QMS-审核知识历年考题题库.docx

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1、QMS第祓主观fl!题库一.简彳遨号考Sfi答案考试时间QlOl清筒述及审核员有关的审核准则1） “道隙行为”原则：恳切,正直.保守险和和谨慎是审核员的道愧行为，2） “公正衣达”原则：审核员在审核过程中应履行真实.精确地报告的义务.3） “职业彘养”原则：审核员应具备的基本职业素养是勤奋并具有推断力。27.6；2008：9；2(X)9,12Q102审核员在某闺门厂检验科审核.检验科负责人供应了阿n检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试脸,试睑压力1.2兆帕，保压120秒,作为审核员你应当如何进行审核,说出你的审核思路.这个题是针对这个情景写标准8.2.4及相关条款的审核思

2、路.1）核对组织的出厂检验标准是否满意相关的法规要求：2）现场视察质检会的检怆过程，是否逐件检杳，试验压力.保压时间等是否遵守出厂检验标准.3）抽查近期检验记录,输认检验是否符合标准.查记录是否有相关授权放行产品的人员签署及记录标识；确认放行产品是否满意旗设要求：抽直例外放行状况是否满意要求.4）现场查看检验设的是否满意要求.是否按规定检定或校准.查检验设备的鉴定校准证据.5）现场询问质检人员对出厂检验的了解状况，杳质检人制的费质.培训,技能等方面的证据.2007.6；2009.6；2010.3为附述鹿2010.9为类似阐述遨Q10327年2月上级集团公司对天利金属制品公司的体制进行了改革,天

3、利公司随即对内部的组织机构和职能进行了询整.职能部门由9个削减到5个，部门职能和岗位设置也进行了较大调整，依据GBT19001-2008标准的馨求，审核员在审核时应关注什么？关注组织对顺玳笆理体系变更的策划及实施（），变更之后体系是否完整，变更后涉及到的有关人员的职责,权限（5.5.1）是否明确，相应的独曜目标（5.4.1）是否建立：调推后的岗位人力资源（6.2）是否满意要求，相关文件是否得到修订（4.23）.27.6Q104试述审核证据,审极发觉及审核结论三者关系审核组通过收集和验证及申核准则有关的信息获得审极证据.并依据本核准则对审核证堀进行评价茯褥审核发觉,在综合分析全部市梭发觉的基础上

4、，考虑此次审核目的而做出生终的审核结论，由此可见，审核准则是推断申核证据符合性的依据，审核证据是获得审核发觉的基础，审核发觉是做出审核结论的基础。20()7.9:20(.9Q104-l试述审核证据.审核发觉及审核结论三者关系.并举例说明审核证据是获得审核发觉的基础，审核发觉是做出审核结论的菇础,例如，在初次认证审核中,通过现场审核获得证据，比照审核准则（GBE9001-2008标准.组织的质锻体系文件等）,获得审核发觉.（如开具不符合报告）,汇总全部的审模发觉（符合审核准则和不符合审核准则的状况），考虑此次审帙目的，作出审核结论（是否举荐认证注册）。20!0.3Q1O5审核员在侦管部管最近一次

5、的管理评审材料，发觉管理评审报告中针对评审状况,共提出四个改进决策，审核员只里见其中一项由办公室完成的改进措施的实施状况及其疗效性的裟证记录，你作为审核办应如何接着审核?1）了解此三项改进项的改进措施的制定状况，是否规定了货任部门，实施方法.时间进度,初步评价改进指枪是否合理：2）到贵什部fJ现场检查这3项改进措施的实施状况，是否达到预期的结果,确认改进措施的行效性,检查实魄记录：3）浅看是否时这些措施进行了验证，套回险证记录.2007.9；2009.9：2010.6Q106请简述监仰审核及复评（再认证）审核的目的分别是什么1）监饵审核的目的:收证获证俎织的质泳管理体系是否持续满意审核准则和有

6、为认证的要求,并保持有效运行，以确定是否举荐保持认证注册。2）再认证的目的：R的质量管理、认证要求,并保持育效运行,以确定是否举荐认证注册,换发证书.27.9；2008.12；2010.3：2010.9Q107请筒要叙述认证范用及审核范围的区分1)2)3)Il的和作用不同.审核范用界定一次详细审核的内容的界限.用于指导一次洋细审核活动的实施：认证的用界定受审核方的认证范围，用于认证注册的目的，表明受审核方的管理体系具备供应湎超要求产品的实力危困.内容不同,审核葩困包括一次详细审核所包括的实际位置.组织单元.活动和过程及所莅靛的时期的详细次述：认证范围包括认证所依抠的管理体系标准和所用豌的产品，

7、过程.活动.场所的概述.运用者不同.审核组运用审核范围:认证范围的运用者为认证机构和获证组织。20()7.12：20()9.3QIO8以下为一次市核活动中的场景描述：1）销售科长说：“我们2007年1月份至今已处理39份顾客埋怨.顾客总体比较满意工2）审核员杳阅了39份顾客埋怨记录，经核对企业顾客埋怨管理制度M认为顾客埋怨的处理的确按要求执行.3）审核员在及城导层沟通时说：顶客埋怨处理较好，但顾客海意数据分析的结论中改迸方向不明确，还可以完善.请指出每句话分别含有审核发觉.审核证据或审核准则中的第一项或几项”第一句：销售科长说的话为审核证据其次句：39份顾客理空记录为审核证据，企业的匕顾客埋怨

8、管理制度为审核证据，同时也是审核准则.“顾客埋怨的处理的确按要求执行”是审极发觉.第三句：南核发觉2007,12：2009,3Q109一般来说,企业的组织结构及职责划分是相像的.请针对一个上千人的大型生产型企业,说出一般设有哪些关键的中层部门以及部门的耿泰（至少说出六个人职责前用GB19001-2008标准中的条款编号表示（例如,部门,销售部,职责:7.2）技术部：职责：7.1.73生产部：职责:7.5质眼部：职责:7.5.!e.7,68.2.4,8.3,8.4,8.5选购部：职此7.4.8.4行政部：职责:4.2.3,4.2.4,5.5.3,5.6,8.2.2.8.4人岁部:职责:6.2动力

9、部：职责：6.320()7.12：2010.9QUO清商要叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程及审核过程的关系认证活动的主要活动包括：申请，受理，笠定认证合利；启动审核：文件评审；现场审核活动的准备及实施：编制.批准和分发审检报告,完成审梭：技委会评定审核，认证机构批准注册,颁发认证证书：后续的监督审核：再认证审核（换证审K）.认证是从组织申请认证到获证的全过程，审核活动是质量管理体系认证过程中的-R要部分。2008.3：2010,6Qlll组织对供应商进行初次评价时,应对哪些方面加以考虑？供方的资质.生产（限务）实力.产品（服务）质埴,供货距离.价格.售后质出保证.历史业绩及信誉等.200

10、8.3QII2北京长江发展于1996年成立，办公和生产地点位干北京市朝阳区朝阳路2008号,拥有1200名员工,现有一条日产2000吨XXX号水汉熟村的现代化的窑外分解生产统,全套弓I迸瑞士ABB公司集散计算机限制.系统.公H依据建材行业标准生产水泥熟料，并向周边多个水泥企业供应，同时为水泥企业供应本公司所研发的水泥研磨用研磨剂.以上为长江公司在申请审核时提交的文件信息,请依据这些信息描述审核蔺屈.位于北京市朝阳区朝阳路2008号北京长江发展XXX号水泥熟料的生产和服分及水泥研磨剂的设计开发.生产眼务所涉及的活动.（审核范围包括一次详细审核所包括的实际位置.组织雎元、活动和过程及所圈前的时期的

11、详细去述）2008.3QII3工厂不合格从限制程序规定：车间返工后的不合格品要由检验科进行-R新检验，合格后方可放行或交付,但审核员在检验科没发觉近三个月的重新检验记录.你会如何接着审核（写!B2-3个步骤）？D查破近二个月产品检验记录，询问检验人员对不同性质不合格品的处埋方法，了解以近是否有返工,返修的状况.2）若有返工.返修的,抽交，抽查3-5次,追踪其处理后是否进行m新验证，&否存在未经重新验证干脆流转或交付的状况.3）若有电新验证，在现场是否保存验证记录，处理后产品是否达到相关要求.是否存在Hi新验证不达要求而流转,交付的状况，对未达要求的产品的处理是否符合规范要求.4）查阅记录,追查

12、对其他不合格品处理方法如让步.降级等是否经授权，是否符合规范.2008.9：2009.3：2009.9；2009.12：2010.3Q1I4简述CCAA*核员行为视池要求主要内容.至少写出六条D遵纪遵遵守法律律.敢业诚值,客观公正：2）努力提高个人的专业实力和出誉：3） J；4） ：5） .不向任何托付方或聃川机构防播任何可能影响公正推断的关系：6）不探讨或送何任何及工作任务相关的信息,除应法律要求或得到托付方和/或聘用单位的书面授权:7）不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何顺略.佣金.礼物比任何其它利益,-I.-118）不有意传播可能KiWKJ或人七:；鲁的废假速状手件传患：9）不以

13、任何方式损害CCAA及其人员注出JH的，C.及针对违反本准则的行为而进行的调查进行充分的合作：o不向受审梭方供应相关逸问.20(W9QII5结合GBTI9I-2000标准7.4条款的要求，简要说明企业时供应商的选标过程通常.分为哪些步骤？D供应商业绩冏查,收集供应商的资质，生产实力，产品质量、服务水平，以及其顾客对其产品的反馈信息等：2）送检样品，组织各部门时其逆行初审，初审合格的供方列入试用供方名录，小批量试用样品：3）依据样品试用结果，满意要求的，经相关部门评.市.正式列入合格供方名录，起先批讨供货：4）保持时供方的倚督,发觉问鹿要求整改；5）定期对供方的业缜进行评估.对供方进行动态管理.

14、存优去劣。2008.12Q1I6请商要说明审核支配应包括哪映内容D审目的:2）审械准则和引用文件：3）审核范围：4）现场审核活动的日期和地点:5）现场审核活动预期的时间和期限（日程支配）；6）审核组成员和随行人员的作用和职费:7）为申核的关键W域配置适当的谎源*2008.12Q117请阐述实施现场审核的主要活动有哪些？1）召开首次会议：2）现场审核,骗存审核证据:3）形成市核发觉,准备并形成审核结论：4）审核过程中的沟通（包括审核组内就沟通，审核组及受审核方和认证机构的沟通）：5）召开末次会议.2009.6Q18请简述审检支配及审核方案的主要区分1）审核支配由审核组长编制.是关于一次详细的审核

15、活动和支配的文件：2）审核方案由审核方案管理人员建立，是特定时间段内具有特定目的的一徵审核（包括策划,组织和实施审核所须要的全部活动）。审核方案中包括对审核支配的制定和实施的管理，还包括为实施一次详细审核供应所必要的全部活动和支配.20()9,6QII9审核按支配诳行就可以了，没必要编制桧查表,请问这种说法正确吗?为什么？不正确,因为编制检查表可以:1）保持审核I的的清矮和明确：2）保持审核内容的周密和完整：3）保持审核路途的清烛和逻辑性：4）保持审核时间和*矣的合埋性:5）保持审核。的合理性，削减审核员的儡见和陶意性。2009,12QI20简述及南核有关的原则1）“独立性”原则.保持“独立性

16、”是实现审核的公正性和审核结论的客观性的基础.实施审核活动的审核员应独立于受审核的活动，保持客观的心态，从而保证审核发觉和审核结论仅建立在审核证据的基础上。2）“基于证据的方法”原则.在一个系统的审梭过程中,“基干证据的方法”是得出可俏的和可变现的市核结论的合理方法.通过合理的抽样，确保.审核结果可行.2009.12：2010.9QI2I现场审检发觉受审核方的（防盘手册对GB/TI9001-2008标准都进行了描述,却脱离实际，该手册己通过文审，作为审核员应当如何处理？通过详细审核，查清楚质Iit手册及实际运行不符之处.评价对体系影响大小,假如影响小,可作为不符合项提出，假如影响大,iJi报告

17、审核组长，由组长组织探讨，及受审核方沟通，必要时及审核托付方沟通，礴定合适的处理方法。2010,3QI22简述1SO9I标准8.2.3条过程监视和测显的范的和目的，请举例说明监视和测量的方法.标准8.23条过程监视和利收的范附是组纲的整个质疑沱理体系，包括金部的过程;过程监视和测量的目的是证明过程实现所策划的结果的实力，发觉不满意要求的状况.实施改进.常见的过程监视和测量的方法,可以通过内审，管理评审，例行的工作检查.质辰目标完成状况统计等方式狭得城限运行的信恩.对过程实力进行评审，确定过程的有效性，详细实题时，可借助统计技术，spc1.趋势图,过程实力分析等进行.2010.6二,附述超1.请

18、仇行人介绍2,化网程序文件要求3.标准内容妾求项II,要审介，不能照抄4,到相关部门（坎纳介）审核题号考Sfi答案考试时间Q20l某设备制造企业将设备灰面喷涂生产过程检定为“应确认的过程”.审核员比照GByTI9001-2008标准7.5.2条款要求对该过程进行审核时，接受审核的人员出示了该过程的生产作业指导书和过程限制记录，审核员进行了查做，发觉作业指导书具有较强的可操作性,过程限制记录填写详细.规葩。审核员很满意并结束谈过程的审核.试问:审核员的审核是否适宜?蜴如是您,应如何进行审核？该市帙员的审核不适宜，因为时752条歆的审核不充分.喷涂工序对752过程确认可以按以下刖路进行1）请负责人

19、介绍企业对表面励涂生产过程确认的支配，查阅过程瑞认程序，表面喷涂过程确认程序规定的确认内容是否充分.合理（如表面喷涂确认的内容涉及对喷涂工艺的评审.喷涂i殳备的认可，喷涂工作人员实力鉴定等）：2）抽杏35种主要产品的喷涂过程珈认记录，检能式时工艺评审,喷涂设品,人员资格埠定状况是否符合组织的规定：3）现场查看iE在生产的产品，抽取23个产品的确认记录，瑞认其生产工艺,运用的设备.掾作人员是否经过确认，关注过程改变是否由再确认：4）了解组织对再确认的支鼠，询问近期有无发生再确认的状况，抽查再确认的记录，确定其满意要求。5）结合其他部门的审核,了解交付后的产品舫址反馈,验证过程确认的有效性.200

20、7,6Q2O2如何依据GB,T19l-28标准审核“不合格品限制”过程？8.31）请负近人介绍不合格品限制程序，R网不合格限制程序文件，对不合格的分类.处双职设.方法等方面是否符合8.3的要求，是否充分；2）查阅近期产品监视和测量记录,抽取57批次不合格品记录，是否明确记录不合格品的性质.追踪其处理方法是否符合规定：3抽查其中有返工，返伊的不合格品，追查返工实施和重新监证记录，返工之后是否满意要求：4）抽查其中让步运用.放行接收不合格品，查阅其批准记录，是否符合规定，是否有违反国家法爆爆定不允许交付不合格品的状况：5）到生产现场查看不合格从的标识及处也询问现场工作人员是否知道不合格品处理程序：

21、6）结合铺竹部门的审枝，了解是否存在顾客反馈的交付后产品不价格状况，如有，抽钳对不合格品的处理是否恰当.2007.6；2009.6Q2O3如何依抄;GB,TI9()01-2(X)8标准审核“内部审核”过程？1)及“内部审核”负击人沟通，了解内部审核的职费、程序：2)杳阅内制审核限恻程序文件，对内部审核的频率,策划和实施审核以及报告结果和保持记录的职责和要求规定是否充分,适宜，满总标准要求：3) 了解内审方案的策划,查阅年度内审支配.内审支配,确认方案对拟审核的过程和区域的状况和束要性以及以往申核的结果的考虑是否充分，规定是否合理：4) 了解审核支限的实施状况，抽杳其中1次审核支配，确认审核支配

22、内容是否充分，满意审核方案的要求，了解审核人员所在部门，是否存在自己审核自己工作的状况；5) 了解审核人员是否经过相关培训,抽查审核员培训记录,培训合格证.确认其是否具备审核实力：6检杳审核员对详细审核的策划状况，次间内审检黄友，依据其审核路途按制门审核或按过程审核，从中抽取2-3个关迎部门，或34个关键过程的检变表，C认策划的审核内容,方法是否充分.合理：7)了解审核的实施状况，如首末次会议，现场巾核实施，查阅首末次会议记录，现场审核检查记录，抽设23个关键部门检衣记录，确认收集的证据是否满意检杳表的策划，记录是否充分：8)查阅开具的不符合报告,了解其绿例分析及实行的订正措施确认缘由分析是否

23、充分,实行的措施是否适宜，措施的验证状况.抽查3-5份不符合报告，追踪其订正措施的实脩状况.确认订正措施是否有效；9)查阅内审报告，了解整个内审的实施.审核发觉.审核结论，结合其他条款的审核,了解体系运行的实际状况,确认审核活动是否能发觉问题.持续改进体系，以及其可信性.有奴性.2007,9：2009.9Q2O4在审核“顾客满意”时，公司锚位部部长告知审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉,也没有出现顾客退货的状况,这说明顾客对我们的产品质疑根满痣，因此,我们没有有关记录J审技员很满意他们的工作,道谢后就离开了.你认为这种审核是否符合要求？为什么？假如你去审核，你将用什么方法？审核

24、哪些内容?不符合要求：因为标准8.2.1的内容没有市全：可以从以下方面实脩）请销售部长介绍监测顾客移受信息的小道和方法，住阅顾客海道监视和测m程序，组织策划的监测项目.职责.方法是否酒意标准要求；2） 了解近期对顾客满意信息收集的实施状况,查阅相关记录资料,比如颐客满意度调查支配.顾客潘苑度调在衣，业务流失分析，帔客投诉等状况，评价实施的活动是否满意规定，评价收集的信息是否充分，确认顾客满意状况。3） 了解组织对顾客信息的利用状况，是否提出相应的改进措施.重点关注顾客埋怨.投诉的后续改进结合其他条款的审核,关注改进的有效性.4）查阅组织对监视和测鼠的汇总统计资料，了解顾客总体满意状况，是否把顾

25、客满意作为质玳管理体系业缄的一种测景，5结合其他条款的审核，了解顾客满意的实际状况,确认顾客满意蚯测工作的有效性，关注后续措施的实施及其有效性.2007.9：2008.12：2009,9Q2O5请说明如何依据GB9001-2008标准审核“产品的监视和测量”的过程。1）到主控部门.请负责人介绍产品歌视和测址的相关程序和依楙：抽取3-5种主要产品.查阅检验现程策叨是否满意法律法规要求,现定是否充分、合理：2）随机从主要产品中抽取近3个月产品检验记录，赤是否符合检裟规理，记录是否有授权人力签字信息；3抽查检脸员的资质和实力资料,确定是否胜任：4）到产品监视和施肽现场,请监测人员介绍监测要求,通过现

26、场视察.查阅监测记录,看是否按爆程实施：5）现场运用的监觇测试设需足否涧意要求,是否按规定校H或格定：6现场连看产品的监视和测fit标识是有清楚：7）抽音例外放行的3-5份检验记录百看对未实施完监测例外放行的批准是否满意要求.关注其合法性：例外放行后的产品是否建立可追溯性的方法；8）结合其他部门的审核,了解已交付产品顾客反馈的质量信息,证明产品监视和测里的有效性。2(X)7,12：28.9；2010.9Q206查设计及开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽杳了3个不同专业在2006年812月间的更改单，福有授权人员的审批，惜改发放手续符合文件限制要求.审核员根湎意他们的工作,道

27、谢后就需开了.这样的审梭是否符合要求？为什么？假如你去审核，你会怎么做？不符合要求因为7.3.7中的要求没有查全：应接着市核如下内容：抽杳3份更改单，审核以下方面内容：1）是否进行了评审.验证,确认，实施方式是否合适：2）评审是否评价了更改对产品及其组成部分的影晌,评价是否充分：3查验更改审批记录,确认批准必否在更改正式实施前进行：4）追踪更改的执行状况，设计输出是否按更改单要求进行了更改，相关文件的更改和惟订状态标识是否酒总规定：到设计输出的运用部门确认解到了更改：5）评价更改的有效性，更改是否达到了预期目的（受中核方自己评价的结果）：到生产.质fit销Vi部门收集更改后的反馈信息,确认设i

28、t更改的有效性.2007,12：2009.3：2009.12Q2O7审核员审核“管理评审”时,总经理介绍说依据公司“管理部审限制程序”要求，在今年的内部体系审核后,于上个月召集了公司防址管理委员会全体成员进行了管理评审，质量管理部汇报了内审及其整改状况,质检科还就产品版Ift目标完成状况进行了分析：竹后服务部供应了用户看法的反馈状况。会议确定了总体的整改要求,有会议记录,并符会议记录分发到各个部门“审核员随即衣阅了分发记录,特殊完整.审核员很湎意并结束了对该过程的审核.试问，审核员的审核是否适宜?为什么？假如是你,应如何进行审核？5.6不适宜，因为对“管理评审”审核不充分“可以从以下方面进行I

29、请主管领导介绍管理评审实施的程序及地近管理评审实族将本状况：2）抽查管理泮审程序,是否符合标准5.6要求：3）抽查最近1次管理评审资料,查脸以下方面：a）查管理评审支配文件.时间支田是否符合程序规定，其中规定的各部门需提交的管理评审输入是否包括审核结果,过程和产品的趋势等方面信息，满意标准562的要求；b）抽有34个部门提交的管理评审输入资料,如部门工作总结报告,确认内容是否充分；O了解管理评审实施的方式,如是会议方式,查阅会议记录,评审内容是否满意标准.包括评价改进的机会和质俄管理体系变更的衢求：d）左阅读次管理评审报告，了解受审核方痂量管理体系运行总体适宜性，充分性和有效性状况，提出哪些改

30、进决策：c抽查其中3-5项改进决策,是否制定了详细的改进措施支配,到责任部门追踪支配是否按要求实施及其有效性,查验实脩记录。2008,3；2009.6某公司办公室毡4.2.3文件限制的主控部门，审核在办公室审核文件限制的状况,办公室主任告知审核员说：“有文件限制的职击，要求和方法在文件限制程序中做出了明确规定，我们都是按这个程序文件的规定来管理文件的二审核员查看了文件限制程序h抽杳了质用手册和三份程序文件的审批记录和发放记录,均符合文件限制程序3的规定.市核员对办公空的文件管理工作很满痣，向办公室主任道谢后就离开了。这样的审极是否符合要求？为什么?假如你去审核,你会怎么做？不符合，因为对“文件

31、限制”过程审核不充分.可以从以下方面进行1主控部门：代程序文件的编制是否符合标准423的要求，内容是否充分：2）查受控文件泊中.，从中抽取47份文件，查看文件是否有漏.审.批，是否有受控标识，版本是否现行有效.文件保持是否完好：3了解在体系运行期间，是否发生过文件更改状况，如有，请负所人供应所更改后的文件.从中抽取35份，也看文件是否有更改和现行修订的标识，更改的文件是否经过批准：4）供应及质量体系有关的外来文件,从中抽取3-5份外来文件，查右外来文件是否得到识别，分发是否受到限制.查外来文件清单.5幽织是否有作废文件存在,如有,查看是否对作废文件进行了适当的标识:6）到相关部门，抽5份文件，

32、了解现场运用的文件是否适宜，是否有编.审,批.受控标识,是否是现行有效版本.2008,3；2008.9：2010.6如何审文件限制条款？）Q209依据GBZTI9001-2008标准,如何审核“产品防护”过程？1）请负责人介绍对产品的防妒要求，查看产品生产工艺文件中对产品防护所须要的包装，标识，我运及存储环境方面的要求，规定是否合理：2）到生产现场，杳看生产现场工作环境，内部流转中对产品咫否退行有效防护；3）到原材料.完成品存放现场,查看现场的包装,存储环境.堆放.防护标识.以及来运工具和方法是否能防止产品受损。有保质期的产品，出入除是否为先进先出：4）对产品为软件的产品，检汽信息的保密.防（

33、恁改措施以及备份措施的实际状况；5）产品的交付过程，运输方法是否酒意要求，对运输供方姑否提出相关要求；结合对销售部门接收到的反馈信息,是否存在因产品防护不当受损的状况.2008.12Q21O如何依据GB,T19l-28标准对“顾客财产”进行审核?1）请主管部门负货人介绍组织生产和服务供应过程主要涉及的顾客财产及其限制程序，查阅顾客财产限制相关文件,对顾客财产识别是否充分，限制程序规定是否满意标准7.5.4的要求：2） 了解组织对服客财产验证的方式，抽查3-5份验证记录（如顾客供应原材料检验记录，设备验收记录），确认蕤证是否符合要求，如出现顾客财产不满意要求的状况，是否及顾客沟通斛决；3） 了解

34、对顾客财产的痛惜措施.现场查看领客财产的运用，储存环境,是否满意帆客财产防护要求，如股客供应原材料的出入陈登记，检查仓际和生产现场的工作环境：4检点对顾客财产的M护是否湎意要求，如顾客供应设法的维护保养状况，现场杳看设备的运行状态是否正常，能否酒总要求：5）询问有无发生麒客财产损坏或丢失的状况（或通过查看记录获得相关信息,组织的处理是否满意要求.2009.3Q21l某公司技术管理部负责制定生产工艺流程和工艺文件，设备管理部负或设品的选购和H常维护,生产管理部负击生产批量和周期支配的制定,质加管理部负员工序质量监督和产品质量检脸,生产隼间负责生产,相关部门带助.依据第7章的要求如何对生产过程的限

35、制迸行审核.主要关注7.1,7.5,7.6相关条款1）到技术管理部抽取35个主要产品生产工艺流程和工艺文件，对产品实现的策划输出是否满意标准7.1的要求；2）到生产管理部了解最近的生产支配支配.到生产车间检查是否获得生产的支配信息.以及合适的生产工艺文件：3）现场视察工艺的执行状况，生产设品实力是否涵意工艺要求，运行是否正常，抽查以往的生产记录，确认工艺执行状况；查看生产现场标识.产品防护的实际状况,是否满息第划要求；4）请质H管理部门供应以往监视和祗量记录,现场查看监视和测知工作是否按策划要求实施：检查运用的监测装置是否满意监测要求.查看监测装置的检定或校准记录.2009,12Q2I2在某房

36、产公司申核,该公司将公司房产设计和开发交给有资质的设计院迸行,公司对设计和开发进行最终确认.该公司针对7.3进行了刷减,仅保留7.3.6,作为审核员，你认为对7.3的删减是否正确?为什么？你将收集弊些证据,证明该公司对设计确认和对外包过程的管理是符合1SO91标准要求的?4.1外包.7.3D删减不正确:2）房产公司虽然没有设计资质将设计和开发过程外包，但仍须要为设计的侦M负费，如删减7.3条款，将影响组织时设计和开发过程的限制实力.3）审核中应关注收集以下方面证据：a）组织对设计和开发外包的管理规定，包括组织对外包方的评价，选择实施的记录：了解组织等及设计和开发过程的支配。杳设计方的相关资顽信

37、息。b）组织及外包实版标准7.3设计开发过程的实施状况及相关记录，查设计开发支配,组织参加的过程记录：C）组织对设计和开发确认的支配.查设计和开发确认过程及结果记录：d）查设计和开发箱出，比照检查及i殳计输入及相关法律法规要求乱否满意.2010,3审核组于2009年12月到生产玩具的某企业审核，该企业的销冉茄负责产品销辑.产品交付,产品出厂后的密后眼务以及及市场，客户的全部外部岷络和沟通，请说明对核企业精华部审核涉及标准条款和审械思路.可以从以下方面对销售部进行1)请销售部供应近期及颐客签订的全部书面合同，从中抽取4份，锂其内容是否符合721的要求,评审是否充分，杳例评审及相关措施的记录：从中

38、抽取己到期合同，查看交货证明，查其履的实力.(7.2.2)2)抽查顾客的口头要求的确认,查阅门头合同的确认(7.2.2)3抽A产品要求发生变更的限制，杳阅相关文件脩订及内部沟通记录7.2.2)4)了解组织及组织的沟通渠道，清新伊部供应及顾客沟通时的全部记录(包括对顾客的投诉或埋怨的处理记录),抽3-5份,查对帧客反馈信息和投诉或理怨的处理状况及其结果.7.2.3)5)查看顾客财产限制程序，抽查限客财产管理记录(包括验证.以及顾客财产不适用或遗失的记录(7.5.4)6)抽交交付后活动的实施状况,查阅实施记录。7.5.lf)7)了解组织颜客满意的监测程序,查阅监测记录如帧客满意度调查记录.市场占有

39、率分析，流失业务分析等)，了解颜右满意信息的利用状况，结合其他条款审核，迫踪对反馈问遨的后续处理。8,2.1)2010,6某企业生产PVC型材.市核员在挤喉工段发觉生产战上指示工作压力的压力表无指示,工人说.代力表网当没有问题,可能是设得上的管路堵了，不影响生产.市接员听后点点头，认为工人说得挺有道理.干是道了谢就进行下一项审核任务了.这位审核员做得对不对？为什么？假如您是审核员，您如何做？这位审核员做的不正确.因为对7.6监视和测限设备，6.3基础i殳6包等标准条款没有审全应当从一下方面接蓿k询问车间管理人员工作压力表为何没有指示，是否识别了其不合格项，有无分析缘由和制定订正措施.是否及生产

40、设各主管部门沟通：2、查压力表有无定期进行检定,现场是否能f必识别其校准状态：3、查挤娘上段的相关工艺文件，看压力设定的工艺参数是如何规定的，是否有相关的J?艺检查记录：4,查已生产的产品是否符合质量要求.该工序欢力参数是否影响到产品的符合性.有无对受此影响的产品实行适当的补救措施：5、到设备主管部门戌是否获汨核设法不正常运行的信息，没存刚好修理的缘由.Q2I3请针对GBE9001-2008标准条款（自拟部门），阐述审核思路和方法.如对生产车间审核，可以从以下方面进行1.组织是否对生产和服务的过程进行策划，询问生产部负于人如何策划及确定生产和眼务的过程，策划结果能否确保这线过程受控：2、查生产

41、过程中是否获得产品特性的信息.如订单要求.质出限制点.操作悌意事项.图样.技术条件、平安性等：3、进生产和服务过程中是否有作业指导书和工艺文件.操作规范等，随机抽注35份文件，是否得到批准，版本是否有效,保持清楚，基于识别；4、查生产和限务过程中所运用的设得是否能够满意产品的技术要求，是否维护和保养并保持记录.设备是否完好和正常运转,设备状态能否识别：5、青生产和服务过程中所供应的Si视和测收设备是否经检定或校准,监视和测量的方法,频次是否符合文件要求：6、询问生产部负责人,对产品放行的条件是否做出明确规定,现场抽查2-3批产品的检验记录.产品放行是否符合规定要求，如有不合格品，查是否返工，返

42、工后是否熨新检验：7、杳如何实施交付后的活动，如何协作销售部做好售后服务，结合其他条款的申核，聆证是否实施卷入了售后服务，二例分析这条款判定：1.耍事实小弟推断2.看结果不追缘由3.打近不打远4.乂判个条款5.能打专项小打蛛合项不符合描述要点：1.时间，地点2,尽At引用原文3,转述不能产生歧义遨号考感存在主要问题答案考试时间Q30l在机加工车间，某机床后藕墙处放智三个工件，审核员问这是否是合格产品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的,是否合格我也不知遒J在场发运工说明说：“Uj能是昨天送库剩下的.等会我就运走J询问当班检查员回答说：“这三件产品有些同时要等张技术员处理,这两天他出差了,等他

43、一回来就处理J产品状态不清JS不符合“组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测信要求识别产品的状态”不符合事实：车间一角放着三个工件，当班的检查员说明这几个工件有问题.等待张技术员出差回来后处理.但现场操作者，搬运工均不知工件有问遨.2007,62008.12Q3O2住某玩具厂包装车间.审核员发觉W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色水皎电料板，而现场工人运用的是大蓝色硬汰板做的。车间主任说明说，整料板上星期就用完了.货要的急,供应科一时买不来.和设计科沟通后,他们同意用纸扳代替.审核员问“图纸和工艺部椰没显示出来“，主任说设计科科长说总工程师出差还没彳i回来，更改单没法批准,图纸也没法改

44、，先这么做，问题不大不符合GBrn9001-2008标准:7.3.7“应对设计和开发的更改进行适当的评审、验证和确认，并在实施前得到批准J不符合事实：玩具包装车间W18玩具包装图要求包奘底板的材料是根灰色水纹型杆板，而现场工人运用的是天盎色硬纸板做的，时设计图舐的更改未经总工程师批准，2(X)7.62008.9Q3O3审核员在检测室抽查产品检测报告,共有5JJj指标的检测结果，而国家标准(GBXXXX-2OO5)规定该产品的检泅项目应为8项.审核员询问检测室主任：“你们的检测项目为什么比国家标潴规定少了3项？”检测室主任说：“按要求应当是8项，而我们是按工厂的检骁规程要求办的接希出示了该检验规

45、程，发觉的确少了3项要求.强检项目缺7.1c)不符合“产品所要求的验证，确认，监视，检验和试脸活动，以及产品接收准则“不符合期实：某产品检验规蒐比产品国家标准(GBXXXX-2005)规定该产品的检测项目少了3项.&.抽杳检验报告也未做这3项的检测，2007,620()8.9Q3O3-1审核员到旗检科找看某产品的成品检骁，从两个月的检验记录中抽直了8份，隹到检脸项目和方法均符合检验规范。审核员何质检科长：“这种产品是否有国家或行业标准？”科长说：*有，并向审核员供应了此产，的GB3906标准.审核员符检毅规范及国标核对后，发觉检验规范中缺少国标中要求的出厂成脸必需做的“操作试脸5次”和“绝绿电

46、阻”项目,强检项目缺项7.1c)不符合“产品所要求的验证，确认.监视.检验和试验活动,以及产品接收准则不符合事实：查某产品的成品检验.发觉该产品的检验规范缺少该产品国家标准GB3906-9I要求的出厂检验必需做的“操作试裟5次”和“绝缘电阻”项目，检验记录表中也没有这两项椅险项目.2009.7QMM审核员在物资管理部审核时了蟀到.近期从A化工厂选购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料,审核员问对A厂是如何评价的，物质管理部长说：“A厂是顾客指定的.我们了解到他们的价格比其他厂便宜.域然产品质贵不太稳定,但有问Sfi时他们也能给换货，所以我们确定今后就用这家了组织须要不符合“组织应依据供方按组织的要求供应产品的实力评价和选择供方不符合事实：组织向A化工厂选购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料,而供方A化工厂中帔客指定.产品质盘不太稳定.2007,62008.122010,9Q3O5审核员到某建筑工地审核时,问施工单位的项目负责人时选购不符合“组织应确定并实防检验或其他必要的活动,以2(X)7.如何对钢筋,水泥进行检验的.项目负贡人说：“本工程所产品