排污许可审计式检查工作流程图、资料清单、检查报告、排污单位环境管理制度建设指引、环境管理台账缺失程度与不符合程度对应表.docx

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1、附录A（资料性）检查工作流程图监管部门或排污单位启动程序5.2准备阶段5.3实施阶段5.4报告阶段制定检着方案根据行业监管规范、排污许可证管理类别、以往检育结论、排污监位信用记录和生态环境管理需要,对每个排污单位分别制定包括检隹日程安排、检台内容、检置人员、需要调取的费料及需要像合校食的人员等内容检查执行报告完整性要求执行报告的所有表格、所有项目填写完全，Il支撑材料齐全，并有排污单位实际堵报人或lE接货任人签章检查执行4告规范性制作书面报告*格式可参考附录C确定检杳人员或成立检查组* 可通过政府购买服务的方式也可由排污单位委托技术服务机构* 应具备被检查单位所在行业的专业知识宜具备职业资格或

2、中级职称：政府采购委托的，与被检套单位之间不存在利益关系或可能膨响检杳结果公正的其他关系* 非现场检查与现场检查可由不同人员进行确定检查日程安排*比对执行报告与执法监测记录、自行监测方案和监测记录、环境管理台账、生产台账等资料*要求执行报告的数据来源符合相关规范或标准检查执行灰告真实性*比对以上资料，并交叉比对同行业相关数据及被检修单位历史数据*要求执行报告中的数值由自行监测记录、环境管理台账、生产台账等材料中的相关内容计算得出，相关指标符合行业规律非现场检查，可利用计算机系统辅助人工研判向被检查单位送达或送交书面报告，排污许可审批部门、执法部门、监测部门之间共享书面报告，相关检查资料至少留存

3、5年或10年，检查内容和检查结论除保密部分向社会公开收集被检占单位资料资料清单可参考附录B准备检查设备、整理政策规定制作非现场检查表格式可参考附录C现场检查*根据以上非现场检者的检台结论，制作现场检杳表*主要包括查看排放口位置和数量：玄看污染治理设施设备安装运行情况，食看自行监测设备的安装、校准和维护情况，闻问现场工作人员及相关货成人，核实排污单位环境管理制度相关文件，核对环境管理分账、生产介账、自行监测记录等执行报告相关支撑材料等内容图A.1检查工作流程图附录B(资料性)检查资料清单1、排污许可相关资料(1)排污许可证副本(2)排污许可证申请表(3)申请排污许可的支撑材料(申请排放量计算过程

4、、环评批复、自行监测方案、平面图等材2、原辅料及燃料相关资料(4)原辅料及燃料记录台账(或包括入库、出库、储存、使用等信息的相关台账)(5)所有燃料检验报告台账(6)原辅料及燃料采购凭证，包括煤(油等辅助燃料)、石灰石粉(石灰石、氧化钙等脱硫剂)、氨水(液氨、尿素)、水处理药品及水电费3、产、控、排污环节相关资料(7) CEMS导出的小时尺度排放数据及修约后的小时尺度排放数据(气、水)(8) CEMS校准维护记录台账(9)手工监测仪器校准记录(10)烟气超标排放台帐记录(包括超标时长及原因等信息)及提交给监管部门的超标报告(H)脱硝工段日(班)生产台账，包括氨水(液氨、尿素)使用量、氨逃逸、催

5、化剂更换情况、运行时长等信息(12)脱硝剂的品牌、规格(成分)，可提供成分检测分析，或包装标签上的规格(13)除尘工段日(班)生产台账，包括运行时长、布袋更换记录信息、产灰量、一次电压、二次电流、压降等信息(14)脱硫工段日(班)生产台账，包括运行时长、脱硫剂的使用和脱硫产物的产生量等(15)脱硫剂的品牌、规格(成分)，可提供成分检测分析，或包装标签上的规格(16)生产设施、除尘、脱硝、脱硫等污染治理设施工段设施异常情况记录台账(17)生产设施、除尘、脱硝、脱硫等污染治理设施工段开停工、检维修情况记录台账及报告(18)无组织排放管控记录台账(19)水处理设施日运行台账(包括加药量、污泥产生量、

6、进出水量及外排水监测数据如果有)(20)固废转移及处理记录台账，包括废催化剂、废渣、运出台账，包括运了多少车、每车多少吨、运去哪里(21)污染防止设施的用水用电信息4、其他(22)环保税报表(23)企业温室气体排放报告及核查结论(24)排污单位环境管理制度相关材料附录C（资料性）排污许可审计式检查报告一、检查时间：非现场检查：年月日至年月日现场检查：年月日至年月曰二、检查地点三、检查人员：现场检查人员：非现场检查人员：四、检查内容1、执行报告完整性表C1执行报告完整性序号检查内容检查结果备注执行报告1排污许可证申请与核发技术规范中要求在执行报告里核算实际排放量的排放口是否填报污染物排放量及排放

7、浓度口是口否（以下各项检杳结果为否时，须说明原因）2排污许可执行情况汇总表是否填报口是口否3基本生产信息是否填报口是口否4燃料分析表是否填报是口否5废气污染治理设施正常运转情况表是否填报口是否6废水污染治理设施正常运转情况表是否填报口是口否7废气污染治理设施异常情况汇总表是否填报是口否8废水污染治理设施异常情况汇总表是否填报是口否9有组织废气污染物排放浓度监测数据统计表是否填报是口否10有组织废气污染物排放速率监测数据统计表是否填报口是口否11无组织废气污染物排放浓度监测数据统计表是否填报口是口否12废水污染物排放浓度监测数据统计表是否填报口是口否13非正常工况有组织废气污染物监测数据统计表是

8、否填报是否14非正常工况无组织废气污染物浓度监测数据统计表是否填报是口否15特殊时段有组织废气污染物监测数据统计表定否填报是否16台账管理情况表是否填报口是口否17废气排放量是否填报口是否18废水排放量是否填报口是否19有组织废气污染物超标时段小时均值报表是否填报是否20废水污染物超标时段日均值报表是否填报是否21特殊时段废气污染物实际排放量是否填报口是否22信息公开情况表是否填报口是口否环境管理台账、生产台账及排放量计算过程等支撑材料23是否有原辅料及燃料使用台账是口否（以下各项检查结果为否时，须说明原因）24是否有燃料成分分析记录台账是否25是否有生产设施运行记录台账口是口否26是否有产品

9、及副产物记录台账口是否27是否有污染防治设施运行记录台账口是口否28是否有污染防治设施副产物产生及转运记录台账口是口否29是否有生产设施及污染防治设施启停及异常情况记录台账是口否30是否有在线监测的Fl、月、年报表记录台账口是否31是否有在线监测超标原因分析记录台账口是口否32是否有手工监测整理记录台账口是口否33是否有日尺度的脱硫和脱销DCS曲线截图台账是否34是否有排放量计算过程附件是口否.备注：2、执行报告规范性表C.2执行报告规范性序号检查内容检查结果备注1有在线监测的排放口排放量计算相关台账材料中是否存在0值或者缺失值口是否（以下各项检查结果为否时，须说明不符合的具体情形及原因）2有

10、在线监测的排放口，监测记录及其他支撑材料中的相关内容是否依规进行修约处理口是否3所进行修约处理的地方是否有校准记录报告等材料支撑口是否4大气排放口在线监测数据是否按照相关标准的规定进行数据审核口是否5大气排放口在线监测数据是否满足季度有效数据捕集率N75%口是否6执行报告中填报的排放量与相关台账中经计算得出的排放量的数值是否一致是否7执行报告中采用手工监测法或产排污系数法计算排放量的过程是否正确口是否8执行报告中超标小时段与支撑材料中的超标小时段是否完全对应是否9执行报告中有在线监测的排放口的超标小时时间段与监管平台数据是否一致口是否10自动监测数据是否依规进行标记口是否备注：3、执行报告真实

11、性表C.3执行报告真实性序号检查内容检查结果备注1主要生产设施的实际产能超过批复产能，但填报的实际排放量未超许可排放量,或低于未超批复产能年份的污染物排放量时，监测记录、环境管理台账、生产台账等支撑材料中的相关内容经计算得出的排放量与填报的实际排放量是否相符是否（以下各项检查结果为否时,须结合排污单位的解释，确定其是否符合排污许可证要求。）2原辅料及燃料的原始购票清单是否能与实际使用与结余周转量相对应是否3有脱硝设施的，脱硝剂的使用量与烟气的氮氧化物去除量是否能相对应口是口否4使用SCR工艺脱硝的，催化剂更换记录是否符合一般规律是口否5有布袋除尘设施的，布袋更换记录是否符合一般规律口是口否6有

12、脱硫设施的，脱硫剂的使用量与原辅料、燃料中的硫含量是否能建立合理对应关系是口否7烟囱排放口污染物在线监测中氧含量与启停、故障等时间段内容是否能够对应口是口否8水污染物排放口在线监测数值是否合理口是口否9燃料成分分析中的硫含量是否属于正常范围是否10手工监测数据中的浓度和烟气量数值是否与该行业同等规模的企业数值相近是口否表C3执行报告真实性（续）11原辅料用量与年实际排放量之间是否建立合理对应关系是口否12污染治理设施异常运转或停产信息是否能与CEMS数据以及DCS曲线相对应是口否13生产设施异常运转或停产信息是否能与CEMS数据以及DCS曲线相对应是否14超标原因是否符合一般规律是口否15污染

13、治理设施异常运转信息及故障原因是否符合一般规律是口否备注：4、现场检查表（根据非现场检查结论制作，包括查看排放口位置和数量,查看污染治理设施设备安装运行情况，查看自行监测设备的安装、校准和维护情况，询问现场工作人员及相关负责人，核实排污单位环境管理制度相关文件，核对环境管理台账、生产台账、自行监测记录等排污许可证执行报告相关支撑材料等内容。）五、检查结论该（本）企业环境管理制度（健全；基本健全；不健全），执行报告填报（完整；基本完整；不完整），（符合；基本符合；不符合）相关技术指南、标准、规范，关键数据（真实；存疑）。鉴于该（本）企业存在下表第项情形，建议采取以下整改措施：1、完善环境管理制度

14、，制定排污许可管理专项制度，设立由总经理直接负责的排污许可管理专班。2、加强班组（车间、工段、生产线）污染物监测管理，严格落实自行监测方案；3、加强班组（车间、工段、生产线）管理，健全台账记录；4、提高部门（科室）专业水平，加强对第三方技术服务商的选拔、管理和质量审核,确保执行报告所填报内容严格按照（技术指南、标准、规范的名称）正确执行。5、OOO6、OQO7、OOO8、OOO表C.4检查结论缥C执行报告完整性备注1封面是否有排污单位盖章，是否有排污单位实际填报人签字或盖人名章；由第三方技术服务单位工作人员填报的，是否由排污单位直接负责人签字或盖人名章口合规口不完全符合，其中缺：未填报2排污许

15、可证申请与核发技术规范中要求填报的排放口的污染物排放量、排放浓度是否都已填报口合规口不完全符合，其中缺：未填报3排污许可执行情况汇总表、企业基本信息、污染防治设施运行情况、自行监测情况、台账管理信息、实际排放情况及达标判定分析、信息公开情况、企业内部环境管理体系建设与运行情况、其他排污许可证规定的内容执行情况、其他需要说明的情况等各部分所有表格是否填写完全，是否无空白项，无须填写项目是否打“/”且能提供支撑材料或说明不填写原因口合规不完全符合，其中缺：未填报4环境管理台账、生产台账、排放量计算过程等执行报等支撑材料是否齐全口合规不完全符合，其中缺：口无支撑材料5其他事项，具体为：口合规不完全符

16、合，其中缺：口未填报或未提交执行报告规范性备注表C.4检查结论（续）6自行监测情况中，相关数据的填写是否符合自行监测技术指南及其他相关标准、规范中主要污染源和主要排放口、监测点位、监测指标、监测频次、监测技术等方面的规定口合规口不完全符合，具体为：未填报7自行监测情况中，相关数据的填写是否符合连续监测技术规范及其他相关标准、规范中连续监测系统的安装与运维、技术性能指标、日常运行管理要求、日常运行质量保证要求、数据审核和处理等方面的规定口合规口不完全符合，具体为：未填报8台账管理信息中，相关表格的填写是否符合排污许可证规定口合规口不完全符合，具体为：未填报9实际排放量信息中，相关数据的填写是否符

17、合排污许可证申请与核发技术规范中实际排放量核算方法等方面的规定口合规口不完全符合，具体为：未填报1O实际排放量信息中，相关数据与环境管理台账、生产台账、排放量计算过程等支撑材料中的记载内容是否相符口合规不完全符合，具体为：未填报11超标排放信息中，相关数据的填写与自行监测记录、执法监测记录、环境管理台账、生产台账等支撑材料中的记载内容是否相符口合规不完全符合，具体为：未填报12其他事项，具体为：口合规不完全符合，具体为：未填报执行报告真实性备注表C.4检查结论（续）13主要生产设施的实际产能超过批复产能，但填报的实际排放量未超许可排放量，或低于未超批复产能年份的污染物排放量时，监测记录、环境管

18、理台账、生产台账等支撑材料中的相关内容经计算得出的排放量与填报的实际排放量是否相符口合规口不完全符合，具体指：存疑，需要排污单位解释说明口不适用口没有相应材料14原料、燃料、辅料、药剂等的使用量与采购票据、生产台账等支撑材料中的记载内容是否相符口合规不完全符合，具体指：存疑，需要排污单位解释说明口不适用口没有相应材料15布袋等污染治理设施耗材的更换记录是否符合设计要求口合规不完全符合，具体指：存疑，需要排污单位解释说明口不适用口没有相应材料16污染治理设施使用时长和耗材更换情况与污染物去除量及去除效率是否具有相关关系口合规不完全符合，具体指：存疑,需要排污单位解释说明口不适用口没有相应材料表C

19、.4检查结论（续）17烟气连续监测数据中的含氧量波动时间段与执行报告及其相关支撑材料中的启停、故障时间段能否对应口合规不完全符合，具体指：存疑，需要排污单位解释说明口不适用口没有相应材料18监测数据是否在合理范围内，是否与该行业同等规模的排污单位数值接近口合规不完全符合，具体指：存疑，需要排污单位解释说明口不适用口没有相应材料19原料、燃料、辅料成分分析中的相应元素含量是否在合理范围内口合规口不完全符合，具体指：存疑，需要排污单位解释说明口不适用口没有相应材料2O原料、燃料、辅料使用量与实际排放量之间能否建立合理对应关系口合规口不完全符合，具体指：存疑，需要排污单位解释说明口不适用口没有相应材

20、料21生产设施异常运转或停产信息能否与在线监测数据以及DCS曲线相对应口合规不完全符合，具体指：存疑，需要排污单位解释说明口不适用口没有相应材料表C.4检查结论（续）22污染治理设施异常运转信息是否符合一般规律合规不完全符合，具体指：存疑，需要排污单位解释说明不适用口没有相应材料23其他事项，具体为：口合规口不完全符合，具体指：存疑，需要排污单位解释说明不适用口没有相应材料24现场检查结论总体检查结论（选填）口合规口轻微不符合，具体指：口一般不符合，具体指：口严重不符合，具体指：附录D(资料性)排污单位环境管理制度建设指引1、一般规定排污单位应当从组织架构、人员资质、日常管理制度等方面，建立并

21、运行符合其规模水平及生态环境管理要求的环境管理制度。检查人员可以根据执行报告填报情况检查的结果，对排污单位提出其环境管理制度建设方面的建议或整改要求。2、排污单位环境管理制度内容排污单位宜从以下7个方面建设其环境管理制度：(1)岗位职责划分方面，主要包括：明确规定承担环境保护或污染防治工作的部门； 负责人了解本单位应遵守的生态环境法律、法规及其他规范性文件的框架； 清晰描述承担环境保护或污染防治工作部门的人员组成、职权； 员工在环境保护或污染防治方面的工作任务相互协调； 环境保护或污染防治部门负责人、主要管理人员具备相应能力或资质、教育背景、工作经历等； 员工有充足时间完成环境保护或污染防治工

22、作。(2)对环境保护或污染防治部门工作的监管方面，主要包括： 制定环境保护规划； 必要时，制定环保问题整改方案，并对整改措施落实情况进行全流程记录，包括发生时间、发生原因、处理情况、完成时间、上报情况等； 明确规定对于环境保护或污染防治部门工作的监管； 对环境保护或污染防治部门的工作任务完成情况进行考核； 对其他部门涉及污染防治的工作任务完成情况进行考核； 明确规定未完成以上工作任务时的补救措施； 相关责任人明确知晓其未完成工作任务的后果； 有系统的监测管理； 妥善处理环境投诉。(3)任命相关环境管理岗位人员方面，主要包括： 明确规定环境管理相关岗位人员的任命权及履职程序； 环境管理相关岗位人

23、员具有相应能力、资格、资质、教育背景；定期了解相关岗位人员及其他员工的培训需求并提供培训I。(4)环境管理指令方面，主要包括： 明确规定下达、执行环境管理日常指令的职权、程序； 全面、准确执行环境管理日常指令，并将执行情况记录存档；规定特殊情形、特定项目的环境管理指令的下达及执行，包括下达权限、程序、执行措施、执行情况的记录及存档等内容。(5)政策管理方面，主要包括： 整理与排污单位相关的生态环境政策； 明确规定各部门对于以上政策的执行权限和执行措施。(6)环境管理的沟通方面，主要： 明确规定同级及不同级别之间环境管理工作的沟通机制；为员工履行其环境管理义务提供制度保障，包括提建议、与负责人沟

24、通、与专家沟通等。(7)对劳务派遣人员、外包人员、实习人员等特殊劳动关系的管理方面，主要包括：使用劳务派遣人员、外包人员时，将环境管理相关规定明确告知其派遣公司；特殊劳动关系人员了解环境管理相关指令和规定；任用临时工或其他特殊劳动关系人员时，满足相关岗位的资质或能力要求。附录E（资料性）环境管理台账缺失程度与不符合程度对应表表E.1环境管理台账缺失程度与不符合程度对应表环境管理台账不符合程度轻微不符合一般不符合严重不符合1、基本信息次/年或变化时记录生产设施：主要技术参数、设计值未发生变化的，缺失项目数量不超过总项目数量的10%未发生变化的，缺失项目数量超过总项目数量的10%,未达到50%未发

25、生变化的，缺失项目数量超过总项目数量的50%：或未记录变化污染治理设施：主要技术参数、设计值、防泄（渗）漏措施落实情况及整改情况未发生变化的，缺失项目数量不超过总项目数量的5%未发生变化的，缺失项目数量超过总项目数量的5轧未达到30%未发生变化的，缺失项目数量超过总项目数量的30%：或未记录变化；或未记录防泄（渗）漏措施落实情况或整改情况2、生产设施运行管理信息：1次/日I批、周期正常工况：运行状态、生产负荷、主要产品产量、原辅料、燃料、其他（如用电量）项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量不超过记录总量的10%项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量超过记录总量的10%,未达到

26、50%或项目记录不完全，缺失项目不超过项目总量的10%项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量超过记录总量的50%或项目记录不完全，缺失项目超过项目总量的10%非正常工况：起止时间、产品产量、原辅料及燃料消耗量、事件原因、应对措施、是否报告等项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量不超过记录总量的5%项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量超过记录总量的55未达到30%；或项目记录不完全，缺失项目不超过项目总量的5%项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量超过记录总量的30舟：或项目记录不完全，缺失项目超过项目总量的5%工况期）表E1环境管理台账缺失程度与不符合程度对应

27、表（续）3、污染防治设施运行管理信息次/日1批、正常情况:运行情况（是否正常运行、治理效率、副产物产生量）、主要药剂添加情况（添加更换时间量）、DCS曲线图项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量不超过记录总量的10%项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量超过记录总量的10%,未达到50舟：或项目记录不完全，缺失项目不超过项目总量的10%项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量超过记录总量的50乐或项目记录不完全，缺失项目超过项目总量的10%月、异常情况期,异常情况：起止时间、污染物排放浓度、异常原因、应对措施、是否报告项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量不超过记

28、录总量的5%项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量超过记录总量的5%,未达到30%；或项目记录不完全，缺失项目不超过项目总量的5%项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量超过记录总量的30%或项目记录不完全，缺失项目超过项目总量的5%4、及彳南自测记录信息:HJ819亍业自行监测技术指无无项目记录不完全；或未按规定的频次记录5、其他环境管理信息废气无组织污染防治措施管理信息：管理维护时间、主要内容，1次/日项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量不超过记录总量的10%项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量超过记录总量的10%,未达到50%或项目记录不完全，缺失项目不

29、超过项目总量的10%项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量超过记录总量的50乐或项目记录不完全特殊时段环境管理信息：管理要求及执行情况，频次如第1-4点或1次/停产或错峰生产起止Fl期项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量不超过记录总量的5%项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量超过记录总量的5%,未达到30%；或项目记录不完全，缺失项目不超过项目总量的5舟项目记录完全但未按规定的频次记录，记录缺失数量超过记录总量的30%；或项目记录不完全，缺失项目超过项目总量的5%其他信息、：法律法规、标准规范确定或企业自主记录根据相关法律法规、标准规范或企业相关规定确定根据相关法律法规、标准规范或企业相关规定确定根据相关法律法规、标准规范或企业相关规定确定