《证券交易》证券从业资格考试天天练（附答案）.docx

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1、证券交易证券从业资格考试天天练（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的OOA、5%B、30%C、 100%D、 500%【参考答案】：B【解析】证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%oE、 卖出国债的实际收入为（）元。A、 2736.68B、 2737.68C、 2738.38D、 2739.38【参考答案】：C【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44、P45o3、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A、融券专用证券账户B、融资专用

2、资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D【解析】掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233o4、证券交易的定义、特征证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的OOA、不确定性B、流动性C、风险性D、收益性【参考答案】：C5、对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起()个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。A、15B、30C、35D、45【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教

3、材第五章第四节，P173o6、证券交易风险的自律管理包括OA、制度建设、实时监控、行业检查B、事先预警、内部自查、事后监查C、制度建设、内部自查、行业检查D、事先预警、实时监控、事后监查【参考答案】：C7、受托人管理的全部受托投资持有1家公司发行的证券，不得超过该正券总股本的OOA、5%B、8%C、10%D、20%【参考答案】：C8、我国经纪类证券公司只能从事OoA、经纪业务B、自营业务C、承销业务D、发行业务【参考答案】：A9、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的（）义务。A、坚持了解客户原则B、必须忠实办理受托业务C、不接受全权委托D

4、、不进行信用交易【解析】证券经纪商应以了解客户为原则。10、席位的使用和变更会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所O办理申请席位变更的有关手续。A、市场总监B、总经理C、会员部D、会员大会常委会【参考答案】：C11、证券公司应当对证券经纪人进行不少于O个小时的执业前培训。A、30B、50C、60D、90【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130o12、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报（）代表弃权。A、。股B、1股C、2股D、3股【参考答案】：D【解析】网络投票程序要掌握。13、证券公司未经批准，用多

5、个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以O的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下【参考答案】：C14、对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后O个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、5B、15C、20D、30【参考答案】：B【解析】熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P173o15、下列关于融资融券

6、业务及账户体系概述的说法，错误的是OoA、投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项,需要向证券公司提交相应的担保物B、客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C、将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D、在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用【参考答案】：B【解析】客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金（可以是现金，也可以用有价证券充抵

7、），同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。16、对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括OoA、存入境内商业银行的现汇存款B、存入境内商业银行的外币现钞存款C、从境外汇入的外汇资金D、外币现钞【参考答案】：D17、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于OOA、证券营业部自办出纳Ik银行代理出纳C、银行代理资金清算D、投资者自行管理【参考答案】：A【解析】本题考查证券营业部与投资者之间的资金结算方式，另外两种为银行代理出纳和第三方存管模式。18、证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）。A、集合资

8、产管理计划名称B、证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C、资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称D、集合资产管理计划名称证券公司名称一资产托管机构名称【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202o19、下列选项中，不属于证券交易所的职能的是OoA、对会员进行监管B、组织、监督证券交易C、搜集上市公司的信息D、接受上市申请、安排证券上市【参考答案】：C【解析】证券交易所的职能有：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员进行监管；对上市公司进行监管；设立证

9、券登记结算机构；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。20、2005年10月重新修订后的O取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A、证券法B、证券公司融资融券业务试点管理办法C、公司法D、企业所得税法【参考答案】：A【解析】2005年10月重新修订后的证券法取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。21、下列关于上海证券交易所信息披露与报告有关规定说法错误的是（）。A、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在有关事实发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况B、因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理

10、合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况C、集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况D、集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值【参考答案】：A【解析】上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。22、证券交易的制度防范措施不包括OoA、全额交易结算资金制度B、风险准备金

11、制度C、坏账准备制度D、内部监察制度23、O为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。A、中国证券登记有限责任结算公司B、全国银行间同业拆借中心C、中国人民银行D、银监会【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，PIOo24、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于OOA、受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B、证券公司工作人员申报差错引起的风险C、交割失误引起的风险D、无权或越权代理而造成的风险【参考答案】：C25、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是OOA、委托代理B、证券托管C、

12、证券存管D、委托买卖【参考答案】：D26、国债现货交易清算应收资金为O元。A、5000B、 5040C、 1200D、 1380【参考答案】：B【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279o27、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起O后方可转换为公司股票。A、1个月B、3个月C、6个月D、12个月【参考答案】：C【解析】我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。28、客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告

13、、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由()履行相应义务。A、证券公司B、证券托管机构C、客户D、证券登记结算机构【参考答案】：C【解析】考点：熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P208o29、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为OoA、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收【参考答案】：D30、按O不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。A、发行人B、持有人行权的时间C、买卖的标的股票来源D、持有人权利的性质【参考答案】：D【解析】以持有人的权利的性

14、质为标准，权证可以分为认购权证（向发行人购买标的证券）和认沽权证（向发行人出售标的证券）。31、上海证券交易所可转换债券“债转股”通过O进行。A、证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网【参考答案】：A【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169o32、经过O手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A、初始登记B、变更登记C、退出登记D、股分登记【参考答案】：A【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285o33、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是OoA、发行人的监事B、发行人的中层管理人员C、持有公司10%股份的股东D、

15、公司的实际控制人【参考答案】：B34、可转换债券是指可兑换成O的债券.A、股票B、另一种债券C、期货D、现金【参考答案】：A35、上海证券交易所网络投票时，申报报股数用来代表表决意见，申报O股代表同意，申报O股代表反对，申报（）股代表弃权。E、 1,2,3F、 1,3,2G、 3,2,1H、 3,1,2【参考答案】：A【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156o36、在净价交易中，O的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。A、零息国债B、附息国债C、贴现国债D、到期一次还本付息国债【参考答案】：B【解析】零息国债是指发行“起息日”至“成交日”

16、所含利息金额,附息国债是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。本题的最佳答案是B选项。37、在证券回购交易的清算中，回购价二Ooa、（购回价-Ioo元）/100元X100%b、（购回价Too元）/100元X（一年的天数/回购天数）X100%C、年收益率XlOO元X回购天数/360（365）D、100元+年收益率Xloo元X回购天数/360（365）【参考答案】：D38、股票交易中通常不采用的委托形式是OoA、1：1头形式B、自助形式C、书面形式D、互联网形式【参考答案】：A【解析】委托方式主要有电话委托，书面委托，自助终端委托，网上委托等。39、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过

17、去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过O%,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的O倍以上。A、2,5B、4,2C、4,4D、4,5【参考答案】：D【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243o40、客户证券交易结算资金的取出，通过（）的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。A、现金存入相应账户B、转账C、电话支付D、网上支付【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P47o41、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起O个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出

18、机构备案。A、30B、60C、60D、120【参考答案】：B【解析】Bo证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划资产的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。42、证券市场的稳定性可以用O来衡量。A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度【参考答案】：A43、证券公司申请设立证券营业部应当向O报批。A、中国人民银行B、国务院C、工商行政管理部门D、中国证监会【参考答案】：D44、以下选项中，不符合集合资产管理业务特点的是Oo

19、A、集合性B、投资范围有限定性和非限定性之分C、综合性D、通过专门账户经营运作【参考答案】：C【解析】集合资产管理业务的特点是：（1）集合性，即证券公司与客户是“一对多”；（2）投资范围有限定性和非限定性之分；（3）客户资产必须进行托管；（4）通过专门账户投资运作；（5）较严格的信息披露。本题的最佳答案是C选项。45、中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的OoA、及时性B、完整性C、准确性D、真实性【参考答案】：B【解析】中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的完整性。46、在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的OoA、买卖证

20、券名称B、买卖证券方向C、买卖证券数量D、委托单【参考答案】：D【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节,P34o47、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示OOA、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购【参考答案】：D48、假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（）元。A、 2736.68B、 2737.32C、 2737.68D、 2741.68【参考答案】：C【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节P44、P45o49、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为O.A、证券自营业务风险

21、、证券经纪业务风险B、基本风险和非基本风险C、系统风险和非系统风险D、经营管理风险和政策法律风险【参考答案】：A50、国债回购交易的开展会提高国债的OoA、利率风险B、收益率C、流动性D、发行成本【参考答案】：C【解析】本题主要考查国债回购交易的好处。51、证券经纪业务营销是以O金融产品为载体的金融服务营销。A、权益类B、债权类C、证券类D、期权类【参考答案】：C【解析】证券公司经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物。由证券经纪业务的性质和特点可知，在证券经纪业务营销过程中，证券公司提供的经纪业务服务和客户进行股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不可分割的，因此，证券经纪业务

22、营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。52、从处理方式来看，证券公司都以O为对手办理清算、交割与交收。A、证监会B、交易所C、其他证券公司D、上市公司53、O是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。A、双边报价B、公开报价C、对话报价D、格式化询价【参考答案】：C【解析】对话报价是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。54、售后服务是指客户O营销人员提供的服务。A、在招揽过程中B、在形成购买决策、实施购买行为时C、在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后D、在买卖证券后【参考答案】：C【解析】

23、考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127o55、1999年7月1日，O的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A、中华人民共和国证券法B、中华人民共和国债券法C、证券公司管理办法D、证券交易所管理办法【参考答案】：A56、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有O只。A、3B、5C、7D、9【参考答案】：C57、中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起O个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。A、5B、8C、10D、15【参考答案】：C【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要

24、求。见教材第八章第一节，P231o58、由于政治.经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于（）A、政策风险B、法律风险C、系统性风险D、非系统性风险【参考答案】：C59、 O年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。A、 1933B、 1994C、 2003D、 2004【参考答案】：B【解析】上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是为了发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式。60、证券公司提供的客户服务是以O为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的

25、一系列服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。A、市场需求B、公司需求C、客户需求D、多重需求【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P126o二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、下列关于清算与交收的说法，正确的有OOA、清算是交收的基础和保证B、交收是清算的后续与完成C、正确的清算结果能确保交收顺利进行D、只有通过交收，才能结束交易总过程【解析】清算和交收两个过程统称为结算，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。2、证券营业部的客户服务主要包括OoA、客户需求调查B、对客户的一般化服务C、对客户的个性化服务D、客户服务的创新【参考答

26、案】：B,C,D3、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的O原则。A、自营总规模的控制B、资产配置比例控制C、项目集中度控制D、单个项目规模控制【参考答案】：A,B,C,D【解析】四个选项都是正确的。4、根据交易席位的报盘方式，可以分为OoA、代理席位B、有形席位C、特别席位D、无形席位【参考答案】：B,D5、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为OA、市场风险B、政策风险C、证券自营风险D、管理风险E、证券经纪风险【参考答案】：C,E6、资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行()等职责。A、安全保管客户委托资产B、办理资金收付事项C、监督证券公司投资行为

27、D、替客户进行投资活动【参考答案】：A,B,C【解析】资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。7、企业开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有OoA、企业营业执照复印件B、法人证券账户卡C、企业法人代表签署的授权委托书D、经办人身份证复印件【参考答案】：A,B,C,D8、自营业务中涉及O等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A、自营规模B、风险限额C、资产配置D、业务授权【参考答案】:A,B,C,D9、自营业务的内部控制制度自营业务的决策制度要求做到OOA、有专门的

28、经营部门集中统一经营B、根据管理层次明确不同的经营决策权限C、投资额较大的决策由公司总经理决定D、建立健全决策程序【参考答案】：A,B,D10、融资融券的标的证券为股票的，应该满足的条件是OOA、在交易所上市交易满3个月B、股东人数不少于4000人C、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%D、股票发行公司已经完成股权分置改革【参考答案】：A,B,C,DABCD【解析】标的证券为股票的，应该满足以下的条件：（1）在交易所上市交易满3个月。（2）融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2股或流通市值不低于8亿元。（3）股东人数不少

29、于4000人。（4）近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%,日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。（5）股票发行公司已经完成股权分置改革。（6）股票交易未被交易所实行特别处理。（7）交易所规定的其他条件。本题的最佳答案是ABCD选项。11、根据合格境外机构投资者证券交易实施细则规定，合格境外投资者出现以下O情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。A、经营发生亏损B、增加或减少注册资本C、涉及诉讼或在境外受到重大处罚D、指定或变更托管人【参考答案】：A,B,C,D12、对委托人撤销的委托，证券营业部须及

30、时将冻结的O解冻。A、资金B、证券C、账户D、股东卡【参考答案】：A,B13、目前，根据交易所的相关规定，退市风险警示的处理措施包括OOA、在公司股票简称前冠以*ST字样B、在公司股票简称前冠以ST字样C、股票报价的日涨跌幅限制为5%D、股票报价的日涨跌幅限制为10%E、股票报价的日涨跌幅限制为50%【参考答案】：A,C14、证券公司防范管理风险的主要措施有OoA、严格操作规程B、加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养C、提高员工素质D、严格内部管理【参考答案】：A,C,D【解析】证券公司防范管理风险的重点是防止员工违规操作或失误而导致开户、取款及交易等业务差错。主要应从以下几个方面着手：

31、（1）严格操作规程；（2）提高员工素质；（3）严格内部管理；（4）提高差错或纠纷的处理效率。故ACD选项正确。加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养是证券公司经纪业务技术风险的防范措施。15、上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是OOA、发展我国国债市场B、活跃国债交易C、发挥国债这一金边债券的信用功能D、为社会提供一种新的融资方式【参考答案】：A,B,C,D16、佣金费用包括OoA、变更股权登记费B、证券公司经纪佣金C、证券交易所手续费D、证券交易监管费【参考答案】：B,C,D【解析】切记变更股权登记费不属于佣金费。17、对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海

32、分公司可采取O措施。A、按每日透支金额的1%。向结算参与人收取罚息B、冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券C、要求结算参与人立即补足透支金额D、强制卖出暂扣证券【参考答案】：A,B,C,D18、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信号交易担保资金账户内的资金的情形是OOA、为客户进行融资融券交易结算B、收取客户应当支付的利息和费用C、收取客户应当支付的违约金D、收取客户应当支付的资金、证券E、按照规定以及与客户的约定处分担保物【参考答案】：A,B,C,D,E19、关于B股交易，说法正确的是OA、采用无纸化交易方式B、上海证券交易所以IoOo股为一单位C、深圳证券交易所以I

33、Ooo股为一单位D、目前实行T+0回转交易制度E、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元【参考答案】：A,B,D,E20、非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在O等几个方面。A、业务资格B、推荐挂牌C、股份报价转让D、信息披露【参考答案】：A,B,C,D【解析】以上为非上市股份有限公司股份报价转让业务的主要方面。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、委托指令根据委托订单的数量，可以分为OOA、整数委托B、零数委托C、买进委托D、卖出委托【参考答案】：A9B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21o2、根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所

34、进行交易的多只O,合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币。A、A股B、B股C、债券D、基金【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P52o3、申请资金账户（证券账户）销户前，申请人需先OoA、填写“客户有关资料更改申请”B、修改密码、清密C、办理撤销指定交易手续D、办理转托管手续【参考答案】：C,D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P101o4、在以下O情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A、将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到T

35、A系统B、基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C、将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D、基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P164o5、债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在OOA、有利于提高回购的收益性B、有利于降低利率风险C、合理确定债券和资金的价格D、有利于金融市场的流动性管理【参考答案】：B,C,D【解析】BCDo买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格；有利于金融市场

36、的流动性管理，可以使大量回购债券不被冻结，提高了债券的利用效率；有利于债券交易方式的创新。6、客户交易结算资金存管合同的签署人包括OoA、客户B、指定商业银行C、证券公司D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：A,B,C【解析】掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章第一节,P75o7、我国证券交易所特别会员享有的权利包括OoA、选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务【参考答案】：B,C,D【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节,P16-P17o8、证券公司对证券发行人的权利，是指OoA、请求召

37、开证券持有人会议的权利B、参加证券持有人会议、提案、表决的权利C、配售股份的认购权利D、请求分配投资收益的权利【参考答案】:A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P147-248o9、证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有OoA、挪用客户资产B、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P221222o10、交易所在每个交易日开市前，根据证

38、券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有OOA、融资买入额B、融资余额C、融券卖出量D、融券余量【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P249oIK权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有OOA、权证涨幅价格二权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价）125%义行权比例B、权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）X25%X行权比例C、权证跌幅价格二权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日

39、跌幅价格）X125%X行权比例D、权证跌幅价格二权证前一日收盘价格-（标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格）X25%X行权比例【参考答案】：A,C【解析】熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P167o12、设立证券公司应具备的条件有OoA、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D、有完善的风险管理与内部控制制度【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P78o13、投资者买卖证券的基本途径有OoA、直接

40、进入交易场所自行买卖证券B、委托经纪商代理买卖证券C、电话委托D、传真委托【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7o14、证券公司开展利率互换交易业务需要向O申请。A、中国人民银行B、中国证监会C、中国银行间市场交易商协会D、全国银行间同业拆借中心【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182o15、证券交易的清算包括OoA、资金清算B、余额清算C、数量清算D、证券清算【参考答案】：AQ【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22o16、全国银行间市场买断式回购的O由交易双方确定。

41、A、到期交付方式B、首期交易净价C、到期交易净价D、回购债券数量【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272o17、资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的OoA、货币收付B、证券收付C、结存数额D、清算结余【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21o18、对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定有OoA、证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易B、停牌期间，可以继续申报C、停牌期间，可以撤销申报D、复牌时对已接受的申报实行集合竞价【参考答案

42、】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58o19、证券交易的公开原则要求OoA、公正地办理证券交易中的各项手续B、公正地处理证券交易中的违法违规行为C、上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开D、上市公司一些重大事项必须及时向社会公布【参考答案】：C,D【解析】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节,P2o20、证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因O造成的证券登记结算机构的损失。A、违约交收B、技术故障C、操作失误D、不可抗力【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

43、见教材第一章第一节，P11o四、判断题（共40题，每题1分）。1、买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报。O【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P40o2、证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。（）【参考答案】：错误【解析】证券账户可买卖股票、基金、国债。3、证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。O【参考答案】：错误4、证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（）【参考答案】：正确5、自200

44、5年7月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。O【参考答案】：正确6、证券经纪商的委托系统应对自助委托过程有详细记录，并在代理协议中充分说明自助委托的风险，明确证券经纪商与投资者各自的责任。（）【参考答案】：正确7、证券交易所管理人员不得开立股票账户。O【参考答案】：正确8、差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。【参考答案】：正确9、柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一。O【参考答案】：正确【解析】柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。10、除证券暂停、终

45、止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。O【参考答案】：A【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P259o11、根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。12、在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。O【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7o13、个人投