贵州省药品监督管理局关于印发《贵州省药物临床试验机构监督检查细则(试行)》的通知.docx

贵州省药品监督管理局关于印发贵州省药物临床试验机构监督检查细则（试行）的通知贵州省药品监督管理局关于印发贵州省药物临床试验机构监督检查细则（试行）的通知各市（州）市场监督管理局：贵州省药物临床试验机构监督检查细则（试行）已经省药品监管局局党组会审议通过，现印发你们，请遵照执行。贵州省药品监督管理局2024年12月24日贵州省药物临床试验机构监督检查细则（试行）第一章总则第一条为规范贵州省药物临床试验行为，加强省内药物临床试验机构（以下简称试验机构）监督管理工作，根据中华人民共和国药品管理法中华人民共和国疫苗管理法药品注册管理办法药物临床试验机构管理规定药物临床试验质量管理规范（以下简称GCP）药物临床试验机构监督检查办法（试行）等规定，结合我省实际，制定本细则。第二条本细则适用于对贵州省内已在国家药品监督管理局网站“药物临床试验机构备案管理信息平台（以下简称备案平台）备案的药物临床试验机构的监督管理。第三条贵州省药品监督管理局（以下简称“省药监局）负责全省药物临床试验机构的监督检查以及国家局交办的有关事项，依法制定相关管理制度、工作程序及检查计划，依法查处违法违规行为。第二章备案管理第四条拟开展经国家药监局批准的药物临床试验（包括备案后开展的生物等效性试验）的，药物临床试验机构应当自行或者聘请第三方对其临床试验机构及专业的技术水平、设施条件及特点进行评估，评估符合备案要求的在备案平台进行备案，备案后应当在备案地址和相应专业内开展药物临床试验。药物临床试验机构为疾病预防控制机构的，应当为省级以上疾病预防控制机构。第五条机构备案的主要研究者应当具有高级职称并参加过3个以上（含3个）药物临床试验。第六条药物临床试验机构拟增加临床试验专业的，应当对新增专业进行评估，符合要求的，在国家备案平台录入相关信息并上传评估报告，完成新增专业备案后方可开展相关药物临床试验。第七条试验机构和研究者应当切实履行药物临床试验相关责任，授权其他人员承担临床试验有关工作时，应当建立相应管理程序，并采取措施实施质量管理，加强相关信息化建设。研究者应当监督所有授权人员依法依规开展药物临床试验，保护受试者的权益和安全，保障试验数据和结果真实、准确、完整、可4o第三章监督检查第八条根据检查性质和目的，省药监局开展的监督检查分为日常监督检查、有因检查及其他检查。不同类型检查可以结合进行。日常监督检查是按照年度监督检查计划，对药物临床试验机构开展的监督检查，包括对前次检查中发现问题的整改情况进行跟踪检查。对历次检查中问题比较多的或风险比较高的机构，列为重点检查对象，可增加检查频次。对新备案、新增专业或变更地址的试验机构在备案后60个工作日内开展首次监督检查，重点核实试验机构或者专业的备案条件。有因检查是对试验机构可能存在质量安全风险的具体问题或者投诉举报等涉嫌违法违规重要问题线索的针对性检查。有因检查可以不提前通知被检查机构，直接进入检查现场，针对可能存在的问题开展检查。其他检查是除上述类型检查之外的检查，如专项检查、监督抽查等。第九条对机构的监督检查内容包括但不限于：机构备案资质、组织管理架构、医学伦理委员会、临床试验专业、设备设施、研究人员、质量管理、药品管理、资料管理、培训情况、风险控制机制以及药物临床试验研究项目等。第十条监督检查主要采取现场检查方式，必要时也可结合非现场远程审查等方式。现场检查原则上在检查前5至7个工作日通知被检查机构，有因检查除外。第十一条监督检查频次基于被检查机构的风险评估，结合既往接受国家药监局、省药监局药品注册现场核查的情况进行调整，若本年度已接受过省药监局或国家药监局注册现场核查或有因核查，均未发现真实性或其他严重违规问题，可免予本年度日常监督现场检查。有下列情形之一的，日常监督检查频次调整为半年检查一次:（一）上一年度，存在严重不合规问题的；（二）上一年度，在项目核查或其他检查中发现机构存在需要跟踪检查情形或督促整改问题的；（）上一年度，药物临床试验机构被行政处罚的；（四）研究者同期承担药物临床试验项目较多、研究者管理能力或者研究人员数量相对不足等可能影响试验质量的；（五）投诉举报或者其他线索提示存在质量安全风险的；（六）无合理理由，不配合、逃避、拒绝日常监督检查的。第十二条省药监局负责检查员的选派。检查组一般由2名以上检查员组成，实行组长负责制。必要时可以增加相关领域专家参加检查工作。检查人员应当具备相应的检查资质和能力；应当严格遵守法律法规、廉政纪律和工作要求，不得向被检查机构提出与检查无关的要求；在检查前应当接受廉政教育，签署承诺书和无利益冲突声明；与被检查机构存在利益关系或者有其他可能影响检查结果公正性的情况时，应当主动声明并回避；应当严格遵守保密规定并签署保密协议，严格管理涉密资料，严防泄密事件发生。不得泄露检查相关信息及被检查机构技术或者商业秘密等信息。第十三条检查组应当按照检查方案实施检查，应当客观、公平、公正地对检查中发现的问题和缺陷进行风险评估和分级；检查组评估认为存在质量安全风险的，应当要求被检查机构及时控制风险，必要时报告派出机构及省药监局，采取进一步风险控制措施。第十四条被检查单位应当接受检查并积极配合检查组工作，安排研究者、熟悉业务的人员协助检查组工作，提供真实完整准确的相关资料，不得以任何理由拒绝、逃避、拖延或者阻碍检查。在接受现场检查时自觉维护检查工作的严肃性、廉洁性和公正性；与检查员有利益关系的，应当主动说明并申请利益相关人员回避。第十五条检查发现的缺陷分为严重缺陷、主要缺陷和一般缺陷。一般情况下，关键项目不符合要求判为严重缺陷，主要项目不符合要求判为主要缺陷，一般项目不符合要求判为一般缺陷；检查组可以综合相应检查要点的重要性、偏离程度以及质量安全风险进行缺陷分级。第十六条现场检查结束后，检查组应当撰写现场检查报告，分述试验机构和专业的基本情况，列明发现的缺陷项目与缺陷分级、现场检查结论及处理建议。检查组根据检查发现试验机构、试验专业缺陷的数量和风险等级，综合研判，作出现场检查结论。现场检查结论分为符合要求、待整改后评定、不符合要求。所发现缺陷不影响受试者安全和/或试验数据质量或者影响轻微，认为质量管理体系比较健全的，结论为符合要求。所发现缺陷可能影响受试者安全和/或试验数据质量，但质量管理体系基本健全的，结论为待整改后评定。所发现缺陷可能严重影响受试者安全和/或试验数据质量，认为质量管理体系不能有效运行或者不符合试验机构备案基本条件的，结论为不符合要求。检查组应当对试验机构和试验专业分别作出现场检查结论。第十七条被检查机构应当对检查组发现的缺陷进行整改并采取有效预防措施，在现场检查结束后20个工作日内按贵州省药物临床试验机构监督检查工作程序（附件1）提交整改报告。整改报告包含缺陷成因、风险评估、风险控制、整改措施、整改效果评估等内容；对无法短期内完成整改的，应当制定可行的计划，作为对应缺陷项目的整改情况列入报告。被检查机构按照计划完成整改后，应当及时将整改情况形成补充报告报送检查组派出单位。被检查机构应当根据发现的缺陷主动进行风险研判，采取必要的风险控制措施，涉及试验项目的缺陷应当及时与相关申办者沟通。第十八条检查组派出单位自收到检查组现场检查报告等相关资料后20个工作日内进行审核，作出综合评定结论并提出处理意见，形成综合评定报告。审核时，可对缺陷项目和现场检查结论进行调整。对缺陷项目进行调整的，应当及时反馈被检查机构，被检查机构整改报告提交时限可延长10个工作日。对待整改后评定的，检查组派出单位应当自收到整改报告后20个工作日内作出综合评定结论并提出处理意见。对未提交整改报告、整改计划尚未完成或者整改不充分，检查组派出单位评估认为存在一定质量安全风险的，可以向省药监局提出暂停新开展药物临床试验等风险控制措施的意见，待整改效果确认后再处理。综合评定结论分为符合要求、不符合要求。检查组派出单位应当及时将综合评定报告报送省药监局。第十九条及时将试验机构监督检查结果、违法行为查处等情况通过备案平台向社会公开。有关情况及时通报同级卫生健康主管部门。对综合评定结论为“不符合要求的试验机构或者试验专业以及需要采取暂停新开展药物临床试验等措施的，根据需要与试验机构进行沟通，试验机构有异议的可以说明。对未遵守GCP的，按照中华人民共和国药品管理法第一百二十六条等相关规定进行处理。对不符合GCP以及其他不适宜继续承担药物临床试验的，取消其药物临床试验机构或者相关试验专业的备案。第二十条试验机构或者试验专业被要求暂停新开展药物临床试验的，对已开展的药物临床试验，试验机构及研究者应当主动进行综合评估并采取措施保障受试者权益和安全，确保合规、风险可控并经省药监局评估后确认方可入组受试者。被取消备案的试验机构或者试验专业，自被标识取消备案之日起，不得新开展药物临床试验，已开展的药物临床试验不得再入组受试者，试验机构及研究者应当保障已入组药物临床试验受试者的权益和安全。第二十一条被暂停药物临床试验的试验机构或者试验专业，原则上在6个月内完成整改，并将整改情况报告省药监局。省药监局应当在20个工作日内组织相关人员对整改材料进行审核，必要时可以组织现场核实或者要求试验机构补充材料，相关时间不计入工作时限。整改后符合要求的，试验机构或者试验专业方可开展新的药物临床试验。6个月内未完成整改，或者整改仍不符合要求的，取消其备案。第二十二条根据试验机构检查发现缺陷情况，省药监局可以采取告诫、约谈等风险防控措施，督促试验机构加强质量管理。必要时将有关情况通报省卫生健康委。第二十三条现场检查时发现试验机构、研究者等涉嫌违法行为的，检查组应及时采集和固定相关证据材料并立即报告省药监局。省药监局应派出执法人员依法调查处理，案件查办过程中发现被检查单位涉嫌犯罪的，应当按照相关规定依法移送公安机关。第四章档案及信息化管理第二十四条省药监局建立药物临床试验机构监督管理档案，对监督检查相关材料进行整理归档保存。第二十五条试验机构应积极加强药物临床试验管理信息化，建立覆盖药物临床试验过程的信息化系统。信息化系统应具有完善的权限管理和稽查轨迹，可以追溯至记录的创建者或者修改者，保障所采集的源数据可以溯源。第二十六条试验机构应指定专人负责备案平台中本机构信息的日常维护和管理工作；建立本机构信息管理制度，明确数据信息填报程序和权限，确保录入备案平台的信息真实、完整和及时。第五章附则第二十七条本细则若与国家药品监督管理局后续出台的相关管理规定冲突或不一致的，从其规定。第二十八条本细则自2025年1月1日起实施。附件：L贵州省药物临床试验机构监督检查工作程序2.贵州省药物临床试验机构监督检查标准附件1贵州省药物临床试验机构监督检查工作程序一、目的和范围为实现对本省药物临床试验机构的监管，规范药物临床试验机构监督检查流程，特制定本程序。本程序适用于贵州省药品监督管理局对辖区内药物临床试验机构的监管。二、制定依据中华人民共和国药品管理法中华人民共和国疫苗管理法药品注册管理办法药物临床试验机构管理规定药物临床试验质量管理规范药物临床试验机构监督检查办法（试行）等法律、法规、规章及规范性文件。三、职责3.1 贵州省药品监督管理局药品化妆品注册管理处（以下简称“药化注册处）负责制定监督检查计划。3.2 贵州省药品监督管理局检查中心（以下简称“局检查中心）负责组织实施监督检查，监督被检查单位落实整改。3.3 药化注册处负责将监督检查情况录入“药物临床试验机构备案管理信息平台以及对结果进行处理。3.4 省局执法部门负责对违法违规行为立案调查、依法查处；并将查处情况报告药化注册处。3.5 药化注册处负责将违法行为查处情况录入“药物临床试验机构备案管理信息平台。四、监督检查的内容1.1 对于新备案的试验机构或者试验机构新增加临床试验专业、地址变更的，应当在60个工作日内开展首次监督检查。1.2 对于GCP机构以及临床试验研究情况等开展日常监督检查。1.3 接受国家药监局委托开展的监督检查，严格按照国家药监局下发的核查工作程序及核查方案开展检查。1.4 其他原因需开展的监督检查。五、工作程序药化注册处制定检查计划，局检查中心负责制定现场检查方案，明确检查内容、检查时间和检查方式等，抽调检查员组成检查组，一般在检查前5至7个工作日将现场检查通知以电话、电子邮件或传真等方式告知被检查机构（有因检查除外），要求被检查机构做好相应的准备工作。现场检查前，检查员应接受廉政教育，与被检查机构存在利益冲突的应主动向局检查中心申请回避。5. 2现场检查6. 2.1首次会议（有因检查可除外）首次会议由检查组组长主持，组长应向被检查机构出具现场检查通知，介绍检查组成员、检查的目的、依据和检查的内容，告知检查纪律、廉政纪律、注意事项以及被检查机构享有的权利和应当履行的义务，要求被检查机构提供相关文件资料。被检查机构负责人、机构/伦理委员会办公室相关人员、被检查专业组负责人等人员应到会；被检查机构其余各部门相关人员在本职岗位待命。被检查机构负责人或相关人员介绍被检查方在场人员，对临床试验机构、伦理委员会、专业组等基本情况进行介绍。7. 2.2现场检查的具体操作现场检查实行组长负责制，由组长主持检查工作，根据具体情况对人员进行分工安排，出具通知书并张贴检查公告，组织开展资料审查、实地确证工作。8. 2.3检查记录检查员在现场检查过程中，对已经检查的内容和情况应及时做好相应记录，填写现场检查记录，包含检查时间、地点、内容、发现的问题等，描述应清晰完整，并应签署相应的检查员姓名及日期。9. 2.4检查组综合会议组长主持召开检查组综合会议，检查组应当对现场检查情况进行汇总分析，客观、公平、公正地对检查发现的缺陷进行风险评估和分级；检查组现场检查时发现的问题，特别是影响结果判定的严重违规或不真实等情况，检查组要求被检查机构及时控制风险，留存相应证据材料，并上报局检查中心及药化注册处。5.2.5末次会议被检查机构负责人、机构/伦理委员会办公室相关人员、被检查专业组负责人、被检查项目主要研究者等人员应参加末次会议。现场检查结束时，检查组应当召开末次会议，向被检查机构通报现场检查情况及发现缺陷。被检查机构对现场检查情况及发现缺陷有异议的，可以陈述申辩，检查组应当如实记录，并结合陈述申辩的内容确定发现的缺陷，形成缺陷项目清单。缺陷项目清单由检查组成员、被检查机构负责人、观察员（如适用）签字确认，加盖被检查机构公章。对于被检查机构负责人拒绝签名盖章的，检查组应当在签字栏如实记录有关情况。组长应告知被检查机构在检查结束后20个工作日内，针对检查发现的缺陷，向局检查中心递交书面整改报告。检查组完成现场检查后，除取证资料外，应当退还被检查机构提供的其他资料。5.3撰写现场检查报告检查组撰写现场检查报告，列明发现的缺陷项目与缺陷分级、现场检查结论及处理建议，并由检查组全体人员签字确认。5.4结果反馈检查组应当在现场检查结束后5个工作日内将现场检查报告、现场检查记录、缺陷项目清单及其他现场检查相关资料报送局检查中心。5. 5检查结果的处理6. 5.1现场检查结论为“不符合要求的，局检查中心自收到检查组现场检查报告等相关资料后20个工作日内对缺陷项和风险等级进行审核形成审核意见，作出综合评定结论并提出处理意见，形成综合评定报告。7. 5.2现场检查结论为“符合要求或“待整改后评定的，局检查中心应当自收到检查组现场检查报告等相关资料后20个工作日内对缺陷项和风险等级进行审核并形成审核意见，被检查单位递交整改报告后及时对整改报告进行审核并在20个工作日内作出综合评定结论并提出处理意见，形成综合评定报告。8. 5.3审核时，可对缺陷项目和现场检查结论进行调整。对缺陷项目进行调整的，应当及时反馈被检查机构，被检查机构整改报告提交时限可延长10个工作日。如调整后的结论与现场检查结论发生改变的，按调整后的结论处理。9. 5.4应对机构和各专业分别做出综合评定，综合评定结论分为符合要求、不符合要求。局检查中心应当及时将综合评定报告报送药化注册处。10. 5.5药化注册处根据法律法规及综合评定结论等进行综合研判后对结果进行处理。5.6录入备案平台药化注册处根据药物临床试验机构管理规定要求将监督检查结果及处理情况录入“药物临床试验机构备案管理信息平台。5.7资料归档省局及局检查中心各自归档。附件2贵州省药物临床试验机构监督检查标准一、检查涉及机构、专业和I期临床试验研究室三个部分，包括23个检查环节、160个检查项目。其中关键项目15项（标示为“），主要项目共计65项（标示为“），一般项目共计80项（未标示为“）。二、检查中发现不符合要求的项目统称为“缺陷项目其中，关键项目不符合要求者为“严重缺陷，主要项目不符合要求称为“主要缺陷，一般项目不符合要求称为“一般缺陷。三、现场检查结论的判定原则检查发现的缺陷分为严重缺陷、主要缺陷和一般缺陷。一般情况下，关键项目不符合要求判为严重缺陷，主要项目不符合要求判为主要缺陷，一般项目不符合要求判为一般缺陷；可以综合相应检查要点的重要性、偏离程度以及质量安全风险进行缺陷分级。应当对机构和专业分别作出结论。（一）现场检查结论的判定原则1 ,未发现严重缺陷和主要缺陷，发现的一般缺陷少于5项，经综合研判，所发现缺陷不影响受试者安全和/或试验数据质量或者影响轻微，认为质量管理体系比较健全的，结论为符合要求。2 .未发现严重缺陷和主要缺陷，发现的一般缺陷多于或等于5项，或者未发现严重缺陷，存在主要缺陷，但数量少于或等于3项，经综合研判，所发现缺陷可能影响受试者安全和/或试验数据质量，但认为质量管理体系基本健全的，结论为待整改后评定。3 .属于以下情形之一，经综合研判，所发现缺陷可能严重影响受试者安全和/或试验数据质量，认为质量管理体系不能有效运行或者不符合机构备案基本条件的，结论为不符合要求：（1）严重缺陷1项及以上；（2）未发现严重缺陷，但主要缺陷3项以上；（3）其他不符合要求的情形。（二）综合评定结论的判定原则1 .发现缺陷不影响受试者安全和/或试验数据质量或者影响轻微，认为质量管理体系比较健全的，结论为符合要求。2 .发现缺陷可能严重影响受试者安全和/或试验数据质量，认为质量管理体系不能有效运行或者不符合机构备案基本条件的，结论为不符合要求。发现缺陷可能影响受试者安全和/或试验数据质量，现场检查结论为“待整改后评定，整改后仍不能达到符合要求标准的，结论为不符合要求。药物临床试验机构监督检查要点机构部分（A表）检查环节检查项目检查方法和内容检查依据条件和备案（Al-A4）Al资质条件Al.1具有医疗机构执业许可证查看医疗机构执业许可证规定第5条（一）AL2具有二级甲等以上资质（或经过资格认定）。疫苗临床试验应由三级医疗查看医疗机构级别证明或其他文件。规定第5条（）疫苗管理法十六条疫苗临床试验质量管理指导原则（试行）第8条机构或省级以上疾病预防控制机构实施或者组织实施，实施单位应具有接种资质。A1.3备案的场地符合所在区域卫生健康主管部门对院区（场地）的相关管理规定。核实备案平台信息与实际地址，是否与执业许可证或其他相关文件一致规定第5条（一）A1.4具有与开展药物临床试验相适应的诊疗技术能力查看执业许可证、诊疗科目等相关证明性文件规定第5条（二）A1.5具有急危重症抢救的设备设施、人员与处置能力。疫苗临床现场查看，必要时考核演练规定第5条（六）疫苗临床试验质量管理指导原则（试行）第8条（五）试验可与当地医疗机构合作建立疫苗临床试验医疗救治绿色通道。A1.6具有与开展药物临床试验相适应的医技科室，仪现场查看仪器器设备有定期设备、检定证校准，实验室书、校准报规定第5条（八）检测项目有室告、室间质评间质评合格证证书书；委托医学检测的承担机构具备相应资质A1.7具有现场查看机构门诊和住院病HIS>LIS>历系统，保障PACS等信息系GCP第25条(二)所采集的源数统，查看系统据可以溯源的稽查轨迹功能Al.8具有卫生健康主管部门规定的医务人员管理、财务管理等其他条件现场查看相关文件规定第5条（十二）A1.9承担疫苗临床试验的疾病预防控制机构，其机构为省级以上疾病预防控制机构，不要求AL1、AL2、AL5、AL7条件现场查看相关文件规定第5条Al.10配合药品监督管理部门的检查，保证相关人员可直接查查看检查记录，面谈相关人员GCP第16条（五）、第25条（七）阅临床试验原始记录，无正当理由不得拒绝或不配合检查A2组织管理部门A2.1具有承担药物临床试验管理的组织管理部门，设置机构负责人、组织管理部门负责人，配备试验用药品管理、资料管理、质量管理等岗位，有职责分工，有人员任命或授权证明性文件查看组织结构图和人员职责等管理文件规定第5条（七）；GCP第16条（六）A2.2机构负责人不兼任伦理委员会主任委查看伦理委员会委员任命文件规定第13条员A2.3组织管理部门的人员数量和机构的规模相适应，人员具有相关教育背景，学查看人员简历历、业务能力等文件，面谈规定第5条（七）；GCP第16条（六）满足各自的岗相关人员位职责要求，有充足的时间保障临床试验的实施和日常管理A2.4机构负查看培训考核责人、组织管记录理部门负责人首次检查现场及其他管理人提问机构负责GCP第16条（六）员经过GCP及人、药物临床相关法规、岗试验组织管理位职责、管理部门负责人、制度及标准操机构秘书，和作规程（SOP）和临床试验知识培训，考核合格后上岗质量管理、药物管理、档案管理等关键岗位人员，考察其掌握药物临床试验相关法律法规及本机构岗位职责、管理制度、标准操作规程等的情况。A2.5具有与药物临床试验相适应的独立的办公工作场所，以及必要的设备设施，包括但不限于：专用办公室、文件柜（带锁）、直拨电话、联网现场查看场所及设备设施规定第5条（三）计算机、打印复印设备和文件传输设备等，并建立准确、高效的试验数据质控和溯源途径。A2.6具有与药物临床试验相适应的独立的临床试验用药房及相关设备设施，满足试验用药品储存条件现场查看场所及设备设施规定第5条（三）A2.7具有与药物临床试验相适应的独立的资料室及相关设备设施，具备防止光线直接照射、防现场查看场所及设备设施规定第5条（三）条；GCP第79条水、防火、防盗等条件A3备案管理A3.1已在“药物临床试验机构备案管理信息平台（以下简称备案平台）完成登记备案，无隐瞒真实情况、存在重大遗漏、提供误导性或者虚假信息或者采取其他欺骗手段取得备案的情况。备案完成后方可开展临床试验。现场检查实际情况并核实备案平台规定第3、6、8、9条A3.2备案前自行或者聘请第三方对本临床查看评估报告与实际情况规定第7条试验机构及专业的技术水平、设施条件及特点进行评估A3.3机构名称、机构地址、机构级另U、机构负责人员、伦理委员会和研究者等备案信息发生变化时，于5个工作日内在备案平台中按要求填写并提交变更情况查看实际情况与备案变更信息规定第10条A3.4临床试验专业地址等发生变更的，应在完成备案工作后5查看实际情况与备案变更信息规定第19条个工作日内向所在地省级药品监管部门书面报告备案情况。A3.5机构于每年1月31日前在备案平台填报上一年度开展药物临床试验工作总结报告（首次检查时无需涉及）查看备案平台中的相关信息规定第16条A3.6机构接到境外药品监督管理部门检查药物临床试验要求的，在接受检查前将相关信息录入机构备案平台，根据接受境外检查情况核对备案系统规定第17条并在接到检查结果后5个工作日内将检查结果信息录入备案平台（首次检查时无需涉及）A4文件体系A4.1建立能够满足开展药物临床试验需要的文件体系，制定药物临床试验管理制度、SOP等相关文件。查看管理制度、SOP相关文件和执行情况规定第5条（十）；GCP第16条（六）A4.2具有防范和处理药物临床试验中突发事件的管理机制与措施查看机构应急预案和执行情况规定第5条（十一）A4.3管理制度和SOP内容与查看相关管理制度和SOP规定第5条（十）；GCP第16条（六）现行法律法规相符，及时更新完善A4.4管理制度和SOP等相关文件的起草、审核、批准、查看相关管理生效、修订、制度和SOP规定第5条（十）；GCP第16条（六）废止等符合机构相关管理制度及SOP的要求A4.5机构建立管理制度及工作程序，查看管理制度确保被授权的和SOP,人员个人或单位资质证明、档规定第5条（四）、（十）；GCP第17（如临床研究案，授权分工条（四）协调员或委托表检测单位等）具备相应资质，所执行临床试验相关职责和功能符合法规要求A4.6药物临床试验管理制度包括但不限于：机构组织管理制度及人员职责、临床试验运行管理制度、立项管理制度、试验用药品管理制度、设施设备管理制度、人员培训制度、资料管理制度、合同管理制度、财务管理制度、质量管理制度、其它相关的管理查看管理制度、SOP相关文件规定第5条（十）；GCP第16条（六）制度。A4.7SOP包括但不限于：制定文件的SOP立项的S0P、试验用药品管理的SOP人员培训的SOP、资料管理的SOP受试者知情同意的SOP、原始数据记录的SOP病例报告表记录的SOP安全性信息处理和报告的SOP、质量控制的SOP其它相关SOPo查看管理制度、SOP相关文件规定第5条（十）；GCP第16条（六）运行管理（A5-A8）A5立项管理A5.1对药物临床试验进行立项管理，有立项管理制度，确保研究者及其团队同期承担临床试验项目数或者入组受试者例数受到合理控制，有足够的时间和资源实施临床试验查看立项管理制度规定第12条；GCP第17条A5.2建有立项管理清单，保存有每个项目的立项申请表和相关资料查看项目清单、立项申请表及相关项目资料规定第12条；GCP第17条A5.3对立项资料的合规性和完整性进行审查，评估本机查看立项审查文件规定第12条；GCP第17条构相关专业和研究者的条件和能力是否满足要求，保存有审查记录A5.4组织管理部门采取措施掌握各项临床试验的进展查看相关文件规定第12条；GCP第17条A5.5与申办者签署临床试验合同，合同中明确各方职责，条款清晰完整，试验经费合理查看临床试验合同GCP第40条A5.6在临床试验期间，接收并保存安全性信息、研究者变更申请等资料，必要时进查看接收和审议相关资料情况GCP第16、47条行审查A5.7采取必要措施，协调解决临床试验的有关问题，保证各项临床试验在本机构顺利实施面谈相关人员，查看相应工作程序及采取措施的文件记录GCP第16、17条A5.8在临床试验结束后，审核研究者递交的结题报告或本中心试验小结查看结题报告或本中心试验小结的审查记录，结题报告或本中心试验小结内容完整规定第12条；GCP第28条A6试验用药品管理A6.1机构建立试验用药品验收和退回制度，保证试验用药品的数量、检验报告、效期、贮存和运输条件查看相应制度文件，查看药品接收和退回文件；查看人员任命文件、试验用药品出入库记录规定第12条；GCP第21条（一）等符合试验方案要求；指派专人管理试验用药品，保存有药品出入库登记。A6.2试验用药品保存有分发、回收、退还等管理记录，记录中包含日期、数量、批号/序列号、有效期、分配编码、每位受试者使用数量和剂量、相关人员签名等信息查看药房的药品分发、回收、退还记录等规定第12条;GCP第21条（二）A6.3试验用查看处方/医嘱药品凭处方/医或同等效力的规定第12条;GCP第21条（二）嘱或同等效力其他文件的其他文件发放。处方/医嘱由有处方权的研究医生开具，需标明试验用药品名称、剂量、规格、用法、用量等A6.4试验用药品贮存条件符合试验方案要求，贮存温湿度（如适用）记录完整，生物等效性试验用药品留样至少保存至药品上市后2年查看试验用药品管理制度、SOP记录等规定第12条；GCP第21条（三）、（五）A6.5特殊药品的贮存、保管和使用符合相查看特殊药品的管理记录规定第12条；GCP第21条关规定A7资料管理A7.1指派专人管理试验文档资料，保存有资料调阅和归还记录查看纸质和电子资料的管理记录等规定第12条；GCP第25条（四）、第79条A7.2文档资料的保存符合“临床试验必备文件和药品监督管理部门的相关要求，用于申请药品注册的临床试验，必备文件至少保存至试验药物被批准上市后5年；未用于申请药品注册的临床试验，必备文件至少保存至查看试验文档资料保存情况规定第12条；GCP第25条（四）、第80条临床试验终止后5年A7.3用于保存临床试验资料的介质保存完整和可读取查看保存介质的完整性和可读取性GCP第79条A8质量管理A8.1具有本机构培训计划，按计划开展培训1,保存有相关记录，包括但不限于：培训记录、培训签到和考核记录等。查看培训计戈I、培训及考核记录规定第12条；GCP第16条A8.2对临床试验实施质量管理，制定质量管理计划查看相关管理制度、SOP检查记录等规定第12条；GCP第17条（六）A8.3根据质量管理相关制查看相关记录规定第12条；GCP第17条（六）度、SOP和工作计划开展质控工作，并保存有质量管理过程记录，以及研究人员的反馈和整改情况记录A8.4配合申办者或CRO组织的监查和稽查（如有），保证相关人员可直接查阅临床试验原始记录；保存有监查记录和稽查（如有）证明文件查看监查、稽查（如有）记录，沟通记录等证明文件GCP第16条（五）、第25条（七）A8.5针对检查发现的问题及时进行原因分查看检查报告及其他相关记录，是否包含规定第12条；GCP第17条（六）析，采取纠正和预防措施，必要时进行跟踪审查纠正和预防措施等A8.6组织管理部门定期向机构负责人汇报本机构临床试验工作情况及发现问题查看相关文件规定第12条伦理委员会（A9）A9.1基本条件A9.1.1设立有负责药物临床试验伦理审查的伦理委员会查看成立伦理委员会的文件规定第5条（九）A9.2组成和人员培训A9.2.1伦理委员会组成、运行、备案管理符合卫生健康主管部查看会审签到表、委员履历、审查记录、培训记录等其他文件。规定第13条；GCP第13条（一）、（二）门要求，能够独立履行伦理审查职责，人员具备相应能力和工作经验。A9.2.2应设主任委员、副主任委员及委员。应设伦理办公室并任命伦理办公室负责人及伦理委员会秘书。委员及相关工作人员均有任命文件，且与实际一致。查看人员任命等文件规定第13条；GCP第13条（一）A9.2.3应保留其委员的详细信息，人员履历根据本单查看委员履历、人员任命、培训记录等文件GCP第13条（六）位要求及时更新，并保证委员具备伦理审查的资格。A9.2.4委员及相关工作人员经过药物临床试验法律法规、规范性文件、本单位伦理审查工作程序、伦理审查专业知识等培训1,掌握临床试验有关法规及伦理审查要求，并通过考核。查看培训记录等文件，现场提问GCP第13条（二）A9.3A9.3.1伦理委涉及人的生物医学研究伦理审查办法第15场所员会设立独立现场查看场所条；与设的办公室，具及设备设施涉及人的生命科学和医学研究伦理审查办法施设备必要的办公第39条（二）备条件。A9.3.2伦理委员会资料室及其设施设备能够满足相关资料管理需要，应具备独立、充足的档案室，并能保证资料的安全性和保密性。现场查看场所及设备设施涉及人的生物医学研究伦理审查办法第15条；涉及人的生命科学和医学研究伦理审查办法第39条（二）；涉及人的临床研究伦理审查委员会建设指南第2章七（二）A9.4文件体系A9.4.1伦理委员会具有章程、相关管理制度和SOP等相关文件。查看相应的章程、管理制度、SOP等情况规定第13条；GCP第13条（三）A9.4.2伦理委员会制度及SOP等内容与现行法律法规等政策相符，具有可操作查看相应的章程、管理制度、SOP及其制修订情况规定第13条；GCP第13条（三）性，且及