公司分供方资源管理办法.docx

公司分供方资源管理办法1 总则1.1 目的和依据为进一步加强全局分供方资源管理工作，完善分供方资源管理机制，优化全局分供方资源配置，促进企业管理提升，根据XX公司分供方资源管理办法相关规定，特制订XX公司分供方资源管理办法（试行）（以下简称办法）o1.2 适用范围本办法适用于XX有限公司（以下简称“局”）及下属三级公司、四级分公司、采购中心。三级公司，即局子公司和局区域公司。四级分公司：局子公司的分公司和局区域公司的分公司。1.3 术语定义本办法的分供方是指向局各级采购方提供标的物的具有相应资质的法人或组织，包括物资供应商、设备供应商、劳务分包商、专业工程分包商、专业服务提供商等。2 职责分工2.1 局项目管理部2.1.1 局项目管理部是局分供方资源管理的归口部门，负责局范围内分供方资源管理工作的引领、服务与监督。2.1.2 负责建立、健全局分供方资源的管理体系，监督、检查和考核局下属企业的相关管理工作。2.1.3 负责建立并管理局的分供方资源库，定期发布局分供方资源的评价结果，并按股份公司统一部署将评价结果向股份公司推送。2.2 采购中心2.2.1 负责局集中采购平台分供方管理模块的使用和维护。2. 2.2负责局集中采购物资、设备供应商/专业服务提供商分供方资源库的建立和评价，并按要求抄报局项目管理部。2.3 四局其他各业务部门2. 3.1贯彻并落实局分供方资源管理的方针和政策，负责制订和完善本业务线的专业服务提供商的管理制度。3. 3.2负责本业务线的专业服务提供商管理的岗位设置和人员安排。4. 3.3负责建立并管理本业务线的专业服务提供商资源库，评价并定期发布评价结果，并按局统一部署将评价分级结果向局资源库推送。2.4 三级公司2.4.1 贯彻并落实上级单位关于分供方资源管理的总体要求与部署，严格执行上级单位的相关管理制度，负责制订和完善本单位分供方资源管理的制度。2.4.2 4.2根据局的统一要求，负责三级公司分供方资源的准入、培训、使用、定期评价，指导下级单位、项目部对分供方资源做评价。2.4.3 三级公司项目管理部是三级公司分供方资源管理的归口部门。负责三级公司范围内分供方资源管理工作的服务与监督；负责建立、健全三级公司分供方资源的管理体系，监督、检查和考核三级公司下属企业的相关管理工作；负责建立并管理三级公司的分供方资源库，定期发布三级公司分供方资源的评价结果，并将结果上报给局项目管理部。2.4.4 三级公司物资设备部负责物资、设备供应商/专业服务提供商分供方资源库的建立、评价，并按要求报三级公司项目管理部统一汇总发布。2.5 四级分公司2.5.1贯彻并落实上级单位关于分供方资源管理的总体要求与部署，严格执行上级单位的相关管理制度，负责制订和完善本单位分供方资源管理的制度。2.5.2根据上级单位的统一要求，负责四级分公司分供方资源的准入、培训、使用、定期评价，指导项目部对分供方资源做评价。2.5.3四级分公司项目管理部是四级分公司分供方资源管理的归口部门。负责四级分公司范围内分供方资源管理工作的服务与监督；负责建立、健全四级分公司分供方资源的管理体系，监督、检查和考核项目部的相关管理工作；负责建立并管理四级分公司的分供方资源库，定期评价分供方，并将结果上报给三级公司项目管理部。2 .5.4四级分公司物资设备部负责物资、设备供应商/专业服务提供商分供方资源库的建立、评价，并按要求报四级分公司项目管理部统一汇总上报。3 管理内容3.1 分供方准入管理分供方的准入是指分供方通过中国建筑集中采购交易平台注册后成为临时分供方。实施平台：中国建筑集中采购交易平台（以下简称“集采交易平台”，http：/）3.1.1 分供方注册应具备的基本条件具备法律主体资格，与局没有不良合作记录；具有国家有关部门、行业、局或公司要求必须取得的质量、计量、安全、环保认证及其他经营许可、资质证明等；具有一定的经营规模和服务能力，具有良好的行业信誉、资金情况、保证供应能力、工程业绩等。在国家有关部门和行业的监督检查中没有不良记录。3.1.2 分供方注册流程A分供方在集采交易平台上填写分供方准入资格预审表（附件1）,并在线提交注册相关资料，申请加入分供方资源库；A集采交易平台自动筛查分供方资源的匹配性，对于符合注册要求的分供方予以注册并自动生成分供方编号。3.1.3 内部分供方企业也属于供方范围，也纳入分供方管理范围。3.1.4 注册相关资料3.1.4.1 基本信息资料1）物资、设备供应商/专业服务提供商分供方基本信息资料为：A符合准入时间内年检要求的企业法人营业执照（正、副本）；A符合准入时间内年检要求的组织机构代码证（正、副本）；税务登记证（正、副本）；A银行开户许可证副本；A法人身份证复印件；法人授权委托书及受委托人身份证复印件；公司主要人员架构及联系方式（含主要负责人、财务负责人、业务负责人等）0专业信息资料根据分供方类别按需提供，资料如下：生产许可证、销售许可证、安装许可证、代理资格证明、资质证明、质量认证体系证书、职业健康安全认证体系证书、环境管理认证体系证书、检测（试验）报告、备案登记证明等。2）劳务、专业分包商分供方基本信息资料为：营业执照、资质等级证书、安全生产许可证、机构代码证、税务登记证，上述五证必须包括年检页；法定代表人证明书及其身份证复印件、企业负责人安全考核合格证A证及其身份证复印件、拟派项目负责人安全考核合格证B证及其身份证复印件、法人委托书等；分供方实际履约负责人；A专（兼）职安全管理人员有效的岗位证书；A工程业绩证明材料（合同原件、竣工验收证明等）；自有技术力量、施工作业人员、施工机械设备、周转材料和资金等情况；质量认证体系证书（若有）；A职业健康安全认证体系证书（若有）；A环境管理认证体系证书（若有）；3）以上资料必须加盖公司的公章。3.1.5分供方准入审批各级单位在招标采购业务中若使用临时分供方的，需要对该临时分供方进行资格预审、准入考察，在集采交易平台上完成临时分供方的准入审批，审批通过后该临时分供方成为待评价分供方，以首次合作等级列入合格分供方名册。3 .1.5.1资格预审各级单位严格审核临时分供方提交的注册相关资料，是否真实、有效、齐全，若资料符合要求且该临时分供方未进入中建系统的黑名单中，则填写临时分供方审查意见表（附件2）,并组织准入考察。4 .1.5.2准入考察1 ）物资、设备供应商/专业服务提供商分供方考察事项：A考察组织：对分供方的考察，应由公司/分公司生产副总经理组织，其考察组为公司/分公司相关部门；考察内容：包括办公室地址、人员配置、规模、业务范围、经营模式、管理模式及管理流程、历史业绩、主要客户、社会信誉、资金存款、应急供应能力、履约能力、生产设备、产能、销售情况、产品质量等；考察形式：可灵活掌握，采取一种或多种适当的方式进行，如电话沟通、实地考察、邀约面谈、向与临时分供方合作过的单位咨询情况等；考察小组形成考察意见填入临时分供方审查意见表，发起准入审批。2 ）劳务、专业分包商分供方考察事项：考察组织：对分供方的考察，应由公司/分公司生产副总经理组织，其考察组为公司/分公司相关部门以及抽取的项目经理组成；A考察内容：包括分供方的实体性、实际履约负责人、合法有效性、分供方负责人是否是法定代表人或是否是法定授权人（委托人）、施工所需工种、人数能力、施工所需机具及设备、综合管理能力和综合施工能力、以往业绩和信誉；考察形式：可灵活掌握，采取一种或多种适当的方式进行，如进行面试、到已竣工或在建工程进行实地考察、走访或咨询与拟考察分供方合作过的施工企业、向建设主管部门咨询、要求在指定的地点做样板等；考察小组形成考察意见填入临时分供方审查意见表，发起准入审批。3.1.5.3准入审批各级单位主管部门负责人及分管领导根据临时分供方审查意见表及其他相关资料，在集采交易平台审批供方初评结果单（附件3）进行准入审批。3. 1.5.4纳入名册通过准入审批的临时分供方成为待评价分供方，以首次合作等级列入合格分供方名册（附件4）,各级单位主管部门应将待评价分供方的注册相关资料、临时分供方审查意见表及供方初评结果单（通过集采交易平台打印）装订保存。3.2 分类管理3.2.1 分类标准3.2.2 按分供方资质类别及其专业性质将分供方分为物资供应类、设备供应类、专业分包类、劳务分包（施工劳务）类及专业服务类五个大类。其中劳务分包分为成建制劳务分包、小班组分包；专业分包重点划分为桩基工程、防水工程、机电工程等（各单位可根据各自情况进行扩充）。3.2.3 具有不同资质或多种专业的分供方，首次申请加入分供方资源库应依据该分供方主营业务进行分类，实际业务中若涉及多种类别可向所在资源库的分子企业申请添加类别。3.3 分供方评价管理3.3.1 评价方式A对分供方的评价采取动态评价与定期评价相结合的方式；动态评价：月度评价，项目在采购或供应管理过程中根据上月合作情况对分供方进行评价；定期评价：季度评价，分公司在采购或供应管理过程中根据上一季度合作情况对分供方进行评价；年度评价，公司对上一年度合作的分供方进行评价。3.3.2评价主体评价方式评价主体组织实施评价频次动态评价项目项目经理项目主管部门月度定期评价分公司分公司生产副总经理分公司主管部门季度公司公司生产副总经理公司主管部门年度3.3.3评价指标3.3.3 .1动态评价指标供货与服务的及时性；A供货与服务的质量；安全及文明施工；配合性；诚信经营。3.3.3.2定期评价指标1）通用指标：注册资本金；企业资质等级；A纳税人资格；A资金技术实力；诚信经营及社会责任履行。2 ）物资、设备供应商/专业服务提供商分供方指标:A质量保障；数量保障；交货保障；服务保障。3 ）劳务、专业分包商分供方指标：A施工质量；施工工期；A安全生产；文明施工；A工资支付；工作配合。3.3.4 评价流程3.3.5 .1动态评价A项目月度评价项目根据分供方动杰评价表（附件5）对分供方进行月度评价后，上报分公司，由分公司编制分供方月度评价汇总表（附件6）,上报公司。3.3.4.2定期评价A分公司季度评价分公司根据分供方定期评价表（附件7）对分供方进行季度评价，编制分供方季度评价汇总表（附件8）,经分公司生产副总经理及总经理审批后，并将季度评价情况上报公司。A公司年度考评公司根据分供方定期评价表（附件7）对分供方进行年度评价，并结合项目月度动态评价和分公司季度定期评价，编制分供方年度评价汇总表（附件9）,并统计出分供方评价综合得分，经公司生产副总经理及总经理审批后，在公司范围内予以公布，并将年度评价情况上报局项目管理部。3.3.5 评价流程及权重划分定期评价分值=分公司定期季度评价得分X40%+公司年度定期评价得分X60%评价综合得分=项目月度动态评价平均分值X40%+定期评价分值X60%3.3.6 分级管理3.3.6.1项目月度评价按照分供方月度评价汇总表进行分级，满分IOO分，得分在90分（含90分）以上的为A档，75（含75分）“90分为B档，60（含60分厂75分为C档，60分以下的为D档。分公司季度评价按照分供方季度评价汇总表进行分级，满分100分，得分在90分（含90分）以上的为A档，75（含75分）、90分为B档，60（含60分）75分为C档，60分以下的为D档。公司年度评价按照分供方年度评价汇总表进行分级，满分100分，得分60分（含60分）以上的，为“合格分供方”，得分60分以下的，为“不合格分供方”；“合格分供方”中，得分在90分（含90分）以上的，为“优质分供方”，75（含75分）90分，为“诚信分供方”，60（含60分）、75分，为“一般分供方”。3.3.6.2如分供方在公司或分公司范围内供应多个项目，在月度、季度、年度评价过程中，按该分供方考核得分中的平均分对其进行评价，若该分供方评价得分有低于60分的，则按最低分作为对其的评价得分。3.4不合格分供方管理3.4.1有下列行为之一的，可将分供方列入不合格分供方，在合格分供方名册中除名：A一年内项目部月度考核累计3次D档或6次C档（D档等同于2次C档）；A一年内分公司季年度考核累计1次D档或2次C档（D档等同于2次C档）；一年内公司年度考核累计1次D档；A年度评价为不合格的；发生一般安全事故，不积极配合公司或项目部积极解决问题的；A发生一般质量、环境事故，给企业造成较大经济损失的；其他情节严重的行为。3.4.2不合格分供方审批流程发生上述行为的，由分公司主管部门填报不合格分供方审批表（附件10）,经分公司生产副总经理批准，从分公司合格分供方名册中予以除名，纳入不合格分供方名册（附件11）,即时上报公司进行备案。同时，上报局项目管理部，实时在全局范围内通报。3.4.3不合格供应商的处理不合格分供方两年内不得参与公司、分公司、项目的招标采购业务。不合格分供方两年后能提供实质性改进证据，证明能满足使用要求的，公司、分公司可重新按规定进行考察，考察合格列入合格分供方名册，可重新参加投标。3.5分供方黑名单管理1.1 .1物资、设备供应商/专业服务提供商分供方黑名单管理3.5 .1.1有下列行为之一的，可将分供方列入黑名单，在合格分供方名册中除名：提供虚假资料，谋取合格准入的；A提供虚假资料或者与第三方恶意串通，谋取中标、签约的；向包括但不限于谈约、验收经办人员行贿或者提供其他不正当利益,谋取中标、签约及其他利益的；以任何方式（包括但不限于与项目人员勾结或通过非法途径控制地磅）在产品质量、数量、单价等方面作弊，谋取不正当利益的；无正当理由不履行合同，情节恶劣或给四局造成重大损失的；A因质量问题被政府机构或行业协会处罚，存在质量隐患的；其他违反法律、法规或诚信原则，导致巨大交易风险，损害四局利益的行为；A其他情节严重的行为。3.5.2劳务、专业分包商分供方黑名单管理3.5.2 .1有下列行为之一的，可将分供方列入黑名单，在合格分供方名册中除名：发生较大安全事故以上的；A发生较大质量、环境事故，给企业造成重大经济损失的；A恶意敲诈企业，给企业造成重大经济损失和声誉损失的；未经许可，中途退场，给企业造成不利影响的；A进度严重滞后（3个月以上），拒不增加施工人员，且阻扰项目自行增加施工人员情节恶劣的；A严重拖欠农民工工资，造成恶劣群体性事件，影响企业正常工作或造成恶劣社会影响的；A其他情节恶劣的行为。3.5.3 分供方黑名单审批流程发生上述行为的，由分公司主管部门填报分供方黑名单审批表（附件12）,经分公司分公司生产副总经理批准，从分公司合格分供方名册中予以除名，纳入分供方黑名单（附件13）,即时上报公司进行备案。同时，上报局项目管理部，实时在全局范围内通报。3.5.4分供方黑名单的处理立刻解除合同；A在全局予以通报，该分供方不得再参与四局及局属各单位名义进行的任何招标采购业务，局属各单位也不得以任何方式与其进行交易;A在整个中建系统予以通报；A给局造成损害的，依法向其追究损害赔偿责任；A必要时，向政府部门或行业协会举报，并配合有关机构开展取证调查。3.6合格分供方名册管理3. 6.1公司或分公司在招标采购业务中，必须从相应的合格分供方名册中选择合格分供方参与业务。4. 6.2分公司的合格分供方名册经分公司总经理审批后按季度上报公司，公司的合格分供方名册经公司总经理审批后按年度上报局项目管理部。5. 6.3分公司应定期向公司提交合格分供方名册，各公司对所属分公司的分供方资源库进行统一管理，建立并管理本单位的合格分供方名册。6. 6.4公司应于每年度首月30日前向局项目管理部上报上年度本单位的合格分供方名册，局项目管理部建立并管理全局的合格分供方名册。7. 6.5合作满一年（合同到期前）且合作良好的合格分供方，原则上继续列入合格分供方名册；两年以上未有合作的合格分供方需重新考察方能继续列入合格分供方名册。4附则4.1 本办法由局项目管理部负责解释。4.2 本办法为全局分供方管理的指导性文件，局属三、四级单位可根据本办法编制本单位的分供方资源管理办法。4.3 本办法自发布之日起实施。4.4 附件1 ）分供方准入资格预审表1-1：分供方准入资格预审表（物资、设备供应商）1-2：分供方准入资格预审表（专业服务提供商）1-3：分供方准入资格预审表（劳务、专业分包商）2 ）临时分供方审查意见表3 ）供方初评结果单3-1：供方初评结果单（物资、设备供应商/专业服务提供商）3-2：供方初评结果单（劳务、专业分包商）4 ）合格分供方名册4-1：合格分供方名册（物资、设备供应商/专业服务提供商）4-2：合格分供方名册（劳务、专业分包商）5 ）分供方动态评价表6 ）分供方月度评价汇总表7 ）分供方定期评价表8 ）分供方季度评价汇总表9 ）分供方年度评价汇总表10 ）不合格分供方审批表11 ）不合格分供方名册11-1：不合格分供方名册（物资、设备供应商/专业服务提供商）11-2：不合格分供方名册（劳务、专业分包商）12 ）分供方黑名单审批表13）分供方黑名单13-1：分供方黑名单（物资、设备供应商/专业服务提供商）13-2：分供方黑名单（劳务、专业分包商）