法律与风险管理部分.docx

中国水利水电第八工程局有限公司Q/ZSD08201-17-2015总部管理规定（法律与风险管理部分）2015-12-31发布2016-01-01实施中国水利水电第八工程局有限公司发布法律风IiHra办法2外WW1.MTe办法26法律风险管理办法批准人：朱国强审核人：闫英才编写人：孙人涛尹玲俐文件会签表於首管理郃纪检监察（审计）部总经理办公室工程管理部市场售销管理部设裕物资管理部林华何培章黄启斌曾楚良蹇尚友吴继明人力资源部财务部资金管现部投资事业部基础设武事业部白延庆唐明高昱成新文朱枫主管部门：法律与风险管理部.XS本管理规定适用于公司、公司各职能部门、事业部及所属各单位。2 .术语和定义1. 1法律风险管理机构在公司范围内，根据实际需要设置的具有法律风险管理职能的机构（部门或业务科室）2. 2法律风险管理人分在公司范围内，专职或赧职从事法律风险管理工作的职员。3. 3公司法律风险基于法律规定或者合同约定.由于公司外部环境及其变化.或者公司及其利益相关者的作为或者不作为导致的不确定性，对公司实现目标的影晌。4. 4法律风险管理在实现公司战略目标的过程中.通过综合、系统的管理手段,以事前预防为主、事中控制和事后救济为辅，合理、有效避免、降低或控制公司面临法律风险的全过程“5. 5利益相关者与公司发生往来，存在利益关系的自然人与法人，包括业主方、监理方、设计方、勘测方、合作方、分包商、供应商、社区、政府机关等.6. 6经营行为公司及所届单位在生产经营过程中形成更要经营决策、制定规章:制度、签发重要经营性文件、对外签署法律性文件等活动“7. 7法律审核公司及所属单位法律与风险管理机构（人员）根据国家法律法规和相关政策，针时公司及所属单位经营行为的合法合规性、潜在法律风险等进行左项审查、评估并提出专业判断意见的过程。8. 8法律意见书法律审核人仍就法律审核事项出具的综合性节面文件,其内容包括合法性论证,识别、分析法律风险,提供法律依据，提出专业判断意见或解决问题的方案。9. 9法律纠纷案件各类诉讼、仲裁案件和可能引发诉讼、仲裁的各类事件。10. 10保有法律纠纷案件在统计期间以前各年度发生但未结案和统计期间内新发法律纠纷案件的总和。3 Wt3.1 公司总法律顾问< 1）全面负货公司法律与风险管理体系的建设和完善；< 2）全面负货公司法律与风险管理工作，统一协调处理公司决策、经营和管理中的法律事务；< 3）参与公司重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见：< 4）参与公司重要规章制度的制定和实施.建立健全公司法律与风隐管理机构:< 5）对公司及所属单位违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督或者协助有关部门予以整改：< 6）指导公司所属单位法律与风险管理工作，对所属单位法律与风险管理负贡人的任免提出建议：< 7）负货公司的法制宣传教育和培训工作,组织建立公司法律与风险管理人员的业务培训制度：< 8）其他应当由总法律须问履行的职贡.3. 2法律与风险管理部（1）负责公司法律与风险管理体系建设和完善的具体工作：< 2）正确执行国家的法律、法规，对公司重大事项和重大经营决策提出法律审核意见；< 3）起草或者参与起草、审核公司的田要规章制度：< 4）负责公司各类合同的法律审核工作，参加重大合同的谈判和起草工作；< 5）参与公司的分立、合并、破产、解散、投融资、担保、租赁、产权转让、招投标及改制、金组、公司上市等重大经济活动，处理有关法律事务：< 6）负责公司经营行为法律风险的分析研究和防控工作：< 7）负货公司诉讼、仲裁、行政爱议、听证等专业事项和法律纠纷案件的处理：（8）负资公司法制宣传教育、法律培训、法律咨泡服务工作；< 9）负货公司外聘律师机构的选择、联络、监督和评价等管理工作：< 10）指导公司、公司各职能部门、事业部及所属各单位开展法律风险管理工作：< 11）公司领导及总法律顾问交办的其他法律事务，3. 3其他职能部门、密业部、公司所属单位和项目< 1）配介公司法律与风险管理部各项工作：< 2）采取措施防控法律风险并积极应对已发生的法律风险：< 3）按照法律与风险管理部的施:见和建议,对管理中存在的问题实施整改，予以纠正；< 4）协助搜集、整理可能引发或发生的法律纠纷的相关信息和证据材料,并及时向公司法律与风险管理部报告；< 5）负贡承担因处理本单位法律纠纷案件而产生的各项费用。4.法律风险现的内容及流程4I法律审核管理规定公司及所属单位的下列经营行为事项必须进行法律审核及论证：< 1）赧要经营决策：< 2）制定规章制度：< 3）签发重要经营性文件；< 4）对外签订法律性文件：< 5）需要法律审核的其他事项.应当审核而未经审核及合法性论证的重要经营决策，不得实际执行；应当审核而未经审核的规政制度与经营性文件,不得提交相关会议审议或发布实施:应当审核而未经审核的法律性文件，不得对外签订。1、盘要经营决策对公司生存发展具有重大影响经营事项的决策，包括但不限于：< 1）公司经营战略的选择与方针、管理目标的确定：< 2）公司内部改革决策和目标：< 3）公司管理体制和组织机构的重大调整：< 4）公司分立、合并、破产、解散、增减资本以及重组、改制：< 5）重大投融资；< 6）重大资产处置；< 7）产权（股权）交易：< 8）对外担保、招投标；< 9）知识产权开发与保护：< 10）其他重要经营决策事项。2、规章制度公司和所属单位在经营管理过程中制定的能膨重更适用的管理内容、程序与方法，包括但不限于：< 1）公司章程：<2）公司规划:（3）管理标准：（4）规定、办法、细则：<5）规程、守则、须知、公约：<6）其他规章制度.3、重要经营性文件按照!&要经营决策所作出的正式文件。4、法律性文件以公司及所属单位幺义对外签署的设定权利义务关系的文件,包括但不限于：（1）生产经营合同：< 2）投资合同：< 3）建设独资合同：< 4）担保合同及保函：< 5）劳动合同及劳务合同；< 6）其他创可:< 7）法定代表人授权委托书：< 8）涉及经营性权利义务关系的往来函件、表单、通知等：< 9）其他法律文件。4.1.2法律审核的方式< 1）对需审核的事项原则上进行书面审核，出具统一格式的法律意见书。< 2）公司总法律顾问参加或列席公司党政联席会议、总经理办公会及各类经营决策会议，对重大经营决策提出法律意见和建议，并在相应会议记录中载明。（3）特殊情况卜以会签的方式进行法律审核。< 4）需要外聘专业服务机构提供专项法律审核的，由公司法律与风险管理部协调外聘机构出具法律审核意见。4.1.3法律审核的审级1、所属单位的审核所属单位的法律与风险管理机构（人员）负责本单位的法律审核工作，按照公司规定出具统一格式的法律意见V，对法律审核意见负货，并进行台账登记与备案管理。2、公司法律与风险管理部的审核（1）公司法律与风险管理部负责公司的法律审核工作，按照公司规定出具统一格式的法律意见书，对法律审核意见负贵，并进行台账登记与备案管理。（2）下列事项，所属单位出具初步审核意见后报公司法律与风险管理部复审：一一金额在800万元以上的各类合同：BT.BOTxBOO、BOOT、TOT等建设融资合同:一一担保合同及各类保函；一一存在重大法律风险的法律性文件：一一涉及重大权利义务变更的法律性文件：一一可能违法违规的法律性文件：一一可能对公司声誉、权益造成不利影响的事项。3、总法律顾问的审核<1）下列事项.由公司法律与风险管理部审核后报公司总法律顾问终审：一一金额在2000万元以上的各类合同：一一BT,BOT、BOO,BOOT,TOT等建设眼资合同：一一应当由总法律顾问审核的其他重大事项。（2）公司总法律顾问认为应当由公司领导决定的事项，报公司领导审批。4.1.4法律审核的提起公司法律与风险管理部法律审核工作的提起.包括：< 1）公司总经理指派或批示：< 2）公司其他装导就分管工作指派或批示；< 3）公司各职能部门、各事业部商请法律与风险管理部确定；< 4）公司各所属单位商请法律与风险管理部确定的：< 5）法律与风险管理部依管理职权确定的.公司所属单位法律审核工作的提起，包括：< 1）所属单位负成人指派或批示：< 2）所属单位共他领导就分管工作指派或批示：< 3）所属单位各部门、各项目商请本单位法律与风险管理机构确定；< 4）所属单位法律与凶险管理机构依管理职权确定的。4.1.5法律审核的期限< 1）主办单位（部门）应为法律与风险管理机构预留足够的审核工作时间。< 2）除法律与风险管理机构直接参与经营活动并需当场发表法律意见的以外,法律审核时限为法律与风险管理机构接到审核事项所有资料起5个工作日.< 3）法律与风险管理机构因特殊情况需延长法律审核工作时间的，应向主办单位（部门）或承办人说明理由；主办单位（部门）对审核时限有特殊要求的，应当说明理由，法律与风险管理机构即时办理.4.1.6法律审核的耍求1、对主办单位（部门）的要求< 1）提起法律审核时，主办单位（部门）应将待审核事项的全部基础资料充分提供给法律与风险管理机构，填写待审事项信息登氾表，对待审核事项的业务背景、存在的问题或争议焦点等进行交底说明,并对其所提供资料和情况说明的真实性与完整性负贡。< 2）因审核资料不齐全需要补充基础资料时，主办单位（部门）应按照法律与风险管理机构的要求及时提供,经补充后仍不齐全，致使无法全面J'解审核事项而不能准确评估法律风险的，法律与风险管理机构应在法律意见书中载明。<3）主办单位（部门）应当尊重并重视法律与风险管理机构出具的法律审核意见与建议，根据实际情况予以采纳，并及时采取疗效措施防范和规避法律风险：主办单位（部门）须填写法律意见书采纳情况反馈表上对法律审核意见采纳情况向法律与风险管理机构反馈,2、对法律与风险管理机构（人员）的要求< 1）法律与风险管理机构（人员）应当独立进行法律审核，准确评估审核事项的法律风险，在会签意见或法律意见竹中予以明示，提出修改完善建议或具体应对策略的选择及应对措施的实施.包括：一一规避风险的策略与措施：一一降低风险的策略与措施：一一转移风险的策略与措施：一一接受风险的策略与措施：一一其他策略及措施等.< 2）法律审核意见提出的应对策略及措施应当考虑以下几方面的因素：一一公司的战略目标、核心价值观和社会货任：一公司对法律风险管理的目标、价值观、资源、偏好和承受度等：一一应对策略的实施成本与假期收益：利益相关者的诉求和价值观、对法律风险的认知和承受度以及对某些法律风险应对策略的偏好；一一业务主办部门（单位）的实际需求;一一公司其他职能部门的建议与意见.<3）法律审核意见的出具人对审核意见的合法性负贡。<4）法律与风险管理机构（人员）对法律审核中发现的公司、所属单位经营管理中存在的突出问题，1权向公司及所属单位提出完浜经营管理和风脸防范的建议。4.1.7法律审核的特别规定（1）下列事项,法律与风险管理机构（人员原则上不进行法律审核：一一采用招标单位要求的标准合同文本；一一采用股份公司或公司的标准合同文本：一一采用公司的标准合同条款。（2）下列事项，法律与风险管理机构（人员）进行有限法律审核：一对股份公司或公司标准合同文本、标准合同条款进行修改的，在修改范围之内进行审核；一一合同履行过程中，合同条款变更、签订补充协议，涉及重大权利义务处分的会议纪要、往来函件，以及影响合同正常履行的法律性文件，在变更范围之内进行审核。一一主办单位（部门）采用合同相对方提供合同文木的，应当在提起法律审核程序时对该合同文本的来源、效力、修改之处一并作出说明：未加说明的，主办单位（部门）应在3个工作日之内将相关材料补充完整之后再提起审核.4. 1.8法律意见书（I）法律意见书应一事一议,要求格式标准、依据充分、分析透彻、逻辑严密、表达准确、实用可行。<2）法律意见书一般包括标题、审核信息表、正文、附件、薄款五个部分。<3）法律意见抄正文一般包括：一一问题缘由,包括论证事项来源及可能不完全信息的声明；一一基本事实，包括尽职调查的情况及相关证据资料：一一法律依据，包括适用的法律法规、规章及有关文件：一一法律论证，包括对重点问题的法律分析及相关论证；-专业意见或建议，包括对现有状况及可能状况的判断、存在的风险、审查意见、处理建议及解决方案等：一一相关事项的说明.（4）法律意见书由具体审核人员出具后，由各级法律与风险管理机构比核：外聘法律顾问出具的法律意见书，EH公司法律与风险管理部复核。<5）法律审核人员出具法律意见书，有权杳阅公司、职能部门、事业部、所属单位的相关资料，有权向有关部门（单位）、个人r解情况。<6）公司法律与风险管理部有权对法律意见书的实施情况进行跟踪检查，并负责将法律意见书立卷归档存查。4.1.9法律审核的备案及问货管理<1）公司法律与风险管理部负货组织协调法律审核业务登记及备案管理。<2）法律审核登记备案要做到资料齐全、流程完修、妥善保管，确保法律审核过程可追溯。（3）公司及所属单位不按照本标准执行，导致出现重大经苜决策失误、发生重大法律纠纷案件或造成重大国有资产损失的，依据公司奖惩办法的相关规定,追究相关人员的经济、行政及法律贡任。4.2法律尽职调杳管理法律尽职调杳是指在公司投资等不大经营行为中，经承办单位（部门）发起，由法律专业人员对美联性的法律事实进行调查及核实，并对调查及核查的结果作出法律分析和判断的活动。（I）在投资等重大经营行为的前期可行性研究阶段，承办单位（部门）应向公司总法律顾问提出尽职调查的书面申请，总法律顾问同意后，指派法律专业人员开展法律尽职调查.（2）在尽职调查前期、决策和实施过程中,承办单位部门）应将已掌握的信息和资料及时传递给法律尽职调查的承办人员。（3）法律尽职调查的承办人员应对相关事项中存在关联性的法律事实进行全面、细致的调查及核实，确保调查及核实情况真实、可靠.（4）法律尽职调查的承办人仍时调查所掌握的信息及资料进行分析、独立发表法律意见，出具G尽职调查报告h并经总法律垓问审核.4.3. 知书管理4.4. 1适用范围及情形公司所属各单位及项目所有时外签订的合同必须向合同相对方出示、送达告知书。4.5. 3.2使用流程（1）所属各单位自公司领取统一印制并加盖公司印章的告知书后,按照项目实际需要发放，并做好登记台账；（2）项目领取告知书后，按要求原写空白处内容，并由项目经理本人签字、加盖项目印章：<3）在按照公司分包管理标准对合同相对方主体资质（授权、印章等）进行法律确认后，可以将告知书送至合同相府方现场负贡人，未经法律确认的，必须通过邮寄的方式送至合同相对方的法人住所地；<4）合同相对方签收确认并加盖印阜后将告知书返还项目部，项目部将其作为合同的重要组成部分：（5）项目部如实、完整填写告知书台账，统一管理,填写错误的告知书必须收回作废，台账由所属各单位汇总后，每半年向公司法律与风险管理部报送备案。4.3.3使用要求<1）必须做到一合同一告知书，同一合同相对方在同一项目签订多份合同的,同样需要做到一合同一告知Ik（2）项目部在与合同相对方签订合同之前必须向合同相对方出示、送达告知书,收到合同相对方签收后的告知书后方可与合同相对方签订合同：如有特殊情况，告知国的送达、签收、返网最迟不能超过合同签订之日起15日.4一4法律风险巡诊管理4.4.1巡诊的对象公司所属各单位及公司直管项目。4一4.2巡诊的方式公司法律与风险管理部采取定期上门、预约上门的形式对所属各单位进行法律风险巡诊。（1）定期上门：部门负贡人任组长，每三人为一组，定期到所属各单位巡诊一次；（2）预约上门：应所属各单位要求，提供专项法律服务。4. 4.3巡诊的内容（1）接受法律野询,对所属单位生产经营中存在的法律问题进行解答，提出建议与意见，指导所属单位做好法律风险管理工作：< 2）排%合同、田大经营决策、规章制度、授权委托、往来函件中存在的法律风险；< 3）排杳合同椒约、结算、签证、索赔等方面可能存在的法律风险；< 4）排查印章管理及使用中存在的法律风险：< 5）排查劳动（务）用工法律风险;< 6）排杳设备物资采购、租赁法律风险；< 7）排查所属各单位的财务资金支付法律风险：< 8）配介所属各单位对三年以上的债权进行梳理，提示其正确主张自己的权利，协助其通过法律手段，依法追讨债权，维护公司权益；< 9）监督检查所属各单位已发诉讼和非诉讼纠纷,对可能引发纠纷的事项进行保警,提出防范建议：< 10）检杳法律告知书等制度执行情况：< 11）组织开展法律风险管理培训与教育：< 12）其他需要巡诊的事项。1 .4.4工作流程< 1）通过小型座谈公、个别谈话等方式，了解相关情况，接受法律咨询：< 2）查阅原始资料,排查法律风险：< 3）分析法律风隐，提出防范.意见和建议：< 4）所属各单位时落实巡诊意见的情况进行反馈.4 .4.5工作要求<I）所属各单位应明确法律与风险管理工作的联络人，处理相关事宜：（2）所属各单位应事先梳理本单位及项目存在的法律风险，准备相关资料：<3）所属各单位为法律风险巡诊意见落实情况将作为年度考核的依据。4一5法律风险巡检管理4.5. 1巡检的对象< 1）公司海外重点项目:< 2）公司国内直管项目：< 3）所属各单位重点项目；< 4）合作项目：< 5）BT/BOT项目；< 6）法律风险较大的项目。4. 5.2巡检的内容<1）合同谈判、签订及履约等方面可能存在的法律风险：<2）对公司关于进一步加强项目合同法律风险管理的通知（八局（2013）123号）的落实执行情况检查；（3）介向法律审核情况、审核意见采纳、执行情况及存在的主要问题：<4）结算、签证、索赔等方面可能存在的法律风险：（5）财务资金支付等方面可能存在的法律风险：< 6）劳动（务）用工等方面可能存在的法律风险：< 7）设备物资采购、租赁等方面可能存在的法律风险：< 8）往来函件等方面可能存在的法律风险：< 9）印阜管理与使用方面可能存在的法律风险。4.5.3工作流程1）年初发布本年度的巡检计划，受检项目准备的面汇报材料和备检资料，并确定项目所在单位分管法律与风险管理工作的然导作为巡检联络人：<2）法律与风险管理部确定巡检组成员并部署工作：<3）听取汇报,听取受检项目通报本项目主要情况及可能存在的法律风险；（4）谈话了解，向相关人员了解项目情况及项目实施过程中可能存在的法律风险：<5）查阅资料.查看各部门的相关原始资料.排查风险点：（6）反馈意见.巡检组交流汇总检查情况后,向受检项目或项目所在单位反馈意见，IO日内提交法律风险提示整改意见1以，项目根据整改意见形成法律风险将改落实情况表h30F1.内回更公司法律与风险管理部，并实际整改落实到（彩成巡检报告,巡检组独立出具法律巡检报告，供公司和公司所属各单位决策参考。4.5.4工作要求< 1）受检项目应认真梳理、详细列举项目存在的主要法律风险，不得瞒报，不得弄虚作假：< 2）巡检组应深入项目调研，认式分析项目管理过程中存在的法律风险,实事求是反映问阴，并提出符合项目实际的整改意见：< 3）巡检情况作为公司所属各单位负货人年度绩效考核的重要依据。< 4）在事中控制过程中发现下列行为，应当及时发布预警信息，提示公司及所届单位注意防范相应风险，涉嫌违规、违法或犯罪的，向纪检监察部门提供线索或移交：一一分包商虚假挂死、伪造印章、伪造授权：一一分包商伪造主体资质文件：一一分包商虚拟债权债务；一一分包商虚列劳务套取资金：一一分包商虚列工程量套取资金：一一项目管理人员失职渎职：一一项F1.管理存在违法违规行为。4.6法律纠纷案件管理4.6法律纠纷案件管理流程法律纠纷案件管理的过程加卜图所示：ew吧及匕掠母叫wjr介a*I«n>«4. 6.2法律纠纷案件分类（I）按照法律纠纷案件的影响程度,公司对法律纠纷案件进行分类管理，将法律纠纷案件划分为重大法律纠纷案件和普通法律纠纷案件.<2）理大法律纠纷案件，是指具有卜列情形之一的民事诉讼、仲裁、行政案件或者可能引起民事诉讼、仲裁、行政案件的纠纷：一一涉案金额超过300万元的：一公司作为当事人，且一审由中级人民法院管辖的；一可能对股份公司股票及共衍生品种交易价格产生较大影响的：一一涉及业主单位的诉讼、仲裁、行政案件：一叫熊引发群体性诉讼或者系列诉讼的：一一涉外的民商事诉讼或仲裁：一一其他涉及企业重大权益或者具有重大影响的。<3）普通法律纠纷案件，是指除上述规定以外的以公司或所属单位为当事人的其他法律纠纷案件.4. 6.3法律纠纷案件的报告< 1）发案单位发生法律纠纷案件后，应当在收到法律文书当日向公司法律与风险管理部报告并将法律文H上报.< 2）发案单位收到各类涉及实质性权利主张的法律文书时，应在收到法律文书当日向公司法律与风险管理部报告并将法律文书上报。< 3）法律纠纷案件有和解、调解、判决、上诉、执行等阶段性进展后,由公司法律与风险管理部与发案单位会商，提出下一阶段的工作建议，报公司总法律顾问审核，并上报公司领导批准，4. 6.4法律纠纷案件的登记<I）公司法律与风险管理部填写法律纠纷案件登记表讥确定案件承办人，报请总法律顾问批准.（2）法律纠纷案件，根据实际需要，可以外聘法律服务机构协助办理：外聘法律眼务机构由公司法律与风险管理部提名,并与发案单位共同选定。<3）案件承办人的代理活动一般应延续至案件执行终止，不得随意提前终止委托或转托他人办理，如有特殊情况，由总法律顾问另行指定案件承办人，4. 6.5法律纠纷案件的集体会商（1）重大法律纠纷案件，由公司总法律硕问牵头，公司法律与风险管理部、发案单位和案件承办人集体会商，提出案件处理方案，并经公司领导批准后实施。<2）普通法律纠纷案件,由公司法律与风险管理部、发案单位和案件承办人集体会商，提出案件处理方案，经公司总法律顾问批准后实施。4. 6.6法律纠纷案件的办理（1）庭前准备.包括但不限于下列事项：一一调查、搜集证据；一一申请财产保全或证据保全、先予执行：一一提出管辂异议；一一申请变更或追加当事人：提起反诉：一一起草法律文书。<2）庭审阶段，包括但不限于卜列事项：一一参加庭审，发表代理意见：一一代为提起上诉或申请再审：一一代为申请和敦促生效裁判文书的执行：一一与司法裁判机构沟通、交涉相关事宜.4. 6.7法律纠纷的结案分析（1）法律纠纷案件结案后，案件承办人应向公司法律与风险管理部提交结案分析报告；<2）结案分析报告主要内容:一一基本案情：一一处理情况：一一风险分析：一一措施建议。4. 6.8法律纠纷的案件移交经结案分析后，因管理原因产生的法律纠纷案件，填写6法律纠纷案件移交表九将案件移交公司纪检监察部进行管理责任的认定与追究。5. 6.9法律纠纷案件的备案与归档<1)公司法律与风险管理部负费对法律纠纷案件的备案。(2)法律纠纷案件办理完毕.案件承办人应及时做好案件的整理立卷归档工作。<3)案卷归档应当包括但不限于I：列文件：一一起诉材料：一一应诉材料；一一证据清单及证据材料(原件退回发案单位)：一一裁判文书。(4)法律纠纷案件原始资料由法律与风险管理部整理、归档，发案单位史制备份.4. 6.IO法律纠纷案件管理的奖惩<1)公司所属单位法律纠纷案件的管理工作，按照公司业绩考核的有关规定,列入公司法制工作考核的范圉.(2)公司所展单位有下列行为，视情节,与造成损失情况，根据公司奖惩办法追究责任：一一对本单位发生的法律纠纷瞒报、迟报：一一隐瞒、销毁案件关键证据材料；-未按照公司法律与风险管理部提出的曲:见和建议，及时采取措施防范和消除法律风险；一一私自办理法律纠纷案件。<3）有渎职行为或涉嫌其他犯帮行为的，依法移送司法机关追究相应的法律责任。附表:栉审事项信息登记表待审核事项类别口重要经营决策规章制度口重要绘首性文件口对外筌号的法律性文件（合P）其他事项法律审核方式书浜审核口参加或列席各类会议口会筌方式审核外聘专业服务机构提供专项法律审核待审核事项名称送审单位送审时间送审人冬字法律与R附管理图笠收送”资料清单：待审核事项交底说明：（包括但不限于对待审核事项的业务背景.存在的问题或争议焦点等迸行交底说天法恻K见书局法审20XX第（XXX）号合同名称（编号）：合同相对方：合同性质:合同标的金颈：送审部门：送审时间：送审人/各收人（叁字）：注律意见出具人：出具时间：送审资料清单：合规审核办（签章）：法律与风险管理部（签章：总法律,铁问（在常）：审至悻改意见及法律侬据-合同相对方的主体资格审查二、合同条款的审查风险提示：法律依据：修改线议：三、本法律意见书以促成交易及合同卷订为目的.财可能发生的法律风险进行评总局分析，提出;少、避免汉险的建议.仅俄内部决策参考,请勿将本法律意见书直接展示于合同相解方。请贵柿门（单位）根据实际情况对本法律意见书的采纳情况予以反馈.并于正式合同文本答订之日起5日内杵合同复印件送至我部备案.如合同履行M程中发生如下情形，请黄部门（单位）将相关文件及时送审：1 .合同条软爻更：2 .谷订朴克协议：3,涉及更大权利义务处分的会议纪要.往来函件：3 、影晌本合同正常履行的其他文件。法律意见书采纳情况反愦表法律意见书珀号反馈单位反馈人签字反馈时间法律与风险管理部卷畋法律意见书采纳情及：附件材杼清单：一号，案由案号料单位当事人请求发案单位收集时间举证期限开庭时间案件基本事实：法律诉注意兄I.法律与风险管理部意见，总法律Ji问批示，.承办人接办时间年月日承办人归卷时间年月日承办人签名收卷入签名注，本表空间如不，填表人可另行加贝.案件名暮合议日期合议地点合议方式合议人员合议内容承办人套见及依据R见及依Ii终办M承办人及合议人确认筌名注：本表空间如不6,填表人可另行加页案件名弥发案单位当.人I*仲*倩»法律与风险管理部意见总法律0（问*磁监察部«注：本表空间如不6,填表人“r另行加页.外聘律师管理办法批准人：朱国强审核人：闫英才编写人：孙仁涛尹玲俐文件会签表经营管管部纪检监察（审计）部总经理办公室工程管理部巾场营箱管理部设备物资管理部林华何培章黄启斌曹楚良蹇尚友吴继明人力资源部财务部资金管理部投资事业部基础设施力业部白延庆唐明高昱成新文朱枫主管部门：法律与风险管理部1 .术语和定义外聘律师是指根据公司或经公司授权单位与律师事务所达成的法律服务协议，受律师事务所指派，为公司提供专项或常年法律服务的执业律师，“外聘律师管理”主要包括:外聘律师工作的管理权限、职员分工、牌用律加事务所的条件、程序、评价与考核等内容。2 .范B1.公司及所属各单位（包括直管项目、公司所属全资、控股子公司及公司作为贡任方的联营体）有下列情形之一的，可以使用外聘律师：< 1）公司参与的招投标、投融资等事项中，法律明确规定或招标方、业主方要求必须由律师事务所出具法律意见书的；< 2）公司重要项目、重大经营事项，需要借助外部律师提供专项服务或确有必要聘用外部律师参与的：< 3）公司重大法律纠纷确有必要聘用外部律肺参与的；（4）其他需要使用外聘律师的。3 Wt3.1 法律与风险管理部的主要职货如下：< 1）建立外聘律师事务所及律师资源库；< 2）根据申请和工作需耍，审核是否需要聘用外部律师：< 3）组织公开招标及选聘工作；< 4）负责对选聘的律师事务所及律师归口管理、考核。3. 2所属各单位的主要职击：< 1）根据工作需要，申请聘用外部律师；< 2）参加律肺事务所及律师的选聘：< 3）根据授权与律师事务所签订法律服务协议：< 4）对律师事务所、外聘律师的服务水平和服务质量进行评价，并反馈公司法律与风险管理部：< 5）申请更换外聘律师：< 6）审核律师事务所提供的单据，办理付款。公司职能部门、所属各单位不得私自聘用外部律师从事法律服务工作.公司及所属各单位不得揩日常法律工作全部外包给律加事务所。4ff的4根据工作需要，公司及所属各单位需聘用律师事务所的,应填写£聘用律财事务所申请表报公司法律与风险管理部审核。4. 2经公司法律与风险管理部审核，确需外聘律师的，由公司分管领导批准。4. 3法律服务协议的审核、签署等按照公司法律审核管理标准的规定执行。4. 4应聘担任专项或常年法律顾问的律师事务所应具备以下基本条件：< 1）经司法行政主管部门批准成立3年以上：< 2）应聘前3年内没有受到行政处罚或者行业处分：< 3）无利益冲突；< 4）在相关恭域有突出业绩。4. 5公司在采取招标方式选携外部律师时应至少有三家律仲事务所参加。4.6 选聘程序：< 1）组织公开选聘小组：< 2）确定法律服务事项、选聘日期：< 3）律师事务所提交应聘文件：< 4）资信审查：< 5）召开理审会；< 6）确定中标律师事务所，并股行内部审批程序：< 7）与中标律肺事务所签署法律服务协议“4.7 公开选聘小组由公司分管领导、法律与风险管理部、财务部、资金管理部、纪检监察（审计）部、市场营销管理部、申谙单位有关人员组成。4.8 评标应当综合衡量以下因索：< 1）律师事务所的信誉、业务结构、管理结构、人才结构、相关业务的熟悉程度、服务价格和风险承受能力；< 2）承办律新的索施与业务能力：< 3）具体业务的特殊需求。49法律服务协议应当包括以下内容：双方权利、义务、工作范围和主要内容、工作时间、费用支付方式、违约贲任及协议的终止与解除等基本内容。5 .评价考核5.1 外聘律师担任常年法律腰问的，应在法律服务协议中明确眼务期限.实行年度评价，并由公司法律与风险管理部组织考核评价。5.2 使用外聘律师的单位在法律服务工作结束时应对外聘律师的服务做出考核评价,并报公司法律与风险管理部备案.5.3 公司法律与风险管理部综合外聘律师事务所的服务业绩、服务态度及其提供法律服务的记录等因素，并根据使用外聘律师单位的评价邈见做出考核褥价,作为律师事务所续聘、解聘的主要依据。5.4 外聘律师事务所考核合格的，优先聘用：考核不合格的,不再续聘。5.5 境外项目可结合自身实际情况，依照本办法规定，自行在项目所在国（地区）筛选、择优聘用当地律肺从事法律服务,但需将聘用情况向公司法律与风险管理部备案。6 .其他规定6.1 本办法发布之前已聘用外部律师的，可按原约定期限继续聘用.但需填写C外聘律师备案登记表报公司法律与风险管理部备案。聘期届满后，按本办法重新确定是否续聘.6.2 违反本办法擅自聘用律师事务所、使用外聘律师的,不得付款:给公司造成损失的，按公司有关奖惩规定追究相关人员的货任。附件附表卜聘用律肺事务所申请表附表2：XX律和事务所派出律肺简历表附表3：外聘律肺事务所备案登记表附表4：外聘律师事务所考核评价表聘用律师事务所申请表申请部门/单位前放）巾清时间联系人联系电话申请事由iff三11（取位）意见申请部门单位负责人签字:年月H法律与风险管理部意见法律与风险管理部负责人霍字：年月日公司领导意见年月日xx律师事务所派出律师何历衣姓名性别健康状况照片出生小月参加工作时间身份证号码联系地及及惚编学历毕业院校系及专业换得职业资格证时间、证书号码律师执业证号律师专业技术职称开始执业时间熟悉专业、业专长领域工作经历工作业绩律师事务所意见根据与公司的协议，若班公司同意.本表即为本所指派律师的“年月H注：证明材料附后外聘律师事务所备案登记表部门/单位（盖章）：时间:律师事务所名称常年/专项主办律师协议服务期限称设取务内容协议费用（万元）本年已付费用（万元）备注附表4r律肺事务所名称工作业绩服务态度满意我综合评价工作业绩突出.及时准确提供优病法律服务.所提供的法律服务实用、有效、符合生产经甘及管理需求，有效防枪生产姓昔过程中潜在的法律风PM任4项法律服务中以较小的成本维护了公司合法权益.基本满足需要,及时准确提供法律服务，能够刘本满足公司需要。不能满足需要，未能及时准确完成法律服务约定的义务.满意，提供法律服务的过程中，态度热情，积极主动.反应迅速及时.不拖延，不推祓.不满意.满正口不满邀.合格.不合格.外聘律师事务所考核评价表考核年度;部门/单位（£«>注：请在选项前口处曲勾.