附件4：质量安全迎检资料责任划分表.docx

附件4质量安全迎检资料责任划分表（建设单位）迎彳险项目迎检内容提供资料责任部门提供资料配合部门提供资料备注（一）质量安全管理机构、人员1设置质量安全管理机构企业发展资源总部公司下发工作职责项目管理单位中心下发工作职责2配备质量、安全管理人员安质总部设备管理总部人员台账及资质项目管理单位质量安全人员任命文件、人员台账、人员资质3明确应急管理部门及人员企业发展资源总部安质总部、项目管理单位公司（中心）下发工作职责安质总部（安质部）岗位职责项目管理单位（二）质量安全责任制4建立质量安全责任制，明确各岗位的责任人员、责任氾围安全质量监察总部企业发展资源总部公司各单位、部门责任制项目管理单位项目管理单位各部门责任制5明确本（建设）单位项目负责人，并签订法定代表人授权书项目管理单位安全质量监察总部法定代表人授权书6建立考核制度和各岗位考核标准，并开展考核企业发展资源总部企业发展资源总部公司各单位绩效考核办法、考核结果项目管理单位各部门绩效考核办法、考核结果7签署工程质量终身责任承诺书项目管理单位安全质量监察总部工程质量终身责任承诺书8设立永久性标牌项目管理单位已完工程标牌设置迎彳险项目迎检内容提供资料责任部门提供资料配合部门提供资料备注（三）质量安全管理制度与标准9安全生产教育、培训制度安全质量监察总部办法文件项目管理单位办法文件10车辆和设备调试管理制度项目管理单位线路办法文件11应急管理制度安全质量监察总部办法文件1213质量安全检查及隐患排查治理制度安全质量监察总部项目管理单位设备管理总部办法文件14多个单位共同作业区管理安全质量监察总部办法文件项目管理单位办法文件及相关附件15安全风险管理制度安全监控中心项目管理单位办法文件16关键节点、重要工序条件验收制度安全质量监察总部转发文件17变更洽商制度规划设计总部项目管理单位办法文件18测量管理制度安全质量监察总部项目管理单位办法文件19第三方质量检测管理制度安全质量监察总部项目管理单位办法文件20第三方监测管理制度安全监控中心项目管理单位办法文件21施工、监理、设计、勘察、第三方监测、第三方检测合同履约制度合同管理总部项目管理单位施工、监理履约办法文件规划设计总部设计履约办法文件安全质量监察总部第三方测量履约办法文件安全监控中心第三方监测履约办法文件设备管理总部设备安装施工、监理履约办法文件22事故报告调查制度安全质量监察总部项目管理单位办法文件23工程物资管理制度总工办项目管理单位办法文件24竣工验收管理制度安全质量监察总项目管理单位部线路竣工验收方案（四）质量安全质量安全会议（例会、专题会、年度工作会等）安全质量监察总部办法文件迎彳险项目迎检内容提供资料责任部门提供资料配合部门提供资料备注会议制度25制度项目管理单位办法文件2627会议制度落实情况安全质量监察总部安全监控中心会议纪要项目管理单位会议纪要（五）质量安全教育培训28对新员工（包括实习人员、被派遣劳动者）、换岗员工进行岗前质量安全教育培训企业发展资源总部培训记录（培训内容不能与工程实际脱节）29质量安全教育培训工作计划企业发展资源总部安全质量监察总部项目管理单位工作计划30员工教育培训档案企业发展资源总部项目管理单位培训档案（培训学时满足要求）（六）招标、工期造价31对工期、造价组织专家论证合同管理总部项目管理单位专家论证意见32工程概算中是否包括工程安全生产措施费用及其他保障工程质量安全所需的费用（工伤保险费用、安全风险评估费、第三方监测费、第三方质量检测费、工程周边环境调查费、现状检测评估费）合同管理总部项目管理单位工程概算33建筑工程安全生产措施费用和工伤保险费用单独列支，作为不可竞争费，不参与竞标。合同管理总部项目管理单位招标文件是否迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞标合同管理总部项目管理单位招标文件、合同34压缩合同工期未经专家论证或合同双方未签订补充协议，或未有确保质量安全的相应措施与费用项目管理单位不存在压缩合同工期的说明。如有压缩工期情况，提供专家论证、补充协议和确保质量安全的措施和费用资料（七）参建各方主体资质35审查参建单位及人员资质资格合同管理总部评标记录项目管理单位资质及人员审查台账迎彳险项目迎检内容提供资料责任部门提供资料配合部门提供资料备注和人员资格审查（八）组织工程周边环境调查与现状评估36组织设计单位提出工程周边环境调查的技术要求规划设计总部项目管理单位环境调查技术要求37组织周边环境调查及现状评估规划设计总部项目管理单位环境调查报告及评估报告38组织对工程周边环境调查报告或现状评估报告验收项目管理单位验收意见（九）提供工程基础资料39向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础资料（气象、水文、地形地貌、工程地质、水文地质和工程周边环境、现状评估报告等）规划设计总部项目管理单位发放记录（十）委托专项勘察、设计40办理详细勘查文件审查规划设计总部项目管理单位详细勘查文件（审核合格书）41对特殊地质条件委托专项勘察规划设计总部勘察报告、变更清单，专项勘察委托书及专项勘察报告42工程设计、施工条件发生变化，委托进行补充勘察项目管理单位补充勘察委托书、变更清单43对高风险工程进行专项设计规划设计总部项目管理单位高风险工程专项设计文件（十一）办理施工图审查44办理施工图设计文件审查规划设计总部项目管理单位施工图设计文件审查意见（技术咨询意见书）及施工图纸45对重大变更设计文件重新审查项目管理单位变更后的施工图设计文件审查意见及施工图纸46设计文件审查单位资质规划设计总部项目管理单位设计文件审查单位资质迎彳险项目迎检内容提供资料责任部门提供资料配合部门提供资料备注47办理消防建审项目管理单位设备管理总部工程消防设计审核意见书48对拟采用的无现行工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料，组织技术论证并按照规定报相关主管部门核准项目管理单位如无，提供说明如有，提供认证意见和相关部门核准意见（十二）组织勘察、设计、管线、调查交底49组织勘察单位向设计、施工单位交底规划设计总部项目管理单位交底记录50组织设计单位向施工单位交底项目管理单位交底记录51组织所涉及的管线权属单位或养护单位向施工单位进行交底项目管理单位交底记录52组织设计单位向工程周边环境调查单位进行现场交底规划设计总部项目管理单位交底记录53组织施工图会审项目管理单位施工图会审意见（十三）采购材料设备54公司负责采购的建筑材料（含预拌混凝土）、构配件或设备是否符合产品质量标准、设计要求和合同约定总工程师办公室设备管理总部材料设备台账、质量证明文件55公司负责采购的国家实行生产许可证管理、强制性产品认证管理的是否具有相应证书总工程师办公室设备管理总部认证产品台账及相应证书56对公司负责采购材料的检验总工程师办公室设备管理总部项目管理单位台账及见证检验报告57对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料进行监理见证下的现场取样、检测项目管理单位台账及见证试验（十四）支付工程款及安全58合同中明确安全措施费预付、支付计划、使用要求及调整方式合同管理总部项目管理单位合同迎彳险项目迎检内容提供资料责任部门提供资料配合部门提供资料备注措施费59按合同约定及时拨付工程款合同管理总部项目管理单位设备管理总部财务总部验工计价及工程款拨付凭证60按合同约定及时拨付安全措施费及工伤保险费合同管理总部项目管理单位设备管理总部财务总部验工计价及工程款拨付凭证（十五）办理质量安全监督手续61办理质量监督手续项目管理单位建设工程质量监督备案文件62办理安全监督手续项目管理单位建设工程安全监督备案文件63办理施工许可手续项目管理单位施工许可证（十六）质量安全风险管理64质量安全风险管理体系安全监控中心体系文件65可研阶段，对工程选址和设计方案进行抗灾设防专项论证规划设计总部规划设计总部专家论证意见66初步设计阶段，组织开展城市轨道交通工程安全质量风险评估规划设计总部项目管理单位经专家论证的安全质量风险评估报告。67初步设计阶段，组织专家进行抗震专项论证规划设计总部项目管理单位专家论证意见68初步设计阶段，组织专家进行抗风专项论证规划设计总部项目管理单位专家论证意见69对风险工程进行分级规划设计总部安全监控中心项目管理单位风险工程清单70制定风险控制方案（风险工程专项设计、专项施工方案论证）项目管理单位风险工程专项设计、专项施工方案专家论证意见71建立风险预警控制指标安全监控中心项目管理单位安全风险管理体系第三方监测方案72建立风险工程档案安全监控中心项目管理单位风险工程清单，风险分析会议纪要73编制危险性较大的分部分项工程清单和安全管理项目管理单位危大工程清单迎彳险项目迎检内容提供资料责任部门提供资料配合部门提供资料备注措施74建设单位项目负责人（现场代表）对危大工程方案签字项目管理单位超过一定规模的安全专项方案审批单（十七）委托第三方检测、监测75委托并组织第三方检测合同管理总部项目管理单位委托（合同）书、资质76委托并组织第三方监测合同管理总部项目管理单位委托（合同）书、资质77第三方监测、检测单位与所监测、检测工程的施工单位存在隶属关系或者其他利害关系项目管理单位监测单位与检测单位监测、检测工程台账（含第三方单位和施工单位名称）78组织审查第三方监测方案项目管理单位项目管理单位专家审查意见（十八）履约管理与现场检查79工程合同中明确双方安全质量责任合同管理总部项目管理单位合同80按规定组织质量安全履约考核合同管理总部安全质量监察总部安全监控中心设备管理总部项目管理单位项目管理单位对勘察、设计、施工、监理、监测、检测、设备安装单位、监理单位履约评价报告81对专业分包单位资质审核认可并建立台帐项目管理单位合同、专业分包单位台账及认可证明82对建筑施工企业开展标准化工作的项目自评材料进行审核并签署意见项目管理单位标准化自评材料83对工程进行隐患排查项目管理单位安全质量监察总部隐患排查记录隐患排查整改报告84对危险性较大隐患的整改情况进行跟踪项目管理单位隐患整改报告（十九）现场协调管理85明确两个以上单位共用施工现场安全管理现场协调机构及负责人项目管理单位安全协议等书面材料86组织各单位签订现场安全管理协议，并组织检查项目管理单位安全协议、会议纪要及检查迎彳险项目迎检内容提供资料责任部门提供资料配合部门提供资料备注记录87组织制定现场照明、临时用电管理规定项目管理单位安全协议、办法等书面材料88组织制定现场安全防护设施管理规定项目管理单位安全协议、办法等书面材料89组织制定现场消防设施管理规定项目管理单位安全协议、办法等书面材料90制定轨行区运输管理规定项目管理单位安全协议、办法等书面材料91制定轨行区施工管理规定项目管理单位管理办法92制定轨行区送电管理规定项目管理单位安全协议、办法等书面材料93制定联调管理规定设备管理中心项目管理单位管理办法94建立现场协调工作会议制度，并落实项目管理单位会议制度及纪要95组织现场交底、交接项目管理单位交底、交接记录（二十）应急预案编制、管理、演练96编制综合应急预案、项目应急预案安全质量监察总部项目管理单位应急预案97组织综合应急预案评审安全质量监察总部项目管理单位应急预案评审意见98综合应急预案备案安全质量监察总部项目管理单位应急预案备案文件99制定应急演练计划安全质量监察总部项目管理单位年度演练计划100按计划组织演练安全质量监察总部项目管理单位演练记录101组织演练评估安全质量监察总部项目管理单位演练评估报告102建立应急物资数据库并及时更新安全质量监察总部项目管理单位物资清单103建立应急救援人员数据库并及时更新安全质量监察总部项目管理单位人员联系清单104建立应急集结路线数据库并及时更新安全质量监察总部项目管理单位工点至最近道路集结路线图105组织预案涉及人员参加的应急预案培训安全质量监察总部项目管理单位预案组织体系检查培训记录迎彳险项目迎检内容提供资料责任部门提供资料配合部门提供资料备注106组织应急预案评估项目管理单位项目管理单位应急预案评估意见（二十一）预警与响应107建立预警指标安全质量监察总部项目管理单位监测预警、巡视预警应急预案中应急预警108建立预警响应措施安全质量监察总部安全监控中心项目管理单位项目管理单位应急管理办法规定监测、巡视预警响应措施应急预案中规定预警响应措施（二十二）质量安全事故处置109规定事故报告程序安全质量监察总部管理办法110应急抢险结束后组织制度恢复方案项目管理单位方案I1.1.组织事故分析项目管理单位事故分析、处理报告112建立事故档案及台帐安全质量监察总部项目管理单位事故档案及台帐（二十三）竣工验收113明确验收标准总工办设备管理总部项目管理单位验收标准114编制单位工程验收方案项目管理单位单位工程验收方案、验收人员资质115单位工程验收小组验收意见项目管理单位验收意见116单位工程验收质量检测报告项目管理单位抽样检测报告117编制项目工程验收方案项目管理单位项目工程验收方案、验收人员资质118缓建、缓验项目报告批复项目管理单位缓建、缓验项目报告批复119设备系统联合调试符合运营整体功能认可文件设备管理总部认可文件（专家评审意见）120项目工程验收意见项目管理单位验收意见121试运行总结报告项目管理单位设备管理总部试运行报告122完成专项验收规划设计总部项目管理单位专项验收意见迎彳险项目迎检内容提供资料责任部门提供资料配合部门提供资料备注设备部项目管理单位123组建竣工验收委员会安全质量监察总部项目管理单位成立验收委员会文件124编制竣工验收方案安全质量监察总部项目管理单位竣工验收方案、验收人员资质125办理竣工验收备案项目管理单位验收备案表（二十四）建设项目档案管理126工程资料管理规程安全质量监察总部设备管理总部资料管理规程127建立项目档案安全质量监察总部项目管理单位项目档案目录128建立五方项目负责人质量终身责任息档案安全质量监察总部项目管理单位五方项目负责人质量终身责任息档案