2020.6.23 中铁七路工经【2020】90号 关于印发《中铁七局集团路桥工程有限公司项目变更索赔管理及绩效考核实施细则》的通知.docx

中觥戢团版工储账司好中铁七路工经2020)90号关于印发中铁七局集团路桥工程有限公司项目变更索赔管理及绩效考核实施细则的通知公司所属各项目部、专业化分公司中铁七局集团路桥工程有限公司项目变更索赔管理及绩效考核实施细则已于2020年经公司第3次总经理办公会审议通过，现印发给你们，请遵照执行。原中铁七局集团路桥工程有限公司项目二次经营绩效考核办法中铁七路工经2020152号文件同时废止。附件：1.变更索赔责任矩阵2 .变更索赔策划书3 .工程项目变更索赔跟踪落实表4 .工程项目变更索赔请奖表5 .工程项目变更索赔奖金分配表中铁七局路桥公司2020年6月23日中铁七局集团路桥工程有限公司项目变更索赔管理及绩效考核实施细则第一章总则项目的变更索赔活动是指从工程中标直至项目清算结束所开展的经营性活动，是相对于投标活动和标前经营活动工作的通称。也是企业降低经营风险、创造效益的重要途径和手段。为了进一步明确公司及项目部变更索赔的管理责任及考核奖励办法，调动从业人员创收的积极性，提高项目的盈利水平，结合集团公司、公司相关管理制度，制定本办法。第一条本办法所称变更索赔，是指在承包合同履行过程中，对于非施工单位自身过错，应由建设单位、保险公司或其他单位承担费用的情况所造成的实际损失，通过合同规定程序向承担费用单位提出经济补偿和工期顺延的行为。第二条变更索赔的定义（一）变更。变更是指在合同实施过程中，由于各种原因所引起的设计变更、合同变更。一般包括工程量变更、工程项目变更、进度计划变更、施工条件变更以及原招标文件和工程量清单中未包括的新增工程等。（二）索赔。索赔是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同，或者由于其他非自身原因，而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。第三条适应范围：公司所属各单位。第二章管理组织体系及工作职责第四条组织机构为加强变更索赔工作的管理，公司成立变更索赔管理领导小组，由分管工程经济工作的公司领导任组长，工程技术管理部、经营开发中心、物资设备管理部、工程经济部、财务部、审计部、人力资源部、法律合规部等部门负责人为组员，变更索赔管理办公室设在公司工程经济部。第五条责任体系变更索赔管理的主责部门是公司工程经济部，实施的主体是项目经理部。第六条分管工经工作的公司领导负责全公司变更索赔管理工作。第七条公司工程经济部是公司变更索赔管理的主责部门，工程技术中心、经营开发中心、物资设备管理部、财务部、法律合规部等是辅责部门。第八条公司相关部门主要职责：（一）工程经济部L主管全公司变更索赔工作，集中资源，对外沟通，统一策划，跟踪督办，协调全公司资源为变更索赔所用。配合局工程经济部、营销办事处、局指，全过程推进项目变更索赔工作。2 .制定和完善公司变更索赔绩效考核制度，形成指标清晰、责任明确、考核有力、奖罚到位、兑现及时的管理常态机制。3 .公司工程经济部内部实行以项目为中心的“项目分工负责制”，部门负责人和主要业务人员按项目进行分工，负责项目从中标后到竣工清算各阶段变更索赔全过程管理。4 .项目成立2月内参与、指导各项目经理部完成变更索赔策划书的编制，督导、审核各项目编制的变更索赔策划书，负责变更索赔的交底工作。5 .负责下达项目经理部变更索赔总计划、年度计划并考核兑现。6 .建立对项目经理部的变更索赔报表制度；建立健全变更索赔管理台账；定期检查、指导项目经理部的变更索赔工作，收集整理各项目变更索赔信息，及时向公司分管工经领导和主要领导汇报最新变更索赔工作进展情况；7 .制订和修改变更索赔奖励办法，负责最终奖励方案的核定报批；审核变更索赔奖励分配方案。8 .考核评价各项目经理部的变更索赔利润率。（二）经营开发中心项目中标15日内负责向项目部和公司相关部门交清预算资料、报价策略、效益伏笔、经营关系及其他内容，配合开展二次经营工作。牵头组织或配合局投资运营公司开展PPP（EPC）项目的合同起草、修改和谈判等工作。（三）工程技术管理部加强方案策划，及时组织论证施工组织和变更设计方案的经济合理性。负责PPP>EPC等项目的技术指导工作，协助项目与设计院等有关单位沟通，做好方案优化、图纸设计等工作。（四）人力资源部负责协调项目实施过程中的人员配置。（五）物资设备部负责项目使用的主要材料、机械价格的调查（含PPP>EPC项目的前期调查）和材料价差等原始凭证资料的积累和完善。（六）财务部负责项目资金流向等原始凭证资料的积累和完善，加强资金周转和回收。（七）法律合规部负责变更索赔法律合规性的指导、审查，指导项目部进行保险合同的审核及理赔工作。第九条项目部的工作职责：（一）项目经理部是变更索赔责任体系的关键环节，是项目变更索赔工作的责任主体和具体实施者。（二）项目部成立变更索赔领导小组，明确职责分工、考核奖惩；编制变更索赔策划书，并根据工程进展情况进行及时调整；制定总体和阶段目标，并负责具体实施。（三）项目经理是变更索赔第一责任人，对项目变更索赔负总责；总经济师或总工程师是变更索赔技术责任人，负责变更索赔工作规划和组织，项目书记是“三改”工程第一责任人；工经部牵头办理索赔、调价、竣工清算等工作；工程部负责优化施工图设计、办理变更设计工作、提供技术基础资料；物资设备部负责物资设备量价核对、提供相应的资料；项目部征地拆迁人员负责各种与地方政府有关的协议、合同、文件等其他配合手续的办理；其他部门办理有关经济技术文件的签认手续，协助收集、整理变更索赔基础资料。（四）根据公司下达的变更索赔目标，定人、定责；并制订有效的激励办法。（五）及时收集、整理变更索赔的基础资料，并上报业主批复；建立健全各类变更索赔工作基础表格、变更索赔动态台帐，定期向上级单位报送规定的变更索赔资料和报表。（六）严格遵循"先策划、后报批、先批准，后变更；先设计，后施工原则；（七）负责与建设单位、设计、监理、咨询及地方政府、有关单位建立良好的工作关系，保持稳定、和谐的公共关系;（八）各项目原则上每月召开一次变更索赔情况分析会，变更索赔会主要分析、通报变更索赔进度，安排部署下一步的工作计划，每个季度召开次数不得少于一次，项目变更索赔情况分析会，原则上要求项目经理主持，特殊情况可委托分管该项工作的项目总工或总经主持。（九）PPP.EPC项目的有关管理人员应积极参与到前期施工图设计、方案优化比选、设计院概算复核、审价审计、财政评审等工作；（十）按照公司审批变更索赔奖励金额，上报分配建议方案，按程序报批后发放；（十一）负责项目竣工后的收尾管理工作，保证变更索赔工作的连续性和稳定性。（十二）参投保险的项目，发生出险事件，应第一时间报险，准备资料,积极争取理赔。第三章变更索赔管理要求第十条变更索赔策划（一）项目部进场后要尽快展开现场调查，分析研究承包合同，进行承包合同交底工作，及时进行已到施工图纸工程数量的计算和复核；对初步设计招标的项目及预计中标后方案发生重大变化的项目，要积极主动与设计单位联系，做好出图前的变更索赔工作。项目部成立2月内，编制项目变更索赔策划书，项目变更索赔策划书报公司审批。项目变更索赔策划书模板见附件2。第十一条变更索赔台账及报表管理（一）项目部必须建立的变更索赔台账有：工程经济部：工程项目变更索赔跟踪落实表、合同与施工图数量及价值对照表铁路项目还需要建立施工图与合同清单、投标概算数量及价值对照表工程技术管理部：建立合同数量与施工图数量对比台帐、变更工程数量等台帐。物资设备部：建立物资、设备供应等台帐。对中标价和实际采购价（包括甲供、甲控材料设备）进行对比登记，注明实际采购价中所包含的运杂费及甲供料、设备的倒运费；对合同数量和实际使用数量进行对比登记。征地拆迁人员：建立项目征地拆迁合同台账（二）项目部根据变更索赔进展情况及时调整工程项目变更索赔跟踪落实表，于每季度末30日前向公司工经部上报。（三）重大变更索赔信息应及时向公司变更索赔领导小组反映。（四）进入收尾管理阶段的项目，每月必须召开一次变更索赔情况分析会，并做好相关纪录。第十二条变更索赔资料管理变更索赔资料是变更索赔的重要依据，项目部必须设专人负责施工过程中变更索赔资料的收集、整理、签证；所有变更索赔基础资料必须保存完好并在项目完工后存档备查；业务人员发生工作调动时，变更索赔资料应一并进行移交，否则，除原项目人员不予安排新的工作岗位外，还要追究相关人员的责任。变更索赔资料包括不限于以下文件：（一）全部合同文件，包括招、投标文件、施工合同及补充合同、施工图预算等；（二）图纸会审记录、技术交底资料；（三）建设单位及监理单位召开的有关工程技术经济方面的会议纪要，以及发送的文件、信函、通知等；（四）建设单位及监理现场签证、变更设计通知单；（五）工程日志，施工照片，影像、气象、水文记录，工程会议纪要及自然灾害损失情况的全部资料等;（六）工程检查记录、报告；（七）付款、转帐凭证、材料购买单据和设备采购、租赁合同；（八）工程进度计划、工程核算资料；（九）国家、省市区发布的有关工程造价管理的文件及规定；（十）其它相关资料。第四章各阶段变更索赔工作要点第十三条公司相关职能部门及项目部要树立全方位、全过程的变更索赔理念，做好标前阶段、投标阶段、开工前阶段、施工阶段及竣工阶段等各个阶段的变更索赔工作，使变更索赔工作贯穿于项目实施的全过程。（一）标前阶段经营开发部门要深入了解拟投标项目各标段的情况，做好投标项目的筛选，确定重点投标标段和标前工作方向。对意向中标标段，加强与设计单位沟通，重点在规模调整、方案优化、图纸清单数量、概算水平、招标标底或控制价、概算分劈、大临和过渡工程、征地拆迁等方面做好沟通工作，掌握充分的信息资源，争取有利条件。（二）投标阶段经营开发部门应做好前期现场调查工作，要在确保中标的前提下，及时调整报价策略和不平衡报价，为后续的变更索赔工作创造条件。针对施工中容易造成索赔的事项，仔细调查并做好相应记录，便于中标后交底。（三）开工前阶段1 .投标资料的移交。项目中标后，公司相关职能部门在合同评审阶段要认真研究施工合同草案，对合同中的不利条款及各种风险因素，不论招标文件如何规定，都要及时向建设单位提出并努力协商解决，争取形成合同条款或会谈纪要。合同成立后，经营开发中心要组织相关部门及项目部进行投标资料及合同交底，交清预算资料、报价策略、效益伏笔、经营关系、潜在经营风险等，实现经营开发与施工管理的良性对接。经营开发部门移交资料主要包括：投标报价交底说明（含工程概况、编制过程主要思路、设计概算工程量与图纸工程量的差别、在施工索赔工作中应注意的问题及其它重要事项等）、开标记录、中标清单及个别概算、预算材料单价、费率表、原始及中标软件数据、补遗、公布基准价等相关资料及招标文件（招标文件、答疑补疑书、招标方说明记录、我方承诺）和投标标书，技术资料等（包括相关电子文件的移交）。如在投标过程中获取设计院相关资料的，移交负责人应指定专人负责将设计院所有资料（含相关信息的记录）进行归类、整理一并移交项目部。2 .项目部要及时组织全体管理人员认真研究施工合同主要内容，组织合同交底。严格按照合同要求规范各项工程活动，做好合同风险的事前控制措施，提高合同风险防范意识。3 .PPP和EPC等施工图招标项目变更索赔的重点工作在配合施工蓝图设计这个阶段。在充分理解设计意图的基础上，要紧紧抓住进蓝图的机会，通过增量、减量或优化方案等不同渠道，实现增收减亏的目的。（四）施工阶段1 .要在充分研究合同和现场调查的基础上进行变更索赔工作的总体策划，制定工作方向、目标、计划。明确分工及考核指标。指定相关部门或专人负责跟踪、落实、协调沟通并及时反馈进展情况。根据各阶段工作进展，调整思路，改变策略，建立畅通的信息沟通渠道，根据工程进展及时修改项目策划。2 .做好图纸会审工作、仔细校核工程量，并提出合理的修改方案。校核图纸工程量的重点除了设计图纸中计算错误的工程外，还应注意以下几个问题：设计图纸中漏项而实际施工必须发生的工程项目。设计图纸中要求施工而工程数量表或工程量清单漏列的数量。根据定额或技术规范要求，需由施工组织设计提出确定的工程量。如清除表土及清表后的填方数量。为保证工程质量，必须进行优化设计而增列的一部分工程量。现场实测与图纸不符的工程量。原地面标高、土石比例等。设计文件标定的自然或人为条件与实际情况不符，使投标或设计文件确定的施工工艺、施工方法、施工程序发生改变，从而使工程数量或支付细目单价发生改变。3 .变更设计工程变更应以业主批准或许可为基础，坚持不平衡报价和有利企业利益和方便施工为原则。在选择变更方案的同时，要以完善使用功能为原则，以满足业主综合需要为依据,注意多种方案的经济比选，力争投入与产出最佳结合。如尽量增加工程量清单中支付单价高的工程量，减少支付单价明显偏低的工程量；增加工程量清单中没有支付项的工程量，争取重新确定新增工程量单价的机会。根据铁路工程施工总承包的特点，项目经理部要重点做好I类变更，H类变更以Ha变更设计、负变更设计或满足总包风险费条款要求为限。3.1 变更设计的主要技术责任人是总工程师或工程部长，预算责任人是项目工经部长。1.1 2设计变更的重点。(1)路基土石方工程：原地面地形地貌，特别是标高、断面(变坡点及桩号加以区别)、地表植被、构筑物、水塘、淤泥等与设计文件的数量差；地基的处理和加固方案改变；原地面的回填和沉降数量；土石比例的变化；土石方调配方案，特别是运距变化；取、弃土点的变化和相应的防护，施工便道、征地拆迁费用等；环境保护；边沟、截止水、天沟的开挖及数量；路基填筑的材料及取、弃土石成份的区别。如掺石灰等;强夯地段原地面下沉增加的回填量。(2)桥涵工程：原地面地形地貌，特别是标高、断面、地表植被、构筑物、水塘、淤泥等与设计文件的数量差;地基的处理和加固方案改变，基底换填数量和用量；基础开挖土石比例的变化，有水开挖与无水开挖的改变，临时挡护工程方案等桩基钻孔地质岩层与设计地质资料的区别；桩径与墩台身坡度及尺寸的统一；桥梁其他结构型式变更；梁型变化等。(3)路面工程：路床与桥面的标高与平整度验收情况；底基层、基层的强度和标准的改变；混合料生产能力的提高；摊铺方式或混合料掺量的改变。(4)隧道：围岩类别的变更；初期支护型式的变更；施工方案的变更；增加工程项目，如斜井、横洞等。(5)轨道：钢轨型号变更；道岔型号的变更；长钢轨的运输、铺设；过渡工程；无征轨道概算调整等。(6)其他：防护工程基础开挖；防护工程方案的改变；工程施工所在地地方政府与村民要求增加的工程，地方摊派；临时工程及半永久性工程及配套设施、过渡方案等，如铁路工程箱(T)梁场建、轨枕场、便道。3.3变更设计应做好现场签认和变更文件办理工作，建立管理台账。设计变更的现场签认和变更文件是办理计量支付的重要依据，也是构成工程造价的主要组成部分，必须高度重视。做好签认工作必须做到：项目经理部领导重视，加强技术部门和预算部门的协调配合能力；项目部配备业务水平高、责任心强的人员从事签认和变更工作，并对相关人员进行集中培训提高专业人员的预算水平；有关人员必须经常深入现场，了解施工现场发生的各种事件，应尽量收集和整理相关资料，同时要加强和协调好与业主代表、设计代表、监理工程师的关系，签证资料中列明合同依据、变更理由、拟调整的工程量或费用，确保在合同规定期限内取得业主、设计、监理单位的签认。4.索赔。索赔工作要注意时效性，遵循及时、真实、合法三个原则，因此要深刻理解合同条款，加强合同管理，树立合同意识，提高合同履约率，协调好与业主、设计、监理等多方的利益，全面履行合同的义务，认真分析进行索赔的可能性，采取有效的索赔策略，争取在合同条件规定的范围内获得最大利益。1.2 1索赔主要条件有：业主的违约行为造成的索赔；不可预见因素（异常气候条件）造成的损失、损害或一个有经验的承包人无法预见的外部障碍或自然条件。如施工现场发现化石、古币、文物等；其他因业主的风险造成的损失和延误；国家或地方政策性变化增加的费用索赔等。1.3 索赔的程序：当上述索赔条件发生，项目部应按下列程序进行费用或工期索赔。索赔意向通知；同期记录;索赔证明或报告。1.4 索赔的策略。由于种种原因，施工单位在合同履行中往往处于劣势，项目的索赔策略制定在施工管理过程中非常重要。索赔是合同履行过程中施工单位维护自身利益的理性行为，争取得到业主、工程师的理解和配合，营造索赔的良好外部环境；在项目建立和健全索赔管理制度，设立专职索赔人员，开展施工全过程的索赔；熟悉招标文件和图纸，并结合施工现场，利用工程变更主动寻找机会索赔;(4)定期召开索赔专题会议，总结得失，分析形势，及时明确和提出索赔意向；提高索赔报告编写和谈判人员的素质，提高索赔成功率。1.5 索赔的重点。铁路工程中甲供料、甲控料等的供应方式、规格型号、运距的变化；由于业主原因造成的工期延误和抢工期措施费用。不可抗力造成的损失。4.5保险事故索赔保险合同签订前要对不利条款和免责条款仔细研究，协商后再签。发生保险事故后，在合同约定的时限内及时报险,同时收集相关出险资料，保留现场相关资料及影像资料，必要的单证及票据，积极配合理赔工作。(五)项目收尾清算阶段1 .在项目收尾清算阶段，项目经理或收尾负责人要牵头负责，全面系统地整理施工过程中的补充合同和签证等资料，要确保变更索赔项目理由充分、证据确凿，费用的计算合情合理、切合实际。对合同内投资和变更索赔、调概补差等所有款项，确保在末次结算时一并结清。2 .对合同外增加的收入部分要努力通过补签合同及形成会议纪要等正当途径增加合同投资，力争最大限度地获得经营效益。3 .要做好项目竣工后的余款催收和质保金回收工作。4 .在建设单位管理机构未撤销前，项目部要继续关注后期增加或调整的投资。第十四条方案比选及评审机制所有变更索赔必须进行方案的经济比选，由项目经理部进行一级评审，原则上变更金额超过超过100万、铁路工程I类变更和IIa类变更都要上报公司进行方案和经济性审查。个别疑难或重大变更索赔项目组织专家会审。公司成立变更索赔专家组，由公司分管领导任组长，工程经济部、工程技术部、物资设备部、经营开发中心、财务部等部门的正、副职负责人及项目的经理、总工程师任组员，及时解决重大的、久推不决的变更索赔“疑难杂症”，必要时可邀请局工经部会同有关专家进行会诊，理清问题的“症结”,提出解决方案，形成专家意见后，制定实施方案并督导推进。第五章考核奖励第十五条奖金提取，奖励费用依据变更设计、调概索赔实现难易程度和取得的经济效益情况，结合项目利润率以及公司下达的责任预算进行计算，计算基数以经业主批准的变更设计、调概索赔计价金额、保险公司支付的保险金额为依据。按照以下原则提取：（一）铁路项目LI类变更（铁总、业主、设计、地方政府指定），主要指重大技术标准、规模变化、改线、路改桥、路改隧等由于铁总、业主或设计、地方政府原因指定形成的I类变更设计,并且在过程中通过努力争取了超额收益。按照I类变更设计总额的0.5%-1%提取。2 .I类变更（施工单位主动提出）及Ha类变更，涉及土石比例、调配、桩基土层分类、基坑防护、隧道围岩、软基处理方式改变等重大施工技术方案和实施性施工措施费调增等（铁总、业主、设计、地方政府指定I类变更设计除外）。按照变更金额的1%-2%比例提取。3 .包干外II类变更新增工程、“三改、征拆等由业主承担并增加投资的11类变更，按照变更金额的0.5%-2%提取（代甲支付及业主指定分包部分除外）.4 .风险包干费内负变更设计，风险包干费全额计价后的负变更，按照风险包干费外负变更设计的设-3%提取。（二）公路、市政、其他工程变更设计L被动变更套用原合同单价，按照变更金额的0.5%-1%提取。5 .主动变更、减亏增效，按照变更金额的1%-3%提取。（三）索赔索赔按照索赔支付额的3%提取。（四）总价包干项目主动优化部分，总价包干的合同主动进行图纸优化，优化部分进行计价的按照1%-3%提取。（五）政策性调整超过应调整额部分，包括人工、材料、机械价差调整，按照超过部分的2%提取。（六）保险理赔，保险理赔意外伤害和第三者责任按照理赔金额的0.5%提取，建安工程一切险按照理赔金额的1%提取。（七）按照变更设计取得的经济效益情况，变更奖励系数按以下原则采用：1 .变更利润率低于本项目责任预算平均利润率且不亏损，奖励系数按上述所列奖励系数低值的50%；2 .变更利润率达到本项目责任预算平均利润率，奖励系数按上述所列奖励系数低值计算；3 .变更利润率超过本项目责任预算平均利润率并不高于本项目责任预算利润率10%的变更设计，奖励系数按上述所列奖励系数中间值计算。4 .变更利润率高于本项目责任预算平均利润率10%以上的变更设计，奖励系数按上述所列奖励系数的高值计算；第十六条责任成本书中明确变更索赔奖励标准的按责任成本书进行奖励。第十七条单项变更索赔奖金额超过50万的，由公司研究决定奖励标准。第十八条变更索赔绩效奖励的分配变更索赔奖励对象是项目部有突出贡献的负责人、工经人员、技术人员和其他参与人员，以及有贡献的公司机关参与人员。若项目不亏损，项目部可根据情况，另行奖励，奖励费用列入项目成本。具体奖励方案根据相关单位及人员贡献大小，按照以下标准分配：（一）项目部按奖励总额的80%控制，公司及参与项目变更索赔的专家组成员按奖励总额的20%控制；（二）项目班子变更索赔奖励比例原则上不超过批复奖励金额的40%,其中项目经理奖励比例原则上不超过总奖励金额的20%；（三）项目经理部变更索赔工作主要成员（技术、工经、物机、财务人员、拆迁）40%-45%;（四）其他有功人员15%20%;（五）在变更索赔工作中有特殊贡献、创造巨大经济效益和社会效益的个人，经公司变更索赔领导小组研究确定，可给予一次性奖励，奖励金额从奖励总额中支出；（六）公司分配的20%部分由变更索赔领导小组办公室根据贡献大小提出分配方案，经分管领导审核、总经理审批后发放。第十九条奖励程序：（一）奖励采取一事一议，项目经理部根据变更索赔计价情况，按规定向公司提出变更索赔请奖报告、填报请奖表（格式见附件4）。同时提供以下资料：变更批复单、变更计量报表（如无单独变更计量报表，则应在中间计量报表中予以注明）、成本核算表。（二）经公司工程经济部审核汇总后，编制奖励方案，经公司分管领导审阅，报公司总经理审核，总经理办公会确定后下发文件。（三）项目经理部根据公司批准的奖励金额，按规定提出奖励分配方案（格式见附件5）报公司工程经济部复核，公司分管领导审核后进行奖励，奖金列项目部成本。第二十条公司将对在变更索赔工作中不主动，责任心不强，玩忽职守，既不积极开展索赔工作，也不及时请示报告，错过变更索赔机会，给企业造成经济损失，并形成亏损的责任领导和业务人员视其情节给予处分和经济处罚。因以下原因造成企业较大损失的，依据集团公司、公司有关规定，对相关责任人给予处罚和处分：（一）同一项目其他标段的类似事项取得变更索赔收入，而项目部未申报且未取得收入的；（二）索赔立项后，因未跟踪落实等自身原因造成应增加价值不能计价、应补偿费用未能实现收入的；（三）因自身原因造成外部审价或审计核减变更索赔收入的。“项目部若发生以上责任事项，对项目经理处以12万元罚款，并降级使用，该项目销号后三年内不得担任项目经理职务。”（四）变更索赔项目若因项目部未进行充分沟通，或错过沟通时机或无法还原原始资料，从而导致增加的收入低于项目实际成本支出的，对项目部处以110万元/项的罚款,对项目部经理及项目部分管变更索赔工作的副职处以10005000元/项的罚款，对项目部责任部门负责人处以5002000元/项的罚款。（五）批复的变更设计毛利亏损，处罚金额为该项变更设计亏损金额的1%。（六）处罚范围和分配原则同变更索赔奖励分配，由项目经理部上报处罚方案，公司工程经济部复核后，经公司分管领导审批后执行。罚款直接交公司财务部。第六章附则第二十一条本实施细则自发布之日起执行，原中铁七局集团路桥工程有限公司项目二次经营绩效考核办法(中铁七路工经(2015)152号)同时废止。第二十二条本实施细则由公司工程经济部负责解释。变更索赔责任矩阵序号工作阶段工作内容项目部公司工程技术部安质部试验室物机部工经部务部综合办公室工经部开发中心开工准备阶段投标交底前期策划合同交底施工图优化二施工阶段发现变更索赔事项准备基础资料编报技术经济文件落实责任，外部协调跟踪落实业主批复计量竣工清算阶段编制竣工清算计划施工图投资检算概算清理配合审计四考核阶段申报变更索赔奖励变更索赔考核奖励分劈*项目*标段变更索赔策划书编制：（工经部长）审核：（项目经理）审批：（公司副总）*项目经理部（工程指挥部）*住*日*项目变更索赔策划书（提纲）一'项目简介二'前期分析1 .合同分析（含对合同范围、业主的责任与义务、变更索赔、计量支付、不利的自然条件、不可抗力、保险等重点合同条款的分析，以及投标承诺、质保金约定等的分析）；2 .标价的工程量清单分析（含施工图预算与初设概算差异分析、施工图预算、招标限价（控制价）、不平衡报价分析、计量规则、清单主要项目单价盈亏分析等）；3 .本标段施工图量差（数量偏差）情况；4 .项目业主、设计、地方政府信息的收集及意图分析；5 .现场条件、施组方案及图纸分析；6 .主要盈亏项目分析7 .其他因素分析。三'不同承包方式的变更索赔实施思路（一）单价合同变更思路1 .增加盈利项目工程数量；2 .减少亏损项目工程数量甚至取消，或优化设计成新增项目，或重新组价（不一定非要增加合同价款，只要能减少施工成本或减少亏损也可），或优化方案降低安全风险或加快施工进度；3 .做好非乙方原因导致的费用增加项目的索赔工作。（二）总价合同变更思路1 .尽可能足额消化完负量差；2 .优化方案减少包干措施项目费用投入；3 .优化方案降低安全风险或加快施工进度；4 .减少亏损项目工程数量；5 .增加合同约定可调整价款内容（I类变更、限额以上11类变更、政策性调整、合同外新增工程等）；6 .办理负变更增加包干费额度。四'分章节变更索赔工作重点及具体思路1 .征地拆迁2 .路基工程3 .桥梁工程4 .隧道工程5 .轨道工程6 .房屋建筑工程7 .临时工程8 .其他五'变更索赔注意事项1 .基础资料的准备与完善2 .日常沟通与协调工作3 .变更索赔程序问题4 .其他附表：*项目变更索赔总策划一览表业主单位名称：设计单位名称:序号项目名称项目说明变更原因或依据创效措施预计目标（万元）备注备注：此表为变更索赔策划时的一次性填报表格，过程跟踪与更新则填报附件三。工程项目变更索赔跟踪落实表项目名称：XX项目部序号变更索赔项目名称原设计情况变更索赔原因或依据变更类型变更内容及主要工程量变更索赔增减金额（万元）策划重点及实施措施上报时间（年月日）审批时间审批金额（万元）计价情况对应补充合同名称备注计价日期开累金额（万元）制表：复核：项目负责人：说明：1.变更原因或依据按“完善设计、地质变化、地方要求、标准提高、规范变化、其他原因”等六种原因填报；变更类型分为I、Ila.Hb类、政策性调整、工程量偏差、单价变更、新增项目、签证、索赔、征地拆迁、风险包干和其他；2 .“审批时间”栏：1）铁路项目根据变更索赔进展需要签认单位名称填写如“监理、设计、业主、国铁集团”；2）非铁路项目填写“驻地办、总监办、设计、业主”等；3）审批时间填写详细的年月日。3 .策划重点及实施措施，应根据具体变更项目实际情况逐一填报。4.o28工程项目变更索赔请奖表请奖单位:序号变更索赔项目本次中请奖励价值（元）提奖系数（%）请奖金额（元）备注（计算依据、方法）12合计工程经济部审核意见项目负责人：填表人：填报日期：年月日工程项目变更索赔奖金分配表序号姓名职务金额（元）签字备注一、领导班子部分（不得超过奖励总额40-45%）12小计占奖励总额比例二、主要参与人员（奖励总额40-45%）12小计占奖励总额比例三、其他人员（奖励总额15-20%）12小计占奖励总额比例总计人民币大写制表:项目经理：公司工程经济部意见:公司分管领导：抄送：公司相关部门。中铁七局集团路桥工程有限公司办公室2020年6月23日印发