四月上旬证券从业资格考试《证券基础知识》第二次测试卷（附答案及解析）.docx

四月上旬证券从业资格考试证券基础知识第二次测试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、可交换债券与可转换债券的相似之处是OOA、发债主体和偿债主体B、使用的法规C、发行要素D、所换股份的来源【参考答案】：C【解析】考点：熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P105o2、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是OOA、设权证券B、证权证券C、要式证券D、资本证券【参考答案】：B3、反映证券市场容量的重要指标是OoA、股票市值占GDP的比率B、证券市场价值C、证券化率（证券市值/GDP）D、证券市场指数4、在上市公司增资发行方式中，（）是常用的增资方式。A、向原股东配售股份B、公开发行股票C、发行可转换公司债券I）、向不特定对象公开募集股份【参考答案】：D【解析】向不特定对象公开募集股份，简称增发，是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。增发的目的是向社会公众募集资金,扩大股东人数，分散股权，增强股票的流通性，并可避免股份过分集中。公募增资的股票价格大都以市场价格为基础，是常用的增资方式。5、投资于未上市的新兴中小型企业（尤其是新兴高科技企业）的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做OOA、风险资本B、共同基金C、单位信托等证券投资基金D、虚拟资本【参考答案】：A【解析】本题考查基本概念。6、债券与股票的比较，错误的是OoA、债券和股票都属于有价证券B、债券和股票都是筹资手段因而都属于负债C、债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定D、尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还徊大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的【参考答案】：B【解析】股票不是负债，持有股票说明已经是公司的所有人，股票代表的资产已是公司资产。7、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的OOA、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：B【解析】合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%o8、按照募集方式分类，有价证券可分为OA、上市证券和非上市证券B、场内证券和场外证券C、公募证券和私募证券D、上市证券和挂牌证券【参考答案】：C【解析】可以从不同角度对有价证券进行分类。按照发行主体的不同，有价证券分为政府证券、政府机构证券和公司证券；按照是否在证券交易所挂牌交易，有价证券分为上市证券和非上市证券；按照募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券；按照证券代表的权利性质分类，有价证券分为股票、债券和其他证券。9、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体,权利A、设权证券B、资本证券C、证权证券D、要式证券【参考答案】：C10、按照证券法的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币O元。A、5000万B、1亿C、2亿D、3亿【参考答案】：C【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267o11、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）和股东会提供书面说明。A、国务院B、证券监管部门C、证券交易所D、所有股东【参考答案】：B【解析】独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。12、变动收益证券的具体形式有OoA、优先股股票和普通股股票B、普通股股票和浮动利率债券C、优先股股票和浮动利率债券D、普通股股票和无价证券【参考答案】：B13、附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在O才调整行权价格和行权比例。A、增发新股B、合并C、配股D、正股除权除息时【参考答案】：D【解析】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P183o14、封闭式基金单位的交易方式是OoA、赎回B、证交所上市C、柜台交易D、场外交易【参考答案】：B【解析】封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在证券交易所内交易。与之相对应，开放式基金一般不在证交所上市(除了ETF、IoF等新的基金运作方式)。15、取得执业证书的人员，连续O年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：B【解析】如果取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。16、1975年美国通过立法，确定NASDAQ在证券()中的合法地位。A、一级市场B、二级市场C、主板市场D、创业板市场【参考答案】：B【解析】考点：了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。见教材第六章第三节，P252o17、下面关于有面额股票的叙述不正确的是OoA、能为股票发行价格的确定提供依据B、可以明确表示每一股所代表的股权比例C、股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D、股票的发行或转让价格较灵活【参考答案】：D18、股价指数期货合约的价值通常是OoA、以股票指数乘以一个固定的金额来计算B、以股票市值乘以一个固定的金额来计算C、以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算D、以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算【参考答案】：A19、中国证监会按照O授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A、全国人大B、国务院C、全国人大常务委员会D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P19o20、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17:00之后将按透支金额O%罚款。A、0.1B、2C、4D、0.5【参考答案】：D21、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是OoA、证券交易所B、证券登记结算公司C、发行证券的公司D、证券公司【参考答案】：B22、根据权证行权O的不同，权证分为认股权证和备兑权证。A、所买卖的标的股票来源B、持有人权利C、内在价值D、基金资产【参考答案】：A【解析】根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证分为认股权证和备兑权证。认股权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。23、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为OOA、潜力股B、蓝筹股C、红筹股D、绩优股【参考答案】：B24、2001年底，许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值(GDP),除了OoA、美国B、英国C、法国D、德国【参考答案】：D25、股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为OoA、记名股票B、无记名股票C、普通股票D、优先股票【参考答案】：A【解析】本题考核记名股票相关知识。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为OoA、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债【参考答案】：B【解析】按偿还期限，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。27、在我国，（）负责证券行业性法规的起草。A、上市公司B、证券交易所C、中国证监会D、证券业协会【参考答案】：C28、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的OoA、10%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：B【解析】掌握证券发行与承销管理办法对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334o29、欧洲债券也被称为OoA、外国债券B、国际债券C、扬基债券D、无国籍债券【参考答案】：D【解析】此题考查基本常识。注意不要将国际债券的两种形式（外国债券和欧洲债券）混淆。30、下列选项中，下属于银行证券的是OoA、支票B、商业汇票C、银行汇票D、银行本票【参考答案】：B31、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过O人。A、20B、30C、40D、50【参考答案】：D【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P287o32、公司申请其股票上市应有O记录。A、最近3年连续盈利B、3年盈利C、5年盈利D、最近5年连续盈利【参考答案】：A【解析】这是首次公开发行股票并上市管理办法的规定。33、证券公司在办理经纪业务时是作为OoA、投资人B、中介人C、信托人D、委托人【参考答案】：B【解析】证券公司属于中介人34、我国证券法及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向O提出申请，并由双方签订上市协议。A、证监会B、证券交易所C、中国人民银行D、银监会【参考答案】：B【解析】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，19216o35、保险机构投资者持有一家上市公司的股票不得达到该上市公司人民币普通股票的OOA、30%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：A【解析】这是中国保监会、中国证监会联合发布保险机构投资者股票投资管理暂行办法的规定。36、我国的一次还本付息债券可视为OoA、附息债券B、无息债券C、贴现债券D、都不正确【参考答案】：C37、金融债券的发行主体不可能是OoA、中央银行B、中央政府C、保险公司D、商业银行【参考答案】：B【解析】中央政府发行的债券是政府债券，也称为“国债”。金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。38、证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。A、公平B、公正C、诚实信用D、公开【参考答案】：C【解析】诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。39、上证国债指数的样本是OoA、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债【参考答案】：C40、本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券是OoA、货币证券B、商品证券C、资本证券D、债券【参考答案】：A【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。41、安全性最高的有价证券是OoA、国债B、股票C、公司债券D、企业债券【参考答案】：A【解析】在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。42、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的OOAs期值B、现值C、票面价值D、理论价格【参考答案】：B43、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足O万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。A、10B、20C、30D、40【参考答案】：C【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351o44、证券公司在性质上是一种OoA、证券监督机构B、证券市场中介机构C、自律性组织D、证券发行人【参考答案】：B【解析】证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。45、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处O有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、5年以下D、10年以下【参考答案】：B46、行为恶劣、严重扰乱正券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取O年的证券市场禁人措施。A、57B、58C、 510D、 810【参考答案】：C【解析】掌握证券市场禁入规定的相关规定。见教材第八章第一节，P342o47、商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有（）的凭证。A、所有权或使用权B、租赁权或转让权C、收益权或处分权D、使用权或转让权【参考答案】：A【解析】商品证券是证明持有人有商品所有权或者使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受到法律保护。48、不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是OOA、反映的经济关系不同B、投资主体不同C、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同【参考答案】：B49、O是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。A、现场监管Ik非现场监管C、直接监管I）、间接监管【参考答案】：A【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362050、债券代表其投资者的权利，这种权利称为OoA、债权B、资金使用权C、财产支配权D、资产所有权【参考答案】：A【解析】债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的债权债务关系。51、公认的最早的基金机构是OoA、英国信托基金B、英国皇家信托组织C、英国国际信托组织D、海外和殖民地政府信托组织【参考答案】：D52、2011年1月，中国证监会发布有关文件，允许QFn参与中国期货交易所的OOA、商品期货交易B、货币期货交易C、股指期货交易D、金融期货交易【参考答案】：C【解析】2011年1月，中国证监会发布了合格境外机构投资者参与股指期货交易指引，允许QFIl参与中国金融期货交易所股指期货交易。53、于（）通过的证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。A、1998年12月29日B、1995年7月1日C、1998年1月1日D、1998年7月1日【参考答案】：A【解析】我国证券法于1998年12月29日通过，1999年7月1日开始执行。54、证券市场按纵向结构关系，可以分为OoA、发行市场和交易市场B、股票市场、债券市场和基金市场C、集中交易市场和场外市场D、国内市场和国外市场【参考答案】：A55、下列说法不符合询价要求的是OoA、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C、首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价D、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格【参考答案】：B【解析】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209o56、股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是OOA、债权债务关系B、信托关系C、借贷关系D、所有权关系【参考答案】：B【解析】一般来说，基金反应的是信托关系，即由基金托管人托管,基金管理人管理和运用资金。需要注意的是，公司型基金不反映信托关系，所以本题题目强调“一般反映的是”。57、以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫OoA、直接融资市场B、间接融资市场C、货币市场D、资本市场【参考答案】：A58、根据我国证券交易所管理办法规定，（）是证券交易所的最高权力机构。A、会员大会B、理事会C、监察委员会D、总经理【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节，P213o59、O是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A、债券期权B、可转换债券C、借贷凭证D、存托凭证【参考答案】：D【解析】此题考查存托凭证的基本概念：存托凭证(DepositaryReCeipts,简称DR)是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，也可代表债券。60、中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是OOA、国有股B、普通股C、记名股票D、不记名股票【参考答案】：C【解析】记名股票是指在股票票面和股价公司的股东名册上记载股东姓名的股票，很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定。一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称，所以向国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是记名股票。二、多项选择题(共20题，每题1分)。1、QFII进入我国资本市场后，对我国资本市场产生的影响是OOA、实现了境内外资本市场的初步对接B、提高了我国证券市场的国际影响力C、加大了市场的中长期资金供给I）、促进境内上市公司完善治理结构【参考答案】：A,B,C,D2、根据证券法的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（）。A、注册资本最低限额为人民币5亿元B、有固定的经营场所和合格的交易设施C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D、有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系【参考答案】：A,B,C,D3、境内居民个人可以用（）从事B股交易。A、外币现钞B、外币现钞存款C、境外汇人的外汇资金D、现汇存款【参考答案】：B,C,D【解析】境内居民可以使用现汇存款、外币现钞存款和境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不能使用外币现钞，所以A选项不正确。4、优先股票的特征主要有OoA、股息率固定B、股息分派优先C、剩余资产分配优先D、一般无表决权【参考答案】：A,B,C,D【解析】优先股票的特征主要有：股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。5、证券交易所的主要职责有OoA、提供交易场所与设施B、制定交易规则C、监管在该交易所上市的证券D、提供证券投资咨询服务【参考答案】:A,B,C【解析】证券交易所并没有提供证券投资咨询服务的职责，而是由证券公司提供证券投资咨询服务。6、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为OOA、零息债券B、附息债券C、息票累积债券D、记账式债券【参考答案】：A,B,C【解析】根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券、息票累积债券三类。7、基金管理人不得有下面O的行为。A、一支基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过该证券的10%C、基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产D、基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量【参考答案】：A,B,C,D【解析】根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人不得有下面的行为：一支基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的债券，超过该证券的10%;基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过基金总资产；基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票总量；违反基金合同关于投资范围、投资比例的约定；证监会规定的其他禁止行为。8、股票发行的定价方式有OoA、协商定价B、一般询价C、累计投标调价D、上网竞价【参考答案】：A,B,D【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。9、股票基金的投资目标侧重于追求OoA、公司控制权B、长期资本增值C、优先认股权D、资本利得【参考答案】：B9D解析】公司控制权和优先认股权并不是股票基金的投资目标10、证券市场按纵向结构关系，可分为OOA、股票市场和债券市场B、初级市场和次级市场C、发行市场和交易市场D、一级市场和二级市场【参考答案】：B,C,D11、按照金融衍生工具自身交易的方法及特点，金融衍生工具可以划分为()OA、金融远期合约B、金融期货C、金融期权D、金融互换【参考答案】：A,B,C,D【解析】除了ABCD四个选项，按照衍生工具自身交易的方法及特点分类的金融衍生工具还包括结构化金融衍生工具。12、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中O是货币市场工具。A、CDsB、股票C、国库券D、商业票据【参考答案】：A,C,D13、上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有（）。A、通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决B、选举和更换公司经营管理层C、通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管理人员履行职责I）、通过“用脚投票”影响公司的经营管理【参考答案】：A,B,C,D【解析】所谓的股东“用脚投票”，是指当股东认为公司经营业绩不佳时，他们就会在证券市场上抛售股票，导致股价下跌，从而影响公司在证券市场上的筹资能力，从而对管理层形成强大的压力，激励他们提高企业的经营业绩。14、衡量公司盈利性最常用的指标是OoA、杠杆比率B、每股收益C、净资产收益率D、销售利润率【参考答案】：B9C【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P59o15、公开披露基金信息时，不得有以下行为OoA、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B、对证券投资业绩进行预测C、承诺收益或承担损失D、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构【参考答案】:A,B,C,D16、根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）OA、弥补亏损B、提取任意公积金C、提取法定公积金D、支付优先股股息【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66o17、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为O。A、从业人员的资格管理与后续职业培训B、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C、制定从业人员的行为准则和道德规范D、制定业务指引【参考答案】：A,B,C,D18、债券和股票的相同点有（）。A、债券与股票都属于有价证券B、债券与股票都是筹措资金的手段C、债券与股票收益率相互影响D、债券和股票都没有期限的限制【参考答案】:A,B,C【解析】熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P84o19、以下关于股票的市场价格阐述正确的是OoA、股票的市场价格由股票的价值决定B、供求关系是最直接影响股票的市场价格因素C、任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格D、影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【参考答案】：A,B,D20、我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利有OOA、分享基金财产收益B、参与分配清算后的剩余基金财产C、按照规定要求召开基金份额持有人大会D、在封闭式基金存续期问，要求赎回基金份额【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节,P129o三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、境内居民个人可以用（）从事B股交易。A、现汇存款B、外币现钞存款C、外币现钞D、从境外汇人的外汇资金【参考答案】:A,B,D2、关于信用衍生工具的论述正确的是OoA、主要品种包括信用互换、信用连接票据、政治期货等B、用于转移或防范信用风险C、OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品D、信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品【参考答案】：B,D3、下面属于建构模块工具的有（）oA、金融远期合约B、金融期权C、金融期货D、结构化金融衍生工具【参考答案】：A,B,C【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P150o4、公募基金的特点有OoA、募集对象不固定B、投资金额要求较低C、适合中小投资者D、投资者资格和人数手段监管机构的限制【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126o5、可交换债券与可转换债券的不同之处有OoA、发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身B、可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资C、发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目D、所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉可交换债券与可转换债券的不同。见教材第三章第三节，P105o6、我国的金融衍生品市场分为（）。A、交易所交易市场B、银行间市场C、银行柜台市场D、证券公司柜台市场【参考答案】：A,B,C【解析】了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，P154-155o7、已上市流通股份具体又可分为OoA、境内上市人民币普通股票B、境内上市的外资股C、境外上市外资股D、外资持股【参考答案】:A,B,C8、关于利率风险的描述，正确的是OoA、利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B、利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C、债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D、利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向；二是影响公司的盈利【参考答案】：A,B,C,D9、下列关于证券公司的说法正确的有OoA、必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立B、是证券市场投融资服务的提供者C、是证券市场重要的机构投资者D、在美国俗称为商人银行【参考答案】：A,B,C【解析】掌握证券公司的定义；熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P267268o10、按发行本位分类，国债可以分为OOA、建设国债B、货币国债C、实物债券D、实物国债【参考答案】：B,D【解析】注意实物国债与实物债券两个概念的区别：实物债券是指具有实物形态的债券，与无实物票券的债券（如记账式债券）对应；实物国债是以某种商品实物为本位而发行的国债。11、分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是OOA、权利载体不同B、行权方式不同C、行权时间不同D、权利内容不同【参考答案】：A,B,D【解析】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第三节，P182o12、金融衍生工具伴随的风险主要有OoA、汇率风险、利率风险B、信用风险、法律风险C、市场风险、运作风险D、流动性风险、结算风险【参考答案】：b,c,d13、有关金融期货的主要交易制度论述正确的是（）oA、期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金B、大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效D、结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所【参考答案】：A,B,C14、证券公司经营O中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。A、证券经纪B、证券自营C、证券承销与保荐D、证券投资咨询【参考答案】：B,C【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P268o15、公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）OA、公司有重大违法行为B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D、公司最近2年连续亏损【参考答案】:A,B,C,D【解析】第六十条公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。16、证券公司的从业人员特定禁止行为OoA、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B、违规向客户提供资金或有价证券C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D、在经纪业务中不接受客户的全权委托【参考答案】：A,B,C17、下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。A、股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损B、股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负C、股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告D、因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上，股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法上【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P222o18、属于公募证券特征的是OoA、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B、与私募证券相比，审核较严格C、采取公示制度D、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者【参考答案】：A,B,C19、下列关于保险公司次级定期债务的描述中正确的有Oo其期限在5年以下（含5年）本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他责任之后、先于保险公司股权资本保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于IoO%的前提下，募集人才能偿付本息募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿【参考答案】：B,C【解析】掌握我国金融债券的管理规定。见教材第三章第三节，P101o20、在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有OOA、策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权B、监事持有的股权，个别监事持有超过5%的股权C、董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权D、互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有并超过5%的股权【参考答案】：A,C,D【解析】以下三类股份被视为策略性持有的股份：策略性股东持有的股权，由一位或多位策略性股东单独或共同持有超过30%的股权；董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权；互控公司持有的股权，由一家香港上市公司所持有并超过5%的股权。四、判断题（共40题，每题1分）。1、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。O【参考答案】：正确2、57,与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。O【参考答案】：正确3、公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。O【参考答案】：错误4、以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算是存托凭证对发行人的优点。（）【参考答案】：错误【解析】以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算是存托凭证对投资者的优点。5、推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（）【参考答案】：正确【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348o6、在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失也须承担责任。O【参考答案】：错误【解析】证券公司在代理买卖证券过程中并不需承担责任，只是按照客户的指令操作。