中国人民银行关于贯彻落实金融统计标准工作的指导意见.docx

中国人民银行关于贯彻落实金融统计标准工作的指导意见文章属性 【制定机关】中国人民银行 【公布日期】2011.12.06 【文号】银发2011286号 【施行口期】2011.12.06 【效力等级】部门规范性文件 【时效性】现行有效 【主题分类】银行业监督管理正文中国人民银行关于贯彻落实金融统计标准工作的指导意见（银发2011286号）中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部,各省会（首府）城市中心支行，各副省级城市中心支行，国家开发银行,各政策性银行、国有商业锹行.股份制商业银行，中国邮政储蓄银行，北京银行，上海银行,江苏银行：为扎实推进金融统计标准化建设，增强金融统计信息的系统性与协调性，提高信息共享效率，现就贯彻落实金融统计标准工作提出以下指导意见，请遵照执行。一、组织与管理（一）金融机构应将本机构金融统计标准管理纳入内控合规体系和战略规划，r级管理层应确立金融统计标准化建设的目标，建立标准化工作管理制度，明确各职能部门的职权和费任，定期对本机构数据标准管理水平进行评估。（二）成立由行长或分管副行长任组长的金融统计标准化工作落实小组，组成部门与人员应涵盖金融统计标准化建设各环节主管部门，并明确标准落实工作牵头实施部门.（三）授权牵头实施部门负贡本机构金融统计标准落实工作的组织、协调和管理工作，建立机制和流程，协调和格促其他相关业务部门，共同做好标准落实工作。二、落实与应用（四）金融机构应基于统计标准，逐步推进信息整合，强化对各类风险的有效监测和评估，提高本机构的经营管理水平.（五）金融机构应全面执行已正式发布的金融统计标准,执行内容包括：在信息交换与披露中执行标准、在经营管理中执行标准和在信息管理系统及业务系统中执行标准.（六）金融机构可以结合自身情况，在人民银行标准的基础上，进一步细化和完善，形成本机构的标准，并作为全机构的强制性标准，金融机构标准和人民银行标准只能是一对一或多对一的映射关系,不能一对多或多对多。（七）在信息交换与披舜中执行金融标准。金融机构在对外进行信息交换、发布金融信息时应按标准化的定义、口径、免法进行，时信息交换和数据披露中的缺失信息和与标准不一致的地方，按照统计标准进行补充和整改。此项工作一般应在标准发布后半年之内完成，（八）在经营管理中执行金做统计标准，金融机构在经营管理中应使用标准化的业务分类、定义和解群，主要是在制定业务规划、操作和管理时采用相应的金融统计标准“此项工作一般应在标准发布后一年之内完成.（九）在信息管理系统和业务系统中执行金融统计标准，包括在新系统开发或现有系统升级过程中执行标准和在现有系统中执行标准。新开发或改造的系统应严格执行已发布的金融统计标准。其中，自行开发的系统，其数据字典中的数据定义和对外提供的数据都应符合已发布的金融统计标准；使用外购软件包的系统，其对外提供的数据应符合已发布的金融统计标准.以上两种情况一般都应在标准发布后两年之内完成。在现有系统中执行金融统计标准的,标准牵头实施部门应在标准发布后对系统进行数据标准符合性分析，提出分析报告和遵从新标准的计划，一般应在标准发布后一年之内完成.（十）与金融统计标准进行全面比对.金融机构收到金融统计标准及制度文件后，应按照标准规定，由牵头实施部门会同各相关业务部门和科技部门，对经营管理和数据披露中使用的标准化定义、指标等与标准进行比对，对现有业务系统与金融统计标准进行全面比对。比对内容包括各项分类标志是否齐全，内容是否完整，分类是否与标准一致，代码是否符合标准规苑等0（十一）明确职货分工,根据比对和评估的结果，由标准牵头实施部门制定工作方案，明确各相关业务部门具体职员和分工，分解落实。（十二）稳步贯彻实施针对经营管理和数据披露中的缺失信息和与标准不一致的地方，按照标准进行补充和整改。针对信息管理和业务系统中存在的问题，采取以下措施：1.针对系统缺失信息，在系统中添加录入相应耍索，做好源数据信息补录工作，保证源数据的完整性；2.研究现有系统和数据仓库的改造方案，制定实施步骤及时间表，稳步推进落实工作：3.开发新系统时融入标准化理念，在新业务系统立项审批和验收环节中.将是否符合金融统计标准作为审批和验收的必要条件。（卜三）做好质址评估.在标准落实过程中，评估各业务环节的工作步骤及完成情况，进行标准执行与管理的质量评估评估内容包括：1.披露和交换数据是否符合标准：2.内部管理是否符合标准化规范：3.系统是否按标准化要求改造：4.工作人员是否熟练掌握相关标准。（十四）加强数据应用.版量评估后，金融机构应充分发挥标准化统计数据的信息资源优势,结合自身实际情况，构建基于统计标准的多样化数据模板,加强统计数据的分析和应用，为本机构经营管理提供更加有效的信息支持。（十五）定期进行自查，标准牵头实施部门负员检查本机构金融统计标准的执行情况，并及时向标准化工作落实小组汇报，（I六）加大保障力度.金触机构应在牵头实施部门设立相应工作岗位，配齐落实标准所需的人员和设备。（十七）加强学习培训，金融机构应根据人民银行部署，制定培训规划，对统计人员和相关业务岗位人员开展金融统计标准集训。三、反馈与考核（卜八）人民银行将在标准化统计的基础上，加强统计分析，提高信息披磁水平，扩充共享内容和范围，促进金融稳定。（十九）金酸机构应及时向人民银行反馈标准落实和应用的进展，对遇到的困难和问题,人民银行相应予以指杼：对取得的成果和经验，人民银行予以总结和推广。（二十）人民银行适时对金融机构落实金速统计标准情况进行检查、考核，并在一定范围内予以披露。（二十一）人民银行不定期召开经验交流会，编印金融统计标准化工作简报，形成艮好的互动机制。中国人民银行二O一年卜二月六日