警务保障内控管理系统项目建设需求说明.docx

警务保障内控管理系统项目建设需求说明一、建设背景随着政府数字化改革的深入推进，针对财务管理领域的全面信息化也成为必然趋势。财务管理正是政府内部治理的一个重要环节，财务管理经济活动牵涉局内所有业务部门，财务管理与业务管理紧密相连。财务管理的数字化水平很大程度上决定了单位内部治理的数字化水平。对于公安行业来说，公安警务保障工作是公安工作的重要组成部分，是公安工作正常开展的物质基础和前提条件，进一步加强公安警务保障工作，是深化司法体制机制改革、确保公正执法的必然要求,是公安机关依法履行职责使命、圆满完成各项安保任务的必然要求，是实现科学管理、努力打造廉洁公安机关的必然要求。公安机关需要从全局和战略的高度,充分认识新形势下进一步加强公安警务保障工作的重要性，着力提升科学化、精细化管理水平。为落实财政部、XX市、XX区加强行政事业单位内部控制管理的文件要求，参照市局相关系统建设规划，拟从我局实际管理现状出发，开发建设警保内控管理系统，充分利用信息化手段推动内控体系的有效落地实施。二、建设目标对于公安机关来说，警务保障是一项全方位、多层次、综合性较强的工作,是公安工作的重要组成部分,是公安工作的物质基础，是保证公安机关履行职能,提高战斗力的重要条件。警保财务全面信息化是现代警务的重要标志，为适应财务工作数字化转型的趋势，打通财务与业务之间的“最后一公里”，将全面财务管理与流程控制融为一体,有效防范各类财务风险,全面提高资金管理的规范性、安全性、有效性，构建具有新智能财务管理体系，提升财务服务与监管水平。通过本次信息系统建设，有助于财务管理制度的进一步有效落地，降低内部管理风险，助推内部管理水平迈上新台阶；有助于强化内控意识，并不断完善财务管理制度，为内控制度建设提供保障，促进公安事业持续健康发展。通过建立基础平台及门户，开发预算管理、事项管理、支出管理、合同管理、物资管理等应用，打通公安业务部门、情指部门（财务）等高效协同信息通道，构建公安智慧财务服务平台，建成立体化治理体系，形成财务全流程一体化管理机制，为领导提供决策支持。三、建设周期自合同签订之日起1个月内完成系统部署，并试运行1个月。20XX年1月完成系统整体上线运行。四、建设内容主要分为业务应用层设计、应用支撑层设计、数据资源层设计。具体建设容如下：（一）业务应用层设计（1）预算管理主要实现预算指标录入/导入、分解、汇总、调整及预算执行情况分析等功能。按照财政批复指标，生成局内部指标，审批通过后预算进入执行状态。对于预算的执行数，系统会实时进行自动归集，对超出预算的情况，给予相应的处理。同时，系统还提供预算调整和丰富的经费预算执行情况分析功能,使系统更加灵活方便。（2）事项管理系统内置公务接待预算、会议预算、培训预算等事项审批功能,将相关标准内嵌入系统,通过系统自定义流程,实现事项审批的电子化办理，实现预算标准超支控制。与前置预算指标、后接支出报销等打通数据，加强各业务环节数据衔接，实现业务数据互联互通。（3）支出管理围绕费用支付业务，真正落实“预算管理为主线、资金管控为核心”的管理思路，实现各部门经办、财务审核、预算控制、业务内控审批、财务处理的业务全过程电子化、标准化处理。经费支出管理模块提供灵活智能的工作流引擎，支持用户根据管理需要进行多维度自定义审批流程及规则设置，支持留言、退回、指定审批，AB岗委派定义，通过建立费用报销业务的流程管理闭环,改变报销单据填写不规范、效率低下等问题,规范了填单要求与审批流程，实现了经费报销信息的及时反映和所有费用支出数据的收集和规范。（4）合同管理作为内部经济活动的重要载体，根据当前工作需要及业务开展的实际情况，可以通过合同申请、合同审核、合同签订及备案、合同变更管理、合同支付、合同验收、合同查询分析等实现合同全生命周期的自动化、规范化管理目标。（5）物资管理基于公安局物资管理现状，设计贴近用户应用的物资管理功能模块，实现对各类办公用品、警用物资、低值易耗品和高值耗材的入库登记、领用、出库、剩余库存查询等全流程动态管理，并能自动输出物资收发汇总、物资明细账、批次台账以及库存实时预警提醒。（二）应用支撑层设计基础平台及门户系统作为整个系统的集成和支撑底座，是体现系统及其服务能力的核心层，为各类应用服务提供驱动和支撑。依托统一应用支撑平台，为各类应用提供统一的开发、运行和管理服务，对平台建设提供统一的基础能力和集成环境。主要包括数据处理、数据服务、支撑平台和统一接口等功能单元以及统一内容管理系统、统一机构管理系统、基础分析支撑框架、业务流程引擎任务管理，用户中心、权限管理、统一身份认证、基础数据管理等相关支撑功能，对系统应用支撑平台进行构建，以实现对业务功能智能化、决策分析数字化、平台数据标准化的全面支撑。（三）数据资源支撑层设计数据分析基于统一数据标准和规范，结合财务数据分析体系及分析模型设计,并对经济活动相关业务及财务数据进行梳理、转化、加工，构建数据分析应用系统的财务分析数据仓库，实现财务分析数据的集成一体化，结合各类统计方法、智能算法、图表定制等，释放数据资产价值，提供决策支持服务。五、建设要求（一）总体建设要求紧扣当前财务管理的实际需求，结合日常财务管理过程中的重点和难点，根据预算及执行过程中的具体要求，规划建设预算管理、事项管理、支出管理、合同管理、物资管理和数据分析决策等为主要内容的数字化财务内控系统，并能够预留警保其他业务的扩展应用。做好系统的衔接工作，能与上级单位的系统进行衔接。本项目定位为覆盖前湾公安分局全面财务内控管理应用平台，用户须支持局领导、审批用户、业务部门用户、情报指挥部门用户等四大类，系统按照不同用户角色权限提供对应的系统功能。1、领导审批及审核用户：局领导及各级审核用户负责对权限范围内相关部门提交上来的业务单据进行审核审批。2、情报指挥中心用户：负责系统日常运营监管，进行预算分解下达、预算调整等相关工作，以及数据收集、加工及收支业务审核、数据分析、督办跟踪、预警处理、账务处理等。3、业务部门用户：局内各部门以及下属单位（局属各业务大队、派出所等）指定内勤人员或经办人工作职责范围内的经济活动业务单据制作、提交等。收集经济活动有关的所有附件、原始凭证。（二）具体建设要求1、预算管理预算管理作为内部重要的管理事项，是日常管理工作中不可或缺的重要组成部分。结合实际情况,加强内部控制工作,推动预算管理与内部控制的有机结合，借助事前分析、事中控制和事后监督等措施，推动精细化预算管理工作落实。在预算管理过程中，应该明确收支情况，分析预算管理存在的问题，实现对收入和支出的动态化管理；保障预算数据的真实性和完整性，全面地反映单位的预算执行、财务状况和资金流向，提高资金使用效率。按照预算管理过程中的预算编制、预算指标调整、追加、细化、拆分、收回、清理、结转等情况，衔接好预算编制和结算支付的连贯性、可追溯性，清晰记录每一次指标变化情况，形成动态完整的预算指标执行台账。预算指标管理的范围包括批复下达的年初预算指标和预算执行过程中调整的预算指标，下达的指标数反馈至事项管理、支出管理、合同管理等关联模块，作为系统对单位预算执行、经费支出、支付控制、合同管理等相关数据依据。(1)预算指标：除了满足财政资金预算指标管理功能外，还需结合局预算管理具体要求，实现公安重点指标额度管理功能，实现对专门指标，如科技专项等进行细化指标管控。专门指标管理是专门项目预算的延续，是专门预算项目执行的起点，是各业务大队(科室)使用专门指标的控制依据。(2)指标细化、分解：在总预算指标的框架下，实现预算指标细化、分解功能。其中，预算项目名称可重新定义，并与总指标项目名称关联，预算指标支持多次分解、拆分。(3)指标下达：可实现预算指标的分批多次下达、反下达。下达调减指标时，实时检查指标结余数。实现全局共用、科室专用、多科室共用指标等多维度管理需求。(4)指标调整、调剂：日常额度调整是日常预算执行过程中，由于政策变化或其它特殊原因产生了指标额度调整或调剂业务，需要按科室、按项目进行指标金额的追加或调减。(5)指标额度：日常预算管理业务过程当中，会产生年初数、追加数、调减数以及内部调剂等不同业务类型的数据源，系统须提供相同要素的指标合并额度功能，并提供指标额度的明细记录以及溯源联查。(6)指标执行预警：在预算执行环节，保存或提交相应业务单据时，系统自动检查该笔业务是否超出相应指标额度进行提前实时预警，预警方式分为提示、警示、严控等。支持各相关岗位在业务处理时，均给出预警信息。(7)指标执行分析：系统可生成指标额度执行情况分析表，相关数据可双击联查，实现穿透式查询，便于数据分析与决策支持。2、事项管理根据公务支出管理规定，实现所有支出事项的事前预算测算及上报审核审批功能，包括公务出差、公务接待、培训、师资、会议、劳务、慰问、困难补助等。可根据费用类型配置不同预警规则，如公务出差的各项费用标准提示性、严格控制等不同预警方式，公务、接待、培训、会议等按综合标准定额严控。有效避免支出报销与事前审批倒置或缺位现象。事项管理全面嵌入局财务内控评价体系，融制度于管理,完善经济事项分类,梳理各类经济事项审批权限，明确其审批流程，将各类经济事项的标准、规则、流程等嵌入系统，将目前人为的弹性管理变为系统的硬性约束，做到系统自动核对校验，补齐由于办事人员业务不熟悉、内控执行无力等产生的短板，建立数据实时动态监控的运行机制，建立起事前动态监督监管体系，保障经费合规、合法、安全、有效运行。同时将各类财政财务标准以及相应政策要求文件，内嵌入对应的事前经费使用申请模块，各部门业务人员、审核审批人员可随时查看调阅、下载，并按照财政部门发布的最新政策要求进行实时更新，彻底解决同一标准需要反复咨询、同一规定反复翻查文件等问题，并将提炼的关键信息或主要内容在醒目位置予以提示。事项管理中经费使用审批除了支持与支出管理中“一对一”的业务关联，还需支持与预算管理关联控制，支持指定流程中审核岗来明确是否直接流转至合同管理，系统还需支持根据经费测算明细分录进行指定。需流转至合同管理的明细记录能流转至合同管理模块。支持事项核销功能，还可指定时限对未完事项进行自动核销。3、支出管理(1)通过建立费用支出业务的流程管理闭环，依托智能工作流体系，规范填单要求与审批流程，实现费用信息的及时反映和费用支出数据的收集和规范。实现预算控制落地，优化报账流程，降低审批和业务管理成本，提升管理效率。支出管理围绕费用支付报销业务，实现经费使用的申请审批功能，如出差、会议、培训、公务接待、慰问等事后报销，实现业务经办、财务审核、预算控制、业务内控审批、财务处理的业务全过程电子化和标准化处理。依托智能工作流体系，建立费用支出业务的流程管理闭环，规范填单要求与审批流程，实现费用信息的及时反映和费用支出数据的收集和规范。(2)通过业务审核流优化，加强审核规则落实，方便审核流程操作，为强业务审核规范性、准确性提供有力支撑。将财务规范融入内控管理环节，导航式展现相应的业务模板，及时提醒财务人员不符合规范的业务，提高业务准确性、合规性，减轻财务人员和审核人员的工作压力。强化新技术融合应用，构建报销过程的智能化应用场景，实现各类报销票据的扫描上传，完成填单、发票查重；通过图片或电子文件存储，实现原始凭证基础财务档案电子化。(3)建立业务知识库，将部门的规范文件及各类业务文件纳入知识库，系统根据业务内容自动检索并弹框显示知识库中相关规范要求文件，方便工作人员及时查阅和学习，减少翻阅各类文件的时间，提高执行各类规范性文件的效率。(4)支出管理中，还可对上级文件、财政联合发文、各级纪检、巡察等下发的各项财经纪律文件进行分类管理。文件制度的基本信息包括但不限于制度名称、发文单位、文号、发布日期、失效日期、阅读人数等。支持附件的上传、搜索、下载、预览，可按制度名称、文号、发文单位等进行搜索。(5)按照“一事一报”的原则，对所有标准类支出报销业务的一对一关联控制，内嵌各类费用开支标准，并按照各项开支标准进行严格控制。系统内置各类常用报销单据，如差旅费、公务接待、会议费、培训费、慰问、其他限额以上经费使用等，实现线上报销的申请审批操作，在审批界面便捷追溯关联单据及附件调阅，提高审核效率和准确性。相关人员可追踪查询到每一笔资金支出的合规性和审批意见，实现资金使用全过程监管。(6)根据公安机关经费管理特点，还需设计“一事多报”管理功能，实现对专项经费开支的全过程管理。(7)支出管理功能模块要与事项管理、预算管理、合同管理、物资管理等做好数据与应用衔接。同时，需实现不同费用类别的经费支出申请在流程中挂接相对应的预算指标；也可以待单据流转到财务部门时再挂接预算指标。(8)支持“一事多报”管理模式，设置结余额度可多次使用，支出类型可分为直接支出、关联合同支出等，支持关联多笔合同，满足部分专项经费个性化管理需求。支持“多事一报”管理模式，多笔事项可关联单笔支出报销，并对各笔事项剩余额度进行精确控制O(9)供应商管理：支持供应商库管理功能，根据不同业务类型建立供应商体系，并与相关事项关联。(10)定点管理：具体包括培训、会议、印刷、车辆维修、车辆保险、租车、办公用纸、印刷、会计审计等支出事项，根据财政定期发布的不同业务类型的定点单位名单，支持定时更新提醒，将定点单位名单同步至系统，实现与支出申请收款单位等业务管控环节进行关联控制。(11)结算管理：业务单据流转至财务部门后，指定部门经济科目，进行结算业务管理。按照会计制度要求，兼容部门经济科目体系，为后续内部账务处理提供基础数据来源。业务单据中的要素对应关系配置包括会计科目体系、辅助核算科目体系、项目分类等全业务所需内容。(12)政策标准管理：各类财政财务标准，以及相应政策要求文件，内嵌入对应的费用支出模块，各科室业务人员、审核审批人员可随时查看调阅，并按照财政部门发布的最新政策要求进行实时更新，彻底解决同一标准需要反复咨询、同一规定反复翻查文件等问题。(13)预付款管理：包括预付款申请、事前占用、指标占用、支出核销、结项等。根据实际业务需要以及系统建设推进安排,预留车辆管理以及钥匙(物联网)智能管理柜的应用衔接。4、合同管理合同管理作为内控的一个重要管理环节，要采用更为先进的管理方式，集中管理单位所有经济及非经济合同，包含合同全生命周期的监控过程，即合同申请、审批、签订、履行、验收(审计)、预警到合同结束归档等，实现对合同信息进行实时监控分析及全环节系统化管理，及时掌握合同的执行状态和异常状态，为单位提供决策、计划、控制与绩效评估的全方位、系统化的合同管理手段。(1)合同管控规则：支持与预算管理、采购管理等紧密关联及弱关联模式，解决部分跨年合同的预算占用问题。(2)合同类型：根据合同约定的金额管理特点，将合同分为敞口、非敞口合同，支付时，按照合同类型不同实行不同的管控方式。(3)在线预览：合同及合同附件实时在线预览，支持WORD.PDF、图片等多种格式。(4)合同阶段及跟踪：合同支付执行阶段及执行情况，结合付款记录及未付记录跟踪合同各阶段的执行明细情况。(5)合同提醒：提供合同审批任务、结果提醒、阶段付款提醒、合同到期提醒、保证金到期提醒等多种提醒预警方式。(6)业务关联：与采购管理密切关联，采购结果与合同申请相关要素关联，形成一体化关联追溯体系。并可与预算管理环节进行关联。(7)全景合同：利用合同台账详细信息、，可查询合同执行过程中的全部信息，包括合同阶段、合同执行进度、已付款、待付款、执行进度比率等。5、物资管理加强物资库存管理，规范出入库操作程序，实现物资流转的动态信息管理,物流与库存科学合理配置，提高运转效率。利用信息技术手段，建立一套符合公安警保实际需求的物资管理系统，全面完善物资管理工作，一方面随时跟踪物资动态变化，提升物资利用率，促进物资合理使用和有效使用，防止物资流失；另一方面准确掌握物资收、发、存状况,为职能部门的物资规划提供真实可信的数据。物资管理模块需与支出管理模块进行业务、流程的一体化设计，实现数据的高度融合。6、数据分析系统具备灵活的查询、统计与分析功能，使各内勤、民警经办人员、各大队(科室)负责人、财务负责人以及相关领导能够实时了解费用发生、预算执行情况，以及经费支出业务流程执行的全貌和详细情况，为相关决策支持提供准确、科学的依据。各级操作用户可通过综合查询管理模块，对科室或全局预算指标、调整、支付等财务业务数据等进行组合条件查询。提供预算执行情况查询、预算项目执行情况查询、支出报销单统计、本部门或个人(经办)业务明细查询、科室经费支出明细查询、科室经费支出汇总(按项目)、项目执行率及执行进度排名、分科室(项目)预算执行预警表、包干经费相关明细表/汇总表等综合查询报表，相关报表中的数据可通过穿透式联查原始数据和单据信息。六、相关标准数字化改革术语定义(DB33T2350-2021)数字化改革公共数据分类分级指南(DB33T2351-2021)数字化改革公共数据目录编制规范(DB33T2349-2021)信息安全技术网络安全等级保护基本要求(GB/T22239-2019)信息安全技术网络安全等级保护安全设计技术要求(GB/T25070-2019)信息安全技术网络安全等级保护测评要求(GB/T28448-2019)信息安全技术网络安全等级保护实施指南(GB/T25058-2019)信息安全技术网络安全等级保护定级指南(GB/T22240-2020)信息技术软件工程术语(GB/T11457-2006)计算机软件文档编制规范(GB/T8567-2006)信息技术软件生存周期过程(GB/T8566-2007)计算机软件需求规格说明规范(GB/T9385-2008)计算机软件测试文档编制规范(GB/T9386-2008)计算机软件测试规范(GB/T15532-2008)计算机软件开发、信息技术等相关技术标准与规范。