证券业从业考试《证券市场基本法律法规》考前最后100题.docx

《证券业从业考试《证券市场基本法律法规》考前最后100题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券业从业考试《证券市场基本法律法规》考前最后100题.docx（24页珍藏版）》请在课桌文档上搜索。

1、证券业从业考试证券市场基本法律法规考前最后100题一、单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分.在以下各小题所给出的四个选项中，其中，只有一个选项的内容为最佳答案，请将包含最佳答案的选项代码填入括号内）1、证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括（）。A、参股及控股情况B,负债及或有负债情况C、经营管理状况D、员工薪案答案：D解析：证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况,参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定，2、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是（）。A、融券专用证券账户用于

2、记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算答案：D解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算，3、证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A、1B、2C、3D、5答案：B解折：证券公司申请融资融券业务费格应当具缶的条件之是财务状况良好.最近2年各项风险控制指标持续符合规定.注册资本和净

3、资本符合增加融资融券业务后的炒!定.4、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）年内不得转让。A、1B、2C、3D、5答案：A解析；股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之Fi起1年内不得转让，公司公开发行股份前己发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之FI起1年内不得转让。5、中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A、15B、20C、30D、45答案：D解析：中国证监会依法受理、审查申请文仲一时保荐机的资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或为不予核准的书面决定.6、证券经纪业务中的技术风

4、险主要来自硬件设备和（）。A、内部B、外部C、技术D、软件答案：D解析：证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面.7、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，书权采取的措施不包括（）。A、询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明B、进入证券公司营业场所检查C、封存所有与检查事项相关的文件、资料D、检查证券公司计算机信息管理系统，第制关资料答案：C解析：证券监管机构有权采取下列措施对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：L询问证券公司的董事、监事、工作人员.要求其对有关检查事项作出说明：2.进入证券公司的办公场所或

5、者营业场所进行检查：3、查阅、红制与检爸事项有关的文件、资料,对可能被转移、做匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存：4、检隹证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料.8、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。A、场所固定B、结算统一C、保证金制度D、商品特殊答案：C解析：期货交易具有诙信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度.9、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应行对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。B、2C、3答案：B解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公

6、司应当对其迸行审计，并自其随任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，10、证券公司经营融资融券业务时，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A、融券专用证券账户B、信用交易证券交收账户C、信用交易资金交收账户D、客户信用交易担保资金账户答案：D解析：证券公司经营融资融券业务的,应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易洗金交收账户。H、下列（）不属于融资买入或融券卖出的标的证券为股票应当符合的条件。A、在交易所上市交易满3个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票

7、的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元C、股东人数不少于4000人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的5%答案：D解析C融资融券标的证券为股票的应力行”卜列条件：1、在交易所上市交易满3个月；2、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通巾伯不低于5亿元.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元：3,IK东人数不少于4000人：4、近3个月内日均换手率不低于基准指软H均换手率的20%（成点初期新不执行）,H均涨跌帕的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上：5.股票发行公司已完成82权分置改

8、革：6,股票交易未被交易所实行特别处理：7,交易所规定的其他条件。交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足上述规定的证券范因内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单，并向市场公布，12、在中国，（）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。A、期货交易所B、证券交易所C、证券公司D、商业银行答案：B好於在中国.证券交易所是依据国家有关法律,经国务院批准设汇的提供证券桀中竞价交易场所的不以营利为目的的法人.13、证券公司办理（），由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A、定向资产管理业务B、集合资

9、产管理业务C,非限定性资产管理计划D、限定性资产管理计划答案：A解析：证券公M办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利,磨亍相应的义务,14、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿费任。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下答案：C斛析：证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法笫210条的规定处罚,即责令改正,处以1万元以上10万元以卜的罚款,给客户造成损失的，依法承担就偿费任，15、财务与会计

10、人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。A、所在机构的管理层B,行业自律组织C、监管机构D、国家司法机关答案：A解析：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议.16、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。A、风险收益匹配B、客观C、公正D、诚实信用答案：A解析：证券投资咨询机构利用“荐般软件”从事证券投资咨询业务，应当遵

11、循客观公正、诚实依用原则，不得误导、欺诈客户，不解彻出客户利益.17、下列说法错误的是（）。A、上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息B、上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息C、上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内需信息D、上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息答案：D解析：公司营业用主要费产的抵押、出隹或者报废次超过该资产的30%的为证券交易内葩信息，18、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。A、专业胜任能力B、职业操守能力C、道德水平D、风

12、险控制能力答案：A解析：保荐代表人应当遵守职业道第准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持,应有的职业课慎，保持和提高专业胜任能力.19、收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指（）。A、要约收购B、协议收购C、股权收购D,杠杆收购答案：B解析：广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收戚.即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购.20、财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。A、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C、最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪

13、律处分D、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚答案：C解析：财务顾向主办人应当具备的条件包括：（1）具有证券从业资格.（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历.（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力苫试且成绩合格.（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务颐问主办人.（5）未负右数额较大到期未清偿的债务.（6）最近24个月无违反诚信的不良记录.（7）般近24个月未因执业行为违反行业埋危而受到行业自律31织的纪律处分.（8）蚊近36个月未因执业行为违法违规受到处罚.（9）l国证监会规定的其他条件，21、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。A、侵害

14、的客体是复杂客体B、主体为特殊主体C、在主观方面必须出于故意D,侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利靛答案：D解析：旃骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益；主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。22、证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。A、1年B、2年C、3年解析：证券公司中请触资融券业务资格.要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近

15、2年内未闪违法途规经营受到行坟处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规JE被证监会立.案调查或者正处于整改期间的情形.23、客户应当对其资产来源及用途的（）做出承诺。A、合法性B、合理性C、正当性D、真实性答案：A解析：客户日里!其资产来源及用途的合法性作出承诺.客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不含法的，不得签订资产管理合同.24、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。A、1B、3C、5D、10答案：C解析：奖励信息、处罚处分倍息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息.效力期限为5年.25、下列不属于资产管理业务的主

16、要类型的是（）。A、为单客户办理定向资产管理业务B、为多个客户办理定向资产管理业务C、为多个客户办理集合资产管理业务D、为客户特定目的办理专项资产管理业务答案：B解析：资产管理业务主要有如下3种：I、为用客户办理定向资产管埋业务：2、为多个客户办理集合资产督理业务：3、为客户特定目的办理专项资,产管理业务.26、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。发出要约的收购人必须公告上市公司收购报告书。卜列不属于收购报告书须载明事项的是（）。A、收购方式B、收购目的C、收购期限D、收购

17、价格答案：A解析，我国证券法第89条规定依照附条规定发出收取要约,收购人必须公告上市公司收购报告书并载明下列事项：1.收购人的名称.住所：2,收购人关于收购的决定：3,被收购的上市公司名称：4,收购H的：5.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额：6、收购期限、收购价格：7、收购所收资金颤及资金保证：8、竺J:Ilf公司收收报告书时持有被收购合山股价数占该公司已发行的股份总数的比例27、我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布（）的人员。A、证券信息B、股票信息C、证券研究报告D,股票研究报告解析：我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨海执业资格.

18、并在中国证券业亦会注册登记的从事发布证券研究报笆的人员。28、为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预溯或者建议等直接或者问接有偿咨询服务的活动是（）.A、证券投资咨询B,证券投资顾问C、证券投资服务D、证券投资经纪答案：A解析：证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动.29、有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过。A、1/3B、2/3Cs1/2D、1/5

19、答案：B解折：有限责任公司股东会会议作出修改公司总程、增加或者减少注册资本的袂议，以及公司合并、分立、解放或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过.30、（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户答案：C解析：客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金.31、下列不属于定向资产管理合同内容的是（）。A、风险揭示B,客户资产的清算返还事宜C、发放证券D、当事人的权利和义务答案：C解析：定向资产管理合同应当包括下列

20、基本事项：1、客户资产的种类和数额：2,投资范用、投资限制和投资比例：3、投资目标和管理期限：4、客户资产的管理方式和管理权限：5.各类风险揭示：6、资产管理信息的提供及查询方式：7、当事人的权利与义务：8、客户所持有证券的权利的行使和义务的履行：9、管理费.托管费、业绩报院等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间：10、与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜：违约货任和纠纷的解决方式：中国证监会规定的其他事项。32、下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。A、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B、证券公司融资融

21、券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C、证券公司对融资融券业务要实行集中统管理D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准答案：C解析：A,D项第于融费融券业务合法合规原则：B项属于岗位分成区划.33、基金管理公司违反规定，擅自变更持有（）以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正,没收违法所得。A、1%B、2%C、3%D、5%答案：D解析：基金管爬公司违反规定,擅自变更持有5%以上股权的股东.实际控制人或者其他取人事项的,由证券监督管理机构货令没正，没收违法所得”34、证券从业人员禁止的行为是（）。A、接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B、以

22、获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C、接受客户委托，按规定的标掂收取各项费用D、举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会答案：B解析：证券从业人员禁止性行为包括：1、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动：2、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的杵定性意见；3、不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定；4,不得劝诱客户参与证券交易：5、不得接受分享利益的委托：6、不得向客户保证收益：7.不得接受客户对买卖证券的种类、数址、价格及买进或卖出的全权委杞：8、不得为达到排除竞争的目的.不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动.35、犯集资诈骗

23、罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。A、1B、3C、5D,10答案：C解析：犯集资诈总罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役.并处2万元以.20万元以下罚金：情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金.36、下列关于公司股东的规定，说法不正确的是（）。A、公司股东不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益B、公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益C、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任D、公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限贲任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应承担对公

24、司造成的损失，但不对公司债务承担连带责任答案：D解析：根据公司法第20条规定：1、公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利.不犯滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益：不得滥用公司法人独立地位和股东有限近任损害公司债权人的利益：2、公司股东滋用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿费任：3、公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限击任.逃避伍务,严曳损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带贡任.37、下列不属于基金托管人义务的是（）。A、保管基金资产B、保管与基金有关的重大合同及有关凭证C、保存基金的会计账册、记录15年以JtD、执行基金管理人的投资指令答案

25、：C解析：基金托管人的义务包括：（1）保管基金资产.（2）保管与基金有关的生大合同及有关凭证.（3）负责基金投资于证券的消嵬交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。38、根据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职贵需要的工作人员知悉。A,发行信息B、交易信息答案：D解析：证券公司应当按照需知原则管理敬感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职贡需要的工作人员知悉。39、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息C、代理客户进行期货交易D,提供交易设

26、施答黑C解析：证券公司不得代到.客户进行期货交易、结并或者交斛,不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期黄保证金。40、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。A,平等B、自愿C、专业性D,适当性答黑C解析：证券公司代销金融产品.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益,中突.,不得损害客户合法权益。41.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A、紧密B、直接因果C、隶属D、间接因果答案：B解析；

27、甑*、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息按嘉违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行重事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披薪违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者,其他直接责任人员.42、下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法，错误的是（）。A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C、情节严重的，酒停或者撤销其相关证券业务许可D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下

28、的罚款答案：A解析：证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，证券自首业务投资范围或者投资比例违反规定的，曲令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款：没有违法所得或考违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款：情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可.对直接负费的主管人员和其他直接贵任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款：情节严重的.撤销任职资格或者证券从业.资格.43、证券业协会应当在O个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请，A、7B、10C、15D、20解析：证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面史正诚侑

29、信息的申请.44、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A、3B、5C、7D、IO答案：B解析：财务顾向主办人发生变化的,财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告.45、对于维承、离婚等涉及过户登记申请的情形，申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。A、3%B、5%C、7%D、0%答案：B解析：继承、肉婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向结嫁公司申请办理.但涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数St5%（含）以匕有关信息披露义务人按信息披露

30、规定浦履行信息披露义务的.申请人械当在牯息披露义务人履行完成信息披露程序并经证券交易所确认后，再直接向结算公司申请办理过户登记.46、卜列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。A、证券公司监督管理条例B,关于加强上市证券公司监管的规定C、关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定D、证券公司融资融券业务内部控制指引答案：D解析：A、B.C:独属于市场准入管理方面的法律法规：D项属于证券公司日常管理方面的法律法规.47、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客

31、户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A、口头B、书面C、电子D、网络答案：B解析：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺.48、将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内需交易的主要措施，,A、证券交易所会员B、上市公司C、中国证券业协会D,中国证监会答案：B解析：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分尚属于禁止内森交易的主要措施,49、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A、IOB、5

32、0C、100D、200答案：C解析：证券公司办理定向资产管埋业务，接受垠个客户的费产净值不得低于人民币100万元.50、下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。A、非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C、向特定对象发行证券累计超过200人的D、非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式答案：D解析：A、B项属于变相公开发行证券的特征：C项弼于公开发行证券的特征：D项限于擅自公开发行证券的特征.二、组合单项选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分.在以下各小题所给出的四个选项中，其中，只

33、有一个选项中所含序号内容为最佳答案，请将包含最佳答案的选项代码填入括号内）51、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。I.收费相关法规.客户相关资料m.收费项目IV.收费标准A、I、UB、m、Wc、I、11、IVD、I、u、m、IV答案：B解折：根据证券公司监督管理条例第第四十条的规定，证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定，井将收费项目,收费标准在营业场所的显著位置予以公示。52、下列情形中，构成再次发行公司债券障碍的有（）。I.最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息的11.而一次发行的公司债券尚未募足的m.对已

34、发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的IV.累计债券总额达到公司资产总额的30%的A、I、11、IVB.I、口、DIc.I.m.IVD、,m.IV答案：B解析：再次发行公司债券必须符合的条件包括：最近3年平均可分配利洞足以支付公司债券1年的利息.前一次发行的公司愦券尚未募足，或已发行的公司债券或者其僚务有违约或者延迟支付本息的事实，H仍处于继续状态的，不得再次发行公司债券。53、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。I.为单一客户办理定向资产管理业务D.为多个客户办理集合资产管理业务m.为多个客户办理定向资产管理业务IV.为客户办理特定目

35、的的专项资产管理业务a、I、口、mB、I、口、NC、I,皿、WD、I,11,出、IV答案：B解析：经中Ia证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务：（1）为单一客户办理定向资产管理业务，（2）为多个客户办理集合资产管理业务。（3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。54、首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登（）后向询价对象进行推介和询价。I.招股意向书11.上市公告书m.投资价值研窕报告IV.发行公告A、I.11B、m、IVc、I、mD,I.IV答案：D解析：首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格.发行人及其主承悄商应当在刊登首次公开发行股票招

36、股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价并通过互联网向公众投资者进行推介.55、收购要约的期限可以是（）日。I.20.35HL50IV.65A、I、B、皿、IVC、II、mD、I、IV答案：C解析：收的要约的期限不得少于30日，并不得超过60日.56、自营业务中涉及（）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。I.自营规模.风险限额m.资产配置IV.业务范困a、 m、wB、I、Ilc、I、n、inD,I、口、山、IV答案：C解析：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式.由相关人员签字确认后存档。5

37、7、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。I.责令停止承销或者代理买卖.没收违法所得山.处以违法所得I倍以上5倍以下的罚款IV.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款A、I、11、Inb、 I、Ii、m、IVC.I、口、WD、n、m、IV答案：A解析：证券公司承tn或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的.责令停止承销或者代理买卖.没收违法所得,并处以Ii法所犯1倍以上5倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得不足30万元的接负员的主管人员和其他直接击任人员给予警告，处以30万元以上60万元以下的罚款.给投资者造成损失的，应当与

38、发行人承担连带赔偿贲任.对直报销任职费格或苕证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款.58、发行人及其主承销商在推介过程中不得（）。I.干扰询价对象正常报价和申购.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息m.推介资料有虚假记载、误导性陈述IV.推介资料有重大遗漏A、I、U、IHB、I、II、WC、I、Ii、nr、WD、口、m、IV答案：c解折：发行人及其主承用商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。59、从事证券业务的专业人员包括（）。I.证券公司中业务部门的管理

39、人员11.基金管理公司从事基金销售的专业人员皿.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员IV.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员A、 I、UB、 I、口、山、IVc、I、n、WD、口、m、w答案：B解析；从事证券业务的专业人员包括：（1）证券公司中从驻白甘、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，（2）掂金管理公司、施金托管机构中从3革金钠物、研究分析、投资管理、交易、监察梢核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员.（3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的Y业人员及其管理人员。（4）证券资信评怙机构中从事证券资信评估业务

40、的+业人员及其管理人员，（5）中国证监会规定需整取得从业资格和执业证书的其他人员.60、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。I.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质应低下的11.内部控制机制和管理制度、尽职调杳制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的m.未依法履行持续督导义务的IV.采取正当竞争手段进行竞争的A、I、II、DI、IVB.I、II、HIC、I、m、WD、n、BI、W答案：B解析：IV项说法错俣，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，I.发起设立股份有限公司的, .发起设立股份有

41、限公司的, m.募集设立股份有限公司的, IV.募集设立股份有限公司的,61、股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有X）。由发起人认购公司应发行的全部股份在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人由发起人认购公司应发行股份的一部分其氽股份只能向特定对象募集A、 I、II、InB、 I、II、IVC、 I.11.IVD,u、m、IV答案；A解析：募集设立股份有限公司的，其余股份可以向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。62、证券市场的监管机构包括（）。I.国务院证券监督管理机构11.证券投资者保护基金公司m.证券登记结算公司

42、IV.行业协会A、 I、UB、 I,11,11I,IVC,I、11、WD、n、m、IV答案：c解析；我国证券市场羟过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派用机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系，63、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。I.经营证券经纪业务已满2年11.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险m.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定W财务状况良好，最近3年各项风险控

43、制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加独资酸券业务后的规定A、B、C、D、I、m、IV、mI、W答案：c解析：I项说法铺设,应为“经营证券经纪业务Ll满3年”：IV项说法播说,应为“财务状况良好.最近2年各项风险控制指标持埃符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定64、下列选项中，属于操纵证券市场手段的有（）。I.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务11.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖IlL与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易IV.在自己实际控制的账户之间进行证券交易A、I.11.HIB、I.11.IVc、I、m、IVD、n、m

44、、IV答案：D解析：I属于除内整信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为。65、下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件，表述正确的为（）。1 .财务顾问主办人不少于10人.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度山.建立健全的尽职调置制度，具备良好的项目风险评估和内核机制IV.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录a、I、口、m、IVB、n、皿、wc、I、WD、II、In答案：D解析：证券公司从力上市公司并购电组财务顾问业务，应当具备F列条件：I、公司净资本符合中国证监会的规定；2、具有健全且运行良好的内部控

45、制机制和管理制度，严格执行WI险控制和内部隔离制度；3、建立健全的尽职调支耐度，具需良好的项目风险评估间内核机制；4、公司财务会计信息口实,准确、完整；5,公司控股股东、实际控制人信誉良好11最近3年无重大违法违规记录：6、财务顾问主办人不少于5人：7、中国证监会规定的其他条件。66、下列选项中，属下证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有（）.I.停业整顿11.托管m.接管IV.行政重组A,I、U、11IB、I、U、IVC、I、m、wD、I、n、m、W答案：D解析：除I、u、m、IV四项外，风险处置措施还包括撤销,67、有限责任公司的董事会行使的职权包括（）。I.执行股东会的决议11.制订

46、公司的年度财务预算方案、决算方案IH.决定公司的经营计划和投资方案IV.修改公司章程A、m、WB、I、IIC、I、n、mD、I、n、m、IV答案：c解析：有限货任公司的董事会行使下列职权：（1）召集股东会,并向股氽会报告工作.（2）执行股东会的决议.（3）决定公司的经营计划和投资方案.（4）制11公司的年度财务预算方案、决算方案。（5）制订公司的利泅分配方案和弥补亏损方案，（6）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司住券的方案,（7）制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案.（8）决定公司内部管埋机构的设Sr（9）决定聘任或者解聘公司经理及其报旗事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司的经理、财务负责人及其报酬事项，（10）制定公司的基本管理制度.（11）公司章程烧定的其他职权.68、资产托管机构