中小河流治理工程监理规划.docx

中小河流治理项目XX江综合治理工程（乡镇段）监理规划XXXXXXX集团有限公司二。二四年十二月批准:校审:编写:1总则11.1 工程项目基本概况11.2 工程项目主要目标11.3 工程项目组织21.4 监理工程范围和内容21.5 监理依据41.6 监理组织51.7 监理工作基本程序和方法91.8 监理工作主要制度111.9 监理人员守则和奖惩制度202工程质量控制222.1 质量控制的内容222.2 质量控制的制度222.3 质量控制的措施223工程进度控制251.1 进度控制的内容251.2 进度控制的制度261.3 进度控制的措施274工程资金控制294. 1资金控制的内容294.2资金控制的制度294. 3资金控制的措施315施工安全及文明施工监理335. 1施工安全监理的范围和内容335. 2施工安全监理的制度335. 3施工安全监理的措施345.4文明施工监理346合同管理的其他工作366.1 变更的处理程序和监理工作方法366.2 违约事件的处理程序和监理工作方法366.3 索赔的处理程序和监理工作方法376.4 分包管理的监理工作内容386.5 担保及保险的监理工作387协调397.1协调工作的主要内容397.2协调工作的原则与方法398工程质量评定与验收监理工作408.1 工程质量评定408.2 工程验收409缺陷责任期监理工作419.1 缺陷责任期的监理内容419.2 缺陷责任期的监理措施4110信息管理4210.1 信息管理程序、制度及人员岗位职责4210.2 文档清单、编码及格式4310.3 计算机辅助信息管理系统4410.4 文件资料预立券和归档管理4511监理设施4611.1 制定现场监理办公和生活设施计划4611.2 制定现场交通、通信、办公和生活设施使用管理制度4712监理实施细则编制计划4812.1 监理实施细则文件清单4812.2 监理实施细则编制工作计划4913其他501.1 工程项目基本概况XX江又名泉江、龙泉江。位于XX省西南部、XX省东南部。系赣江中游左岸一级支流。流域涉及XX省XX县和XX省XX县、XX市、XX县、XX区。流域西毗XX省洙水、泯江，北邻蜀水、土龙水，南依营前水、龙华江、紫阳河、麻双河、皂口水，东北入江。发源于XX省桂东县下村乡龙潭埴石含山，位于东经113°56',北纬26°11,O干流自与XX省桂东县交界岭进入XX县营盘坪小下村后，自西南向东北流经XX县营盘好乡、戴家埔乡大汾镇滁洲村、XXX市仙口水库、下七乡、XX县堆子前镇七坪村、大坑乡、泉江镇盆珠村、泉江镇、零田镇等地，沿途纳入大汾水、南支(左溪)、金沙水、碧洲水，过夏溪于XX县罗塘乡的下村从左岸注入江，河口位于东经114°44',北纬26°30'。XX江全流域面积2882km2,主河道长度180.0km,河道纵比降2.36%o其中XX县内流域面积2377km2,主河道长126.15km。依据防洪标准(GB50201-2014)及水利水电工程等级划分及洪水标准(SL252-2017),堤岸建筑物级别为3级，其余河段堤岸建筑物级别为5级；依据水利水电工程合理使用年限及耐久性设计规范(SL654-2014),工程合理使用年限为30年。XX县乡镇河道治理洪水标准采用10年一遇洪水。XX县XX江综合治理工程位于XX江XX县段，主要涉及XX县营盘乡、戴家埔乡、大汾镇、堆子前镇、大坑乡、泉江镇、零田镇，保护人口26.39万，保护耕地6.32万亩。XX江属典型山区性河流，部分河道两岸防洪标准较低，未形成封闭防洪圈；受洪水冲刷，造成部分河段岸坡坍塌,严重影响沿岸居民的生产生活。为保护人民生命财产安全，助力乡村振兴,促进当地经济社会发展，实施XX县XX江综合治理工程是十分必要的。本主要建设内容为：河道岸坡加固工程总长21.08kmo其中：碎预制块护坡，总长2.933km；C20重力式碎挡墙，总长2.049km；联锁式生态矩阵护岸，总长10.184km；生态砌块挡墙，总长4.414km；格宾石笼挡墙总长085km,抛石固脚，总长O.65km。河道疏浚清障总长2.815kmo新建防汛巡查通道总长1.858km,新建下河埠头13座，新建自排涵3座。1.2 工程项目主要目标中小河流治理项目XX县XX江综合治理工程（乡镇段）总投资（人民币）：XX元，其中建筑工程费XX元，施工临时工程费XXX元，备用金（暂列金）XX元，计划施工工期XXX日历天；工程质量达到现行工程验收规程要求的优良标准。1.3 工程项目组织工程项目主管部门：质量监督机构：发包人：设计单位：监理单位：承包单位：1.4 监理工程范围和内容1.5 .1监理工程范围监理工程范围：中小河流治理项目XX县XX江综合治理工程（乡镇段）设计施工图纸范围内的工程量及相关配套工程项目（以招标人提供的工程量清单为准）的施工期和缺陷修复期内的所有监理服务工作；监理服务期限：包含施工期、保修期（1年）及工程竣工验收。1.6 .2监理工作内容1、设计方面（1）核查并签发施工图，发现问题向委托人反映，重大问题向委托人做专题报告。主持或与委托人联合主持设计技术交底会议，编写会议纪要。协助委托人会同设计人对重大技术问题和优化设计进行专题讨论。审核承包人对施工图的意见和建议，协助委托人会同设计人进行研究。其他相关业务。2、采购方面(1)协助委托人进行采购招标。(2)协助委托人对进场的永久工程设备进行质量检验与到货验收。(3)其他相关业务。3、施工方面(1)协助委托人签订工程施工合同。(2)全面管理工程施工合同，审查承包人选择的分包单位，并报委托人批准。(3)督促委托人按工程施工合同的约定，落实必须提供的施工条件；检查承包人的开工准备工作。(4)审核按工程施工合同文件约定应由承包人提交的设计文件。(5)审查承包人提交的施工组织设计、施工进度计划、施工措施计划；审核工艺试验成果等。(6)进度控制。协助委托人编制控制性总进度计划，审批承包人编制的进度计划；检查实施情况，督促承包人采取措施，实现合同工期目标。当实施进度发生较大偏差时，要求承包人调整进度计划；向委托人提出调整控制性进度计划的建议意见。(7)施工质量控制。审查承包人的质量保证体系和措施；审查承包人的实验室条件；依据工程施工合同文件、设计文件、技术标准，对施工全过程进行检查，对重要部位、关键工序进行旁站监理；按照有关规定，对承包人进场的工程设备、建筑材料、建筑构配件、中间产品进行跟踪检测和平行检测，复核承包人自评的工程质量等级；审核承包人提出的工程质量缺陷处理方案，参与调查质量事故。(8)资金控制。协助委托人编制付款计划；审查承包人提交的资金流计划；核定承包人完成的工程量，审核承包人提交的支付申请，签发付款凭证；受理索赔申请，提出处理建议意见；处理工程变更。(9)施工安全控制。审查承包人提出的安全技术措施、专项施工方案,并检查实施情况；检查防洪度汛措施落实情况；参与安全事故调查。(10)协调施工合同各方之间的关系。(11)按有关规定参加工程验收，负责完成监理资料的汇总、整理，协助委托人检查承包人的合同执行情况；做好验收的各项准备工作或者配合工作，提供工程监理资料，提交监理工作报告。(12)档案管理。做好施工现场的监理记录与信息反馈，做好监理文档管理工作，合同期限届满时按照档案管理要求整理、归档并移交委托人。(13)监督承包人执行保修期工作计划，检查和验收尾工项目，对已移交工程中出现的质量缺陷等调查原因并提出处理意见。(14)按照委托人签订的工程保险合同，做好施工现场工程保险合同的管理。协助委托人向保险公司及时提供一切必要的材料和证据。(15)其他相关工作。1.7 监理依据(1)国家有关工程建设的法律、法规、技术标准和规程、规范；(2)国家批准的工程建设文件；(3)水利工程建设项目施工监理规范(SL288-2014)；(4)水利水电建设工程验收规程(SL223-2008)；(5)水利水电工程施工质量检验与评定规程(SL176-2007)；(6)水利工程建设监理规定(水利部第49号令2017年12月22日)；(7)工程建设合同、设计合同及监理合同等；（8）上级有关主管部门对本项工程的有关指示文件或批件；（9）设计文件、技术要求及图纸；（10）业主制定的适用于本工程的有关制度、办法和规定。1.6监理组织1 .6.1现场监理组织结构根据本工程特点和招标监理范围，我公司为圆满完成该工程的监理任务，确保合同的全面履行，更好提供优质服务，设立“xx修江水利集团有限公司中小河流治理项目XX县XX江综合治理工程（乡镇段）施工监理部”。项目监理部按直线制组织机构设置，按监理合同要求委派甘国君担任总监理工程师职务；配备参与过类似工程施工监理，并从事过相关专业监理工作的监理工程师为主要力量组成项目监理部，派驻的监理人员共6名。本项目机构中主要监理人员长期合作共事，相互了解、配合默契、团结协作好，能及时、高效开展监理工作。工程监理部实行总监理工程师负责制，在总监理工程师领导下，按各自分工、各负其责,开展监理工作。监理机构框图如下：V监理人员按进场计划和工程施工进度、强度要求及时进场，服从工程建设监理工作的需要。施工监理部主要监理人员配置详见表Io表1主要监理人员配置一览表姓名技术职称职务专业监理证编号备注高级工程师总监理工程师水工高级工程师监理工程师水工、环保高级工程师监理工程师水工、水保工程师监理工程师水工工程师监理员测绘工程工程师监理员水工工程师监理员水工、水保工程师监理员水利施工2 .6.2监理人员岗位职责1、总监理工程师(1)组织、项目监理机构贯彻实施监理单位的质量方针、质量目标和质量体系；合理组织资源，全面履行监理合同。主持制定项目监理规划，审核批准项目监理规章制度、监理工作规程、监理实施细则。审核分包单位资质，根据业主的授权审批分包单位。对工程项目施工全过程进行质量控制、进度控制、投资控制、安全控制、工程安全监测、水土保持、环境保护等进行监理策划，并监督实施。协调工程项目施工中的关系，主持现场例会和监理专项协调会。(6)审核并签署单位工程、分部工程的开工令、停工令和复工指令。(7)审核项目工程结算，并签署工程施工合同支付凭证。(8)签发施工单位违约通知单，签署单位工程验收、工程阶段性验收、工程项目完(竣)工验收签证书，或者单位工程或合同工程项目移交通知单、单位工程或合同工程项目缺陷责任期终止证书，或者重要工程项目变更证书等重要监理签证文件。(9)主持或组织审查施工单位的施工组织设计文件，包括采用新技术、新工艺等在内的重大工程项目施工方案，并监督实施。(10)督促或组织编制监理月报、监理工作总结或专题报告，指定专人做好监理日志的纪录工作，监理日志应做到详尽、准确、可追溯性。(11)协调项目各监理工程师之间的关系、定期检查、督促各监理工程师的工作。(审核项目划分及编码。(13)审核工程施工合同变更，签发工程变更指令。(14)负责索赔审核，审批索赔申请，签署索赔支付证书。(15)参加和监督处理工程项目中发生的重大质量事故、责任事故和安全事故，负责项目的安全管理工作。(16)主持处理项目合同履行中的重大争议、纠纷或违约。对施工单位不称职的现场管理负责人，提出改进要求；如果因管理不力严重影响施工合同的实施，并有权签署要求撤换的指令。(17)组织隐蔽工程验收、分部工程验收。参与单位工程验收、阶段性工程验收和工程竣工验收。(18)审核工程项目竣工资料，并组织竣工资料的整编和移交。(19)履行和行使合同文件以及业主要求的其它职责和权限。2、监理工程师(D参与施工单位选择的分包工程项目、分包单位资质的审查并提出预审意见。对监理项目工程承建合同或工程施工活动进行全面、全过程的控制、监督与管理。主持或参加监理项目设计技术交底，协同工程技术管理工程师审核施工图纸、技术要求、设计变更等设计文件。(4)参与监理项目或职责有关的包括工程变更、工程施工质量缺陷处理、工程事故处理等重大监理事项以及重大技术问题的讨论、决策、或依据总监或分管副总监授权签署有关签证文件。参加对施工单位报送的施工组织设计的审查，参与或主持对分部工程施工措施、计划，以及材料、设备、资金计划的审查，并提出预审意见，或依据总监授权签署审查批复文件。(6)对分部、工程发布开工、停工、返工或复工令。组织、协调或主持监理项目中施工单位违约事件、索赔事件以及工程事故的调查、核实并提出预审意见。检查和监督施工单位建立、健全质量保证体系，实施对施工进度的动态控制和管理。审核并签署工程计量。(Io)安排并检查旁站监理工作。(11)组织对分部以及关键部位单元工程或重要隐蔽单元工程质量检测、质量等级评定以及签署相关证书文件。(12)审查与批准施工单位用于工程的各种材料。(13)负责组织或参与对施工单位的月进度支付申请报告的质量签证审核。(14)参与组织监理工程项目的单位工程、阶段直至竣工验收并提出预审、预验意见。3、监理员对施工现场情况进行监督检查，督促施工单位履行相关合同责任和义务。参与单元工程的检查、检验、质量评定工作，签署相关原始记录。签署现场施工记录、材料质量检验记录和施工测量成果报告等原始记录。处理现场施工工艺、程序、使用材料以及不对进度、质量及投资造成重要影响的局部施工措施计划变更等一般监理工作事项。负责核实工程计量，并签署原始记录。(6)负责施工现场的安全检查与监督。(7)及时向监理工程师报告现场发生的质量、安全事故和其它异常情况。(8)检查施工单位的施工日志和实验室记录。统计和检查计日工情况。(IO)提供索赔争议的现场证明材料。(11)认真填写监理日记。1.7 监理工作基本程序和方法1.8 .1监理工作程序1、签订监理合同，明确监理范围、内容和责权。2、依据监理合同，组建现场监理机构，选派总监理工程师、副总监理工程师、监理工程师、监理员和其他工作人员。3、熟悉工程建设有关法律、法规、规章以及技术标准，熟悉工程设计文件、施工合同文件和监理合同文件。4、编制项目监理规划。5、进行监理工作交底。6、编制各专业、各项目监理实施细则。7、实施施工监理工作。主要监理工作流程参照监理规范(SL288-2014)附录C实施。8、督促承包人及时整理、归档各类资料。9、参加验收工作，签发工程移交证书和工程保修责任终止证书。10、结清监理费用。11、向发包人提交有关档案资料、监理工作总结报告。12、向发包人移交其所提供的文件资料和设施设备。1.7.2监理工作方法1、现场记录。监理机构认真、完整记录每日施工现场的人员、设备和材料、天气、施工环境以及施工中出现的各种情况。2、发布文件。监理机构采用通知、指示、批复、签认等文件形式进行施工全过程的控制和管理。3、旁站监理。监理机构按照监理合同约定，在施工现场对工程项目的重要部位和关键工序的施工，实施连续性的全过程检查、监督与管理。4、巡视检验。监理机构对所监理的工程项目进行的定期或不定期的检查、监督和管理。5、跟踪检测。在承包人进行试样检测前，监理机构对其检测人员、仪器设备以及拟订的检测程序和方法进行审核；在承包人对试样进行检测时，实施全过程的监督，确认其程序、方法的有效性以及检测结果的可信性，并对该结果确认。6、平行检测。监理机构在承包人对试样自行检测的同时，独立抽样进行的检测，核验承包人的检测结果。7、协调。监理机构对参加工程建设各方之间的关系以及工程施工过程中出现的问题和争议进行的调解。1.9 监理工作主要制度为了确保监理工作正常、顺利的进行，我公司制定以下各项监理工作制度，监理部应严格执行监理工作制度，总监理工程师负责各项制度的执行和落实，公司有关部门将定期和不定期的进行检查、督促，保证各项制度落到实处。1.8. 1设计和监理交底制度1、工程开工前，项目总监、监理工程师组织监理人员学习、熟悉设计文件、图纸，并对设计文件、图纸检查核对，将所发现的问题记录、报告业主，并及时与设计单位沟通。2、组织承包人主要技术人员阅读图纸和设计文件，将疑问和建议汇总，以书面形式报告业主，并转发给设计单位。3、组织召开设计交底会，向承包人进行设计文件、图纸的全面技术交底（设计意图、技术标准、施工注意事项等），澄清各方提出的疑问，并形成会议纪要，分发给各与会单位。4、总监理工程师开工前要向承包人进行监理工作和监理程序交底。监理工程师负责本专业分项工程开工前的监理细则交底。1.8.2施工组织设计（方案）审查制度1、工程开工前，承包人填报“施工组织设计（方案）报审表”（并附施工组织设计和公司技术主管部门审核意见）报监理工程师审核；各监理工程师提出审核意见后，报总监理工程师审批，总监理工程师审批后向业主发出书面意见，批复同意后方可施工。关键工序还要在分部工程开工前合理的时间内提交更为详细的施工方案报监理部审批。2、“施工组织设计（方案）”审查的主要内容是：内容是否齐全；项目是否符合“施工合同”的规定；对施工环境和施工条件的分析是否符合实际；施工计划的编制能否依据“工期定额”推算提前工期并分析保证工期措施是否可靠；建筑材料是否满足施工生产要求；施工设备数量是否足够、进场时间是否落实；施工工艺是否合理先进；质量保证体系是否从组织上落实；工地试验室是否合格并经计量认可；组织结构和人员是否落实；安全措施是否切实可行等，施工进度计划应按照网络图关键线路或主要工作横道图进行控制，并应包括每月预计完成的工作量和形象进度。3、经审查批准的“施工组织设计（方案）”不能随意变动，如有充分理由需作变动，则由承包人书面提出，由监理工程师审查后报业主批复。4、对施工中采用的新技术、新工艺、新材料，审核其试验报告及技术鉴定书。1.8.3工程开工申请审批制度承包人认为各项准备工作已经完成，具备开工条件后，按标准表式，向监理工程师提交“工程开工申请报告”，监理工程师经核实，认为确实具备开工条件后，报总监理工程师和业主审批，签署开工意见。1、施工组织设计报审；2、施工前测量结果报审；3、进场设备及测量、试验仪器使用申报；4、项目经理部到位人员申报；5、其它等。1.8.4原材料、构配件、半成品检验制度1、监理工程师检查进场原材料、构配件、半成品的出厂合格证、材质证明及试验报告等，必要时对供应商的生产资质、设备、工艺、产品的合格率进行现场调查；2、材料进场后，承包人应按规定的批量和频度进行抽样试验，不合格材料不得使用；3、按照有关规定，对承包人进场的工程设备、进场材料、构配件、中间产品进行跟踪检测和平行检测，复核承包人自评的工程质量等级，其中，对监理规范规定以外的进场原材料、中间产品、工程质量等平行检测的数量不应少于承包人检测数量的10%；4、建立原材料、构配件、半成品报审台帐，在使用时严格管理。1.8.5重要隐蔽单元工程验收制度1、重要隐蔽单元工程验收前，承包人应按相关标准进行自检，自检合格后，将填写的隐蔽单元工程质量等级签证表和建基面高程及断面测量成果、地质编录等备查资料，一起提交给联合验收小组；2、监理工程师组织联合验收小组（小组成员包括：项目法人、监理单位、设计单位、勘测单位和施工单位相关人员）在规定的时间内进行隐蔽工程验收；3、验收合格后，联合小组成员对质量等级进行签认；4、隐蔽工程验收合格后，若长期停工，复工前应重新组织检查验收。1.8.6工程变更管理制度1、按合同要求，各类变更应根据不同的变更主体，严格按程序执行。设计单位对原设计存在缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件。承包人提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织监理工程师审查,同时报业主审核，审核同意后，应由业主转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定；2、所有设计变更应有设计人员出具设计变更通知单并经业主批准后，由总监理工程师签发变更指令；3、施工中如遇到在非主要构件、部位等要用到替代材料或按设计图纸做局部修改时，可用施工联系单或技术核定单等形式，由承包人项目部技术负责人或项目经理填写“技术核定报审表”报监理或设计核准，经批准后方可实施；4、监理工程师在接到承包人提交的计量申报表后，对变更项目重点进行计量，就工程变更费用及工期的评估情况与承包人和业主进行协调，审查确认该项目的最终变更工程量、单价、总价，报业主批准。1.8.7监理会议制度1、第一次工地会议：项目开工前，监理人员应参加业主主持召开的第一次工地会议，并负责形成会议纪要。第一次工地会议应在下达工程开工令前进行，第一次工地会议应由业主或总监理工程师主持，业主代表及有关职能人员、设计代表、承包人项目经理及有关职能人员、分包负责人、监理机构副总监理工程师、监理工程师及有关人员应参加会议。第一次工地会议应包括下列主要内容：(1)人员介绍；(2)承包人施工准备情况介绍；(3)业主职能部门和办事程序说明；(4)总监理工程师施工监理程序介绍和协调方式确定。2、监理例会业主、承包人和监理机构应通过例会进行信息交流和沟通协调解决存在的问题；例会应在施工期内定期召开；召开时间如有变动，总监理工程师提前一天通知参加会议的各个单位。例会由总监理工程师、副总监理工程师或监理工程师主持，承包人的主要管理人员、分包人负责人及有关人员应参加会议；例会应包括下列主要内容：D检查上次例会既要落实情况，分析未落实的原因；2)检查工程进度情况，确定下一阶段进度目标；3)检查现场材料、构配件和设备供应情况，分析存在的质量问题；4)分析工程质量和工程技术方面的有关问题，明确主要改进措施；5)讨论工程费用核定及工程款支付中的有关问题；6)讨论工程变更、存在的主要问题；7)检查施工环境和施工安全等情况；8)讨论索赔问题；9)协调分包工程的管理；10)明确对进度计划和工程质量的要求等。例会应由专人记录，并形成会议纪要，其内容应真实、简明扼要。会议纪要应由会议主持人签发，并应附有参加人员签字表。纪要中提出的问题应在规定时间内予以解决。3、总结例会：每一个施工期一次，主要对本施工期的工作进行总结，以座谈会形式进行，由总监理工程师或业主代表确定参加会议的单位及人员,由监理部提前通知有关各方。4、专题会议：当遇有重大问题需要解决时，可由监理部会同业主商定后发出书面通知召集开会，临时召开的施工协调会、专题讨论会议、高级别的施工现场协调会，时间由现场监理部和业主代表协商确定，并及时通知有关单位，参加会议的单位在接到会议通知后，要认真准备，并准时派有关人员出席会议。(1)对施工专题问题，监理机构应及时组织召开专题会议。(2)专题会议应对发现的质量问题及时予以纠正，并对其他重大问题进行讨论。(3)专题会议应由总监理工程师或监理工程师主持，业主代表、承包人负责人、分包人负责人及其有关人员应参加会议。(4)专题会议应由监理人员做好记录，并形成会议纪要，由总监理工程师签发。会议纪要由信息监理人员整理、打印，应真实、简明、扼要,经总监理工程师审核后发放到有关各方，有关各方应履行签收手续。(5)监理部负责检查督促会议精神的落实情况。1.8.8工程暂停施工通知签发制度1、对施工中出现的重大问题或承包人拒绝接受监理指令或整改措施不力等事宜，总监理工程师在报请业主同意后，可发出暂停施工通知，待承包人整改，监理复验合格后，由总监理工程师发出复工通知。2、业主要求停止施工时，监理部接到业主正式通知后，由总监理工程师签发停工通知。3、由于不可预见特殊情况，承包人认为有必要停止施工时，提请暂停施工申请，总监理工程师审批并报请业主同意后，可发出暂停施工通知。4、总监理工程师针对以上事宜签发备忘录，并报业主和有关部门。1.8.9工程质量缺陷、事故处理制度1、在施工过程中，凡质量不符合规范或设计要求或超出验评标准规定的偏差范围需作一般返工处理时，不论何种原因所致，均视为工程质量缺陷，质量缺陷的处理必须要在监理人员旁站的情况下进行处理。2、事故发生后，承包人应以最快的方式逐级上报，并按程序上报书面材料，对重大的质量事故和安全事故，监理部应立即报告业主。3、凡对工程质量事故隐瞒不报、拖延处理、处理不当或处理结果未经监理同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予计量支付，待整改合格后，再行补办。4、承包人应及时向监理部提交质量事故报告，并抄报业主。对于一般工程质量事故，应由承包人自行研究处理，报监理复验；对重大质量事故，由总监理工程师组织有关单位研究处理方案，方案经业主批准后，承包人方能进行事故处理，事故处理完毕，经监理部复查、确认无误方可继续施工。1.8.10工程款支付审签制度1、工程预付款支付：承包人填报“工程预付款申请表”报监理工程师审核符合合同规定后，总监理工程师签发“工程预付款证书”并报业主审核，业主审核同意后按合同规定拨付预付款。2、月工程进度款支付：（D承包人每月按规定的时间、格式向监理部提交当月实际完成工作量报表和“工程款支付申请表”，报监理工程师审核，监理工程师审查核实各项资料、证明文件手续齐全，所有款项计算与汇总无误后，交总监理工程师审批后报业主审定支付；监理只对设计图纸上明示的、合同约定的工程范围内的、并经监理验收合格的工程进行计量；合同外的新增费用，承包人应以“费用签证单”的形式报监理审批，经业主审定后计入当月进度款支付；每月工程量统计至当月25日，承包人必须于当月25日前报监理审核，监理28日前报业主审定。（统计时间可按要求另定）3、竣工结算：工程竣工验收完成后，承包人在规定时间内向项目监理机构提交结算资料，总监理工程师及时组织监理工程师进行审核，并与业主承包人协商，提出审核意见，签署结算报告。1.8. 11工程索赔管理制度1、承包人应在索赔事件所产生的影响结束后7天内向监理部提交一份详细的“工程索赔报告”和“工程索赔费用报审表”，承包人在提出索赔的同时，必须提供充分的证据资料。2、对承包人提出的索赔（包括费用和工期），监理工程师应公正、合理地按照索赔处理程序开展工作，审核索赔报告，报业主批准。3、经业主核准的索赔工期计入总工期，索赔费用作为追加工程款并入进度款支付。1.8.12信息及档案管理制度1、监理部指派专职的信息文档管理员从事工程施工过程中的信息、资料收集和整理工作，由信息文档管理员负责与业主、承包人的信息、文件传递。2、信息的传递应及时正确，资料的收编应保持与工程进度同步。3、负责向资料填报人说明工程资料的编制要求，并进行统一管理，资料借阅后应及时收回。4、按业主档案管理要求收集、整理和汇编施工监理资料，工程竣工后提交业主归档（按合同约定的份数）。5、协助承包人完成竣工资料的整理和汇编，加强督促并进行审查。1. 8.13监理记录和报告制度1、监理工程师和监理员按照各自分工和岗位记好个人工作日记，对重要工序、关键部位、隐蔽工程的施工还需填写巡视、旁站记录。2、每月由各专业组监理工程师以工程质量、进度、费用等情况编制报告，报总监理工程师。1.8.14监理日志制度项目监理部由指定的监理工程师负责按单位工程分别填写监理日志,逐日将各监理人员所从事的监理工作汇总后写入监理日志，特别是当天自然情况和主要工作、施工情况、进场设备材料等，涉及设计、承包人和需要返工整改的项目应详细记录，交总监理工程师审阅。1. 8.15监理工作报告制度1、监理月报：总监理工程师或副总监组织编制监理月报，内容包括工程简述；质量情况分析；进度情况分析；工程款支付统计；监理工作执行情况；对承包人的要求；下月监理工作要点。（在要求的日期前提交业主）2、监理专题报告：根据工程现场建设情况专题报告业主。3、单位工程质量评价（建议）报告和单位工程监理工作报告：单位工程完工后，总监理工程师或副总监理工程师组织编制单位工程质量评价（建议）报告和单位工程监理工作报告，对工程质量进行客观、准确的评价，对监理工作进行总结，单位工程验收前报业主和公司。4、项目工程质量评价（建议）报告和项目工程监理工作报告：工程全部完工后，由总监或副总监理工程师负责组织编写项目工程质量评价（建议）报告和项目工程监理工作报告，项目竣工验收前报业主和公司。5、年度（或一个施工期）总结报告：由总监或监理工程师负责组织编写监理部的年度（或一个施工期）总结报告，年末（或施工期末）提交业主和公司。1.8.16对外行文审批制度监理部所有对外行文，均必须经总监理工程师审批同意并报公司备案后方可发文，监理部应建立台帐签发、签收。1.8.17监理人员巡视和旁站制度旁站和巡视是监理人员在现场对施工质量进行的监督活动，通过制定旁站方案，明确旁站部位，在施工过程中发现问题及时处理；对工程各道工序进行全面的质量控制，对重要部位、工序进行旁站监控。总监负责巡视重要部位施工、典型施工，掌握工程动态，及时发现并处理问题。监理工程师对各道工序的施工进行全过程巡视检查，对现场发生的质量问题及时处理、解决，对关键工程部位的施工进行全过程的旁站并做好工程记录。1. 8.18工程验收制度监理人员必须在现场，及时对所检查监理的关键工序、关键部位和重要隐蔽单元工程进行验收和签证，未经验收的关键工序、关键部位和重要隐蔽单元工程，不得进行后序工程项目施工，不能进行已完工程量计量签证。单元工程验收不合格不能进行分部工程验收，分部工程验收不合格不能进行单位工程验收。1.9监理人员守则和奖惩制度1.9.1 监理人员守则1、遵纪守法，坚持求实、严谨、科学的工作作风，全面履行义务，正确运用权限，勤奋、高效地开展监理工作。2、努力钻研业务，熟悉和掌握建设项目管理知识和专业技术知识，提高自身素质和技术、管理水平。3、提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的协作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁。4、不得泄露与本工程有关的技术和商务秘密，并应妥善做好发包人所提供的工程建设文件资料的保存、回收及保密工作。5、除监理工作联系外，不得与承包人和材料、工程设备供货人有其他业务关系和经济利益关系。6、不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书。7、监理人员只能在一个监理单位注册。未经注册单位同意不得承担其他监理单位的监理业务。8、遵守职业道德，维护职业信誉，严禁徇私舞弊。1.9. 1监理部人员奖罚制度1、奖励监理部按照公司的管理标准，每月对各监理人员的工作进行综合检查。年度工作合格且成绩突出者，公司将给予多重奖励。2、处罚检查发现工作有不合格项，出现下列情况之一者，给予相应形式的处罚：(D监理工程师已旁站过的部位或已通过验收的隐蔽工程，出现严重质量问题，公司将查明原因，并将其调离工作岗位，按规定进行处理。业主代表、总监巡视现场，发现施工未按程序规定执行，或有质量缺陷、隐患，监理工程师未发现也未报告的，按严重不合格项处置。业主要求调离的，按业主意见执行。否则在监理部内点名批评，或报公司调整岗位。监理表格、监理报告未按要求及时报监理部；分部、单元工程施工完毕，监理工程师未及时整理资料或未督促承包人交资料；监理资料内容错漏、字迹潦草或不清；质量签证资料与验收标准不符等，按一般不合格项处置，给予内部警告，严重的调整工作岗位。(4)监理签证经检查与事实不符的，给予内部警告，严重的调整工作岗位或按业主意见进行处置。未经总监批准迟到、早退、缺勤及私自回家者，按考勤制度处理。(6)监理工程师未履行其职责，造成损失，应承担相应的经济法律责任。2工程质量控制2.1质量控制的内容审查承包人的质量保证体系和措施；审查承包人的实验室条件；依据工程施工合同文件、设计文件、技术标准，对施工全过程进行检查，对重要部位、关键工序进行旁站监理；按照有关规定，对承包人进场的工程设备、建筑材料、建筑构配件、中间产品进行跟踪检测和平行检测，复核承包人自评的工程质量等级；审核承包人提出的工程质量缺陷处理方案,参与调查质量事故。具体包括如下内容：1、“材料/构配件/施工设备进场报验单”的签认；2、巡视和旁站；3、典型施工的确认；4、实验成果和检测结果的审查；5、施工记录和有关资料的检查；6、组织召开必要的现场会议；7、组织隐蔽工程、单元和分部工程的验收。2.2质量控制的制度监理对施工质量进行全过程、全方位的监督、检查和控制，不仅涉及最终产品的检查、验收，而且涉及施工过程的各环节与中间产品的监督、检查与验收。工程质量控制应遵循下列制度：1、工程材料、构配件和设备应在承包人填写“材料/构配件/施工设备进场报验单”经监理工程师审核合格后进场。2、重要隐蔽单元工程或单元工程应在收到承包人自检合格填写“单元工程质量评定表”，进行现场检测、抽样试验、验收合格后，方可进行掩盖或下道工序施工。3、对现场验收不合格的工程，应责成承包人限期纠正并重新报验。2.2质量控制的措施质量控制的措施，应从事前质量控制、事中质量控制及事后质量控制三个方面措施进行。具体质量控制的措施包括如下内容：1、材料、构配件、设备订货前，由承包人向监理部提供生产厂家资质和生产许可证、合格证或检验报告，必要时进行考察、比选；对新材料，新产品检查鉴定证明和有关文件；2、对进场的材料，承包人应索取质保书，并由监理工程师见证取样，进行复检，对重要材料监理部将进行平行检测；3、对进场的构配件和设备，承包人复检、测试合格后，由监理工程师查验产品质保资料并进行现场检查；4、监理工程师采用目视，量测或抽检手段，对工程进行巡查；5、监理工程师对关键工序和关键部位的施工进行旁站监理；6、对巡视和旁站所发现的质量问题，视程度采用口头通知、监理例会纪要、监理通知等形式，要求承包人改正，承包人应将整改结果书面报告监理工程师；7、对重要工程部位的施工方案应进行审核确认；对重要分部工程，监理工程师应在开工前要求承包人进行现场生产性试验，并在现场生产性试验工艺和质量检查确认后，进行大面积施工；8、审查实验成果和检测结果；9、检查施工记录和有关资料；10、监理工程师对承包人自检合格报送的单元工程施工质量报验单在约定的时间内进行验收；H、监理工程师对验收合格的隐蔽工程，签认单元工程施工质量报验单；对不合格的隐蔽工程，由承包人进行整改；12、监理工程师对承包人自检合格报送的单元工程质量评定表在约定时