基金法律法规相关题目.docx

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1、基金法律法规相关题目（一）仔细检查试卷和答题纸，如有问题立即举手询问，在开考前报告监考老师。答题必须在标准答题卡上作答，凡答案写在试卷、答卷、草稿纸上一律无效。考试结束信号发出后，要立即停笔并起立。一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（）。A、用户密码定期更换B、数据库密码和操作系统密码分人保管C、软件开发人员介入实际的业务操作D、信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施【答案】C2、为了使基金从业人员树立正确的职业道德观念，基金职业道德教育的内容主要包括（）oI.培养基金职业道德观念II.灌输基金职业道德规范I11.提升基金业

2、务专业能力IV.加强基金行业监督管理A、I、H、HI、IVB、I、IIIIIC、I、IKIVD、I、IIr答案】D3、（）的买卖价格不受二级市场供求关系的影响。A、股票基金B、封闭式基金C、开放式基金D、ETF【答案】C4、分级基金中的定期折算条款，旨在将（）的约定收益分配给其持有人。A、A类份额B、B类份额C、C类份额D、D类份额【答案】A5、A基金公司拟开通旗下货币基金的快速赎回业务，关于此项业务，下列表述错误的是（）oA、设置快速赎回份额的限额B、快速赎回份额收取一定的手续费C、赎回份额不能享受赎回当日的投资收益D、可以将客户备付金用于基金快速赎回的垫支【答案】D6、假设市场期望收益率为

3、8%,某只股票的贝塔值为1.3,无风险利率为2%,依据证券市场线得出的这只股票的预期收益率为（）oA、7.8%B、12.4%C、10.6%D、9.8%【答案】D7、中国证监会依法履行的职责不包括（）。A、办理基金备案B、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告C、制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施D、任用、解聘基金经理【答案】D8、参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（）个月以后、（）个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。A、2；3B、2；6C

4、、3：4D、3：6【答案】D9、某10年期债券的票面价值为100元，当前市场价格为90元，票面利率为10%,每年付息一次，则其当前收益率为（）。A、12%B、10%C、11.11%D、9%【答案】C10、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A、10B、15C、20D、30【答案】D11、基金主要投资的有价证券不包括（）oA、黄金B、债券C、货币D、金融衍生工具【答案】A12、基金产品的募集者和管理者是（）。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金的出资人【答案】B13、一只基金的月平均净值

5、增长率为3%,标准差为4%,在标准正态分布下，在95%的概率下，月度净值增长率在以下（）区间。A、+7%-2%B、+7%T%C、+ll%-5%D、+13%-5%【答案】C14、下列关于基金职业道德修养的说法中，不正确的是（）。A、基金职业道德修养，是指基金从业人员通过主动自觉地自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界B、任何一个从业人员职业道德素质的提高，需要靠他律的约束，即社会的培养和组织的教育C、从业人员职业道德素质的提高，也需要自己的主观努力，即自我修养D、社会的培养、组织的教

6、育和自我修养，两个方面缺一不可，而且前者更加重要【答案】D15、（）即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。A、风险控制教育B、投资决策教育C、资产配置教育D、权益保护教育【答案】C16、关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（A、督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务B、督察长对公司经营管理的业务进行监督C、督察长有充分的知情权和独立调查权D、督察长组织公司监察稽核的工作【答案】B17、合规独立性中最为重要的是（）。A、合规部门的独立性B、合规机制的独立性C、合规问责的独立性D、合规管理的独立性【答案】A18、证券投资基金在O被称为共同基金。A、美国B、英国C、中国香港D、日本【答案】A1

7、9、（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规章程B、合规规范C、合规规则D、合规政策【答案】D20、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，托管人应当在事件发生之口起（）日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方证监局备案。A、1B、2C、5D、7【答案】B21、在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即（）。A、息税前利润减去利息费用B、息税前利润减去税费C、息税前利润减去利息费用和税费D、息税前利润减去利息费用、税费和资本公积【答案】C22、下列关于资产管理行业对宏观经济的作用，说法错误

8、的是（）oA、为市场经济体系有效配置资源B、给金融市场提供流动性，提高了交易成本C、通过资产管理行业专业的管理活动，使投资融资更加便利D、对金融资产合理定价【答案】B23、O是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金。A、另类投资基金B、证券投资基金C、对冲基金D、私募股权基金【答案】A24、关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是O。I.基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金H.宣传材料中，没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较HI.互联网营销平台发放自身制作的货币市场基金的宣传推介材料IV某银行以理财账户的名义代替基金名称，开展

9、货币市场基金宣传推介活动A、I、IKIIIB、I、IH、IVC、IKIIkIvD、I、II、III、IV【答案】B25、基金运作信息披露文件不包括O。A、基金净值公告B、基金定期公告C、基金上市交易公告书D、基金招募说明书【答案】D26、下列基金品种中，目前不需要披露上市交易公告书的是A、封闭式基金B、上市开放式基金C、交易型开放式指数基金D、分级基金母份额【答案】D27、下列不属于基金客户的是（）。A、基金管理人B、基金份额的持有人C、基金产品的投资人D、基金投资回报的受益人【答案】A28、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为（）元人民币，申购金额应当为其整数倍。A、0.1B、0

10、.5C、1D、2【答案】C29、公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中国证监会有权对其采取的监管措施是（）。A、没收有关股东的股权及红利B、限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利C、限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务D、对董事、监事、高级管理人员处以罚款【答案】C30、开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（）进行。A、基金托管机构确认的数据B、基金销售机构确认的数据C、基金估值机构确认的数据D、注册登记机构确认的数据【答案】D31、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管

11、理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于O亿美元或等值货币。A、10B、50C、100D、20【答案】C32、在某基金公司的展会上，投资经理A提到：“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险，且也可一定程度上分散系统性风险。”投资经理B补充道：“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注。”关于两人的说法，下列表述正确的是（）oA、两者均正确B、A经理的说法错误，B经理的说法正确C、A经理的说法正确，B经理的说法错误D、两者均不正确【答案】B33、我国分级基金的募集包括O两种方式。A、合并募集和分开募集R、现金募集和非现金募集C、场内募集和

12、场外募集D、直销募集和分销募集【答案】A34、不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是（）。A、开放式基金B、封闭式基金C、主动型基金D、指数基金【答案】D35、根据中华人民共和国证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法等法律法规规定，私募基金管理机构可以从事的业务包括（）。I.私募证券投资基金的募集和管理H.私募股权投资基金的募集和管理I11.创业投资基金的募集和管理A、IB、H.IIIC、I、HD、I、IIIII【答案】D36、下列关于基金的说法，错误的是（）。A、基金反映的是一种信托关系B、基金是一种受益凭证C、基金是一种直接投资工具D、基金所筹集的资金主要投向有价

13、证券答案C37、商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的（）进行注册并取得相应资格。A、中国证监会B、证券交易所C、中国证监会派出机构D、基金业协会【答案】C38、基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是（）。A、私募股权基金管理业务B、非公开募集证券投资基金业务C、公募证券投资基金管理业务D、公募证券投资基金的募集业务【答案】A39、一般地，潜在客户与营销人员的关系有直接关系型、间接关系型和陌生关系型，针对这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法分别有缘故法、介绍法和OoA、

14、陌生拜访法B、随机选择法C、样本筛选法D、二次细分法【答案】A40、（）是对投资产品和服务做出选择的行为或过程，是整个投资者教育体系的基础。As风险控制B、投资决策C、资产配置D、权益保护【答案】B41、关于开放式证券投资基金的认购，下列表述正确的是（）。A、采用金额认购方式B、都收取认购费用C、采用份额认购方式D、只能采用前端收费模式【答案】A42、根据基金的投资目标进行分类的基金类型，不包括（）oA、稳健型基金B、平衡型基金C、增长型基金D、收入型基金【答案】A43、O的精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A、适度监管B

15、、依法监管C、审慎监管D、公开、公平、公正监管【答案】C44、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（）。A、资产负债率B、权益乘数C、负债权益比D、利息倍数【答案】D45、某投资者通过场外投资100oOO元某开放式基金，假设基金合同规定的申购费率为1.0%,申购当日基金份额净值为1.250元，则其可得到的申购份额为（）。A、79207.92份B、 100OoO份C、 80000份D、99009.90份【答案】A46、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的O时，可认定为基金的重大事件。A、O.05%B、O.1%C、O.5%D、O.01%【答案】C47、中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）

16、。A、对基金托管人职责终止的监管措施B、追究基金托管人相关责任人的刑事责任C、取消托管资格措施D、责令整改措施【答案】B48、预期收益率与O的关系式可以表示成证券市场线。A、阿尔法系数B、贝塔系数C、伽马系数D、最大收益【答案】B49、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A、基金管理人或基金销售机构B、中国证券投资基金业协会或基金销售机构C、中国证监会D、中国证券投资基金业协会或基金管理人【答案】A50、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于O范畴。A、经济基础B、上层建筑C、自我约束D、强制手段【答案】B基金法律法规相关题目（

17、二）（总分IOD分.考试时长90分钟）题号4总分阅卷人分值100100得分仔细检查试卷和答题纸，如有问题立即举手询问，在开考前报告监考老师。答题必须在标准答题卡上作答，凡答案写在试卷、答卷、草稿纸上律无效。考试结束信号发出后，要立即停笔并起立。一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、更换基金管理人或者基金托管人，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。Ax1/4B、1/3C、1/2Dx2/3【答案】D2、基金管理人收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。A、2%B、1.5%C、1%D、0.5%1答案】D3、基金从业人员在执业活动

18、中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是A技术信息B、经营信息C、内幕信息D、行业发展政策信息【答案】C4、某银行销售A公司基金，双方口头约定，如果俏售达到100O万元以上，由A公司邀请第三方对银行员工进行培训，对以上销售行业说法正确的是（）oA、不合规，口头约定无效，需要签订协议才有效B、合规，因为进行了约定，产生了契约效应，必须遵照执行C、不合规，基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励D、合规，基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式【答案】C5、下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（）。I.为证券集中交易提供场所和设施H.组

19、织和监督证券交易11I.实行自律管理IV.设立和解散由中国证监会决定A、I、III、IVB、IKIIkIVC、I、IIID、I、II、IV【答案】C6、投资风险不包括（）。A、操作风险B、流动性风险C、信用风险D、市场风险【答案】A7、下列不属于基金销售机构促销策略的是（）oA、派发各种宣传资料B、设计费用优惠政策C、费率打折D、基金产品推介会【答案】B8、基金投资跟踪与评价的核心是（）。A、回访投资者，解答投资者的疑问B、重点关注基金销售业务中的异常交易行为C、对基金销售业务以及人际关系的维护D、建立应急处理措施的管理制度【答案】C9、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。As积极成长基金

20、B、主动型基金C、灵活配置基金D、指数基金【答案】D10、O不属于我国基金销售机构的销售策略。A、产品策略B、价格策略C、投资策略D、促销策略【答案】C11、下列选项中，（）表明投资者对基金合同的承认和接受。A、投资者交纳基金份额认购款项【答案】DB、投资者签署基金合同18、政策性金融机构不包括（）。C、投资者向管理人提交认购基金的申请单As国家开发银行D、投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单B、中国进出口银行【答案】AC、中国工商银行12、下列选项中，属于流动负债的是（）。D、中国农业发展银行A、现金及现金等价物【答案】CB、应付票据19、合并募集的分级基金，单笔认购/申购金额不

21、得低于（）万元；分开募集的分级基C、应收票据金，B类份额单笔认购/申购金额不得低于（）万元。D、存货A、2；5【答案】BB、5；513、基金客户服务具有的特点不包括（）。C、5；2A、时效性D、10：10B、专业性【答案】BC、规范性20、金融资产的定义是（）。D、灵活性A、金融资产是无形的，没有明确的价值【答案】DB、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证14、O是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。C、金融资产表明了交易双方的信托关系A、电话服务中心D、分为股权类金融资产和其他衍生品资产B、邮寄服务【答案】BC、自动传真、电子信箱与手机短信21、ETF有O的规定，

22、只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物D、“一对一”专人服务申购、赎回。【答案】DA、最大申购、最大赎回15、（）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。B、最大申购、最小赎回A、2004年C、最小申购、赎回份额B、2006年D、最大申购、赎回份额Cx2007年【答案】CD、2005年22、基金份额净值是计算投资者（）的基础。【答案】CA、申购基金份额、赎回资金金额16、目前，托管资产的场内资金结算主要采用两种模式，包括（）oB、申购基金金额、赎回资金份额A、券商结算模式与银行结算模式C、申购基金金额、赎回资金金额B、托管人结算模式与券商结算模式D、申购基

23、金份额、赎回资金份额C、托管人结算模式与银行结算模式【答案】AD、银行结算模式与交易所结算模式23、下列有关投资管理部门的交易部的描述，错误的是（）o【答案】BA、基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金17、票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（）。交易部门承担A、直接交易市场和间接交易市场B、交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反B、长期票据市场和短期票据市场馈C、票据正回购市场和票据逆回购市场C、交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现D、票据承兑市场和贴现市场D、交易部属于基

24、金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同【答案】DA、不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平24、跨境ETF的T日基金份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是（）日。B、不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂A、T+1C、可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准B、T+3D、不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C、T【答案】CD、T+231、管理层在经营管理中应遵守的原则不包括（）。【答案】DA、长效激励约束原则25、世界上第一只公认的证券投资基金是B、展现良好的职业操守A、海外及殖民地政府信托C、完善内部控制制度和流程B、苏格兰美国投

25、资信托D、公平对待股东和客户C、马萨诸塞投资信托基金【答案】AD、英国投资信托32、根据我国现行的有关交易制度规定，实行次Fl交易回转交易的证券品种是（）。【答案】AA、债券竞价交易26、基金招募说明书的主要披露事项不包括（）oB、B股A、基金份额的发售方式C、权证交易B、风险警示内容D、专项资产管理计划收益权份额协议交易C、基金销售机构的法律责任【答案】BD、基金资产的估值33、开放式基金长期以来主要通过（）。【答案】CA、银行包销27、O是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份B、银行代销额、募集基金的行为。C、证券代销A、基金的募集D、信托代销B、基金的发售【

26、答案】BC、基金的申购34、公开披露的基金信息不包括（）。D、基金的认购A、基金招募说明书【答案】AB、基金份额上市交易公告书28、基金销售机构收取增值服务费的，应当符合的要求不包括（）。C、基金资产总值、基金份额总值A、遵循合理、公开、质价相符的定价原则D、基金份额申购、赎回价格B、所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容【答案】CC、提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构35、某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2019年2月20日生效，则该公司应当D、增值服务费应当合并缴纳，并从申购资金中扣除在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（【答案】DA、2019

27、年2月22日29、基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其B、2019年2月24日他资产的运作应当分离，这体现了基金管理人内部控制的C、2019年2月23日A、健全性原则D、2019年2月21日B、有效性原则【答案】DC、相互制约原则36、基金从业人员的下列执业行为中，符合“客户至上”要求的是（）。D、独立性原则A、从事与投资人利益相冲突的业务【答案】DB、应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突30、下列基金销售机构的基金销售行为中，错误的是（）。C、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送D、侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额【答

28、案】B37、有关债券市场结兜方式的表述正确的是（）。A、券款对付是一种交易双方建立在互相了解和信任的基础上的一种结算方式B、见券付款是一种对收券方有利的结算方式C、没有纯券过户的结算方式D、见款付券是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式【答案】B38、依据我国第三方存管的要求，客户想完成客户交易结算资金的进出只能通过的方式是（）oA、支付宝转账B、银证转账C、证券公司提供的客户资金存取服务D、银行柜台办理资金划转【答案】B39、关于发起式基金的成立及存续条件，下列说法中正确的是（A、发起式基金合同生效三年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止B、发起式基金

29、持有期限不少于1年C、发起式基金合同生效三年后，若基金资产净值低于2亿元人民币的，基金合同自动终止D、发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰早日起计算【答案】C40、在避险策略基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或高于这一比例的情况。A、20%B、50%C、80%D、100%【答案】D41、对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，以下不属于加强对“内部人”监督措施的是（）。A、建立部门之间相互牵制的制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊B、建立基金管理人重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层负责人独断专行C、建立重大紧急事件的危机处理制度，杜绝对此类事件

30、的处理不及时D、建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，加强对关键岗位管理人员的控制监督【答案】C42、按照现行的税收政策，下列说法中，正确的是（）。I.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税11.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税H1.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时不征收企业所得税和个人所得税A、I.IIIB、IIIC、ID、II、In【答案】A43、关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是（）,.A、认购申请已经受理后可以申请撤单B、投资者必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户C、投资者

31、根据自己计划的认购量在资金账户中存入足够的资金D、投资者可以按“份额”提交认购申请【答案】A44、下列选项中，（）属于基金直销机构。A、基金公司B、证券公司C、商业银行D、保险机构【答案】A45、根据基金管理公司投资管理人员管理指导意见，以下不是基金管理公司投资管理人员的是O。A、公司交易部分负责人B、交易研究员C、基金经理助理D、公司监察负责人【答案】D46、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（）oA、基金净值计算差错B、不公平对待不同投资组合C、基金宣传材料有误导性陈述D、基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害【答案】A47、下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制，说法

32、不正确的是（）。A、证券投资基金法方面允许基金从业人员进行证券投资，另一方面强化对其监管B、公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案C、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向中国证监会申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突D、绝对禁止基金从业人员买卖证券的管制方式不但剥夺了其通过资本市场增加财富的机会，同时也增加了监管难度和执法成本，并容易诱发道德风险【答案】C48、下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（）。A、企业现金流量结构可

33、以反映企业的不同发展阶段B、新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正、筹资活动产生的净现金流量必定为负C、在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同D、企业的利润好就一定会有充足的现金流【答案】A49、发现O的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。I.基金及公司发生违法违规行为II.基金及公司存在重大经营风险或者隐患in.督察长依法认为需要报告的其他情形IV.中国证监会规定的其他情形A、I,WB、I,II,III,IVC、I,H,IIID、11,II1.IV【答案】B50、办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为O周岁具有完全民事行

34、为能力人。A、60B、65C、70D、75【答案】C基金法律法规相关题目（三）（总分IOD分.考试时长90分钟）题号4总分阅卷人分值100100得分仔细检查试卷和答题纸，如有问题立即举手询问，在开考前报告监考老师。答题必须在标准答题卡上作答，凡答案写在试卷、答卷、草稿纸上律无效。考试结束信号发出后，要立即停笔并起立。一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（）。I.执行基金管理人的指令H.拒绝执行基金管理人的指令III.立即通知基金管理人IV.及时向中国证监会报告A、I、川、IVB、

35、III、IVC、I、IKIIkIVD、IK11kIV【答案】D2、关于成长权益，下列说法错误的是（）oA、成长权益战略投资于尚未具备成型的商业模型和较好的顾客群B、成长权益投资者通过提供资金，帮助对象企业发展业务和巩固市场地位C、和风险投资者相比，前期成长权益投资者更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市D、通过首次公开发行，企业创立者和权益投资者能够得到将之前的投入变现的机会【答案】A3、下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法，不正确的是（）。A、中国证监会发现基金活动中存在违法违规行为的，应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚

36、B、中国证监会可以采取没收违法所得、罚款、责令改正、警告等处罚措施C、中国证监会依法履行职责时，被调查、检查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D、中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送公安机关处理【答案】D4、不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于O的赎回费。A、0.5%B、0.75%C、1%D、1.5%【答案】B5、卜.列关于债券流动性的表述，说法错误的是（）。A、流动性是指债券的投资者将手中的债券变现的能力B、通常债券的流动性大小用债券的买卖价差的大小反映C、买卖价差较小的债券的流动性比较低

37、D、买卖差价较大的债券的流动性比较低【答案】C6、基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是（）.A、对某一行业的研究报告B、客户的身份证件和联系方式C、某基金的招募说明书D、执业过程中获知的客户商业秘密【答案】C7、基金销售O是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A、规范性B、专业性C、适用性D、服务性【答案】C8、关于基金与银行储蓄存款的收益和风险特征，下列表述错误的是（）。A、银行存款不存在损失本金的风险B、基金存在着投资风险C、银行存款利率相对固定D、基金收益具有一定的波动性【答案

38、】A9、我国一般不收取认购费的基金是O。A、货币型基金B、股票型基金C、债券型基金D、混合型基金【答案】A10、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于我国基金份额持有人享有的权利，下列说法错误的是（A、有权参与分配清算后的剩余基金财产B、有权根据法律法规规定的程序与条件，自行召集基金份额持有人大会C、有权复制已公开披露或尚未披露但已编制完成的基金财务会计账簿D、有权对基金管理人损害其合法权益的行为依法提出诉讼【答案】C11、基金托管协议是明确（）在基金财产保管、投资运作、净值计算等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。A、基金管理人和基金份额持有人B

39、、基金托管人和基金份额持有人C、基金管理人和注册登记机构D、基金管理人和基金托管人【答案】D12、关于基金产品的风险评价，下列表述正确的是（）oA、由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明B、基金销售机构不能对基金产品进行风险评价C、根据基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），基金产品的风险等级至少分为四个等级D、基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据【答案】A13、审慎监管原则贯穿于基金O的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及

40、资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。A、市场准入和持续监管B、机构准入和持续监管C、高级管理人员准入和持续监管D、合作机构准入和持续监管【答案】A14、基金管理人可以从（）中计提一定比例的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A、开放式基金财产B、开放式基金管理费C、开放式基金托管费D、佣金【答案】A15、基金销售的O要求，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做出的规定。A、适用性B、服务性C、专业性D、规范性【答案】D16、货币市场基金以（）为投资对象。A、股票B、债券C、货币市场工具D、金融衍生工具【答案

41、】C17、关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（）。I.商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格II.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格H1.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格A、I、IIIB、IKIIIC、I、IKIIID、I、II【答案】C18、投资者一般可以通过（）方式认购ETF份额。I.场内现金认购H.场外现金认购III.证券认购A、I.IIIB、II、InC、IIlD、I、H、III【答案】D19、下列指标中，可以反映股票基金风险的是（）。I.标准差II.B系数11I.持股集中度IV.

42、行业投资集中度A、IIIIB、I、IIC、IID、I、IKII1.IV【答案】D20、O以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A、30%B、50%C、80%D、90%【答案】C21、（）不属于基金公司风险管理中的主要环节。A、风险分类B、风险识别C、风险报告和监控D、风险管理体系的评价【答案】A22、关于上市交易型开放式指数基金（ETF）的特点，以下错误的是（）,A、在二级市场上根据基金份额净值进行竞价交易B、申购时以股票换基金份额，赎回时以基金份额换股票C、采用完全复制或抽样复制指数的方式，进行被动投资D、只有资金达到一定规模的投资者才能参与一级市场上的申购和赎回【答案】A23、

43、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（）。A、基金信息披露B、基金的投资C、基金份额登记D、基金的收益分配【答案】C24、从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（）。A、简化管理B、降低成本C、强大的扩张功能D、效率高【答案】D25、申购、赎回或者买卖基金份额时，下列哪个不是基金季度报告中需载明的事项（）。A、申购、赎回或者买卖基金的日期B、申购、赎回或者买卖基金的金额C、申购、赎回或者买卖基金的适用费率D、申购、赎回或者买卖基金的地点【答案】D26、关于相关系数，下列说法错误的是（）。A、若相关系数Pij=1,则表示ri和门完全正相关B、若相关系数Pij=-

44、1,则表示ri和门完全负相关C、如果两个变量间安全独立，无任何关系，即零相关，则它们之间的相关系数Pij=OD、相关系数IPijI2【答案】D27、某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（）oA、该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资B、该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金投资机会C、该券商是该基金公司的代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金D、该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金【答案】A28、（）的基金经理试图挑选出盈利增长相对最快的股票，从而可以获得价格上涨所带来的收益。A、偏好成长风格B、偏好价值风格C、偏好投资风格D、