0112三期报告6-2：中富证券部门及岗位考核指标库-final.docx

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1、机密中富证券有限责任公司部门及岗位考核指标库北京北大纵横管理询问公司二零零四年一月145679“91011121314151617181819高层管理人员行政总监业绩考核指标人力资源总监业绩考核指标财务总监业绩考核指标信息技术总监业绩考核指标营销总监业绩考核指标投资银行业务总监业绩考核指标资产管理业务总监业绩考核指标经纪业务运行总监业绩考核指标综合管理部综合管理部部门业绩考核指标总裁办公会议秘书业绩考核指标行政主管业绩考核指标文秘主管业绩考核指标行政内勤业绩考核指标行政外勤业绩考核指标文秘助理业绩考核指标前台接待业绩考核指标企划宣扬专责业绩考核指标人力资源部人力资源部部门考核指标培训与开发专责

2、业绩考核指标人事行政专责业绩考核指标20薪酬与考核专责业绩考核指标21规划与聘请专责业绩考核指标22法律事务部部门业绩考核指标23法律事务专责业绩考核指标2425财务清算部部门业绩考核指标25财务主管业绩考核指标26清算主管业绩考核指标27管理睬计业绩考核指标28总帐会计业绩考核指标29费用会计业绩考核指标30出纳业绩考核指标31一级清算员业绩考核指标32二级清算员业绩考核指标33稽核部34稽核部部门业绩考核指标34监控主管业绩考核指标35监控员业绩考核指标36审计主管业绩考核指标37审计员业绩考核指标38信息技术部39394041424344454647484950515253R454541

3、a5556575859信息技术部部门业绩考核指标集中交易系统运行组主管业绩考核指标系统规划组主管业绩考核指标系统内控组主管业绩考核指标集中交易系统管理员A业绩考核指标集中交易系统管理员B考核指标网络管理员业绩考核指标系统内控协管员业绩考核指标网站&0A&资讯系统管理员业绩考核指标办公系统协管员业绩考核指标强电&办公系统质量管理员业绩考核指标营业部内控专责业绩考核指标信息平安员业绩考核指标数据管理员业绩考核指标集中交易系统灾备专责业绩考核指标市场营销部.市场营销部市场营销部部门业绩考核指标经纪业务市场营销主管业绩考核指标经纪业务市场营销助理业绩考核指标资产管理业务市场营销主管业绩考核指标资产管理

4、业务市场营销助理业绩考核指标投资银行业务市场营销主管业绩考核指标60616263.63646566666768696970717273747576777879投资银行业务市场营销助理业绩考核指标销售管理主管业绩考核指标销售管理助理业绩考核指标产业与金融探讨所产业与金融探讨所部门业绩考核指标探讨员业绩考核指标资料管理员业绩考核指标投资银行业务部投资银行业务部部门业绩考核指标项目开发与运作业绩考核指标（非项目运作考核）行政助理业绩考核指标资产管理业务部资产管理业务部部门业绩考核指标市场开发主管业绩考核指标客户经理业绩考核指标产品创新主管业绩考核指标综合探讨专责业绩考核指标产品设计主管业绩考核指标投

5、资管理主管业绩考核指标投资专责业绩考核指标交易员专责业绩考核指标财务清算主管业绩考核指标资金清算专责业绩考核指标80818182838485.8586868788899091Q992939495969798资金出纳专责业绩考核指标证券投资业务部证券投资业务部部门业绩考核指标探讨策划岗位业绩考核指标交易员业绩考核指标清算业绩考核指标经纪业务运行总监助理经纪业务运行助理业绩考核指标温州地区业务总部温州地区业务总部部门考核指标温州地区业务总部市场营销部经理业绩考核指标温州地区业务总部销售管理专责业绩考核指标温州地区业务总部市场开发专责考核指标温州地区业务总部投资银行部经理业绩考核指标温州地区业务总部

6、项目开发与运作业绩考核指标营业部前台部门业绩考核指标营业部客户经理业绩考核指标营业部后台部门业绩考核指标营业部电脑主管业绩考核指标营业部财务主管业绩考核指标营业部出纳业绩考核指标营业部交易主管业绩考核指标营业部柜台业务专责业绩考核指标营业部资金存取柜台业绩考核指标营业部综合主管业绩考核指标服务部部门业绩考核指标服务部客户经理业绩考核指标服务部电脑管理员业绩考核指标投资银行项目运作考核项目组负责人业绩考核指标项目组成员业绩考核指标高层管理人员行政总监业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公司总收入10%公司当期总收入财务报表2公司净利润20%公司当期净利润财务报表3下属部门费用限

7、制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表编号GS权重目标效果考核人1参加公司高层决策的贡献10%在须要时，主动参加公司重大决策，贡献较大上级2对下属部门领导、监督和指导工作的效果20%对下属部门领导、监督和指导工作刚好、有效，下属部门绩效高上级3公司行政管理工作的效果20%公司行政、综合事务管理工作达到预期目标，符合公司战略发展须要上级编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公司总收入10%公司当期总收入财务报表2公司净利润20%公司当期净利润财务报表3下属部门费用限制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表4人员流失率10%N2N.必=流失人员数；Ni=人

8、员总数部门统计表编号GS权重目标效果考核人1参加公司高层决策的贡献10%在须要时，主动参加公司重大决策，贡献较大上级2对下属部门领导、监督和指导工作的效果10%对下属部门领导、监督和指导工作刚好、有效，下属部门绩效高上级3公司人力资源管理工作的效果20%制定了符合公司整体战略的人力资源战略，人力资源管理工作与公司发展相适应，有力地支持了公司整体战略目标的实现上级编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公司总收入10%公司当期总收入财务报表2公司净利润10%公司当期净利润财务报表3下属部门费用限制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表4资产负债率10%负债总额/资产总额*10

9、0%财务报表5净资本率20%净资本/总资本财务报表6风险限制工作的效果（一票推翻指标）是否出现个人和下属部门的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报编号GS权重目标效果考核人1参加公司高层决策的贡献10%在须要时，主动参加公司重大决策，贡献较大上级2对下属部门领导、监督和指导工作的效果10%对下属部门领导、监督和指导工作刚好、有效，下属部门绩效高上级3公司财务、清算管理工作的效果10%公司财务制度科学合理，管理工作能够适应公司业务运营和发展，有力地支持了公司整体战略目标的实现上级编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公司总收入10%公司当期总收入财务报表2公司净利润20%公司当期净利润财

10、务报表3下属部门费用限制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表4风险限制工作的效果（一票推翻指标）是否出现个人和下属部门的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报编号GS权重目标效果考核人1参加公司高层决策的贡献20%在须要时，主动参加公司重大决策，贡献较大上级2对下属部门领导、监督和指导工作的效果10%对下属部门领导、监督和指导工作刚好、有效，下属部门绩效高上级3公司信息技术管理工作的效果20%公司信息管理制度科学合理，信息管理系统和交易系统能够符合公司业务运营和发展须要，有效地限制了风险，有力地支持了公司整体战略目标的实现上级编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公司

11、净利润20%公司当期净利润财务报表2下属部门费用限制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表3公司经纪业务客户资产增加值10%期末经纪业务客户资产总额一经纪业务客户资产总额财务报表4分支机构新增客户托付资产10%分支机构实际到帐的客户托付资产总额财务报表5分支机构投资银行销售收入10%分支机构当期投资银行销售收入市场营销部销售报表6风险限制工作的效果（票推翻指标）是否出现个人和下属部门的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报编号GS权重目标效果考核人1参加公司高层决策的贡献10%在须要时，主动参加公司重大决策，贡献较大上级2对下属部门领导、监督和指导工作的效果10%对下属部门

12、领导、监督和指导工作刚好、有效，下属部门效率绩效高上级3公司营销管理工作的效果10%营销战略符合公司真体发展战略，营销制度完善、合理，营销管理工作能够适应公司业务运营和发展须要，有力地支持了公司整体战略目标的实现上级编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公司净利润20%公司当期净利润财务报表2投资银行部实际到帐收入30%部门投资银行业务实际到帐收入财务报表35属部门净利润20%下属部门考核净利润财务报表4合同金额10%新签订合同、尚未实现的投行项目预期收入市场营销部销售报表5风险限制工作的效果（一票推翻指标）是否出现个人和下属部门的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报编号GS权重目标效

13、果考核人1参加公司高层决策的贡献10%在须要时，主动参加公司重大决策，贡献较大上级2对下属部门领导、监督和指导工作的效果10%对下属部门领导、监督和指导工作刚好、有效，下属部门绩效高上级编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公司净利润20%公司当期净利润财务报表2新增客户托付资产20%实际新到帐的的客户托付资产总额财务报表3部门净利润20%部门考核净利润财务报表4客户托付资产投资收益率10%实现的投资收益/投入资金*100%财务报表5客户托付资产资金成本10%客户托付资产平均年要求收益率财务报表6风险限制工作的效果（一票推翻指标）是否出现个人和下属部门的重大违规行为和风险责任事故公司管理层

14、通报编号GS权重目标效果考核人1参加公司高层决策的贡献10%在须要时，主动参加公司重大决策，贡献较大上级2对下属部门领导、监督和指导工作的效果10%对下属部门领导、监督和指导工作刚好、有效，下属部门绩效高上级编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公司净利润20%公司当期净利润财务报表2营业部经纪业务总收入20%当期全部营业部（包括下属服务部）经纪业务总收入财务报表3风险限制工作的效果（一票推翻指标）是否出现个人和下属部门的重大违规行为和风险责任事故公司管理层通报编号GS权重目标效果考核人1参加公司高层决策的贡献20%在须要时，主动参加公司重大决策，贡献较大上级2对下属部门领导、监督和指导工

15、作的效果20%对下属部门领导、监督和指导工作刚好、有效，下属部门效率绩效高上级3经纪业务运行工作的效果20%经纪业务运行遵守公司相关管理规定，有效防范了风险，有力的支持了业务部门的工作开展和公司战略目标的实现上级综合管理部综合管理部部门业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1部门费用限制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表2固定资产毁损率10%（N2N1）*100%用:固定资产毁损值；M=固定资产总值财务报表编号GS权重目标效果考核人1固定资产台帐管理的效果20%台帐建立的完全、刚好和质量高，盘点刚好，帐实相符上级（注：）2会议组织工作的效果10%会议的组织支

16、配较好，没有明显失误和遗漏，记录较完整上级（注：）3行政公关事务的效果10%领导日程支配、用车管理是效率高，有组织、有条理上级（注：）4文秘事务工作完成的刚好性和有效性10%文件上传下达处理效率和精确率比较高上级（注：）5档案管理工作的效果10%重要档案是否刚好归档，档案管理工作条理性强上级（注：）6组织对外联络、接待工作的效果10%组织对外联络、接待工作几乎没有失误，组织较好上级（注：）注：如上级兼任部门负责人则由上级的上级考核编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1总裁活动日程支配20%总裁活动日程支协作理性、严密性如何：日程支配出现差错次数、遗漏次数部门统计表编号GS权重目标效果考核人

17、1总裁办公会议组织工作的效果20%打算比较充分，支配比较合理，记录比较充分全面综合管理部总经理2公共关系开展状况20%与相关外部部门联系比较广泛，对外联系、事务处理比较刚好、得体，关系比较融洽，一般性事务办理比较顺畅综合管理部总经理3支配起草、修订有关文件和公司级综合性材料工作的效果20%重要文件和制度的草案文字规范严谨、逻辑性强、易于理解综合管理部总经理4帮助领导阅审、阅批文件的流转和信函处理工作的效果20%处理刚好，精确综合管理部总经理编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1平安保卫事故发生数20%实际发生平安保卫事故的数量公司通报编号GS权重目标效果考核人1公司总部的行政及会务接待工作

18、组织状况20%会务组织和接待工作支配周密，打算充分，组织有序综合管理部总经理2公司总部实物资产管理工作的效果20%台帐完整、精确，固定资产实物管理有序，效果好综合管理部总经理3公司总部公务车辆的调配和管理工作的效果20%办公用车的支协作理，车辆运用效率高，保障了正常办公用车，出车严格依据规定，节约了成本综合管理部总经理4行政后勤保障工作的效果20%办公用品、劳保用品供应刚好，管理有条理；卫生清洁状况良好；水电办公及设施修理刚好：与物业协调有力，相关事务处理效率高。综合管理部总经理编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1档案管理工作的效果30%文件、档案管理工作归档刚

19、好，保管妥当，分类清晰，便于检索和查阅，平安保密性好综合管理部总经理2印章管理工作的效果20%印章保管妥当，运用符合规定；办理公司重要证照的年检、变更和换证等相关工作刚好有效综合管理部总经理3公文工作的效果30%公文流转工作刚好、效率高，公文登记清晰、刚好，无差错；公文起草无明显差错，清晰明白综合管理部总经理4对外日常联络工作的效果20%对口监管部门的联络工作，做好对证监会及其派出机构、沪深交易所、证券业协会的日常联络工作刚好、沟通效果好综合管理部总经理编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1固定资产管理工作的效果20%总部部门的选购刚好、节约成本；登记及保管公司总

20、部实物资产台帐妥当、刚好、精确；总部实物资产的清查、盘点及抽查工作刚好、全面、精确，公司固定资产运用监督、调拨刚好有效综合管理部总经理、上级主管2联系和办理总部物业管理的相关事务的效果20%报修水、电、空调等设施故隙工作与物业公司沟通刚好、有效；办理大楼租金、物业管理费用的结算手续精确；综合管理部总经理、上级主管3公文、邮件、票务工作的效果20%邮件、快递的收发工作，帮助文秘进行公文传递，办理公司差旅票务预订工作刚好、有效，精确综合管理部总经理、上级主管4总部非信息类办公设备管理工作的效果20%设备保管妥当，修理刚好，成本节约综合管理部总经理、上级主管5其他日常行政事务的效果20%办公家具修理

21、刚好，会议场所的布置工作有序，办理一些与行政相关的费用结算手续刚好、精确综合管理部总经理、上级主管编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1公务用车遵守交通法规状况10%考核期间出现的违章次数部门统计表2行车平安性10%考核期间，由于全部或部分己方责任因素，在行车中出现事故次数部门统计表编号GS权重目标效果考核人1车辆管理工作的效果20%车辆保养刚好到位，车况良好；车辆运用管理档案记录刚好全面；公务用车出车刚好；办理车辆年检及各种费用的缴纳刚好、精确综合管理部总经理、上级主管2公司行政接待工作的效果20%来宾的接、送工作，外地来宾的住宿和其他接待服务工作支配刚好、妥当，对方比较满足综合管理部总

22、经理、上级主管3帮助进行会务组织和接待工作的效果20%帮助会务组织和接待工作比较有力，支配周到综合管理部总经理、上级主管4行政外勤杂务、公司环境绿化和保洁工作20%办理缴纳各种行政外勤杂务费用刚好、精确，环境整齐综合管理部总经理、上级主管编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1办公用品成本节约20%（办公用品费用实际发生额-办公用品费用预算额）/办公用品费用预算额*100%部门预算编号GS权重目标效果考核人1办公用品的选购和管理工作的效果20%选购刚好、登记清晰、保管妥当、成本节约综合管理部总经理、上级主管2办公用品的管理和分发工作20%办公用品分发完全依据规定，登记清晰综合管理部总经理、上

23、级主管3公文取送工作的效果20%取送刚好、精确综合管理部总经理、上级主管4帮助公文管理工作的效果20%帮助文秘主管管理日常外来文件的接收和流转传阅工作刚好、有力，公文流转的状态过程跟踪刚好综合管理部总经理、上级主管编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1擅自离岗次数20%非请假擅自离开岗位的次数部门统计表编号GS权重目标效果考核人1对外接待工作的质量20%对外接待工作刚好、周到，服务热忱，言谈举止得体，给客户留下了较好印象综合管理部总经理、上级主管2接听电话的刚好性和效果20%转接刚好，符合商业礼仪，看法较好综合管理部总经理、上级主管3仪态、仪表状况20%着装、仪态、仪表符合商业礼仪综合管理

24、部总经理、上级主管4办理公司报刊订阅工作的效果20%订阅刚好、无误综合管理部总经理、上级主管编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1公司企业文化建设与理念宣扬工作的效果30%制订了合理的宣扬工作总体支配和预算；建立了广泛的对外宣扬网络，与相关管理机关、传媒机构关系良好；合理运用宣扬组合手段，宣扬达到预期效果；对外发布的新闻统稿有劝服力，用词精确：公关和庆典活动组织有力、效果好综合管理部总经理、上级主管2总部与分支机构的策划宣扬工作的效果20%总部及分支机构对外宣扬工作的归口管理有力，实现宣扬工作的系统化、规范化；标准宣扬材料和宣扬内容精确反应公司理念；分支机构开展相

25、应的广告宣扬工作指导刚好有效综合管理部总经理、上级主管3宣扬资料的印刷和礼品选购工作10%选购刚好，成本节约，保管妥当综合管理部总经理、上级主管4公司网站内容和内部OA平台相关栏目的更新与维护工作的效果20%更新刚好，内容充溢，好用性强，运用效果好综合管理部总经理、上级主管5公司内部宣扬工作的效果20%采纳多种形式，例如内部工作简报或通讯，加强内部信息沟通和企业文化宣扬，效果好综合管理部总经理、上级主管人力资源部人力资源部部门考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1部门费用限制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%部门统计表2人员流失率20%N2N1必=流失人员数；Ni=人

26、员总数财务报表3聘请人员入职刚好率10%N2N1凡=入职人员数；M=聘请人员数部门统计表编号GS权重目标效果考核人1人力资源规划的制定和实施效果10%制定了比较有效的人力资源发展战略，并刚好调整，基本保证人才发展战略和总体战略的匹配；执行有效，保隙了公司人才战略的实现上级（注：）2考核、薪酬管理工作的效果20%刚好有效的做好薪酬、考核工作支配和培训，薪酬、考核工作组织效率高、结果精确上级（注：）3组织结构改进方案、岗位职责设定、人员调整方案的效果10%与当前业务发展状况相匹配，充分体现持续发展的可能性上级（注：）4人力资源管理制度、政策制定的科学性10%有管理制度，有阶段性调整，实效性强，层次

27、分明，实施有效，并能刚好调整上级（注：）注：如匕级兼任部门负责人则由一二级的上级考核编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1培训工作支配的完成率20%N2Ni*100%用=已完成的工作项数；M=支配的工作总项数部门统计表2员工对培训工作的满足度20%员工满足度调查结果满足度调查表编号GS权重目标效果考核人1策划与组织培训活动的效果20%培训工作组织的支配性、有效性人力资源部总经理2培训资源管理的效果20%老师库建立的合理性，有关培训设备保存的完好性、员工培训档案建立和管理的刚好性、有效性人力资源部总经理3组织实施公司证券从业人员执业资格管理工作的效果10%刚好组织好公司证券从业人员执业证书申

28、请、变更、年检和培训工作，建立完备的公司执业资格人员档案库人力资源部总经理4指导分支机构人力资源管理工作的效果10%刚好驾驭分支机构的人力资源培训工作状况，并对分支机构的的培训工作提出合理化建议人力资源部总经理编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1办理劳动用工合同的刚好性、合理性20%依据由有关流程及规定，刚好为员工办理用工、退工登记的的各项事宜人力资源部总经理2薪酬计算、发放工作的效果30%冈IJ好、高效、精确人力资源部总经理3员工人事档案的管理工作的刚好性、精确性30%依据有关规定，将员工档案刚好归档，科学分类、严格执行借阅、运用手续，确保完全、保密人力资源部

29、总经理4统计员工出勤工作的刚好性20%每月按时定期汇总员工的出勤状况，刚好汇总出勤数据人力资源部总经理编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1考核分析报告质量20%能为晋升、薪酬、培训供应充分依据人力资源部总经理2薪酬、考核组织工作的效果20%刚好、高效、精确人力资源部总经理3绩效考核指标设计的合理性20%考核能针对主要工作人力资源部总经理4考核过程监督20%考核过程规范、避开出现弄虚作假的现象人力资源部总经理5考核档案20%管理规范，保密良好，须要时能刚好供应人力资源部总经理编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1员工流失率40%N2Ni*100%用=主动离职的

30、员工数量；M=公司总人数部门统计表编号GS权重目标效果考核人1聘请活动质量20%通过聘请活动能够起到宣扬企业理念，为公司聘请到合适人才人力资源部总经理2聘请面试工具和手段的质量10%能够为公司选拔出优秀人才人力资源部总经理3职业生涯辅导效果10%员工对自己的职业生涯和公司发展的匹配有确定的相识人力资源部总经理4人力资源规划质量20%能够符合公司的发展规划须要人力资源部总经理法律事务部法律事务部部门业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1部门费用限制率20%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表2合同合法性20%因合同条款审查不严出现的法律纠纷的次数公司统计表编号GS权重

31、目标效果考核人1公司诉讼效果20%公司权益最大化上级2为公司重大决策供应法律支持力度20%供应高价值的法律看法上级3法律宣扬的效果20%支配公司员工法律学问培训的工作效果好，受到欢迎上级编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1合同合法性20%因合同条款审查不严出现的法律纠纷的次数公司统计表编号GS权重目标效果考核人1公司诉讼效果20%公司权益最大化法律事务部总经理2为公司重大决策供应法律支持力度20%供应高价值的法律看法法律事务部总经理3在公司进行法律宣扬的广泛性20%建立完善的有关业务法律法规库，让员工了解有关法律法规常识法律事务部总经理4重要合同信息库的建立20%建立重要合同信息库，刚好

32、为相关部门供应所需信息法律事务部总经理财务清算部财务清算部部门业绩考核指标编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源1部门费用限制率10%（实际发生额-预算额）/预算额*100%财务报表2净利润完成状况10%（N2-N1）N.*100%5实际净利润；N尸目标净利润财务报表3资产负债率10%负债总额/资产总额*100%财务报表4净资本率20%净资本/总资本财务报表编号GS权重目标效果考核人1财务管理制度的完善性10%因财务管理制度不完善而出现较明显的财务运作混乱的状况上级（注：）2财务工作质量20%财务工作刚好、精确，报表工作精确；财务分析深化、透彻，能为管理供应依据上级（注：）3清算工作质量20

33、%清算工作刚好、精确上级（注：）注：如上级兼任部门负责人则由二级的上级考核编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1财务管理制度的完善性20%避开因财务管理制度不完善而出现较明显的财务运作混乱的状况财务清算部总经理2分支机构财务管理工作效果30%在职责范围内对分支机构相关业务进行有效地指导和监督财务清算部总经理3财务预算、财务报表分析的精确性30%帮助管理睬计编制公司的财务预算、财务报表分析，确保财务预算、财务报表分析的精确性财务清算部总经理4税务申报及筹划工作的效果20%刚好进行税务申报，税款缴纳，年度汇算清缴，依据有关法律、法规，主动进行税务等戈J,提出合理建议财

34、务清算部总经理编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1清算数据的完整性、正确性30%确保清算历史数据的完整性、当前清算数据的正确性以及营业部资金清算数据及债券托管库存的正确性财务清算部总经理2清算数据的平安管理20%保证系统内清算数据的平安性、保密性，严格审核监督其他部门对清算数据的调用手续，确保没有失误财务清算部总经理3营业部清算资金的平安管理20%严格按有关规定进行营业部清算资金的平安管理，确保清算资金的平安财务清算部总经理4日常资金清算账务的精确性30%确保清算凭证的合法性、有效性以及月末清算账务的精确性财务清算部总经理编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源

35、编号GS权重目标效果考核人1公司预算编制质量20%在科学分析的基础上，保证预算目标合理财务清算部总经理、上级主管2营业部的财务管理效果30%建立健全营业部财务制度，建立合理有效的营业部财务分析方法财务清算部总经理、上级主管3预算指标分解合理性30%在完成工作目标的同时能有效限制费用财务清算部总经理、上级主管4预算执行状况分析质量20%刚好发觉预算执行中的问题，并加以订正财务清算部总经理、上级主管编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1公司自有资金内部往来的管理与核算效果20%保证公司自有资金内部往来完整、规范财务清算部总经理、上级主管2会计信息的质量30%刚好、精确

36、财务清算部总经理、上级主管3会计报表完成质量30%刚好、精确财务清算部总经理、上级主管4供应各部门所需的资料的刚好性20%刚好帮助供应并整理外部审计、内部审计、以及其他业务部门所需的资料财务清算部总经理、上级主管编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1费用报销复核的合规性20%审核整个费用报销内容是否真实发生，严格遵照公司有关规定进行审核财务清算部总经理、财务主管2成本核算质量30%刚好、精确财务清算部总经理、财务主管3公共费用分摊合理性20%合理、精确财务清算部总经理、财务主管4费用分析与预算限制的效果30%依据预算对各部门的费用状况进行限制，并为各营业部的费用管

37、理供应建设性建议财务清算部总经理、财务主管编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1现金额度限制有效性20%确保现金额度符合规定财务清算部总经理、上级主管2现金手指管理工作的效果30%刚好、精确财务清算部总经理、上级主管3库存现金、支票及有价证券、票据保管平安性20%平安、妥当财务清算部总经理、上级主管4固定资产财务账管理的效果30%精确度较高、工作效率高财务清算部总经理、上级主管编号KPI权重指标定义/计算公式信息来源编号GS权重目标效果考核人1一级清算工作、收集交易所公告信息工作的效果20%刚好、精确财务清算部总经理、上级主管2汇总各营业部日报表工作的效果20%刚好、精确财务清算部总经理、上级主管3总部清算帐务处理工作的效果10%刚好、精确财务清算部总经理、上级主管4每月营业部盘库的核对工作10%刚好、精确财务清算部总经理、上级主管5清算设备的日常管理、