承包商EHS管理程序审计表.docx

承包商EHS管理程序审计表业主公司名称：负责人姓名/职位：承包商公司名称：负责人姓名/职位：审计小组组长/成员：审计日期：序号检查条目检查方式检查结果记录备注或建议的整改措施1.公司的承包商管理各部门负责人和管理者是否都接受过承包商EHS管理程序的培训？检查培训记录2.业主是否指定专人做项目负责人？是否明确安全管理是项目负责人的责任？查记录，现场询问3.是否对项目的风险进行评估，确定项目的风险等级风险等级评估记录；评估小组成员签名；4.承包商是否进行了资格预审？是否有EHS人员参加？查阅承包商EHS资格审查表5.是否有合格承包商名单？是否定期更新？是否有人批准？查合格承包商名单6.合格承包商名单是否上报公司EHS部审核和备案？查EHS部记录序号检查条目检查方式检查结果记录备注或建议的整改措施7.是否组织招标预备会？查会议纪要8.EHS代表是否参加了招投标预备会？查会议签到表9.招标文件是否明确了承包商施工作业和安全管理活动中应执行的最低安全标准？查招标文件10.招标文件是否明确了承包商专职安全管理人员投入的要求和管理规定？查招标文件11.招标文件是否明确了承包商安全费用投入的规定？查招标文件12.招标文件是否明确了承包商EHS绩效目标？查招标文件13.在评标时,EHS所占的权重是多少？查评标记录14.合同条款中是否含EHS条款？查合同15.合同条款中是否明确承包商、业主的EHS职责？查合同16.EHS是否对合同中的EHS相关内容进行审查？查审查意见17.合同中的相关EHS条款是否报送公司EHS部备案？查EHS部记录18.是否召开了项目启动会（开工会）？查会议纪要序号检查条目检查方式检查结果记录备注或建议的整改措施19.承包商是否有应急预案?是否进行了演练？查预案和演练记录20.业主和承包商的应急预案是否相互关联？（如联络方式，何时启动业主的应急预案等）查预案21.承包商是否交纳了风险抵押金？查风险抵押金单据22.公司项目负责人在工作（总节点和单节点）开始前，是否会同监理组织承包商进行工作安全分析？查工作安全分析记录23.工作安全分析中建议的措施是否经公司项目负责人审批？查审批记录24.对于重大的安全技术措施及中高风险的承包工作，风险评估报告是否报公司EHS部或现场安委会备案？查审批记录25.承包商是否把工作安全分析的结果告知现场作业人员？用什么方式？查记录，现场询问26.承包商是否把工作安全分析中的措施在现场落实？查记录，现场检查27.是否所有首次进入的承包商都接受了公司的安全培训并获得公司的施工作业许可证？查培训记录现场抽查28.公司对承包商的入厂安全培训是否进行了考试或考核？查考核记录29.属地是否对进入的承包商人员进行安全培训？查培训记录序号检查条目检查方式检查结果记录备注或建议的整改措施30.公司和属地是否有承包商入厂培训教材？查培训教材31.是否对承包商特殊工种人员进行登记或确认？查登记表或确认记录32.是否进行了开工前的确认？查确认检查记录查现场状况33.在装置区域的施工项目，是否遵守公司的工作许可程序？查作业许可证34.独立施工区域的施工项目，承包商是否有危险作业许可程序或制度？查程序和作业证35.承包商工作所需的主要机具和设备是否经过专门的检查、登记并有标签？查检查记录36.承包商、业主、总包、监理是否定期对现场进行现场安全稽核？查稽核报告37.是否有专人跟踪稽核的整改落实情况？查稽核报告38.承包商是否有事故报告，事故调查程序？是否有事故台账？查程序和台账39.承包商是否鼓励员工报告事故隐患？查隐患记录40.承包商是否对事故和潜在事故进行调查？查调查报告41.事故调查发现的问题是否整改落实？查调查报告序号检查条目检查方式检查结果记录备注或建议的整改措施42.业主是否和承包商沟通EHS问题？举行过何种会议？会议纪要43.承包商是否对其员工进行了EHS方面的培训？查培训记录44.承包商是否定期召开安全会议，和员工讨论施工中的安全问题？会议纪要45.承包商是否有安全管理机构？安全管理人员是否满足现场要求？查组织结构图，现场询问46.总包是否有安全管理机构？安全管理人员是否满足现场要求？查组织结构图，现场询问47.公司是否在承包商施工期间定期组织对承包商的工作进行中间审查？查记录48.各分公司或项目安委会是否建立承包商EHS奖罚制度？查奖罚制度和记录49.在安全稽核和中间审查后，对不符合XX公司安全要求的承包商采取了那些措施？承包商是否有改进计划和措施？查记录50.项目完工后，是否对承包商进行了完工评估？查评估记录