西安XX科技股份有限公司投资者关系管理制度（2024年X月修订）.docx

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1、西安XX科技股份有限公司投资者关系管理制度（2024年X月修订）第一章总则第一条为进一步完善西安XX科技股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）上市公司投资者关系管理工作指引、上海证券交易所股票上市规则等法律、法规、规章、规范性文件及西安XX科技股份有限公司章程（以下简称“公司章程）的规定，结合公司

2、实际情况，制定本制度。第二条投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。第三条投资者关系管理工作应严格遵守公司法、证券法等有关法律、法规及中国证监会、上海证券交易所有关业务规则的规定。第四条投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。第二章投资者关系工作的目的和原则第五条投资者关系工作的目的是：（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；（二）建立稳定和优质的投资者基

3、础，获得长期的市场支持；（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第六条投资者关系工作的基本原则是：（一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。（二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。（三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投

4、资者诉求。（四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。第三章投资者关系工作的内容和方式第七条投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：（一）公司的发展战略；（二）法定信息披露内容；（三）（三）公司依法可以披露的经营管理信息；（四）公司的环境、社会和治理信息；（五）企业的文化建设；（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；（七）（七）投资者诉求处理信息；（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；（九）公司的其他相关信息。第八条公司应根据法律法规的要求认真做好股东大会的安排组织工作。公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件

5、，在召开时间和地点等方面充分考虑便于股东参加。第九条公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。第十条公司可在公司网站中设立投资者关系管理专栏，通过电子邮箱或者论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。第十一条公司指定中国证券报等媒体为信息披露指定报纸，上海证券交易所网站（http:WWW）为指定的登载公司信息披露的网站。根据法律、法规和中国证监会、上海证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。第十二条公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，投资者可利用咨询电话向公司询问、了解其关心的问题。公司应保证投资者咨询电话

6、畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或咨询电话号码发生变更后，公司应及时进行公告。公司对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，以避免对投资者产生误导。当网址发生变更后，公司应及时公告变更后的网址。第十三条公司在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的时候可以举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。第十四条分析师会议、业绩说明会和路演活动采取尽量公开的方式进行。第十五条在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者

7、回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。第十六条机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通的，实行预约制度，由公司统筹安排，公司应制定合理的参观路线，妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开信息。公司应派两人以上陪同参观，由专人对参观人员的提问进行回答，并记录沟通内容，相关记录材料由董事会秘书办公室保存。未经允许，禁止一切录像、拍照。第十七条公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。公司不得在一对一的沟通中发布尚未披露的公司重

8、大信息，应平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟通活动创造机会。为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披露，公司可将一对一沟通的相关音像和文字记录资料在公司网站上公布。第十八条公司董事、监事、高级管理人员不得向任何人和单位提供未公开重大信息。第十九条公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。第二十条公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导。第四章投资者关系管理的组织和实施第二十一条投资者关系工作由董事长领导，董事会秘书为投资者关系管理负

9、责人，董事会秘书办公室负责具体承办和落实。除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。第二十二条董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，具体负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。第二十三条董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。第二十四条投资者关系管理工作包括的主要职责是：（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；（四）管理、运行和维护投资者关

10、系管理的相关渠道和平台；（五）保障投资者依法行使股东权利；（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作;（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。第二十五条投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口,代表着公司的形象，从事投资者关系管理的工作人员必须具备如下素质：（一）全面了解公司以及公司所处行业的情况。（二）具备良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制。（三）具有良好的沟通和协调能力。（四）具有良好的品行和职业素养，诚实信用。第二十六条公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作。第二十七条公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。第五章附则第二十八条本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所的有关规定执行。第二十九条本制度由董事会负责解释。第三十条本制度由公司董事会审议通过后生效，修改时亦同。