司办（2015）91号 公文处理实施细则.docx

中铁二局集团有限公司文件司办（2015）91号中铁二局集团有限公司关于印发公文处理实施细则的通知公司各单位：为进一步规范公文处理工作，提高公文质量和运转效率，公司制定了公文处理实施细则，并经公司2015年第5次总经理办公会议审议通过，现随文印发，请认真组织学习，并结合实际贯彻执行。附件：1.公文评价登记簿2 .收文登记簿3 .公文收文领导签批权限指引表4 .公文催办通知单5 .办文通报y<j6 .公文发文领导签发权限扁海2015年4月13日中铁二局集团有限公司公文处理实施细则（本办法经2015年第5次总经理办公会议审议通过，司办（2015）91号文发布，自2015年4月I日施行。）第一章总则第一条为适应公司精细化管理要求，切实提高公文运转质量和效率，根据中铁二局公文处理办法（司办（2013）137号）、关于加快公文处理有关问题的通知（司办（2013）228号）、中铁二局报送公文评价办法（司办（2011）44号）、中铁二局督查督办工作管理办法（司办12014）120号）的要求与规定，特制定本细则。第二条公司往来的各类公文，统一由办公室归口处理；党群文件由党群办公室处理，可参照本细则执行。办公室要切实把好文件报送审核关、拟办意见质量关、文件运转效率关和回告催办督促关，切实发挥好以文辅政作用。第三条密级公文按纸质公文管理要求进行运转，非密级公文实行电子化报送和运转，公司内部非密级公文，一律通过OA系统传送。第二章收文办理第四条收文办理主要包括审核、签收、评价、登记、拟办、呈批、承办、催办、督办、反馈等程序。第五条审核、签收、评价和登记。（一）审核。送达公司的各类公文，首先由办公室文书科进行审核。审核重点：外来文件是否由本单位办理、是否符合行文规则；内部文件是否符合行文规则，涉及其他单位或部门职责的事项是否已协商、会签，文种使用、公文格式是否规范。（二）签收。对经审核符合报送规定的公文予以签收，如来文单位要求回执的应及时回执确认。对不符合报送规定的公文拒绝签收，退回来文单位，并说明理由。（三）评价。对公司内部各单位呈送的公文，办公室将进行评价。对不规范的“问题公文”，按照中铁二局报送公文评价办法（司办（2011）44号）在公文评价登记簿（附件1）上登记扣分。（四）登记。签收的各类公文，办公室文书科应在收文登记簿（附件2）上逐项登记收文日期、收文编号、来文单位、文别、字号、文件名称和紧急程度等内容。（五）上级单位职能部门直接发送给各业务部门的工作联系单，由业务部门以签报形式呈送分管领导签批，如涉及重要工作内容，应呈送主要领导签批。第六条拟办。公文根据内容分成'阅件”和“办件”两类,办公室主任（可委托副主任）按照公司领导工作分工和公司各部门职责范围，对公文提出拟办意见。（一）阅件。是指送达公司阅知，不需要办理、批复或回复的公文，按以下原则进行处理：1 .涉及政策法规、全局性工作或重大事项的阅知性公文，主要领导、分管领导、相关领导和相关部门传阅后，应周知其他领导、高管和部门。办公室拟办意见规范为：“呈XX（主要领导）审阅，请XX（分管领导）、（相关领导）阅，请XX（相关）部门阅。请公司其他领导及高管、三总师副职、纪委副书记、工会副主席、专职专家、各部门阅”。如传阅过程中公司领导作了批示,及时按批示转为办件处理。2 .涉及业务相对单纯但比较重要的阅知性公文，呈主要领导、分管领导、相关领导和相关部门传阅即可。办公室拟办意见规范为：“呈XX（主要领导）审阅，请XX（分管领导）、XX（相关领导）阅，XX（相关部门）阅知如传阅过程中公司领导作了批示，及时按批示转为办件进行处理。3 .只涉及单纯业务的单一事项的阅知性公文，送分管领导、相关领导和相关部门传阅即可。办公室拟办意见规范为：“请XX（分管领导）阅，XX（相关部门）阅（二）办件。是指需要公司贯彻落实、执行办理、批复或回复的公文，按以下原则进行处理：1 .外来文件（含上级来文）由主要领导签批的文件，办公室拟办意见规范为''呈XX（主要领导）批示，请XX（分管领导）、XX（相关领导）阅示，请XX（相关部门）阅，转XX（主办部门如涉及政策法规、全局性工作或重大事项，应周知其他领导、高管和部门，在拟办意见中增加“请公司其他领导及高管、三总师副职、纪委副书记、工会副主席、专职专家、各部门阅”。由分管领导签批的文件，办公室拟办意见规范为“请XX（分管领导）、XX（相关领导）阅示，请XX（相关部门）阅，转XX（主办部门）如文件涉及业务单一但内容比较重要，应呈主要领导阅知，在拟办意见中增加“呈XX（主要领导）阅2 .内部请示有明确主管部门的，由主办部门商相关部门提出建议意见，分管领导对部门提议签署明确意见，再按权限呈报主要领导批示。办公室拟办意见规范为“请XX（主办部门）提出建议意见,报XX（分管领导）审阅后呈XX（主要领导）批示:一般业务单项工作可不呈报主要领导批示。如请示内容涉及全局性工作或事项重大，应周知其他领导、高管和部门，在拟办意见中增加“请公司其他领导及高管、三总师副职、纪委副书记、工会副主席、专职专家、各部门阅”。3 .对事情复杂、职责不清、无明确主管部门的请示或外来文件，由主要领导签署意见，明确责任领导和办理部门。办公室拟办意见规范为“呈XX（主要领导）批示”，按照主要领导批示意见，转呈分管领导和相关部门办理。第七条领导签批。（一）呈批原则1 .呈批原则。按照“谁主管、谁审签”的原则处理，涉及政策法规、全局性工作或重大事项的由主要领导批示，分管领导和相关领导依据主要领导批示提出贯彻意见，业务部门提出办理方案并反馈办理结果。一般业务由分管领导签批办理要求，业务部门提出办理方案并反馈办理结果。2 .传递原则。外来文件按照由上至下的原则传递，即由领导提出意见，部门依据办理；内部文件按照由下至上的原则传递,即由业务部门提出建议意见，分管领导审签，主要领导审批。3 .签批权限。由主要领导批示的文件：（1）中国中铁来文;（2）业主及政府、行业主管部门来文；（3）行业协会及其他外单位涉及公司人、财、物及企业形象、声誉等重大事项的来文;（4）下属单位涉及生产经营重大事项请示报告的来文。只涉及一般业务事项的公文，呈送分管领导签批。详见公文收文领导签批权限指引表（附件3）。（二）呈批次序1 .由主要领导签批的外来办件，按照“主要领导一一分管领导一一主办部长一一相关领导一一协办部长”顺序送签。2 .由分管领导签批的外来办件，按“分管领导一一主办部长一一相关领导一一相关部长”顺序送签；文件如需主要领导知晓，按“分管领导一一主要领导一一主办部长一一相关领导一一相关部长”次序送阅。如主要领导另有批示，转按主要领导批示办件进行流转。3 .内部请示报告按“主办部长一一分管领导一一相关领导主要领导”次序送批。如主要领导有不同意见或其他批示，转按主要领导批示公文办理，办公室、业务部门和分管领导重新按主要领导批示处理该文件。4 .时间紧张的急办文件，在呈送领导签批的同时，应复印或复制给主办部门先行筹办。（三）阅批时限领导批阅时间，紧急公文不超过1天、非紧急公文不超过3天。第八条承办。公司领导明确批示办理单位（部门）的，由办公室将公司领导批示和所附公文分转有关单位（部门）承办。承办部门（单位）必须在公司领导批示或文件规定时限内办结相关工作，紧急公文不超过1天、非紧急公文不超过2天，系统将作公文送达提醒，对逾期未处理的，将视为已阅知，并收回文件传递至下一节点，原则上应在3周、15个工作日内结束流转，进入归档。对需要回复的请示办理事项，特急件当日回复、急件3个工作日内回复、平件5个工作日内回复；如需上会研究的重大事项，主办部门应告知来文单位，并及时提交议案、报告相关领导，尽快安排上会研究，会议决定当日，由主办部门将意见及时回复相关单位。第九条催办和督办。（一）对有领导批示或有明确办理时限要求的公文，办公室根据领导批示和公文要求，在收文登记簿上记录“办理时限”和“承办部门（单位）“，对未及时反馈办理结果的，采取电话催办和发公文催办通知单（附件4）等方式进行催办。特急件电话跟踪催办，急件在转办当日电话催办，平件3日电话催办1次，并做好催办记录。对未按规定办理时限反馈办理结果的，公司办公室将在每季度的办文通报（附件5）中予以通报。（二）对涉及重大工作部署、有明确时限规定或公司领导明确要求督查督办的重要公文，办公室按照督查督办工作管理办法和细则进行督查督办管理。第十条结果反馈。（一）公司领导有明确批示的公文，承办部门（单位）应及时将办理情况向签批意见的公司领导反馈。纳入督查督办的公文，由办公室向签批意见的公司领导反馈督办结果。（二）公司领导批示由一个部门（单位）办理的，由承办部门（单位）按时向签批领导反馈结果。公司领导批示由多个部门办理的，由牵头部门（未明确的，由第一个部门牵头）负责将办理情况反馈给签批领导。第三章发文办理第十一条发文权限。除公司办公室、公司党委办公室外，公司其他部门不得单独发文，人力部文件除专业技术干部、工人的调动，直管项目处职及以下员工的退休，职称和技能等级的评审，毕业生见习分配，员工培训通知等外，全部纳入公司办公室、党委办公室统一管理。第十二条发文主要包括公文起草、审核、会签、签发、复核、登记、印制、核发等程序。第十三条公文越草。由拟稿部门主责。拟稿人根据工作需要草拟公文，经科室负责人审核后，交由部长把关。经过拟稿部门部长签认的公文，方可提交办公室审核。（一）在公文起草中，如文件内容涉及其他部门业务工作，起草部门必须与相关部门协商达成一致意见。不能达成一致意见的，应提请分管领导组织专题会议协调；仍无法一致的，应提请主要领导召集会议研究决定。（二）拟稿部门部长必须对文件内容进行认真把关，把关重，八、1 .是否符合国家法律法规和党的路线方针政策。2 .是否符合公司管理意图，与现行规章是否有冲突。3 .提出的措施和办法是否切实可行。4 .公文表述是否准确，文字是否有误。5 .文种是否正确，格式是否规范。第十四条公文审核。由办公室主责，主要包括秘书初核、秘书科科长及分管副主任复核、主任再核、分管领导会签等工作节点。（一）秘书初核秘书初核实行对口负责，即拟稿部门提交办公室审核的公文，首先由该部门分管领导对口的秘书负责核稿工作。秘书核稿重点：1 .行文理由是否充分，行文依据是否准确。2 .内容是否符合国家法律法规和党的路线方针政策；是否完整准确体现发文单位意图；是否同现行有关公文相衔接；所提措施和办法是否切实可行。3 .涉及有关部门业务范围内的事项是否经过充分协商并达成一致意见。4 .文种是否正确，格式是否规范，逻辑是否合理，层次是否清晰；人名、地名、时间、段落顺序、引文等是否准确；文字、数字、计量单位和标点符号等用法是否规范。5 .提出该文件拟送分管领导或主要领导签发的建议。（二）秘书科科长及分管副主任复核1 .秘书科科长、分管副主任对文件进行复核时，除应按照秘书核稿要求对文件进行复核外，还应重点对行文必要性、文种选择、内容层次及发文程序等内容进行复核。2 .分管副主任应在复核意见中，按照层级管理原则，明确文件呈报的签发领导。3 .经审核不宜发文的公文文稿，应当退回起草部门并说明理由；符合发文条件但内容需作进一步研究和修改的，由起草部门修改后重新报送。（三）主任再核呈主要领导签发的重要公文，办公室主任应再次进行审核，重点审核行文立意、文字表述等内容。第十五条会签。呈主要领导签发的公文，经办公室主任核稿后，呈送分管领导会签。分管领导应从公文内容是否准确体现公司管理意图、是否符合当前工作整体要求的角度进行把关。第十六条签发。按照“权责一致”的原则，由主要领导或授权分管领导签发。（一）由主要领导签发的文件：1 .以公司名义对上、对外行文。2 .以公司名义发布的三级及以上规章制度。3 .贯彻落实党和国家的路线、方针、政策，以及上级重大工作部署。4 .部署公司全局性重大工作、阶段性工作计划，涉及生产经营的指令性要求，重大资金往来及资产处置，机构变动、人员调整、奖惩事项等。5 .党政联席会、总经理办公会会议纪要，大交班会议纪要。详见公文发文领导签发权限指引表（附件6）。（二）可授权分管领导签发的文件：1 .一般转发文件、业务性文件。2 .分管业务的单项工作部署。3 .涉及面相对较小的一般性工作通知、通报等。（三）由分管领导签发的公文，经办公室分管副主任复核后呈报签发；呈公司主要领导签发的公文，经主任核稿、分管领导会签、主要领导秘书核稿后呈报签发。（四）同时涉及公司党委、行政工作内容的全局性重大工作部署、重要精神传达、重要活动安排、重要政策调整，重要督查督办事项、重要维稳工作、重大施工动员以及公司处职人事任免、机构调整（包括新设）及其领导人员任命等文件，须经公司党政主要领导联签。第十七条复核。发文复核主要包括部门阅知、秘书清稿、拟稿入校对等工作节点。（一）文稿如有领导修改，办公室对口秘书应对修改内容进行整理和校对，并分发至拟稿部门部长阅知；主要领导有修改的,应将修改部分单独整理，分发至拟稿部门部长、办公室主任和会签领导阅知，统一认识和表述。（二）经办公室文整后的公文，拟稿部门拟稿人应认真校对,重点对文种选择、修改内容、发送范围进行复核，确保公文完整准确地表达行文意图，送达相关单位、部门和人员。第十八条登记、印制、核发。经领导签发后的公文，由办公室文书科按照公文处理办法及印章管理办法的相关规定进行登记、印制，复核发送范围后发出。第十九条发文时限。（一）从拟稿到ER发完毕，一般公文时间应控制在12个工-13-作日之内。各节点时限要求如下：拟稿部门审核在2个工作日内完成；部门会签在2个工作日内完成；秘书初核在2个工作日内完成；秘书科长、分管副主任复核及主任再核在2个工作日内完成；分管领导会签在2个工作日内完成；主要领导签发及文件印制在2个工作日内完成。（二）急件发文应控制在4个工作日之内完成；拟稿、审核、会签、签发及印制的节点时限均为1个工作日。（三）新建规章制度从授意拟草到完成评审各流程，不得超过1个月。第四章处罚规定第二十条对未按上级来文规定时限或领导签批要求完成相关工作的，办公室纳入督查督办未完事项记录，提交监察部考核、人力部进行绩效考核。第二十一条对未遵守发文流程规定，导致发文出现重大失误的，办公室纳入履职失误记录，提交人力部进行绩效考核。第二十二条对拟稿、核稿不认真，过程把关不严，导致文件出现明显错误的，按50元/处罚款，由流程中问题发现节点对上一节点进行处罚。第五章附则第二十三条本细则由公司办公室负责解释。第二十四条本细则自2015年4月1日起施行。公文评价登记簿日期来文单位文别发文字号文件名称存在问题扣分情况收文登记簿日期收文编号来文单位文别发文字号文件名称急度紧程-办门收一承部签承办时限回告（承办）情况-16-公文收文领导签批权限指引表芹V文件来来内容类别签批领导主要领导授权分管领导1外来文指导意见，2领导讲话、批示3工作计划、要点1加强、改进、规数、落实工作5督导检衣6开展活动、研究部署工作J7制度、办法、规定8工作（考核）通报9征求意见、工作反饿10会议（迎检）通知I1.拜会、邀请12贺电、代谢信,行政处罚、通报批评,评先评优、表彰奖励.J13统计报表、费料报送14履约提示、违约乃知15中止、终止合作J16付（交敬函J17机构设过、定员编制.力工队伍、薪酬绩效管理18发展战略、改制近出19全面做算管理、投独资管理J20审计、监察.督察落办：规章制度制定、修WJ21正大项目羟注投标22加人项目策划、任务分限，铁路工程流工企业信用评价考核23重大项目安全风险管控、阳忠排查治理,安全、质量事故处理JJ24大型设备、大宗物资集中采的、租赁、报废、处过管理J25成本及精细化管理J26大额资金使用、正大担保业务：财务报告编制、利润分配方案的制定与执行I产权管理：内部关联交易、关联往来管理27或大诉讼、仲线案件J28突发事件处理29般业务单项工作（如：施组、技术方案等）公文催办通知单发出时间：年月日编号:收文编号文件名领导批示意见承办单位（部门）办结时限办结回告办文通报序号承办部门（单位）未按时完成规定事项的文件公文发文领导签发权限指引表序号公文类别签发领导主要领导分管领导1.上行文2.对外行文3.公司文函（对内行文三级及以上规章制度/V4.机构设置、定员娘制.员工队伍、弱战绩效管理5.发展战略、改制曳组6.全面预算管理、投融资管理7.审计、监察，重要督察督办8.Hi大项”经营投标、底”策划、任务分业，铁跖工程施工企业信用评价考核9.啦大项目安全风险管控、胞患排食治理、安全、质量事故处理10.大型设备、大宗物资集中采购、租赁、报废、处汽管理11.大额资金使用、型大担保业务:财务报告编制、利润分配方案的制定与执行；产权管理:内部关联交易、关联往来管叫1.12.重大诉讼、仲裁案件、突发事件13.四级规改制度11.专业工作安排15.技术性文件16.转发文件综合性工作及正要业务17.单项业务工作要求18.网络电IR全局性会议通知19.全局性工作通知、通报（内容综合性强，涉及多个主责部门或单位）20.取要业务会议通知涉及各单位主要领仔篓会）21.一般性工作通知、通报22.会议纪要党政联席会、总经理办公会,大交班会议23.此他专业会议会议主持人签发抄送：本部各部门，纪委，工会，团委，管理稽查总队，文化传播中心、社管中心，公安处、生活处。中铁二局集团有限公司办公室2015年4月15日印发