风险管理定量评估表.docx

风险管理定量评估表序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注一、风险分级管控及隐患排查治理制度的制定情况1是否制定风险管理、隐患排查相关管理制度。检查制度关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是42020符合度：NA/是/否2企业是否建立安全风险研判与承诺公告管理制度。检查制度应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知(应急1201874号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是21010符合度：NA/是/否3风险管理及隐患排查等相关制度是否明确相应的管理流程、部门及岗位职责、全生命周期风险管理的要求、风险辨识范围、风险辨识方法、频次、风险分析结果的应用和改进措施落实情况。检查制度关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)584040审核所有制度内容，职责明确，内容包含全生命周期风险管理要求，满足国家法规标准要求且便于实施，得5分；制度总体满足国家要求，可指导企业开展全生命周期风险管理，得4分；除第项以外，根据制度内容完善情况，评审员判断得3分。单项小计7070二、风险分级标准与可接受标准制定情况4企业是否制定了风险分级管理标准。检查制度关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是21010符合度:NA/是/否序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注5企业风险分级标准是否满足国家相关法规要求，风险标准是否可以满足风险分级管理的需求。检查制度关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是42020符合度:NA/是/否6企业是否制定了用于残余风险评价的可接受风险频率值。检查制度关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是21010符合度:NA/是/否7可接受风险频率值是否满足危险化学品重大危险源监督管理暂行规定(国家安全监管总局令第40号)、GB36894等要求，且适用于企业开展残余风险评价工作。检查制度关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是42020符合度:NA/是/否单项小计6060三、风险管理活动的开展情况8“两重点一重大”的生产储存装置是否每3年开展一次HAZOP分析，其余生产设施是否每5年开展一次风险辨识分析。查报告、查记录关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)是42020符合度:NA/是/否存在一处遗漏未分析的装置或罐区，即为不满足。9装置HAZOP分析记录是否与实际生产装置和储存设施相符合。查报告，重点检查工艺节点划分是否涵盖了生产装置的所有流程。关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)563030审核装置或罐区HAZOP分析报告内容是否覆盖装置罐区所有设施、单元，未出现遗漏，得5分；每发现装置设施、单元有1处遗漏，扣2分；发现装置设施、单元存在3处及以上遗漏情况，得0分。10装置HAZOP分析报告是否有效识别装置残余风险不可接受的场景。查报告、查记录、查图纸，重点检查报告中是否存在不可/542020抽查重点装置HAZOP报告，不可接受风险无遗漏，得5分；现场每发现1项不可接受风险未被辨识的问题扣1分，扣完为止。序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注接受风险未被识别11装置HAZOP分析报告是否有效识别装置IWJ后果或IWJ风险场景。查报告、查记录、查图纸，重点检查报告中是否存在高后果或高风险场景未被识别/542020抽查重点装置HAZOP分析报告，高风险及高后果场景无遗漏，得5分；每发现1处高风险场景未辨识问题扣1分，扣完为止。12装置HAZOP分析报告是否针对风险辨识结果提出有效的改进建议。查报告、查记录、查图纸，重点检查报告中建议措施是否有效且有针对性关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)542020需抽查HAZOP分析质量，审核HAZOP分析提出建议的有效性：建议措施有针对性，所有不可接受风险均提出了有效的建议措施，且增加建议措施后风险可接受，得5分；建议措施针对性不强，没有有效控制风险，或笼统的管理建议过多，由审核员判断得4分。13装置HAZOP分析报告的建议措施是否均得到回复和关闭。查报告、查记录，现场查看HAZOP建议的落实和跟踪情况/542020若企业装置数量W3套，应覆盖所有装置，若企业装置数量3套，抽3套装置进行审核，查看建议措施的关闭情况。至少有针对性抽查5条建议并在现场验证是否按照计划关闭或有整改计划及整改前风险控制措施：关闭率达到100%或未按计划关闭的均有整改计划及整改前风险控制措施，得分为5分；关闭率达到80%以上，未按计划关闭的无整改计划及整改前风险控制措施，得分为4分；关闭率达到60%以上，未按计划关闭的无整改计划及整改前风险控制措施，得分为2分；关闭率60%,未按计划关闭的无整序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注改计划及整改前风险控制措施，得分为0分。14风险评估方法以及评估标准的选择是否满足已制定的规定制度的要求。企业应组织工艺、设备、安全等专业小组，采取适用的安全风险识别与分析方法，全面识别各专业的安全风险。可选用JHA/JSA法对作业活动、SCL法对设备设施(安全生产条件)进行危险、有害因素辨识；可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素辨识；选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素辨识。审核企业的HAZOP、SIL报告，是否存在不同单位采用不同风险标准、分析的基本原则与取值是否一致等情况。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是42020符合度:NA/是/否15企业是否及时对高后果风险或高风险场景的残余风险进行评估，确保其风险可接受。查评估结果化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是42020符合度：NA/是/否16企业应针对所处阶段或评估对象特点选择适用的危害辨识和风险评估方法，开展风险管理活动。查看危害辨识与评估的方法是否合理化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)531515结合实际审核企业风险管理实施情况，全部满足，未发现问题，得5分；虽开展的风险管理活动，但执行存在不足的，每发现1项问题扣1分；开展风险管理活动，评估方法采用错误的，发现1项问题扣1分；结合实际审核企业风险管理实施情况，未开展风险管理活动的，得。分。17审核企业是否通过接入风险监测预警系统的视频监控和重大危险源工艺参数、可燃气体/有毒有害气体检测等关键安全数据对风险进行实时监测。查看风险监测预警系统危险化学品重大危险源在线监控及事故预警系统建设指南(试行)531515审核企业通过接入风险监测预警系统的视频监控和重大危险源的相关参数是否完整无遗漏，得5分；介入数据有一处遗漏，扣2分，扣完为止。序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注18是否依据GB/T37243的要求开展了外部安全防护距离的确定，且选用的方法符合GB/T37243的要求。查报告危险化学品生产建设项目安全风险防控指南（试行）（应急2022）52号）521010外部安全防护距离报告确定满足GB/T37243要求，与企业及周边实际相符，得5分；选择方法错误、与企业及周边实际不符等情况，由评审员判断得4分。19涉及精细化工的建设项目，设计前是否按有关要求进行反应安全风险评估。1、涉及重点监管的危险化工工艺和金属有机物合成反应（包括格氏反应）的间歇和半间歇的精细化工反应，有下列情形之一的，应开展反应安全风险评估：a）首次使用新工艺、新配方投入工业化生产的；b）国外首次引进的新工艺且未进行反应安全风险评估的；c）现有工艺路线、工艺参数或装置能力（不包括增加设备台套数）发生变更的；d）因反应工艺问题，发生过生产安全事故的。2、涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、过氧化工艺的精细化工生产建设项目应进行有关产品生产工艺全流程的反应安全风险评估，并对相关原料、中间产品、产品及副产物进行热稳定性测试和蒸储、干燥、储存等单元操作的风险评估。审核反应风险评估报告。化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）危险化学品生产建设项目安全风险防控指南（试行）（应急2022）52号）是31515如不是精细化工企业建设项目，选“NA”；涉及精细化工企业建设项目，开展满足要求的反应安全风险评估，选“是”；如发现本评估项要求的任意1项未开展反应安全风险评估，选“否”。单项小计225225四、风险管控清单的建立及风险监控情况20企业是否依据风险评估结果建立风险管控措施清单，包括可接受风险的管控措施清单、不可接受风险的管控措施清单及高风险后果清单。审核抽查装置的风险管控清单中控制措施是否有针对性化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）是31515符合度：NA/是/否；说明：企业可以没有不可接受风险清单，但审核发现企业存在不可接受风险，而企业未制订不可接受风险清单，该项得0分。序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注21企业不可接受风险的管控措施清单是否逐项提出相应的管控要求和削减措施(管控措施一般从工程技术、维护保养、人员操作、应急措施等方面制定)，并明确责任部门、责任人和完成时间，对管控措施跟踪落实，确保风险削减措施按要求落实。查清单化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020审核确定企业确实不涉及不可接受风险，选NA；审核发现企业不可接受风险清单中措施有效，责任明确，并按要求监督落实，得5分；措施不能削减风险、职责不明确、措施未按时落实等，由评审员判断得1-4分。22管控措施落实后是否及时更新安全生产信息，并对相关人员进行培训。查安全风险培训教育记录、隐患排查清单。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)531515管控措施落实后及时更新安全生产信息，对相关人员进行培训，并验证培训效果的，得5分；管控措施落实后及时更新安全生产信息，对相关人员进行培训，得4分；管控措施落实后，相关安全生产信息更新、培训工作开展不完善的，得1-3分；管控措施落实后，相关安全生产信息均未更新的，不得分。23企业是否依据可接受风险管控措施清单，明确每项风险管控措施的责任人、检查频次、检查具体内容和发现问题后的处置要求等。审核重点装置的隐患排查是否按风险管控清单列出的措施细化检查内容。(独立保护层(IPL)的管理，注意：报警十人员影响是否有充足的时间，响应措施是否明确)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)531515审核企业制定的可接受风险管控措施清单，职责、检查频次、检查具体内容和发现问题后的处置要求等内容明确，得5分；职责不明确、检查频次不合理、检查内容不具体等，由评审员判断得1-4分。24企业关键保护措施是否有有效转换隐患排查清单。查HAZOP分析报告和隐患排查清单/552525对比重点装置HAZOP分析报告与隐患排查清单，高风险场景的关键保护措施是否均在隐患排查清单中进行检查；至少抽查五个高风险场景的关键保护控制措施：序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注全部符合要求，得5分；发现对应的隐患排查清单遗漏1处高风险场景控制措施要求的，扣2分，扣完为止。25企业是否通过隐患排查工作及时、全面辨识新的危害并纳入风险管理程序。重点关注新辨识的危害是否纳入风险管理清单化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是21010符合度：NA/是/否；说明：企业将隐患排查辨识出新的危害更新纳入风险管理清单，选是；存在隐患排查辨识出新的危害未纳入风险管理清单，选否，不涉及选NA。26重大危险源企业是否通过接入安全风险监测预警系统的视频监控和重大危险源工艺参数、可燃气体/有毒有害气体检测等关键安全数据以及人员定位、特殊作业、安全仪表等数据，对安全风险进行实时监测，及时分析预警信息，进行实时预警、分级处置。查资料：1.安全风险监测预警信息；2.安全风险监测预警处置机制。现M检查：危险化学品安全生产风险监测预警系统运行情况。加快推进危险化学品安全生产风险监测预警系统建设指导意见的通知(安委办2019)11号)531515关键安全数据均接入安全风险监测预警系统，及时处置安全风险监测预警信息，并通过统计预警信息，分析风险管理缺陷的，得5分；关键安全数据均接入安全风险监测预警系统，及时处置安全风险监测预警信息，得4分；部分关键安全数据未接入安全风险监测预警系统，或未及时处置安全风险监测预警信息的，得3分；重大危险源企业未按照规定接入安全生产风险监测预警系统的，不得分。27企业是否运用定量或定性的方法，对安全生产状况和趋势进行预测预警，从过程安全管理、工艺设备、事故事件等监测指标进行综合分析评价，建立安全生产预测预警机制。查看安全生产预测预警机制及预测预警模型等有关资料。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是21010未建立安全生产预警机制，选否。序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注28企业是否按规定全面安全风险研判，落实相关的安全风险管控措施，由企业主要负责人承诺当日所有装置、罐区是否处于安全运行状态，安全风险是否得到有效管控。每天进行安全风险研判和公告，相关内容通过设置在企业主门岗显著位置的显示屏进行显示。查安全风险研判记录；查现场检查安全风险公告牌；应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知(应急2018)74号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是155未进行安全承诺或安全承诺与现场不一致，选否。单项小计130130五、隐患排查执行与隐患治理情况29企业是否确定各装置高后果安全风险事件，并通过双重预防机制数字化平台进行风险监控。查记录化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020确定各装置高后果安全风险事件，并通过双重预防机制数字化平台进行风险监控，记录及检查满足要求得5分；信息录入不全、管控措施不具备针对性、未有效进行风险监控等问题扣1分，扣完为止。30针对安全风险事件，企业是否每年从工程技术、维护保养、人员操作、应急措施等方面识别评估现有管控措施的有效性，其中工程技术类管控措施主要针对关键设备部件、安全附件、工艺控制、安全仪表等方面；维护保养类管控措施主要保障动设备和静设备正常运行；人员操作类管控措施主要包括人员资质、操作规程、工艺指标等内容；应急措施类管控措施主要包括应急设施、个体防护、消防设施、应急预案等内容。现场审核管控措施的有效性化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020企业管控措施整体具有较好的有效性，部分管控措施高于法规标准要求，安全风险场景风险均可接受的,得5分；企业管控措施整体具有较好的有效性，安全风险场景风险均可接受的，得4分；审核10项管控措施，有2项针对性不强的，得3分；审核10项管控措施，有3项针对性不强的，得2分；审核10项管控措施，有4项针对性不强的，不得分。31各层级按规定频次或安排，组织开展事故隐患排查，建立隐患台账，并及时更新。查记录化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020各层级按规定频次或安排，组织开展事故隐患排查，逐级建立隐患台账，并及时更新。隐患治理按计划内容清晰、规范，全部符合要求，得5分；每发现1项不满足“五落实”要求的，扣1分，扣完为止。32隐患治理计划内容清晰、规范，重大隐患专项治理方案内容完善，做到“五到查记录化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020隐患治理按计划内容清晰、规范，全部符合要求，且超出标准要求，得5分；序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注位”。每发现1项不满足“五落实”要求的，扣1分，扣完为止。33隐患治理按计划组织实施，无滞后现象。查看最近半年的隐患整改记录化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)552525若企业装置数量W3套，应覆盖所有装置，若企业装置数量3套，抽3套装置进行审核，查看隐患整改措施的落实情况。至少有针对性抽查10条风险较大、难整改的隐患，审核隐患整改率。隐患整改率达到100%,得分为5分；90%W隐患整改率VlOO%,得分为3分；隐患整改率90%,得分为0分。34隐患整改销项前，制定并落实了有效的监控、防范和应急措施，并告知岗位人员。查看隐患整改台账、现场验证化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020隐患整改销项前，制定并落实了有效的监控、防范和应急措施，并告知岗位人员，全部符合要求，且超出标准要求，得5分；每发现1处措施制定、落实不足问题或者未告知相关岗位问题,每发现1处，扣1分，扣完为止。单项小计125125六、员工的风险管理能力35相关人员清楚风险防控职责、流程及工作要求。现场询问/552525抽查至少3名人员是否清楚风险防控职责、流程及工作要求：通过访谈和交流，发现该企业员工对风险防控职责、流程及工作要求较为熟悉，且有自身总结的方式和方法开展，得5分；抽查人员均清楚的，较为熟悉的，得4分；每发现1人不清楚或不掌握,扣2分；均不清楚或不掌握，得分0分。序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注36相关岗位人员是否掌握常用的风险分析方法。现场询问/552525抽查至少3名相关岗位人员是否掌握常用的风险分析方法,如HAZOP风险、JSA、FMEA.SlL等：通过访谈和交流，发现该企业员工对风险分析工作运用梳理防控职责、流程及工作要求较为熟悉，且有自身总结的方式和方法开展，得5分；抽查人员均清楚的，较为熟悉的，得4分；每发现1人不清楚或不掌握,扣2分；均不清楚或不掌握，得分0分。37审核企业是否建立并培养了内部风险管理专家团队，具备较高风险管理指导能力，可对内部人员实施JSA/HAZOP/FMEA等相关培训。查看相关活动记录、审核相关人员能力/563030审核企业是否成立了内部的风险管理专家团队，可对内部人员实施JSAHAZ0PFMEA等相关培训，如成立，且可以有效开展风险管理工作,得5分；建立，仅仅满足审核项要求的，得4分；建立，尚有不足得3分；未建立内部风险管理专家团队，得0分。38基层岗位员工熟悉岗位风险和防控措施。审核基层岗位员工，是否熟悉岗位风险和防控措施。/542020抽查至少3名基层岗位人员是否熟悉岗位存在风险和控制措施：熟悉装置岗位风险，且控制措施清晰，熟悉风险管理工具等，得5分；抽查人员均清楚的，较为熟悉的，得4分；每发现1人不清楚或不掌握,扣2分；均不清楚或不掌握，得分0分。序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注39管理岗位熟悉企业风险管理工作的计划与执行情况。分别审核生产管理人员、设备管理人员、安全管理人员，了解其对各专业风险管理工作的计划与执行情况/552525抽查至少3名管理岗位人员是否熟悉风险管理工作计划和执行情况：熟悉装置岗位风险，且控制措施清晰，熟悉风险管理工具等，得5分；抽查人员均清楚的，较为熟悉的，得4分；每发现1人不清楚或不掌握,扣2分；均不清楚或不掌握，得分0分。40领导层熟悉企业重大风险及控制措施。审核企业主要负责人及分管负责人，评估其对企业或各专业存在的重大风险和相关控制措施的了解情况/563030结合企业实际，审核高层领导对企业存在的重大风险和相关控制措施的了解情况，至少应抽查主要负责人、分管生产领导和分管安全的领导：结合企业实际审核高层领导对企业存在的重大风险和相关控制措施的了解情况，较为熟悉且有自身总结的良好做法，得5分；抽查人员均清楚的，较为熟悉的，得4分；每发现1人不清楚或不掌握,扣2分；均不清楚或不掌握，得分0分。单项小计155155七、风险管理档案建立情况41企业是否每年针对不同类型的风险，编制风险管理报告或建立管理档案，并归档保存。在下列情形发生时及时进行评审：1)法律法规、标准及其他要求发生变化；2)操作条件变化或工艺改变；查风险管理报告或管理档案化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是21010符合度:NA/是/否序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注3)技术改造项目；4)对事件、事故或其他信息有新的认识；5)组织机构发生大的调整；6)外部环境发生变化。42风险管理报告或档案内容至少应包括风险分析的分析依据、分析范围、分析时间、参加人员、分析方法、分析内容、分析结论、不可接受风险削减措施的落实和跟踪情况等。查风险管理报告或管理档案化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)521010审核企业风险管理报告或档案内容：全部符合要求，且超出标准要求，值得行业借鉴和学习，得5分；内容记录完整清晰，得4分；每缺少风险分析依据、分析范围、分析时间、参加人员、分析方法、分析内容、分析结论、不可接受风险削减措施等其中任意1项目，扣1分，扣完为止。43企业是否根据评审结果及时更新风险清单和隐患排查任务，实施动态管理。查风险管理报告或管理档案、风险清单和隐患排查任务化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020风险清单和隐患排查任务均及时更新，且基于最新的隐患排查任务实施隐患排查的，得5分；风险清单和隐患排查任务均及时更新的，得4分；风险清单和隐患排查任务有1-2项未更新的，得3分；风险清单和隐患排查任务有3-5项未更新的，得2分；风险清单和隐患排查任务有6-10项未更新的，得1分；风险清单和隐患排查任务超过10项未更新的，不得分。单项小计4040