通信科技有限公司质量体系内部审核检查表.docx

XxX科技有限公司痂X、环境、职业健康安全:标一体化体系内部审犊检查表编号：J1.-9.2-01受审核部门：管理层审核地点；办公室审核日期：1月2日审核员：XXX序号内容标准条款检查内容和方法检查结果评价IS09001：2015IS014001：2015Iso45001:20181.抻解祖织及其环境4.14.14.1询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有些些？对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何？识别了内、外环境因素,并进行监视.符合2.理解相美方需求和期里4.24.24.2询的领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的?明确了相关方的要求并在管理评审前进行评审。符合3.确定管理体系的范围4.34.34.3食看管理体系文件，确认管理体系的边界和范用是否形成文件？是否考虑了各种内外部因索、相关方要求及其产品或服务？蔺围适宜符合4.管理体系及其过程4.14.44.4食看管理体系文件，确认是否按照标准的要求,建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保金必要的形成文件的信息作为运行证据？按照标准的要求，城立、实施、保持和持续改进管埋体系.形成了管理手册、程序文件、作业文件、记录.符合5.领导作用和承诺5.1.15.15.1询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？最高管理者亲自签发公司三体系文件,并效过目标分解到各部11来确保目标朝蕾方针前进，为实现目标配爸有效的知识、设得、环境资源.并通过公司内审进项全方位的检杳以利于目标的实现.符合6.以顾客为关注焦点5.1.2询问领导层，确认其通过哪叫活动证实其以颗客为关注焦点的领导作用和承诺？最高管理者：1、时满足公司QES体系运行进行合规性评价.2、对公司涉及的产品严格执行国家标准符合7.方针5.25.25.2检在质疑/环境/职业谊康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义,方针如何在内部外部徨到沟通？质nt环境/职业低廉安全方针己文件化。通过会议、培训等方式沟通.符合8.岗位、职责和权限5.35.35.3请问总经理本公司各个部门的职立、权限的划分您认为是否清晰？是否均衡？请表述您在体系中的主要职货？消总经理描述最高层在体系中的作用？职责、权限上晰、明确,各司大职,均衡发展清楚自己及各部门职贵权限，非常童婴,起到带头和表率作用符合9.应对风险和机遇的指胞6.16.1.16.1.46.1.16.1.4请总经埋介绍本公司所面对的风险和机遇？重要环境、安全的管理方案制定了吗？实现情况如何？环境因素和危险源各部门均进行了识别和汇总,形成了巫要环境因素和不可识别的危险湖.建立r环境安全管理方案,均按计划完成符合10.管理日M及其实现的策划6.26.26.2请问总经理本公司的管理目标是如何确定的？请问总经理本公司的目标是否实现？您对目标的完成情况如何进行检不通过广泛调查,员工讨屹协商制定.目标反映了目前企业管理现状，切实、可行慕本可实现.通过定期的统计.对目标指标以及分解的怡况进行检查，经统计，各项目标均完成.符合11.变更的策划6.3询问负责人，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因质地管理体系已建立.CT变更策划.目前无变更.符合12.资源总则7.1.17.17.1询问管埋层,公司为建立、实施、保持和持续改诳管理体系提供了哪%资源？现行的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？办公室、办公设备、电IW等期础设施、水电、运输工具等,还包括人力资源.符合13.管理评审9.39.39.3检壹最近一次的管理评审计划、管理评审怆入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是有得到然很J执行？计划在XXX.1.3进行管理评审.符合14.改进总则10.110.110.1询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？从技术、体系、祖织结构、创新等方面改进.符介15.持续改进10.310.310.3询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？通过内审、管理评审等.符合30.措施的策划6.1.46.1.4询问负说人，针对其部门相关的风险和机遇、虫要环境因素、危险源等,采取J'哪些控制措施？确认控制措施的合理性.对风险和机遇、重要环境因素、危险源等，我取了相应的控制措施.详见对附记录表.符合31.应急准备和响应8.28.2询问负责人识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察,确认进行了哪些应急准备？配符r哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预窠是否得到及时评价和更新？制定了火灾、触电应急预案，并通过应急演练脸让应急fft案的可行性，员工提裔了对突发事件的应对能力.符今32.合规性评价9.1.29.1.2询问负说人,是否参与了合规性评价？检杳合规性评价记录.确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否有不合规顶？是否采取必要的纠正措施？按要求进行了合规评价,评价合理有效.没有不合规项.符介33.内部审核9.29.29.2检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是否有效？目前正在进行内审,内审是独立和公正的.符合34.不合格和纠正措施10.210.210.2HU问部门负责人.体系运行过程中是否存在不合格、环保地规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录,确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否时措施的有效性进行了验if?对有效的措施是如何处理的？公司制定了不符合、纠正和预防措施程序，对出现的不符合制定到正措弗,纠正验诬。并作出可持续改进措施.体系运行过程中没有不合格、环保违规、职业健康安全事故等情况.符介系相关信恩进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？查乔有无员工代表参加协商的活动记录？公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通方式：对客户开展回访等.42.产品和服务的要求8.2前问负货人，与顾客沟通的内容包括哪些？哪些部门参与了产品（服务）要求的确定？确定的产品（服务）要求包括哪些？是否考虑了抽查合同情况.确认合同评审是否符合要求？合PJ的变更时是如何处理的？查合同登记台账3的建立抽直中2-3个合同的评审合同Ii行过程是否与与顾客/业主保持的沟通克投诉的处理在对预客做出承诺前，对年一个客户的诉求进行评审,对跋客台同丁维的变更做补充评审并保持文件化信息记录。对发牛的史以以文件化形式让相关人员知晓.变更按相关要求处理，目前没有变更，已建立合同登记台账3,似未能提供本年度的合同评审记录。沟通情况良好无投诉情况不符台43.产品和服务的设计和开发8.3询问负责人,产品和服务的设计和开发对公司的适用性？如果不适用则审核其合理性。编制了销售方案.并按要求实施.有销停方案计划、销售方案实施.提供了销售方案的评审、验证、确认记录，内容充实。销售过程受控，符合要求.符合M.生产和服务提供的控制8.5.1销件限务所需的文件？人员能力是否满足要求？设需运作是否正常？设备是否徨到维护和保养？工作环境是否符合要求？人员满足要求,设翁得到维护和保养.工作环境符合要求.提供出对服务过程进行确认的证据。符合15.标识和可追溯性8.5.2产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？如何实现追溯？通过设备记录号和顾客名称进行标识和追溯.符合16.顾客或外部供方的财产8.5.3领客财产或外部供方财产有哪些？如何保护？销转服务现场时试运行时，对客户的设符、电源、电脑等进行维护和保护.符合47.防护8.5.4对产品的防护措施有哪些？是否有效?通过适当的包装进行防护。符合48.交付后的活动8.5.5交付前是否经过检验？交付后的活动有哪些？销件服务经检验合格后方可到客户端进行调试和交付.交付后的活动有培训、售后服务、回访、培训等。符合19.更改控制8.5.6销竹服务过程是否发生变更？变更是否已羟得到授权？没芍发生变更，如干j则按要求执行.符合50.顾客湎意9.1.2M问负贲人.了解其获取颗客满,意的方法和途径有哪些？抽杳顾客满竟度调自衣,确认其是否按要求实施帧客满意度彻查？调查结果如何？按要求实施政客满意度调杳。符合51.分析与评价9.1.39.1.39.1.3闻问负贡人,了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否跟黑：产品/环境，职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改诳需求？评价的结果如何？收集方法为来自各能门的数据、目标完成情况等，没及了产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意等方面.符合52.不合格和纠正措施10.210.210.2彻问部门负责人,体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？若有,采取了哪些刎正和纠正措能？检查内审、外申、口常检衣发现的不符合记录,确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证?对有效的措施是如何处理的？体系运行过程中没有不合格、环保违现、职业健康安全事故等发生.符合受审核部门：财务部审核地点；会议室审核F1.期：1月2日审核员：XXX序内容标准条款检查内容和方法检查结果评价IS09001:20151S011001:2015ISeM50(H:201853.组织的商位、职责和权限5.35.35.3闻问部门负贲人,了解公司的部门、岗位设置如何?职责和权限如何得到分流、沟通和理解？建立了部门岗位职责、分工明确合理.，负揖人明葡贝职责.符合54.目标及其实现的策划6.26.26.2询问部门负责人,建立的质量/环境/职业健康安全目标中涉及财务资源的有哪些?查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况.建立了与管理方针保持一致的体系目标，各项目标均达成.符合55.资源7.I7.1闻问部门负觉人，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了联些财务资源？按环境和职业健康安全管理方案要求提供资金，确保方案实施.符合56.环境因泰危险源辨识、风检评价6.1.26.1.46.1.26.1.4闻向部门负责人，与部门工作相关的环境因索有哪些?环境因素是否得到有效识别？与部门有关的危磴源有哪些？危险源的识别与风降评价是否充分？环境因素得到有效识别。部门负责人清楚本部门涉及的环境因素.环境因素和危险源识别充分，并按防范措描实施。符合57.运行策划和控制8.18.1查本部门固体废弃物的管理证据即固体废弃物收集和处理记录？杳本部门对相关方控制的证据现场巡视本供区域内消防器材的配置及环境/职业健康安全标识的管理查产品交付及交付后活动环境和安全的控制情况出示有“固体废弃物清单”“周废处理记录”分别记录了办公等的固废处理记录现场超违，均配备消防器材.处于有效期.有安全标识.无私接乱拉现象，办公室开关有安全用电标识良好查产品交付及交付后活动环境和安全的控制情况良好。符合体系审核检查表编号:J1.-9.2-3I受审核部门：研发部市核地点：会议室审核日期：1月3日审核员：XXX序号内容标准条款检杳内容和方法桧杳结果评价IS09001:2015IS014001:20151S045001:201858.组织的岗位、职责和权限5.35.35.3询问部门负觉人，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？建立了部门岗位职贡、分I：明确合理,职责无电叠.符合59.目标及其实现的策划6.26.26.2询问部门负世人,建立的旗环境/职业健康安全目标有哪当？查存相关达成情况,确认目标的达成和监视情况.建立了与烧盘方针保杼一致的体系目标.各项目标均达成.符介60.基础设施7.1.3公司管理体系过程运行所需的旗础设施有哪些？是否满足过程运行的需求？维护情况如何？基础设施能够满足，设需有管理台账和派修记录.符介61.过程运行环境7.1.4实地观察.确认公司管理体系过程运行环境如何？是否满足过程运行的需要？忏固定的办公场所和电脑、打印机等.符合62.监视和测理资源7.1.5询问负责人,确定的监视和测用资源有哪些？是否满足监视和泅埴的需求？费看测量设备清单、测Ift设备检定/校准计划驿，确认育溯源要求的测及设徐有孙些？是否按计划实施校准和检脸？查看相关的校准或检定报告.现场观察监视和测hi资源状态，确认其是否如到适当的雉护？测后设在是否得到校准或检验，并进行状态标识？公司目前没有需要校险的仪器设符。符合63.信息交流7.47.17.4询问负责人,如何就Jfi量/环境，"职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？查看有无员工代表参加协商的活动记录?通过会议与员工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通方式：对客户开展回访等.符合6.运行策划和控制8.1销售过程实现过程如何策划？是否按照策划的要求进行有效的控制？为识别锚竹实现的过程，编制了产品铜忤流程图、媚制了料密管理制度：公司制定并实施相关的程序、愫作现范及规举制度,以对顾客有关的过程、俏出提供、交付及售后服务、不合格控制过程宾能有效的控制。符合65.产品和服务的设计和开发8.3询问负说人,产品和服务的设计和开发对公司的适用性？如果不适用则审核其合理性.编制了销售方案及工程服务方案，并按要求实施.有销售方案计划、tfi售方案实施.提供了销件方案的评审、验证、确认记录.内容充实，销售过程受控，符合要求，符合66.生产和服务提供的控制8.5.1销的服务所需的文件？人员能力是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？人员湎足要求。设备得到维护和保养.工作环境符合要求.符介67.标识和可追潮性8.5.2产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？如何实现追溯？通过设备记录号和顾客名称进行标识和追溯.符合68.妆客或外部供方的财产8.5.3颐客财产或外部供方财产有哪些？如何保护？销件服务现场调试运行时,对客户的设法、电源、电脑等进行维护和保护。符合69.防护8.5.4对产品的防护措施有哪些？是否有效？通过适当的包装进行防护.符合70.交付后的活动8.5.5交付前是否经过检脸？交付后的活动有哪些？销售服务经检蛤合格后方可到客户端进行调试和交付.交付后的活动有培训、售后服务、回访、符合培训等.71.产品和服务的放行8.6产品精售放行经过哪些环节？杳着相关的查看检验记录，确认进料检验、出陈依毅等是否按要求实施？检验结果是否满足标准的要求.并得到保存？放行是否经过授权，授权信纪是否可以追溯？采财产M经检脸合格后才能入阵,出货前景校验合格后方可放行。对放行人员已经授权。测试记录保持完好投权佰息可追溯.符今72.不合格输出的控制8.7询问负责人，了解不合格品的控制流程.不合格品的处Si方式有哪些？检查不合格品的处理记录，确认不合格品的控制是否符合要求？规定了时不合格的控制程序。并保持了不合格产品的处理记求。规定了发现不合格要分析和采取相应的纠正措施.目前没有不合格的情况.符合73.环境因素色金海辨识、风险评价6.1.26.1.2M同部门负贲人.与部门工作相关的环境因素疔哪些？环境因素是否得到有效识别？与郃n有关的危险源有哪些？危哙源的识别与风险评价是否充分？部门的环境因素得到有效识别,与部门有关的危险源已识别并按要求进行了控制.符合7d.措施的策划6.1.16.1.4前问负费人.针对其部门相关的风险和机遇、虫要环境因素、危险源等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性.对风险和机遇、重要环境因素、危险源等，果取了相应的控制措地洋见对陶记录表.符合75.运行策划和控制8.18.1查本部门固体废弃物的管理证据即固体啖弃物收集和处理记录）查本部门对相关方控制的证据现场巡视本供区域内消防器材的配置及环境/职业健康安全标识的管理查产品交付及交付后活动环境和安全的控制情况出示有“固体废弃物消总”“固废处理记录”分别记录了办公等的固废处理记录现场巡查,均配备消防渊材,处于有效期.有安全标识。无私接乱拉现象，办公室开关有安全用电标识良好老产品交付及交付后活动环境和安全的控制情况良好。客户服务现场杳到,安装设德拆下来的包装箱和废网络,，电战纹皮未进行分类存在混放现集.不符合76.应急准备和响应8.28.2询问负而人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪也?建立了哪些应急偿案？现场观察,确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？桧瓷应急演练的相关记录，礴认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价利更新？制定了火灾、触电应刍Hi案.并通过应急制练验证了应急预案的可行性，员工提高了对突发事件的应刈能力。工合77.不合格和纠正措施10.210.210.2沏问部门负责人.体系运行过程中是否存在不合格、环保比规、职业健康安全事故等？若有.采取了哪些纠正和纠正«1施？检查内审、外审、日常检任发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施?是否对措检的有效性进行了验证？对有效的措脩是如何处理的？公司制定了不符合、纠正和预防指施程序？,对出现的不符合制定纠正措诙,纠正验证.并作出可持续改进措施.体系运行过程中没有不合格、环保违规.职业健康安全事故等情况，符合