化工企业风险投资合同.docx

化工企业风险投资合同甲方（风险投资方）：名称：投资方企业或机构全称法定代表人：姓名地址：投资方地址联系电话：电话号码统一社会信用代码：代码乙方（化工企业方）：企业名称：化工企业全称法定代表人：姓名地址：化工企业地址联系电话：电话号码统一社会信用代码：代码鉴于乙方作为化工企业在业务发展过程中需要资金支持以拓展业务、进行技术研发或其他战略发展，甲方作为专业的风险投资机构，对乙方的业务模式、发展前景等进行评估后，愿意向乙方进行风险投资，双方经平等、自愿、充分协商，依据国家相关法律法规，达成如下风险投资合同：一、投资金额与投资方式（一）投资金额甲方同意向乙方提供风险投资，投资金额为人民币（大写）具体金额元整（小写：¥具体金额）。（二）投资方式甲方以具体投资方式，如认购乙方新增注册资本、受让乙方现有股东股权等方式进行投资。若为认购新增注册资本，新增注册资本金额为人民币（大写）具体金额元整（小写：¥具体金额）,乙方注册资本相应增加，具体变更后的注册资本信息以工商登记为准。若为受让股权，转让方为转让方股东姓名或名称,转让股权比例为具体比例,转让价格为人民币（大写）具体金额元整（小写：¥具体金二、投资估值与股权比例（一）投资前估值双方经协商一致，确定乙方在本次投资前的估值为人民币（大写）具体金额元整（小写：¥具体金额）。（二）股权比例基于上述投资金额和投资前估值，本次投资完成后，甲方将持有乙方具体股权比例的股机三、投资款的支付与股权变更（一）投资款支付1 .甲方应在本合同生效且满足以下支付条件后的具体支付期限，如10个工作日内，将投资款一次性足额支付至乙方指定的银行账户（开户银行：银行名称;账号：账号）:- 乙方已向甲方提供符合要求的尽职调查资料，并确保资料真实、准确、完整。- 双方已就本次投资涉及的所有协议、文件签署完毕，包括但不限于本合同、股东会决议、公司章程修正案（如有）等。- 其他双方约定的支付条件（如有）已满足。2 .乙方在收到甲方投资款后，应向甲方出具合法有效的收款凭证。（二）股权变更1 .如果是认购新增注册资本，乙方应在收到投资款后，按照法律法规和公司章程的规定，及时办理工商变更登记手续，包括但不限于注册资本变更、股东变更等，将甲方登记为公司股东。甲方应配合乙方提供必要的文件和信息。2 .如果是受让股权，乙方应协调转让方与甲方办理股权过户手续，并在规定时间内完成工商变更登记，确保甲方依法取得相应股权。四、投资方权利与义务（一）权利1 .甲方作为乙方的股东（或潜在股东，在完成股权变更前），有权获得乙方的财务信息、经营信息等与公司运营相关的资料，乙方应按照法律法规和公司章程的规定向甲方提供必要的信息，保障甲方的知情权。2 .甲方有权按照所持股权比例行使股东权利，包括但不限于表决权、分红权、优先认购权等。在乙方的公司治理中，甲方有权根据股权比例向董事会或股东会提名董事、监事候选人（具体人数根据公司章程确定），参与公司的重大决策。3 .在乙方达到特定条件（如盈利目标、上市等）或出现特定情况（如经营危机、重大战略调整等）时，甲方有权按照本合同约定或法律法规规定，采取相应的保护措施或行使特殊权利，如要求乙方回购股权、调整股权比例、更换管理层等。（二）义务1 .甲方应按照本合同约定及时足额支付投资款。2 .在成为乙方股东后，甲方应遵守乙方的公司章程，不得从事损害乙方利益的行为。同时，甲方应积极履行股东义务，协助乙方发展业务，包括但不限于利用自身资源为乙方提供业务拓展机会、战略指导等（在合理范围内）。3 .甲方应保守乙方的商业秘密、技术秘密和其他机密信息，不得向第三方泄露或不当使用。在对乙方进行尽职调查过程中所获取的敏感信息，也应严格保密。五、化工企业方权利与义务（一）权利1 .乙方有权要求甲方按照本合同约定支付投资款。2 .在接受甲方投资后，乙方有权要求甲方遵守公司章程，履行股东义务，积极参与公司发展，不得干涉公司正常经营（在法律法规和公司章程规定范围内）。（二）义务1 .乙方应向甲方提供真实、准确、完整的企业信息，包括但不限于财务报表、业务模式、市场竞争情况、技术研发情况、资产状况等。在甲方进行尽职调查期间，乙方应积极配合，提供必要的文件、资料和人员协助。2 .乙方应按照本合同约定和法律法规规定，合理使用投资款，确保投资款用于约定的用途，如业务拓展、技术研发、生产设施升级等有利于企业发展的项目。乙方应定期向甲方报告投资款的使用情况和项目进展。3 .乙方应保障甲方的股东权利得以正常行使，按照法律法规和公司章程的规定召开股东会、董事会等公司治理机构会议，及时通知甲方参加，并尊重甲方在会议中的表决权等股东权利。六、公司治理与战略发展（一）公司治理结构调整1 .本次投资完成后，双方同意根据甲方的投资比例和乙方的实际情况，对乙方的公司治理结构进行适当调整（如有需要）。调整内容可能包括董事会成员构成、监事会成员构成、高级管理人员的职责和权限等，以保障甲方的股东权益和公司的有效治理。2 .双方应共同制定和完善公司治理相关的制度和规则，明确股东会、董事会、监事会的议事规则和决策程序，确保公司决策的科学性和民主性。（二）战略发展规划1 .乙方应制定明确的战略发展规划，包括短期（具体时长，如1-2年）和中长期（具体时长，如3-5年）目标、业务发展方向、市场拓展计划、技术研发路线等。该战略发展规划应在双方协商一致的基础上确定，并作为乙方经营管理的指导文件。2 .甲方有权参与乙方战略发展规划的制定和调整过程，提出合理的建议和意见。在战略实施过程中，甲方应利用自身的资源和经验，协助乙方实现战略目标，如提供行业信息、协助拓展市场渠道、引入战略合作伙伴等。七、业绩目标与对赌条款（如有）（一）业绩目标设定双方协商确定乙方在特定考核期间（如具体年份区间）应实现的业绩目标，业绩目标可包括但不限于营业收入、净利润、资产回报率、市场占有率等财务和非财务指标。具体业绩目标如下：-业绩指标1:具体目标值；-业绩指标2：具体目标值；（二）对赌条款（如有）1 .如果乙方未能达到约定的业绩目标，双方同意按照以下方式进行调整或补偿：- *股权调整方式*:根据未完成业绩的程度，调整甲方和乙方（或其他股东）的股权比例。股权调整的具体计算方法为：详细计算公式。- *现金补偿方式*:乙方（或其他责任方）向甲方支付现金补偿，补偿金额计算方式为：详细计算公式，如（承诺业绩-实际业绩）X补偿系数。- *其他补偿方式（如有）*:详细说明其他双方协商一致的补偿形式和计算方法。2 .如果乙方超过约定的业绩目标，甲方可以给予乙方一定的奖励，奖励方式可以是额外的投资、股权奖励、管理资源支持等（具体奖励方式和内容双方协商确定）。八、股权限制与退出机制（一）股权限制L*限售期*：甲方持有的乙方股权在本次投资完成后的具体限售期限，如1-3年内不得转让。限售期届满后，甲方转让股权应按照法律法规和公司章程的规定进行，并提前通知乙方。在限售期内，如因特殊原因（如甲方自身经营需要、法律法规规定等）甲方需要转让股权，应优先转让给乙方或乙方指定的第三方（在同等条件下）。2.*优先购买权与共同出售权*：在乙方其他股东拟转让股权时，甲方在同等条件下享有优先购买权。若甲方放弃优先购买权，乙方其他股东转让股权时，甲方享有共同出售权，有权按照其持股比例参与该等股权出售，出售价格和条件应与转让方相同。（二）退出机制1 .*上市退出*：双方期望乙方在未来具体预期上市时间区间内实现上市，甲方将通过证券市场出售其所持有的乙方股份实现退出。在上市过程中，双方应相互配合，履行各自的义务，确保上市工作顺利进行。2 .*并购退出*：如果乙方在未上市期间被其他企业并购，甲方有权在并购交易中按照其持股比例获得相应的收益，实现退出。乙方应在并购谈判过程中保障甲方的权益，并促使并购方认可甲方的退出安排。3 .*回购退出*：在特定条件下（如乙方未能达到业绩目标、重大违约行为等），甲方有权要求乙方或乙方原股东回购甲方持有的股权。回购价格按照以下方式确定：详细说明回购价格计算方法，如投资本金加上一定比例的年化收益。回购方应在甲方提出回购要求后的具体回购期限内完成回购。4 .*其他退出方式（如有）*：双方协商一致认可的其他退出途径，如清算退出等，在相应情况发生时按照约定执行。九、保密条款1 .双方应对在本合同谈判、签订和履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、未公开的业务计划等所有机密信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用该等保密信息O2 .本条款的保密期限为自本合同生效之日起具体保密期限，如5年。在保密期限届满后，双方仍应对在保密期限内知悉的保密信息承担保密义务，直至该等信息不再具有保密性。十、违约责任L若甲方未按照本合同约定及时足额支付投资款，每逾期一日，应按照未支付金额的具体比例，如万分之五向乙方支付违约金。逾期超过具体期限，如30天的，乙方有权解除本合同，并要求甲方赔偿乙方因此遭受的损失，包括但不限于因投资款未到位导致的业务损失、为本次投资准备而产生的费用等。3 .若乙方未按照本合同约定向甲方提供真实、准确、完整的企业信息，或未按照约定用途使用投资款，或未保障甲方的股东权利，或违反业绩目标约定（如有）等违约行为，乙方应向甲方支付违约金，违约金金额为投资金额的具体比例，如20%,并赔偿甲方因此遭受的损失，包括但不限于直接经济损失、因投资决策失误导致的机会成本损失、为维护权益而支出的费用（如律师费、诉讼费等）。4 .若任何一方违反保密条款，应向对方支付违约金，违约金金额根据保密信息的重要性和可能造成的损失确定（双方可协商具体金额），同时违约方应立即停止违约行为，采取措施消除影响，并赔偿对方因此遭受的全部损失。十一、争议解决1 .本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用具体法律法规适用地区法律。2 .双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。十二、其他条款1 .本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，一式具体份数份，甲乙双方各执具体份数份，其余份数用于办理工商登记、备案等相关手续，每份具有同等法律效力。2 .本合同未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。若补充协议与本合同有冲突之处，以补充协议为准。甲方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年一月一日乙方（盖章）：法定代表人（签字）：签订日期：年一月一日