风险管理内容要点.docx

风险管理内容要点（参考）-'范围本文件适用于山东省化工和危险化学品企业分级分类监管工作方案中规定的大中型重点监管类企业。其他危险化学品企业参照执行。二'规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。AQ/T3034化工过程安全管理导则GB36894危险化学品生产装置和储存设施风险基准GB/T37243危险化学品生产装置和储存设施外部安全防护距离确定方法GB/T35320危险与可操作性分析（HAZOP分析）应用指南GB/T32857保护层分析（LOPA）应用指南DB37/T2971-2017化工企业安全生产风险分级管控体系细则关于印发化工园区安全风险排查治理导则（试行）和危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则的通知应急201978号三、术语和定义（一）风险发生特定危险事件的可能性与后果严重性的结合。（二）初始风险不考虑已有风险削减措施前进行评估得出的风险值。（三）残余风险考虑已有风险削减措施后进行评估得出的风险值。（四）高后果风险可能导致的事故后果严重程度达到较高级别的风险。（五）高风险场景风险等级达到双重预防机制要求的重大风险（红色）或较大风险（橙色）等级的风险场景。（六）缩略语SIS：安全仪表系统PHA：过程危害分析HAZOP：危险与可操作性LOPA:保护层分析SIL：安全完整性等级SIF：安全仪表功能QRA：定量风险评估SCL：安全检查表Bow-Tie：蝴蝶结分析法2FMEA：失效模式与影响分析SRS：安全要求规格书What-If：故障假设分析法JSA/JHA：作业安全分析/工作危害分析FTA：事故树分析ETA：事件树分析四'管理要求（一）企业应建立符合国家法规标准及企业实际情况的风险标准。企业应基于国家有关法律法规、标准规范等要求，并结合企业实际情况，制定本企业风险标准。风险标准（示例见附件4-1）应按照满足风险评估要求进行制定，可考虑包括定性风险评价采用的风险矩阵及半定量风险评价采用的风险可接受频率值等。（二）企业应明确装置全生命周期各个环节及专业风险管理工作内容及职责。企业应明确装置在工艺开发、规划设计、首次开车、生产运行、检维修、变更、废弃等全生命周期各个阶段及工艺、设备等各个专业的风险管理的职能部门或岗位，确定各个环节及专业风险辨识和评估的方法，确定开展风险管理的要求和范围，全生命周期各阶段危害识别及风险评估方法见附件4-2o1 .对于设计阶段:企业应开展全面深入的风险分析,采用QRA分析项目个人风险与社会风险，指导选址及总平面布置；开展建筑物抗爆评估，确定厂内建构筑物布局及抗爆设计；充分考虑装置风险控制和可操作性问题，开展HAZoP和LOPA分析，确定关键设备选型及设计条件，提升装置可操作性；开展SIL评估，确定SlF的安全要求，指导SlS设计，保证装置或设施在设计阶段满足标准规范和风险控制的要求。涉及精细化工反应的工艺应按照要求开展反应安全风险评估。2 .对于开车前：企业应进行开车前安全审查，确保所有风险控制措施均已落实并处于良好运行状态。3 .对于运行阶段企业应开展的风险管理活动包括：运行阶段的主要风险包括工艺、设备、作业、操作、变更等类型的风险，企业在生产运行阶段应基于危险化学品双重预防机制建设指导手册开展安全生产风险分级工作。1）周期性开展工艺风险分析。对涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺和危险化学品重大危险源的生产储存装置，应采用HAZOP方法，至少每3年进行一次工艺风险分析；对其他生产储存装置的风险辨识分析，可每5年进行一次。2）制定设备设施完好性管理内容之前，可采用检查表法或FMEA对设备风险进行辨识和评估，指导设备设施完好性管理工作。3）需要执行作业许可的作业，作业前需要开展风险分析，可采用JSA/JHA分析方法，作业时落实各步骤风险控制措施，具体要求按作业许可管理要点参考执行。4）检维修工作应严格执行检维修相关管理制度和程序要求,作业前应开展JSA/JHA分析，作业时落实各步骤风险控制措施。涉及作业许可的检维修作业具体要求按作业许可管理要点参考执行。5）操作规程的编制应基于HAZOP分析及JSA/JHA分析，并通过安全检查表进行现场作业实施关键性操作和开停车操作程序的落实，具体要求按安全操作管理要点参考执行。6）针对变更类型选择合适方法开展变更前的风险分析，控制变更带来的风险,具体要求按变更管理安全控制要点（试行）执行。7）化学品反应风险、化学品与材质相容性风险可采用危险化学品反应风险矩阵方法进行评估，具体要求按安全生产信息管理要点参考执行。8）事故事件调查时可通过FTA、Bow-Tie等方法指导事故调查分析根本原因。4 .在设备停用前选择适用方法如What-If.HAZOP分析等方法分析停用危害及控制措施，设备停用后采用安全检查表等检查落实停用风险的控制措施。（三）企业应选用合适的风险评估方法对所辨识出的危害实施风险评估，确定残余风险满足标准要求。企业在开展工艺风险分析等工作时，应开展HAZOP分析与LOPA分析，可利用风险矩阵法评估初始风险，对于初始风险较高或后果较严重的场景，采用LOPA分析，评估残余风险是否可接受，若残余风险不可接受，应采取有效的风险降低措施，直至措施后的风险降低至可接受的状态。（四）建立各项风险辨识评估方法的评估要求及标准。企业应建立各项风险辨识评估方法的评估要求及标准，规定各项风险辨识及评估工作的具体要求，如LOPA分析中初始事件、独立保护层失效等取值原则等，并明确各项风险辨识及评估方法的标准，便于不同人员、第三方等根据企业要求开展工作，满足企业风险辨识评估要求。（五）企业应将风险分级管控与隐患排查治理有机结合，实施一体化管理工作。1 .企业应通过风险辨识评估，确定各装置高后果安全风险事件，并通过双重预防机制数字化平台进行风险监控。2 .企业应建立隐患排查管理要求，结合风险辨识评估分级结果，对安全风险管控措施制定排查任务并分解下发，通过隐患排查工作有效落实安全风险管控措施。3 .隐患排查任务应与日常巡检等计划性内容相融合，并充分结合危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则的要求，根据企业生产实际，制定综合性、专业性、季节性、重点时段及节假日前等形式的专项排查任务。4 .针对排查出的隐患问题，企业应明确整改责任人、整改期限等，并持续跟踪整改情况，实现闭环管理。5 .企业应通过隐患排查工作及时、全面辨识新的危害并纳入风险管理程序。（六）企业应对风险管理工作进行正确记录，确保形成的危害识别及风险评估档案记录有效并进行运用。1 .在风险辨识和评价工作中，企业应依据风险评估的结果建立风险管控措施清单，包括可接受风险的管控措施清单和不可接受风险的管控措施清单（示例见附件4-3）。2 .企业应依据可接受风险管控措施清单，明确各项风险管控措施的责任人、检查频次、检查具体内容和发现问题后的处置要求等，将已有风险管控措施的检查和验证纳入日常检查内容，确保风险控制措施的有效性。3 .对于残余风险不可接受的场景，应根据管控措施清单，明确相应的管控要求和削减措施，并明确责任部门、责任人和完成时间，跟踪落实情况，确保风险削减措施按要求落实。4 .企业应建立高后果风险清单，随时关注外部环境和国家法规及标准规范的变化情况，及时对高后果风险的残余风险进行评估，确保其风险可接受。5 .企业应每年针对不同类型的风险，编制风险管理报告或建立管理档案，并归档保存。风险管理报告或档案内容至少应包括风险分析的分析依据、分析范围、分析时间、参加人员、分析方法、分析内容、分析结论、不可接受风险削减措施的落实和跟踪情况等。（七）量化评估及改进。企业应建立风险管理要素过程性指标（示例见附件4-4）,统计量化风险管理绩效，分析对比各装置专业管理的差距。风险管理归口管理部门应至少每半年开展一次管理要素审核，可依据风险管理量化评估表（见附件4-5）进行评估。五'实施保障（一）企业应对所有员工开展风险标准和风险管理理念的培训，建立风险管理团队，对从事风险辨识、风险评估的员工开展相关专业技能培训，确保风险辨识和评估的人员具有足够的能力开展相关工作，保证危害识别及风险评估结果的全面有效。（二）待上述工作完成、制度程序相对完善、现场执行效果良好时，引入风险管理要素的过程性指标，通过绩效指标来量化风险的管理提升。（三）企业需建立风险管理提升工作相关的奖惩要求，鼓励员工开展风险辨识与评估工作，并对表现突出的个人或团队进行激励和奖励，对执行欠佳的员工行为进行考核，奖惩分明，确保提升工作有效落地。说明：附件示例均为企业参照执行，非强制执行。附件4-1可参考的风险标准示例可参考的风险矩阵安全风险矩阵可能性等级12345678类似类似的事件发生过或者可能在多个相似设备设施的使用寿命中发生在设在设类似的事的事类似的事件在集团公司内部曾经发生过在设备备设备设件没有在件没类似事设施的施的施中石油石化有在件在石使用寿使用经常后果等级行业发生石油油石化命内可寿命发生过，且发石化行业发能发生内可（至事生的可能行业生过1或2能发少每故性极低发生次生多年发严过次生）重性SlO-6/年IO-6-10。年10-5/0-4/_年_10'4-10'3/_年_10'3-10'2/_年_10'2-10'_1/年_10-1-l年1/年等A级BCDEFG风险场景的后果需要考虑健康与安全影响、财产损失影响、社会影响三类，按严重性从轻微到特别重大分为7个等级，依次A、B、C、D、E、F和Go后果严重性分级表后果等级健康和安全影响（人员损害）社会影响财产损失影响A轻微影响的健康/安全事故：L急救处理或医疗处理，但不需住院，不会因事故伤害损失工作日；2.短时间暴露超标，引起身体不适，但不会造成长期健康影能够引起周围社区少数居民短期内不满、抱怨或投诉（如抱怨设施噪声超标）。事故直接经济损失在10万元以下。后果等级健康和安全影响（人员损害）社会影响财产损失影响响。B中等影响的健康/安全事故：L因事故伤害损失工作日；2.12人轻伤。1 .当地媒体的短期报道；2 .对当地公共设施的日常运行造成干扰（如导致某道路在24小时内无法正常通行）。直接经济损失10万元以上，50万元以下；局部停车。C较大影响的健康/安全事故：1.3人以上轻伤，12人重伤（包括急性工业中毒，下同）；2.暴露超标，带来长期健康影响或造成职业相关的严重疾病。1 .存在合规性问题，不会造成严重的安全后果或不会导致地方政府相关监管部门采取强制性措施；2 .当地媒体的长期报道；3 .在当地造成不利的社会影响。对当地公共设施的日常运行造成严重干扰。直接经济损失50万元及以上，200万元以下；1-2套装置停车。D较大的安全事故，导致人员死亡或重伤：1.界区内12人死亡；39人重伤；2.界区外12人重伤。1 .引起地方政府相关监管部门采取强制性措施；2 .引起国内或国际媒体的短期负面报道。直接经济损失200万元以上，100O万元以下；3套及以上装置停车；发生局部区域的火灾爆炸。E严重的安全事故：1.界区内39人死亡；10人及以上，50人以下重伤；2.界区外12人死亡，39人重伤。1 .引起国内或国际媒体长期负面关注；2 .造成省级范围内的不利社会影响；对省级公共设施的日常运行造成严重干扰；3 .引起了省级政府相关部门采取强制性措施；4 .导致失去当地市场的生产、经营和销售许可证。事故直接经济损失1000万元以上，5000万以下；发生失控的火灾或爆炸。F非常重大的安全事故，将导致工厂界区内或界区外多人伤亡：1.界区内10人及以上，30人以下死亡;50人及以上，100人以下重伤；2.界区外39人死亡；10人及以上，50人以下重伤。1 .引起了国家相关部门采取强制性措施；2 .在全国范围内造成严重的社会影响；3 .引起国内国际媒体重点跟踪报道或系列报道。事故直接经济损失5000万元以上,1亿元以下。G特别重大的灾难性安全事故，将导致工厂界区内或界区外大量人员伤亡：1.界区内30人及以上死亡；100人及以上重伤；2.界区外10人及以上死亡，50人及以上重伤。1.引起国家领导人关注，或国务院、相关部委领导作出批示；2.导致吊销国际国内主要市场的生产、销售或经营许可证；3.引起国际国内主要市场上公众或投资人的强烈愤慨或谴责。事故直接经济损失1亿以上。可参考的风险可接受频率值事故严重性等级安全影响风险可接受频率值社会影响风险可接受频率值财产损失风险可接受频率值Al×1011×1O11×1O1Bl×1021×1O11×1O1Cl×103l×102l×102Dl×105l×104l×104El×106l×105l×105Fl×107l×106l×106Gl×107l×106l×107附件4-2全生命周期各阶段危害识别及风险评估方法示例各生命周期阶段实施时间分析方法目的设计（包含新、改、扩建工程）可研与基础设计QRA指导选址及总平面布置基础设计，详细设计阶段确认建议关闭及成套设备、设计变更的危害分析HAZOP+LOPA工艺危害辨识及控制提升装置可操作性关键设备选型及设计条件确定SIF的安全要求，指导SIS设计开车开车前SCL开车前的安全条件确认，风险分析措施的落实正常运行工艺风险管理周期性开展风险分析HAZOP+LOPA定期工艺风险辨识及控制设备管理制定设备设施完好性管理内容之、乙刖FMEA、SCL设备风险辨识与控制，指导设备设施完好性管理内容操作操作程序制定之前JSA/JHA指导操作程序编制关键性操作的确认SCL通过现场作业实施的关键性操作和开停车操作作业作业之前JSA/JHA作业许可的风险分析，落实各步骤风险控制措施变更针对变更类型选择合适方法开展SCL、HAZOP+LOPA>PHA、What-If控制变更带来的风险设备停用设备停用前HAZOP、What-IfPHA选择适用方法分析停用危害及控制措施设备停用后SCL检查落实停用风险的控制措施各生命周期阶段实施时间分析方法目的事故事件调查事故调查时ETA、FTA、Why-Tree>Bow-Tie指导事故调查分析根本原因附件4-3管控措施清单示例可接受风险的管控措施清单车间装置名称序号风险管理措施描述可接受风险描述检查内容检查人1（检查频次）检查人2（检查频次）检查人3（检查频次）12不可接受风险的管控措施清单车间装置名称序号原因后果现有控制措施补充管控措施责任人完成时间12附件4-4风险管理过程性指标示例序号指标名称单位指标审核方式1HAZOP分析建议关闭率%100若企业装置数量W3套，应覆盖所有装置，若企业装置数量3套，抽3套装置进行审核，查看建议措施的关闭情况。至少有针对性抽查5条建议并在现场验证是否按照计划关闭或有整改计划及整改前风险控制措施。2隐患整改率%100若企业装置数量W3套，应覆盖所有装置，若企业装置数量3套，抽3套装置进行审核，查看隐患整改措施的落实情况。至少有针对性抽查10条风险较大、难整改的隐患，审核隐患整改率。附件4-5风险管理定量评估表序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数m满分备注一、风险分级管控及隐患排查治理制度的制定情况1是否制定风险管理、隐患排查相关管理制度。检查制度关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否2企业是否建立安全风险研判与承诺公告管理制度。检查制度应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知（应急1201874号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）是21010符合度：NA/是/否3风险管理及隐患排查等相关制度是否明确相应的管理流程、部门及岗位职责、全生命周期风险管理的要求、风险辨识范围、风险辨识方法、频次、风险分析结果的应用和改进措施落实情况。检查制度关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）584040审核所有制度内容，职责明确，内容包含全生命周期风险管理要求，满足国家法规标准要求且便于实施，得5分；制度总体满足国家要求，可指导企业开展全生命周期风险管理，得4分；除第项以外，根据制度内容完善情况，评审员判断得3分。单项小计7070二、风险分级标准与可接受标准制定情况4企业是否制定了风险分级管理标准。检查制度关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三12013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）是21010符合度：NA/是/否序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数满分备注5企业风险分级标准是否满足国家相关法规要求，风险标准是否可以满足风险分级管理的需求。检查制度关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是42020符合度：NA/是/否6企业是否制定了用于残余风险评价的可接受风险频率值。检查制度关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是21010符合度：NA/是/否7可接受风险频率值是否满足危险化学品重大危险源监督管理暂行规定(国家安全监管总局令第40号)、GB36894等要求，且适用于企业开展残余风险评价工作。检查制度关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是42020符合度：NA/是/否单项小计6060三、风险管理活动的开展情况8“两重点一重大”的生产储存装置是否每3年开展一次HAZOP分析，其余生产设施是否每5年开展一次风险辨识分析。查报告、查记录关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三2013)88号)是42020符合度：NA/是/否存在一处遗漏未分析的装置或罐区，即为不满足。9装置HAZOP分析记录是否与实际生产装置和储存设施相符合。查报告，重点检查工艺节点划分是否涵盖了生产装置的所有流程。关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)563030审核装置或罐区HAZOP分析报告内容是否覆盖装置罐区所有设施、单元，未出现遗漏，得5分；每发现装置设施、单元有1处遗漏，扣2分；发现装置设施、单元存在3处及以上遗漏情况，得。分。10装置HAZOP分析报告是否有效识别装置残余风险不可接受的场景。查报告、查记录、查图纸，重点检查报告中是否存在不可接受风险未被识别/542020抽查重点装置HAZOP报告，不可接受风险无遗漏，得5分；现场每发现1项不可接受风险未被辨识的问题扣1分，扣完为止。序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数满分备注11装置HAZOP分析报告是否有效识别装置IWJ后果或IWJ风险场景。查报告、查记录、查图纸，重点检查报告中是否存在高后果或高风险场景未被识别/542020抽查重点装置HAZOP分析报告，高风险及高后果场景无遗漏，得5分；每发现1处高风险场景未辨识问题扣1分，扣完为止。12装置HAZOP分析报告是否针对风险辨识结果提出有效的改进建议。查报告、查记录、查图纸，重点检查报告中建议措施是否有效且有针对性关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三12013）88号）542020需抽查HAZOP分析质量，审核HAZOP分析提出建议的有效性：建议措施有针对性，所有不可接受风险均提出了有效的建议措施，且增加建议措施后风险可接受，得5分；建议措施针对性不强，没有有效控制风险，或笼统的管理建议过多，由审核员判断得4分。13装置HAZOP分析报告的建议措施是否均得到回复和关闭。查报告、查记录，现场查看HAZOP建议的落实和跟踪情况/542020若企业装置数量W3套，应覆盖所有装置，若企业装置数量3套，抽3套装置进行审核，查看建议措施的关闭情况。至少有针对性抽查5条建议并在现场验证是否按照计划关闭或有整改计划及整改前风险控制措施：关闭率达到100%或未按计划关闭的均有整改计划及整改前风险控制措施，得分为5分；关闭率达到80%以上，未按计划关闭的无整改计划及整改前风险控制措施，得分为4分；关闭率达到60%以上，未按计划关闭的无整改计划及整改前风险控制措施，得分为2分；关闭率60%,未按计划关闭的无整改计划及整改前风险控制措施，得分为0分。序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数满分备注14风险评估方法以及评估标准的选择是否满足已制定的规定制度的要求。企业应组织工艺、设备、安全等专业小组，采取适用的安全风险识别与分析方法，全面识别各专业的安全风险。可选用JHA/JSA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素辨识；可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素辨识；选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素辨识。审核企业的HAZOP、SIL报告，是否存在不同单位采用不同风险标准、分析的基本原则与取值是否一致等情况。化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否15企业是否及时对高后果风险或高风险场景的残余风险进行评估，确保其风险可接受。查评估结果化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否16企业应针对所处阶段或评估对象特点选择适用的危害辨识和风险评估方法，开展风险管理活动。查看危害辨识与评估的方法是否合理化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）531515结合实际审核企业风险管理实施情况，全部满足，未发现问题，得5分；虽开展的风险管理活动，但执行存在不足的，每发现1项问题扣1分；开展风险管理活动，评估方法采用错误的，发现1项问题扣1分；结合实际审核企业风险管理实施情况，未开展风险管理活动的，得0分。17审核企业是否通过接入风险监测预警系统的视频监控和重大危险源工艺参数、可燃气体/有毒有害气体检测等关键安全数据对风险进行实时监测。查看风险监测预警系统危险化学品重大危险源在线监控及事故预警系统建设指南（试行）531515审核企业通过接入风险监测预警系统的视频监控和重大危险源的相关参数是否完整无遗漏，得5分；介入数据有一处遗漏，扣2分，扣完为止。18是否依据GB/T37243的要求开展了外部安全防护距离的确定，且选用的方法符合GB/T37243的要求。查报告危险化学品生产建设项目安全风险防控指南（试行）（应急2022）52号）521010外部安全防护距离报告确定满足GB/T37243要求，与企业及周边实际相符，得5分；选择方法错误、与企业及周边实际不符等情况，由评审员判断得4分。序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数满分备注19涉及精细化工的建设项目，设计前是否按有关要求进行反应安全风险评估。1、涉及重点监管的危险化工工艺和金属有机物合成反应（包括格氏反应）的间歇和半间歇的精细化工反应，有下列情形之一的，应开展反应安全风险评估：a）首次使用新工艺、新配方投入工业化生产的；b）国外首次引进的新工艺且未进行反应安全风险评估的；c）现有工艺路线、工艺参数或装置能力（不包括增加设备台套数）发生变更的；d）因反应工艺问题，发生过生产安全事故的。2、涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、过氧化工艺的精细化工生产建设项目应进行有关产品生产工艺全流程的反应安全风险评估，并对相关原料、中间产品、产品及副产物进行热稳定性测试和蒸储、干燥、储存等单元操作的风险评估。审核反应风险评估报告。化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）危险化学品生产建设项目安全风险防控指南（试行）（应急2022）52号）是31515如不是精细化工企业建设项目，选“NA”；涉及精细化工企业建设项目，开展满足要求的反应安全风险评估，选“是”；如发现本评估项要求的任意1项未开展反应安全风险评估，选“否”。单项小计225225四、风险管控清单的建立及风险监控情况20企业是否依据风险评估结果建立风险管控措施清单，包括可接受风险的管控措施清单、不可接受风险的管控措施清单及高风险后果清单。审核抽查装置的风险管控清单中控制措施是否有针对性化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）是31515符合度：NA/是/否；说明：企业可以没有不可接受风险清单，但审核发现企业存在不可接受风险，而企业未制订不可接受风险清单，该项得0分。21企业不可接受风险的管控措施清单是否逐项提出相应的管控要求和削减措施（管控措施一般从工程技术、维护保养、人员操作、应急措施等方面制定），并明确责任部门、责任人和完成时间，对管控措施跟踪落实，确保风险削减措查清单化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）542020审核确定企业确实不涉及不可接受风险，选NA；审核发现企业不可接受风险清单中措施有效，责任明确，并按要求监督落实，得5分；措施不能削减风险、职责不明确、措施序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数满分备注施按要求落实。未按时落实等，由评审员判断得4分。22管控措施落实后是否及时更新安全生产信息，并对相关人员进行培训。查安全风险培训教育记录、隐患排查清单。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)531515管控措施落实后及时更新安全生产信息，对相关人员进行培训，并验证培训效果的，得5分；管控措施落实后及时更新安全生产信息，对相关人员进行培训，得4分；管控措施落实后，相关安全生产信息更新、培训工作开展不完善的，得1-3分；管控措施落实后，相关安全生产信息均未更新的，不得分。23企业是否依据可接受风险管控措施清单，明确每项风险管控措施的责任人、检查频次、检查具体内容和发现问题后的处置要求等。审核重点装置的隐患排查是否按风险管控清单列出的措施细化检查内容。(独立保护层(IPL)的管理，注意：报警+人员影响是否有充足的时间，响应措施是否明确)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)531515审核企业制定的可接受风险管控措施清单，职责、检查频次、检查具体内容和发现问题后的处置要求等内容明确，得5分；职责不明确、检查频次不合理、检查内容不具体等，由评审员判断得1-4分。24企业关键保护措施是否有有效转换隐患排查清单。查HAZOP分析报告和隐患排查清单/552525对比重点装置HAZOP分析报告与隐患排查清单，高风险场景的关键保护措施是否均在隐患排查清单中进行检查；至少抽查五个高风险场景的关键保护控制措施：全部符合要求，得5分；发现对应的隐患排查清单遗漏1处高风险场景控制措施要求的，扣2分，扣完为止。序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数满分备注25企业是否通过隐患排查工作及时、全面辨识新的危害并纳入风险管理程序。重点关注新辨识的危害是否纳入风险管理清单化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是21010符合度：NA/是/否；说明：企业将隐患排查辨识出新的危害更新纳入风险管理清单，选是；存在隐患排查辨识出新的危害未纳入风险管理清单，选否，不涉及选NA。26重大危险源企业是否通过接入安全风险监测预警系统的视频监控和重大危险源工艺参数、可燃气体/有毒有害气体检测等关键安全数据以及人员定位、特殊作业、安全仪表等数据，对安全风险进行实时监测，及时分析预警信息，进行实时预警、分级处置。查资料：1.安全风险监测预警信息；2.安全风险监测预警处置机制。现场检查：危险化学品安全生产风险监测预警系统运行情况。加快推进危险化学品安全生产风险监测预警系统建设指导意见的通知(安委办1201911号)531515关键安全数据均接入安全风险监测预警系统，及时处置安全风险监测预警信息，并通过统计预警信息，分析风险管理缺陷的，得5分；关键安全数据均接入安全风险监测预警系统，及时处置安全风险监测预警信息、，得4分；部分关键安全数据未接入安全风险监测预警系统，或未及时处置安全风险监测预警信息的，得一3分；重大危险源企业未按照规定接入安全生产风险监测预警系统的，不得分。27企业是否运用定量或定性的方法，对安全生产状况和趋势进行预测预警，从过程安全管理、工艺设备、事故事件等监测指标进行综合分析评价，建立安全生产预测预警机制。查看安全生产预测预警机制及预测预警模型等有关资料。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是21010未建立安全生产预警机制，选否。28企业是否按规定全面安全风险研判，落实相关的安全风险管控措施，由企业主要负责人承诺当日所有装置、罐区是否处于安全运行状态，安全风险是否得到有效管控。每天进行安全风险研判和公告，相关内容通过设置在企业主门岗显著位置的显示屏进行显示。查安全风险研判记录；查现场检查安全风险公告牌；应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知(应急1201874号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是155未进行安全承诺或安全承诺与现场不一致，选否。单项小计130130五、隐患排查执行与隐患治理情况序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数满分备注29企业是否确定各装置高后果安全风险事件，并通过双重预防机制数字化平台进行风险监控。查记录化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020确定各装置高后果安全风险事件，并通过双重预防机制数字化平台进行风险监控，记录及检查满足要求得5分；信息录入不全、管控措施不具备针对性、未有效进行风险监控等问题扣1分，扣完为止。30针对安全风险事件，企业是否每年从工程技术、维护保养、人员操作、应急措施等方面识别评估现有管控措施的有效性，其中工程技术类管控措施主要针对关键设备部件、安全附件、工艺控制、安全仪表等方面；维护保养类管控措施主要保障动设备和静设备正常运行；人员操作类管控措施主要包括人员资质、操作规程、工艺指标等内容；应急措施类管控措施主要包括应急设施、个体防护、消防设施、应急预案等内容。现场审核管控措施的有效性化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020企业管控措施整体具有较好的有效性，部分管控措施高于法规标准要求，安全风险场景风险均可接受的，得5分；企业管控措施整体具有较好的有效性，安全风险场景风险均可接受的，得4分；审核10项管控措施，有2项针对性不强的，得3分；审核10项管控措施，有3项针对性不强的，得2分；审核10项管控措施，有4项针对性不强的，不得分。31各层级按规定频次或安排，组织开展事故隐患排查，建立隐患台账，并及时更新。查记录化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)542020各层级按规定频次或安排，组织开展事故隐患排查，逐级建立隐患台账，并及时更新。隐患治理按计划内容清晰、规范，全部符合要求，得5分；每发现1项不满足“五落实”要求的，扣1分，扣完为止。32隐患治理计划内容清晰、规范，重大隐患专项治理方案内容完善，做到“五到位”。查记录化工过程安全管理导则(