蝌财销售产品状况.这样的话客户可能1艮快就会表露出不耐烦的心情.急于求成往往有可能导致功亏一乱有时一周下来，一个客户都没控定,必定会很焦急，但却始终只能坚持，耐性坦诚地与客户沟通才能完成自己所定的任务.在机构户及大户方面自己年初时曾投入了很大精力去攻克，想找几个大点的来撑撑场面，但或许是我阅历不足或许是实力还不够，最终往往以失败告终.记得当时有一个机构户都已经和我预约好了，后来没想到他自己偷偷去更外营业部开了也不找我，只是把我当成“问路人*了在这方面我还将接者向前蜚学习，裕里在20xx年里年有所改观.在中小户3精上，我整年都是采纳1快快管梢,模式，速战速决

36、，连带开发.也就是一股不1寺续很长时间花费大精力去追某几个客户，也不投入较大财力请老客户吃坂或送礼品什么的.只是平常多抽空在qq*msn或电话上与客户聊闲聊，聊一些客户这Jg的话曲,比如我在一个公司T串开了10多位客户，都是他们相互转介绍的.忖姆先第TS办理的客户是在论坛上相识的，我俩当时为一个国际热点话题在论坛上相互争论了许久，后来干脆干脆加信又聊到半夜，聊得特别投机.后来有一次他问我是做什么的，我也没避讳什么，告知他我是证券公司的，就这样其次天他就把自己300万打新股的户从其他券商转到了我这.新客户开发特别市要,但同样市要的是对现有客户趣护.我始终本招客户就是学友的原则，将客户当空友.这点

37、至关重要，这样做的目的，绝不仅仅限于公司层面的品牌树立及满意证券交易的基本要求,就个人层面来讲，这也是一个营销人员的职业操守及后续开发实力的体现.因为营楮工作的终极目标，就是要做到能让你的客户为你带来（介绍）新的客户.对现有客户的培育，最基本的就是证券交易软件的正确运用及证券学问的普及同时要不断的向客户潦喻证券市场的风险意识，客户资产的母水代表若交易量的萎缩，我们只有尽的努力，将潜在客户发展成现有客户，将现有客户培育成忧渍客户，才播使客户资产有效的实现保值塔伯，这个双羸局面的实现，是我们与客户共同追求的目标.总体来说，过去的一年里新增有效户突破了300户,新的资产5000余万，相比XX年有了很

38、大的提高;在俏售阅历与新客户洽谈工作上，都取得了肯定进步，为接下来的20xx年摘立了信念.2024证券公司员工年终总结820x年即将过去，一年的工作即将结束，而新的一年，又要起先.做为一名柜台员工，在20xx年里迎来了公司本年度最重要的一项工作一恒生2.0系统上线.当然，这一年中也还有些其他的工作收获，现就将这一年的工作状况做如下总结：20xx年上半年，响应总公司全能柜员的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销户、撤指转托管、三方存管、资金取款等全部业务的熟识与驾驭,实现一名柜员可以办理全部柜台业务的实力.在这期间，我与那静波对之前单独负责的业为做了充分的沟通与沟通，将彼此的业务做

39、了补充，田点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金修改等方面的.业珈臣J熟识和驾驭.20x年四月，总郃提出了柜台系统升级的安排,将原恒生1.0系统升级到现今普遍运用的恒生2.0系统，并将该项目列为今年公司发展的重中之重,升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东账户一站式开立，弃用原股东账户开户运用的新意系统;其次阶段六月份后进行，实现全部账户的开户、梢户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集全部业务于一体的系统.系统开级的第一阶段还是比较好实现的，其次阶段因为须要整合全部的数据与功能，总部特意于6月下旬矶晾举办了一次培训会，让大冢了解这次升级的更要性，以及对业务方面的学问、系统的运用做了

40、更具体的讲解.七月底到八月底进入了最为劳碌的一个月，2.0系统正式进入测试阶段，每天都在不断的测试系统的各项功能，完善系统的升级在这个过程中，渐渐的对新系统有了更为深刻的了解,对系统的功能更加的型识.8月底，新系统正式上线，一切都表现的那么给定，让之前的辛苦没有赛.2.0系统较之前的系统更力助快捷，将全部业务集于一身,让柜台的工作效率有了明显的提升.通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，现在的柜台，可以同时进行相同的业务,只须要双方相互复合通过就可以完成.除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录入的工作，电子档案的扫描,客户转户挽留，客户电话的询问等工作.在下一年的工作中，我的安

41、排如下：首先将现有的工作变的更螂环节化.细赛环节确定一切,有时候因为一点马虎大意，会将问题变的困难,要杜绝这样的事情发生,应当筝想一点，做细一些，让事情变的更完善,其次，要让柜台工作更加规范化，柜台的事项比较详细和繁杂，须要把各方面的事情分较主次，须要多与各部门沟通、合作.第三，要实现工作内容的程序化,将柜台田要的工作内容形成文字性的规范化流程在日后的工作中按流程办理使工作更加程序化.一年惊慌而又劳碌的工作结束了，回想这一年的工作，自己有许多的进步彳际足.在我们的领导的正确带领下，在我自己的坚持不惘下，在自己的努力下，最终完成了上级安排的任务.当热,蝴道自己存在着许多的缺点，存在着好多的不完笛

42、，但我坚信，在新的一年里，我会尽全力改正自己的不足，努力发挥自己的优点,给公司带来更多的效益彳益,现做总结：同位工作取得的成果：1.资金方面：作为一个企业,资金的平安及会是财务业务中很重要的工作，20xx年我每月月末会与出纳人员刚好、完整核对现金、银行存款、其他货市资金往来进行对账.盘点,并做资金对账表存档.保证了各项资金帐保相符.帐实相符,为公司资金平安管理及合理运用供应了数据基础.2、供应造方面：作为一个总账会计，我要负责每天选购、出库等发票的生成，月底我要做供应链的对账、关帐结账工作.在这一年里，我能坚持每天生成相关发票、月底做库盘点数据并参加盘点.审核盘盈盘亏单据及写盘点报告，为公司商

43、品管理工作尽到了一个作为财务人员的职责.3.应收应付系统方面：我坚持每天把出纳传递的收、付款单据在当天入账，因收子核销客户应收款、供应商应付款;刚好处理商务部门及业务人员OA邮件关于应收应付款项的调整入账;变更了以前因入账不刚好，给商务方面在对客户和供应商款项管理方面造成的数据信息滞后、帐期影响.在这一块，通过我的工作有了很大改善，为公司各层级数据需求者供应了刚好、完整、珞确的数据支持.卷月翻股子进行了关、结账工作，细数调整业务环节中出现的数据不符合系统的状;兄，从未因供应链关结账的问短影响下月的业务开单.4、固定资产系统及存贷方面:我每月对公司购入的各项固定资产进行登记入账、建立卡片，月底对

44、资产项目核对关结账.5、总账账务方面：我坚持每天例或子从出纳处取得各项单刖，刚好分类归集记账，做到分量摘要清楚明白、数据精确、核算项目对应无误;并增加了原来未做现金流量项目;在月末刚好进行账目核对，保证资金、备用金项目、应收和应付项目怅帐相符，通过每月对应收预收、应付预付项目的数据的对比，核销了应收款、应付款的市复项，保证了资产负债表项目数据的真实合理，为数刖分析奠定了字段的基拙冽妆子处理财务经理、财务总监OA郃件关于各种账务调整、数刷清理的工作;财每月对PXXF工T、CXxT选购、销售、一般往来账务刚好进行核对并制作对账表，对于双方有疑问的事项我做到和对方财务人员保持亲密沟通只至找出问题所在

45、.刚好解决，保证双方往来账务清楚、数据精确.6、其他会计事项：我能根据财务部规章制度、然S要求，处理相关财务事宜，供应须要的数据信息及账表及反他事务对于其他部门和人员通过系磔询关事项，能主动I办作并释履;遵守财经纪律和侏喉、逊守职业道德、保守各种保密事务及商业隐私,做到数捌不外泄不传播.二、工作中存在的各种问题及修正：1、在凭证制作过程中出现了数据登记不完整、科目归集、核算项目归集不睹确的时候，在20x年的工作中应更加细致、具体分析数据属性，做到摘要意思清晰、信息全面、科目及核算项目及现金流项目归类精确.数据希魂.2 .对于应收应付项、资产项、总账项，不能拘汜于做账而“作”帐，在每项目完成之余

46、，多看多想各环节数据状况、关联信息，发觉及处理系统中出现的有必要处理的事项,使财务帐各项目、数据更完整清晰、符合送料.三、20XX年工作准爸及展望：新的一年工作也是一个全新的起先展应对人生对工作有个新展望,在崭新的下一年我要：1、20xx年建立新财务帐套，全面打算、核对.处理数据，在1月底完成帐套各个噢块数据录入及初始化工作.2,更好、更全面完成本岗工作;团结部门全体人员、紧密协同工作;不折不扣完成上级领导支配布置的各项财务工作.3 .主动参加各种培训及学习，不断充溢、更新学问，提升职业劳动技能.2024证券公司员工年终总结10转瞬之间，我在XX证券XX宫业部已经工作近一年了，可以说，过去的一

47、年，是我砌成进步步的一年，是我人生中最难忘却的一段时间.我在XX宫业部担当出纳兼行政的工作,在平常的工作中,我严格遂守公司的各项规费制度，身体力行，能够较好的完成领导交办的各项任务.首先作为出纳，我在收付、反映、监督、食理四个方面尽到了应尽的职责;其次作为行政，我在选购、会务.员工福利、文档管理等方面尽到了应尽的职责.过去的几个月里在不断改善工作方式方法的同时，顺当完成如下工作：一、出纳工作1.严格执行现金管理和结算制度，定期向会计核对现金与帐目，发觉金额不符,做到刚好汇报，刚好处理,负费保管现金和会计需要空白凭证,按规定办理领用签发;刚好收回公司各项收入，开出收据，刚好收回现金存入银行.2、

48、依据会计供应的依据,与银行相关部门联系，井然有序地完成了职工工资和其它应发放的经理发放工作.负责催取银行存款减长单;保管有关印章，空白收据和空白支票.3.按国家财经纪律、会计法规和公司财务管理规定,办理现金、银行存款、内部往来的资金收付、划转，检盒有关原始凭证;坚持财务手续，严格审核（凭证上必*授手人及相关领导的签字才能娱予支付），对不符手续的凭证不付款.财务主管临时离岗的状况下，负费每天早上核对编制清算凭证.4、帮助财务主管做好日常会计核克和财务管理工作，参加财务预5?、决算和财务分析等，已经完成了20x年度财务决算和20x年度财务预算.5、上级主管交办的其他工作.二.行政工作1.负责办公用品选购管理和收发登记管理,每季度收集各个部门的办公用品安排，进行归纳汇总,集中选网办公用品;日常负责公司各部门办公用品的领用和分发工作，监督指导城写办公用品登记簿，保证办公用品账实相符.2 .负费会议及活动的后勤保游.会前打算好会议材料，仔细做好会场布置，支配食宿工作;会后刚好清理睬场.20XX年4月28日圆满完成了XX管业部开业典礼，20xx年5月4日组织召开了XX证券XX营业部与工商银行联合踊会议,20x年6月23日组织召开了大福证券港股投资报告会.3 .负责员工社保和住房公积金的办理和转移.按公司规定，为