非煤矿山企业创建安全生产标准化工作流程指导手册.docx

非煤矿山企业创建安全生产标准化工作流程指导手册第一步，报告与创建1 .企业在开始创建时应告知应急管理部门行业监管处（科）室。2 .企业应开展1年以上创建活动，其中：试运行时间不得少于6个月。3 .试运行结束后，企业应开展自评，形成自评报告并在企业内部公示5个以上工作日。第二步，出具实施方案书4 .行业监管处（科）室收到企业创建报告后告知本单位负责标准化和执法的处（科）室。5 .行业监管或执法处（科）室按职责检查企业创建情况，执法处（科）室要向行业监管处（科）室提出具体实施方案。6 ,企业创建满1年以上，行业监管处（科）室认为可以提交评审申请的，出具创建实施方案书。7 ,已取得标准化等级证书的企业，等级证书到期的，可直接向行业监管处（科）室申请出具创建实施方案书。8 .行业监管处（科）室建立企业标准化创建工作台账，记录企业安全生产标准化创建情况。第三步，申请评审及审查创建非煤矿山安全生产标准化各类报告及审查书明细表序号名称工作阶段实施单位时限要求1创建报告书申请阶段企业企业自定2自评报告申请阶段企业公示5个工作日以上3创建实施方案书申请阶段应急管理部门行业监管处（科）室企业创建满1年且试运行不少于6个月4评审申请申请阶段企业取得创建实施方案书后的10个工作日内5评审申请材料审查意见书申请阶段评审组织单位10个工作日6评审报告评审阶段评审单位接到评审通知后3个月内完成7监审报告评审阶段现场监审员监审结束后3日内报送应急管理部门8评审报告审查意见书审核阶段评审组织单位10个工作日9抽查报告审核阶段安全生产技术服务机构行业监管处（科）室召开审核会议之前10回访记录运行阶段评审单位公告达标之日起6至12个月期间11评估报告运行阶段企业每年对本单位运行情况进行1次自评12复评申请运行阶段企业标准化证书有效期满前3个月内XX省非煤矿山企业申报安全生产标准化应提交的材料一、非煤矿山企业首次创建安全生产标准化应向应急管理部门提交的材料清单1.创建安全生产标准化自评报告及其申请书2 .企业营业执照副本pdf扫描件或加盖公章的复印件；3 .采矿许可证副本pdf扫描件或加盖公章的复印件；4 .安全生产许可证副本pdf扫描件或加盖公章的复印件；5 .主要负责人安全生产知识和管理能力考核合格证pdf扫描件或加盖公章的复印件；6 .成立安全生产组织机构文件及安全管理人员名单的pdf扫描件或加盖公章的复印件；7 .成立安全生产标准化创建工作组的文件；8 .创建安全生产标准化工作实施方案；9 .申请评审之日的前1年内，未迟报、谎报、瞒报生产安全事故、未发生生产安全死亡事故、没有被列入安全生产“黑名单的证明；10 .依法投保安全生产责任保险的证明材料；IL其他应当提交的材料。二、非煤矿山企业安全生产标准化复评复审换证应向应急管理部门提交的材料清单1 .安全生产标准化复评复审换证自评报告及其复审申请书；2 .企业营业执照副本pdf扫描件或加盖公章的复印件；3 .采矿许可证副本pdf扫描件或加盖公章的复印件；4 .安全生产许可证副本pdf扫描件或加盖公章的复印件；5 .主要负责人安全生产知识和管理能力考核合格证pdf扫描件或加盖公章的复印件；6 .成立安全生产组织机构文件及安全管理人员名单的pdf扫描件或加盖公章的复印件；7 .近两年（不含申报年度）安全生产标准化企业年度自评估报告；8 .取得安全生产标准化证书以来，未迟报、谎报、瞒报生产安全事故以及一年内未发生生产安全死亡事故、没有被列入安全生产“黑名单的证明；9 .企业依法投保安全生产责任保险的证明材料；10 .其他应当提交的材料。附件3接收编号:接收日期:XX省非煤矿山企业安全生产标准化创建报告书企业名称所属领域创建等级一级二级三级联系人联系电话填写日期填写说明一、XX省非煤矿山企业初次开展安全生产标准化创建时，应填写本报告。封面中“所属领域”主要分为金属非金属地下矿山、金属非金属露天矿山、小型露天采石场、选矿厂、尾矿库等。二、本报告应用钢笔、签字笔填写或用计算机打印，要求字迹清楚、工整。表格中“基本信息”“拟申请等级”栏的内容，由企业填写；“创建企业意见”栏的内容，由企业主要负责人或法定代表人用钢笔或签字笔签字。三、表格中“上级主管单位意见”栏内，如无上级主管单位，应填写“无”。四、表格中“应急管理部门意见”栏内，申请安全生产标准化一级、二级、三级评审的，分别由省、市、县应急管理部门对企业证照是否齐全有效、是否被列入安全生产“黑名单”以及是否有谎报、瞒报、迟报事故等情况进行核实并如实填写。五、提交本报告时，应附以下文件资料，并在报告及文件材料上加盖本单位公章：1.企业营业执照副本复印件；2 .采矿许可证副本复印件；3 .安全生产许可证副本复印件；4 .主要负责人安全生产知识和管理能力考核合格证复印件；5 .成立安全生产组织机构文件及安全管理人员名单；6 .成立安全生产标准化创建工作组的文件；7 .创建安全生产标准化工作实施方案等。居本信息企业名称地址邮政编码从业人数专职安全管理人员数量安全生产许可证发证日期发证机关经济类型法定代表人办公电话移动电话主要负责人办公电话移动电话以下由金属非金属矿山填写开采矿种开采方式设计服务年限设计生产能力以下由尾矿库单位填写库类型口山谷型口傍山形口平地型口截河型筑坝方式口上游式口下游式口中线式安全度设计库容万立方米库等别拟申请等级一级二级口三级创建企业意见经办人（签字）：主要负责人（签字）：（企业盖章）年月Il上级主管单位意见经办人（签字）：单位负责人（签字）：（单位盖章）年月日应急管理部门意见经办人（签字）：分管领导（签字）：（应急管理部门盖章）年月日XX省非煤矿山企业安全生产标准化自评报告企业名称：所属行业：领域：自评得分：自评等级：自评日期：年月日是否在企业内部公示：口是口否是否申请评审：口是口否一、基本情况表企业名称地址企业性质口国有口集体口民营口私营口合资口独资口其它安全管理机构员工总数人专职安全管理人员人特种作业人员人固定资产万元主营业务收入万元倒班情况口有口没有倒班人数及方式法定代表人电话传真联系人电话传真手机电子信箱自评等级口一级口二级口三级口小微企业本次自评前本领域曾经取得的标准化等级：口一级口二级口三级小微企业口无如果企业是某企业集团的成员单位，请注明企业集团名称：如果已取得职业健康安全管理体系认证证书，请注明证书名称和发证机构：企安生标化评组要员本业全产准自小主成姓名所在部门职务/职称电话备注组长成员二、企业自评总结1 .企业概况。2 .近三年企业安全生产事故和职业病的发生情况。3 .企业安全生产标准化创建过程及取得成效。三、评审申请表1 .企业是否同意遵守评审要求，并能提供评审所必需的真实信息?口是口否2 .企业在提交申请书时，应附以下文件资料:安全生产许可证复印件自评扣分项目汇总表3 .企业自评得分：4 .企业自评结论：法定代表人（签名）：（申请企业盖章）年月日5 .上级主管单位意见：负责人（签名）：（主管单位盖章）年月日6 .应急管理部门意见：负责人（签名）：（应急管理部门盖章）年月日自评报告填报说明1.“企业名称”填写企业名称并加盖申请企业章。2 .“所属行业”为非煤矿山行业。“领域”按行业所属领域填写，主要分为金属非金属地下矿山、金属非金属露天矿山、小型露天采石场、选矿厂、尾矿库等。3,"企业概况”包括主营业务所属行业，经营范围，企业规模（包括职工人数、年产值、伤亡人数等），发展过程，组织机构，主营业务产业概况、本企业规模（产量和业务收入），在行业中所处地位，安全生产工作特点等。4 .企业自愿申请评审时，应填写“评审申请表”，表格中“上级主管单位意见”栏内，如无上级主管单位，应填写“无5 .“评审申请表”中“应急管理部门意见”，主要是应急管理部门对申请企业的生产安全事故情况进行核实。申请安全生产标准化一级、二级、三级企业的，分别由省级、市级、县级应急管理部门出具意见。XX省非煤矿山企业安全生产标准化评审报告编制提纲(试行)1总则5.1 目的为了规范和指导全省非煤矿山企业安全生产标准化评审报告的编写，增强评审报告编写的科学性和材料审核的可操作性，制定本提纲。5.2 范围本导则适用于XX省非煤矿山企业(以下简称企业)安全生产标准化评审报告的编写、考评工作。2规范性引用文件企业安全生产标准化基本规范(GB/T33000-2016)、国民经济行业分类(GB/T4754-2011)、金属非金属矿山安全标准化规范(AQ/T2050-2016)。3企业安全生产标准化评审报告的基本要求企业安全生产标准化评审单位(以下简称评审单位)应严格按照国家、省颁布的安全生产标准化管理规范、文件、评定标准开展评审工作，评审报告的编写贯穿于整个评审过程，要内容全面、重点突出、条理清楚、数据完整、打分合理，评审结论客观、公正，提出的建议有针对性和可操作性。4正文内容4.1 概述4.1.1 安全生产标准化申请单位（以下简称申请单位）基本情况（包括申请单位性质、地理位置、所属行业和领域、主要生产工艺流程、设备设施、原材料、产品，从业人员、生产方式、生产能力和规模、年经营收入，申请单位安全生产管理和安全生产标准化创建情况等）。4.1.2 评审单位情况（包括单位性质、评审人员领域职称情况、主要业绩等）。4.2 申请单位申请材料情况及符合性的评述（包括相关的资质证照、制度及安全操作规程、安全组织机构、重大危险源、重点设备、装置等）。4.3 评审范围和时间4.4 评审程序和方法4.5 评审依据4.6 评定标准适应性分析4.6.1 根据申请单位生产实际情况和特点，按行业领域分类标准，判别申请单位所属的行业和领域，确定适用的评定标准，并对所运用标准的适用性进行分析。4.6.2 按照原国家安全监管总局办公厅有关文件要求，创建一级标准化的金属非金属矿山企业，执行关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办法的通知（安监总厅管一（2011）177号）有关标准；创建一级、二级、三级标准化的选矿厂，执行关于印发选矿厂安全生产标准化评分办法的通知（安监总厅管一（2013）152号）有关标准。应急管理部对以上标准作出调整的，按照调整后的新标准执行。4.6.3 按照关于进一步做好非煤矿山安全生产标准化工作的通知（X应急非煤（2020）183号）有关规定，创建二级、三级安全标准化的非煤矿山企业，金属非金属地下矿山执行XX省金属非金属地下矿山安全生产标准化评分细则有关标准、露天矿山执行XX省金属非金属露天矿山安全生产标准化评分细则有关标准、小型露天采石场执行XX省小型露天采石场安全生产标准化评分细则有关标准、尾矿库企业执行XX省尾矿库安全生产标准化评分细则有关标准。4.7 要素评审4.7.1 对评定标准规定的核心要求，逐一跟踪落实情况及运行效果等，逐项进行符合性或不符合性描述，并注明不符合项具体的部门（车间）、部位。4.7.2 整改建议。整改建议必须全面、详实，应当具有较强的可行性、指导性、操作性。4.8 整改计划4.8.1 整改计划由申请单位针对评审单位提出的不符合项，依据企业安全生产标准化的有关政策要求、相关规范标准，在进行全面自查的基础上，按照措施、资金、时限、责任、预案“五落实”原则制定。4.8.2 评审单位依据企业安全生产标准化的有关政策要求、相关规范标准和企业状况，对申请单位整改计划的针对性、可行性进行说明。4.9 评审得分汇总表以表格形式反映各核心要素评审的结果分值。4.10 评审结论4.10.1 企业安全生产标准化系统与国家、省有关法律法规、规范标准的符合性论述。4.10.2 企业安全生产标准化系统对加强和改善企业安全生产管理，提高本质安全水平，减少伤亡事故的有效性论述。4.10.3 明确评审实际分值（保留2位小数）和否决项分值，提出申请单位达到企业安全生产标准化相应等级的建议。4.10.4 建立安全绩效持续改进长效机制的建议。5企业安全生产标准化评审报告格式5.1 企业安全生产标准化评审报告格式规定5.1.1 封面页（附件51）。5.1.2 评审单位资格（影印件）。5.1.3 评审报告审核页（附件5-2）。评审报告表（附件53）。评审得分汇总表（附件5-4）。5.1.5 目录：先列报告正文内容，然后列附件内容，并标明各正文和附件的起始页码，各正文和附件页码应当连续编排。5.1.6 正文。5.1.7 附录：提供相关复印件，要求印制清晰，内容不漏印。52字号和字体521正文和附件：一级章目标题：三号黑体字，二级章节：四号黑体字，三级标题：加粗四号仿宋体；正文：4号仿宋体字，行间距25,字间距为标准，字号根据版面可适当调整；表格：表头字体为三号黑体，表格内字体为小四号宋体，表格栏目字体为小四号黑体，表格行高一般不低于0.8厘米，可以根据页面进行调整。522页眉、页脚：小五宋体字。页眉是申请单位报告名称，页脚是评审单位名称和页码编号。5.2.3排版和装订：报告内容采用A4白色胶版纸（70g以上），纵向排版，左边距2.8厘米，右边距2.0厘米，上边距2.5厘米，下边距2.0厘米；左侧胶装。6附录包括但不限于以下内容：6.1 企业安全生产标准化评审委托书6.2 申请文件审查报告（附件55）6.3 评审方案6.4 首次会、末次会议程、签到表6.5 现场评审检查表6.6 不符合项及整改计划表（附件56）6.7 评审真实性及保密承诺6.8 申请单位对评审报告的确认意见6.9 其它需要说明的事项7附则本提纲自2021年1月26日起执行。附件5XXxxxx有限公司（一号华文中宋）安全生产标准化评审报告（小初黑体）（以下空白处字体为三号仿宋字）评审单位：（评审单位名称及盖章）评审行业：领域：评审性质：等级：评审日期：年月曰至年月曰报告编号:XX省应急管理厅制XXxxxx有限公司安全生产标准化评审报告（二号华文中宋）评审单位：XXXX公司法人代表：评审人员组成姓名技术职务/职务资质证书号签名质量控制负责人报告书编写人报告审核人报告签发人评审报告表评审单位情况评审单位单位地址主要负责人电话手机联系人电话传真手机电子信箱i小组成员姓名单位/职务/职称证书编号手机组长成员申请单位情况申请单位法定代表人电话手机联系人电话传真手机电子信箱评审结果评审等级：一级二级三级评审评分：评审组长签字：评审单位负责人签字：（评审单位盖章）年月日评审组织单位意见：（评审组织单位盖章）年月日注：评审报告首页应由评审单位填写名称并盖章。评审得分汇总表考评类目标准分实得分扣分否决项得分是口否口满分评审分小计总分空项分应得分实得分按百分制换算后得分等级评审组签字年月日评审申请文件审查报告申请单位名称：审查的文件附件数：份文件审查描述：（企业提交申请材料的真实性、符合性描述）文件审查人：年月日文件审查结论：文件无原则问题，可以进行现场评审。文件所发现问题可以结合现场评审中发现的问题一起纠正。口不可以进行现场评审，须采取纠正措施并经企业重新自评后方可进行现场审核。评审组长：年月日（申请单位名称）.整改计划表序号项目内容不符合项整改要求责任单位责任人完成时间复查人27评审单位现场评审过程监审记录评审单位名称：评审组长：被评审企业名称：联系人：现场评审过程监审描述：1.评审单位评审员是否与评审方案中一致评审员：证书号评审员：证书号评审员：证书号评审员：证书号评审员：证书号监审情况（含影像资料）2 .现场评审程序是否符合有关规定要求监审情况：3 .评审组评审能力是否与被评审企业相符、专业是否覆盖评审员：专业：负责要素:评审员：专业：负责要素:评审员：专业：负责要素:评审员：专业：负责要素:评审员：专业：负责要素:监审情况：4 .审查自评报告和评审方案监审情况：5 .重大危险源、关键装置和重点部位状况监审情况（含影像资料）：6 .抽查不少于3名岗位员工落实安全管理制度情况监审情况（含影像资料）：7 .对企业主要负责人履行第一责任人职责情况是否进行专项评审监审情况（含影像资料）：结论:现场监审人：年月日XX省非煤矿山企业安全生产标准化监审报告企业名称：所属行业：领域：监审员：XX省应急管理厅制一、企业概况企业名称法定代表人电话手机申请等级自评得分分企业基本情况：二、评审单位概况评审单位名称主要负责人电话手机评审小组成员姓名职务/职称电话证书编号组长成员三、监审过程描述L现场监审总体情况：2.主要问题：3.监审结论：安全生产标准化建设质量与运行效果评估报告被评企业：评估单位：评估行业：领域：评估性质：级别：评估日期：XX省应急管理厅制评估报告表评估单位情况评估单位单位地址主要负责人电话手机联系人电话传真手机电子信箱评估小组成员姓名单位/职务/职称电话备注（证书编号）组长成员被评估企业情况被评估企业法定代表人电话手机联系人电话传真手机电子信箱评估结果评估等级：运行良好口运行一般口运行差或未运行口评估得分：评估组长签字：评估单位负责人签字：（评估单位盖章）年月日评估综述：20xx年X月X日至20xx年X月X日，XXXXXX评估组对XXXXXXX公司安全生产标准化建设质量与运行效果进行了评估。评估组按照XX省安全生产标准化建设质量与运行效果评估细则内容，对企业采用资料核对、人员询问、现场考核和查证的方法进行评估。1、否决项评估，评估结果为（按照先I级后11级描述）：2、扣分项评估，按一定比例对资料核对、人员询问、现场考核和查证，评估结果为（按照标准化建设质量与运行效果评估细则主要内容描述）：运行计划：运行实施：监督评审：持续改进：评估结论：运行计划：应得分10分,实得分X分，得分率XX%。运行实施：应得分60分,实得分XX分，得分率xx%。监督评审：应得分20分，实得分XX分，得分率xx%。持续改进：应得分10分,实得分X分，得分率Xx%。XXXXXX公司应得满分XX分，实际得分XX分，得分率xx%。现场评估符合XX省安全生产标准化建设质量与运行效果评估办法（试行）运行质量X级企业得分标准，认定为运行XX级。注：运行良好：80分以上（含80分），运行一般：60-79分（含60分），运行差或未运行：60分以下。存在主要问题及建议主要问题（扣分项描述）建议（针对性描述）评估组成员（签字）非煤矿山企业安全生产标准化创建工作流程图