ISO9001-2015及FSSC22000-2018内部审核检查表.docx

IS09001-2015及FSSC22000-2018内部审核检查表SEC.1检审核部门管理层审核员审生时间2024年8月23E1.标准条款检查N目检查方法审核记录审核发现Q：4.1R4.I识别了蛆织内外部环境是否从内Bt和外部的方向考尼蛆织环境？*虑是否充分？口含格口不合格口龙议项0:4.2F:4.2对相关方的需求和期里是否策划了识别利益相关力?f鲫利益相关方的要求如何体现？口合格口不合格口戏议项Q:4.3F:4.3勘定顺M管理体系，仪从安全管理体系的数B1.组投是否时版M管理体系/食AA安全管理体嶷嫡定了范困？0合格口不合格口建议项Q:4.4F:4.4质Ht/食丛安全甘整体系及其过科体黑管理的过程方是否彳被建立？。合格口不合格。建议项Q:5.1F:5.1.最高神理啬为其做出的哲理承诺.即“建立、实跑版加轩理体系/食品安全管理体系并特线改进其有效性”，开展了国些活动急经理是否制定并批准书面的成，'伙M安全方好WH标.并采取措施使员工正确理解并费彻执行?是否通过JS训、立传、会议、评审、报告、文件答方式将相关力（客户）的要求、法律法规的嘤求传达到各阶层？各阶层员工½否充分理解这些也:求的审要性,并在工作中硫保这些要求的实现？足否定期进行WFF评审.现保旗M?理体系的适宜性、有效性和充分性是否为每项活动提供充分的资源。合格不合格口建议项Q:5.2版取食Ia安全方针的制定及是否与公诃的宗旨、址樽、产丛特点相适宜？是否Q:93F:9.3旨理评审定期进行,评审愉入要充分管理评审是否由总笈理亲自主持并定期逆行，输入内容符合体系要求叫？评市内容用£全面叫？口介格口不合格O建设项泮审输出内容的全面性.后续I作及验证评审结论有输出吗？有无后续工作?加何开展的？结果验证并反情最岛昔理者r?口合格口不合格口建议项Q1.O.3F:10.2持续改进有无开展持续改进活动.加何进行的.口合格口不合格口建议项FSSC附加要求标志的使用百认证标志是否用于产丛、产½包装、产品标挂？口合格口不合格口戏议项IS09001-2015及FSSC22000-2018内部审核检查表SEC.2被审核部门业务部审核员审核时间标准条款检查巾目检查方法审校证据审核发现Q,6.1R6.I对风陂和机遇的双别闻埃与机遇的识别是否有被确定？口合格口不合格口建议项冷和机遇的应对措施这些风险是否有应对的指电？Q:62F62亚聚，食品安全目标的落实杳上年康J4/管晶安全目标落实情况未完成目标的,是否采取了抬葩?口合格口不合格。建出项Q:82F:7.4与产品有关的要求的砒V、合同执行IW是否明确城客的要求？代存在口头定单，若有,如何进行确认？造确认记录.口合格口不合格。建出项是否进行有效的合同评审财产丛娈求的if市是否充分.对满足颐客要求的健力是否进行碇认？抽百合同评审记浆表会同更改合同更改是否审新评审.内部关能人员是否知晓更放伯息.过合同更改记求K1.客沟通是百流帝？所有抱驾是否进行了佳记和恰当的处理.并反惜蛤顾客寅顾客反偿淅单,It。刎正预防描施的落实情加&反馈凤客的情加Q：8S3K客财产是否及时聋记并效管理谢问部门负九人有关联客财产的管理要求.口合格口不价格口建收项Q：8.5.5交付后活动的控制闻向部门负市人在关产丛交付后活动的控IM要求.口合格口不合格O建设项Q9.1.,2是否进行政客满念收调黄代相关文件视定以及满.费度词笆分析情加口合格口不合格口让设项IS09001-2015及FSSC22000-2018内部审核检查表See.3被审核部门供应部审核员审核时间标准条款检查项目检查方法审核如R审核发现Q：6.1F6I对I崂和机遇的识别双隆与机遇的溟别是否有被定？口合格口不合格二位议项风冷和机遇的应对排地这些风险是否仃应时的指胞？Q:6.2F62旗/食品安全目标的落实会上年质猷目标落实情况,未完成目标的,是否乘取了精施?口今格不合格口建收现Q:8.4R7.1.,6ISaTS22>2i:45(7q(VII/12/13/14/15/IXFSSCIf1.加耍求I取务的处理采购订单对吹计划采购建议及其他方向的物料需求.充粒采购订的他否能及时准确的牛.成.采购信息足否全面和明确.口介格口不合格口也以项合格供应商清依及供方分类针而含格供方满足并确认足否对供应法进行分类.j问分类的依据选界和评价供方的要求及同期评价.二问并要求提供选择、评价的准则和选择'周期评份记录合格供方的持旗Jn理抽查供应商持校满足法神法规及食品安全的要求的箍力，如检会首业执K1.生产许可（£、第三方检测报告、认证证书是否在有效期内等：出现交期.禺尬等异常时的处理情况.Q限5.2R8.3产从尿识会百仓生物件的除识是否济及、仁禁、可遭溯口合格口不合格建设项鞋卡物一致及盘存工作开展沏向位存工作如何开展.并根据库存世点表到现场校查产丛架,物、卡是否致Q：8.5.4!SOTS22CO2-4：4储存区域直现场有否明确划分贮存区域.各贮存区域有明确标识、贮存条件是否符合要求,不合格1储存区域是否上锁及虫害控制等？口合格口不合格口建议项物品的投放是否做到：库位对应,类别清电整齐行f?.通道精通武蝌料接收及发货的控制情况,如车辆卫生愉置,车辆环境控利等.检it收发货相关记录及华悟卫生检言记录，先进先出通过检会物料到外时间标识等.簧衣先进先出执行情况F:8.2前提方案会是否按照前提方案要求呆的除钢材料？口合格口不令格口建仪项F:8.4应急熊备与响应查应急;具是否采购齐仝.如灭火;等.是否在仃效期内？口A1格口不合格口也以项F:8$3拄制指城及其组合的确认包是否按照确认结果果科相应的朦辅材料？口合格口不合格口建议项R8.5.4址出控制计划支是否按照"害控制计划要求进行采购活动？口合格口不合格。建设项Q：K.7:8.9不合格品管理会仓悻不合格乩是否标奴,分区抵放.并上锁？口合格口不令格口建仪项IS09001-2015及FSSC22000-2018内部审核检查表See.4被审生部门生产部1车间审核员审核时间标准条款检查项目检查方法审核证据审核发现Q：6.1F:61对风险和机遇的识别风冷与机遇的识别是否有械确定？口介格口不合格口也以项回险和机遇的应对拼被这些风险是否芍应对的措施？Q62F:62旗Jft/6品安全目标的落实杳上年版向目标薄实情猊.未完成目标的.是否果取门分梢？口合格口不合格建议项Q:7.1.3F:7.1.3ISTS222-4:4.1/4.2/4,3/4.4/4,5是否足备近女的礼W!设施？要求负贵人提供生产设备装表,以及现场极直改得的清洁及运行状况.口合格口不令格口建收项0:7,1.4F:7.1.4ISaTS2200244.74.4.94.IO机织的运行环境.K足否域宜?彻“负IE人为曾理工f1.环境所制定的杷关文件，如卫生钎理M度等.以及杳有车间温强度、卫生.空气流却、照明、味声是否Ifi直？虫我控制等？合格不合格Z）建议项Qz7.1.5F:K7Kt视和测质资源的控制笆看现场使用的t视测量设备是否完好.是否在检定什效期内,发现倒因校准状态时M何处理？（如涉及特种设备.登特种出台名案情况）口合格口不会格建收ISQ:8.1.F:8.1运行的S1.划与控制在现场肉位是否具有冏位操作规程及相应的生产作业表.合格口不合格口建收项0:8.5.1生产作业过程拄削描述所有产拈的工艺流科.关键过程、特殊过林.外包过程等信息合格不合格Z）建议项按生产工艺流程抽代批次批生产记录，检我批生产记录的符合性.Q:8.5.2F:B.3标识和可旭测性府将批牛.产记录.油塞并验证生产记录£否实现可追溯件系统规定内容.仔石现场生产设务的扰仓标识以及管道内容物名称及流向是否标VwiJ2?口合格口不合格口建议项F:8.2前提方案较生产现场是否按照的健方案要求进行生产口合格不合格：建议项Q:8.5.4产品防护詹G现场产拈是否进忏必要的防护,以助止物理'化学、尚生物污染以及是否规定存品标识、我运、包装、E存和保护笄过程方法，口合格不合格ZI佳议项Q8S6更改拽IMHtH负责人fi关生产过程中产生的变更情况处理.口介格口不合格口也以项Q:8.7F区9不合格用的控W现场强看制程中出现的不合格原料、半成心.成品是否按相应的文件规定进行回收隔痛.合格不合格建议项F:M应初准招和响应杳华间应急招材的配符慵况及逃生拈引的然识口合格口不合格建设项R853控制措施及其组介的砒认询到负责人危害控川计划的礴认情况.是否按要求执行.口合格口不合格：建议项F:8.5,4危部控制计划套年间是否按要求实施世哲控制计划口合格口不合格。建设项FSSC附加要求ISQTS22(X>24:4.15食品防护和防止生物啰怖隹是否按照fr品防护计总要求进行控刖口合格不合格ZI佳议项IS09001-2015及FSSC22000-2018内部审核检查表Sec.S被审生部门生产部2车间审核员审核时间标准条款检查项目检查方法审核证据审核发现Q：6.1F:61对风险和机遇的识别风冷与机遇的识别是否有械确定？口A1格口不合格口也以项回险和机遇的应对拼被这些风险是否芍应对的措施？Q62F:6.2旗Jft/6品安全目标的落实杳上年版向目标薄实情猊.未完成目标的.是否果取门分梢？口合格口不合格口建议项Q:7.1.3F:7.1.3ISTS222-4:4.1/4.2/4,3/4.4/4,5是否足备近女的礼W!设施？要求负贵人提供生产设备装表,以及现场极直改得的清洁及运行状况.口合格口不令格口建收项0:7,1.4R7.1.4ISaTS2200244.74.4.94.IO机织的运行环境.K足否域宜?彻“负IE人为曾理工f1.环境所制定的杷关文件，如卫生钎理M度等.以及杳有车间温强度、卫生.空气流却、照明、味声是否Ifi直？虫我控制等？口合格口不合格Z）建议项Qz7.1.5F:K7Kt视和测质资源的控制笆看现场使用的t视测量设备是否完好.是否在检定什效期内,发现倒因校准状态时M何处理？（如涉及特种设备.登特种出台名案情况）口合格口不会格。建收胤Q:8.1.F:8.1运行的S1.划与控制在现场肉位是否具有冏位操作规程及相应的生产作业表.口合格口不合格口建收项0:8.5.1生产作业过程拄削描述所有产拈的工艺流科.关键过程、特殊过林.外包过程等信息口合格口不合格Z）建议项按生产工艺流程抽代批次批生产记录，检我批生产记录的符合性.Q:8.5.2F:B.3标识和可旭测性府将批牛.产记录.油塞并验证生产记录£否实现可追溯件系统规定内容.仔石现场生产设务的扰仓标识以及管道内容物名称及流向是否标VwiJ2?口合格口不合格口建议项F:8.2前提方案较生产现场是否按照的健方案要求进行生产口合格不合格：建议项Q:8.5.4产品防护詹G现场产拈是否进忏必要的防护,以助止物理'化学、尚生物污染以及是否规定存品标识、我运、包装、E存和保护笄过程方法，口合格不合格ZI佳议项Q8S6更改拽IMHtH负责人fi关生产过程中产生的变更情况处理.口介格口不合格口也以项Q:8.7F区9不合格用的控W现场强看制程中出现的不合格原料、半成心.成品是否按相应的文件规定进行回收隔痛.合格不合格建议项F:M应初准招和响应杳华间应急招材的配符慵况及逃生拈引的然识口合格口不合格建设项R853控制措施及其组介的砒认询到负责人危害控川计划的礴认情况.是否按要求执行.口合格口不合格：建议项F:8.5,4危部控制计划套年间是否按要求实施世哲控制计划口合格口不合格。建设项FSSC附加要求ISQTS22(X>24:4.15食品防护和防止生物啰怖隹是否按照fr品防护计总要求进行控刖口合格不合格ZI佳议项IS09001-2015及FSSC22000-2018内部审核检查表See.6被审核部门技术质重部审校员审核时间标准条款检查项目检查方法核证揖核发现Q：6.1R6.I时风龄和机遇的识别风险与机遇的识别是否芍被确定？口合格不合格口建议项风险和机遇的应对指施这些风险是否有应对的指施？Q:6.2F:6.2质贵/食品安全目标的落实食上尔辰信目标落实Wi况.未完成目标的,论否采取了范施?口合格口不合格建议项Q:7.1.5F:8.7监视和测员资源的控制要求软责人提供Kitt1.和测量«备清单或检定校准台账（包括实验空和车间）.以及相应的H常椎憔保沸记录.ft4环节的肽视测量设备是否完好,是否在校定在效期内，发现偏国校准状态时如何处理口合格不合格建议项Q：8.1F:8.1过程活动和控制作业指与书是否得到且进砧？审横井记录依据标准策划的检般文件.是否用Jr,标准要求所有的检验项目,抽样是杳仃规定.规定是否合理？抽取批检验记求,直进优检验、过程检验和成品检验及巢式试验记录一核对并记录出厂检总项目是否满足枪总疑的、BI家标准的规定.口介格口不合格口建议项Q：«.4K:7.1,6供应商管理食通铀料脱收情况,是行将不合格刚幼材村及时反俄供应部.口合格口不合恪。建议项Q:8.5.2F:83检验状卷标识现场检吉米科松收、品版纳核等产M检的状态标识.是否符合文件址定要求.口合格口不合格建议项Q:855臧我抱擢的住实及刖定融詹政客抱怨处理流出是否制台文件枣求.WrrtKi客抱怨的处理记录口价格口不合格匚建议项Q:8.6产丛放行置而在锹个生产流程中产拈（包括原料、芈成&、成AA）的收忏记录是否符合要求？放行条是否有班此部负货人的签名.口合格口不合格口建议项Q:8.7F:8.9是否制定了不合格品控MtS序.对各阶段的不合格品处置都做出了规定置不合格品控制相关文件.文件是否对不合格丛的林设.记录、评价、隔离、处理及通知第作出规定？口合格口不合恪。建议项如何进行不升格品的处n森不合格处理汜求找行情;兄是杏符合束件要求？不合格修纠正后及否般所验证？交村和开始使用后发现产晶不合格时的处理交M和开始使用后发现不合格时.是否采取r指施?是否有效实筮？Q:9.J监视、测M、分析和评价置是否及时对监视冽Ift钻架进行药价,并采取相对应的指施.口合格口不合格O建议项Q：IO时出现的异常进行分析,采取措施，加以改善.钱出现舁需发出的四正M防措施记录.口合格口不合侪。建以项F:8.5.4危害柠制计划笆姑否按照他徜控制计则进行控刎.口介格口不合格口建议项FSSC附加要求产（½标算查产丛标衣足否相关法律法址要求？口合格口不合格Q建设项J1.feiSttFI!钱是否识别产品潜在过敏喙，是否制定相应的过Ut蛆管理计划？环境管理杳是否制定相应的环境1酒方案,以碉认清洁R生的有效性？IR务的管理杳是否与外检公司第订委托协议,是否部到仃效控制.IS09001-2015及FSSC22000-2018内部审核检查表See.7被审核部门IS09000办公室审核员审核时间标准条款检查项目检查方法审核证据核发现Q：6.1F:6.1时风险和机遇的惧别国除与机遇的识别是否有被确定？口合格口不合格口建议项风阶和机码的应对报旅这些双畛是否有应对的指施？Q:6.2F:6.2痕hbr(安全目标的落实宣上年原IiUI标落实情况.未关成目标的,是否采取了1.tt?口介格口不合格口建议项Q:7.5F7.5是否有体系有效运行所需的虺成文件的伯息？体系文件是否受控？如何控刖？是否可处供格体清单？口合格口不会格O徨议项文件创建和奥斯的拉制的文件是否有明确的标识.蛤号.版本等伯息？文件的审批和楼准是否郁育?是否执行了文件拽制文件足否是以新版行效文件？现场的文件是否完善？文件的分发是否合理？某文件应设发放给哪线外位？X件的回收是JiU引确的规定？是台会造成谡川？外都宗的指导体系运作的文件是否破控制？IS09001-2015及FSSC22000-2018内部审核检查表See.8被审核部门行政部审核员审核时间标准条款检查项目检杳方法楼证据核发现Q：6.1Fi61对风险和机遇的识别风院与助出的识别是杳有被确定？口合格口不合格口建议项风险和机遇的应对措施这些WJ总是否有应对的措随？Q:62F:6.2骐依/食品安全目标的落实森上年成IBH标落实忸况.未完成目标的，是否果取了扭胞？口合格口不合格O建设项0:7.1,2R7.I,2人员代公司各岗位是否配台必要的人员口合格口不合格口建议项Q:7.13F7.I3设成*理闻向制门负由人关于公司塔础设胞（如涧防设施*车辆'公司水电以及电IB软硬件）的管理Iff猊a否符合要求？口合格口不合格口建议项Q7.1.4Fz7.1.4工作环境谢何部门兼责人有关为创作良好工作环境所做的努力（可从物理'心理和社会因米阐述）口价格口不合格n建议项Q:7.1.6如双的管理询问郤门领贲人有关组级内外部知识的收柒整理情况是否符合要求？口合格口不合格O注以项Q.7.2F:7J是否对人员的培训进行了r划,是否对培训的有效性进行了评估?抽饯公司年度培训计划，以及相应的增调记录,ft行珞训记录是否对培调结果进行有效性评价.口合格口不合格口建议项如何确保人员符合要求I1.1.ftfT:?抽点美爆向位人员资格W3或者相应的培训记录.特殊工种人员资格证书必须记录Q：7.3F:73全员对管理体系知识、方针、目标的了解岁我情况抽支一名生产一，员I,询问其对饺理体系知现理常以及实施标准要来的情况,口合格口不合格。建议项Q:7.4F:7.4内外部沟通询问部门负责人有关纨织内外部沟通情况,港仇沟刈以及沟通方式？口合格口不合格口建议项ISaTS2200244.9虫害控制询向领资人关了公司虫害拌刖忸况？外包公司是否受控，是否a相应的资崂及消杀人员是否经过培U1.1.?IS09001-2015及FSSC22000-2018内部审核检查表Sec.9被审核部门审校员审核时间标准条款检查项目检查方法审核证IB审楼发现Qs6.1K:6.1财风殓和机遇的识别凤心，机遇的识别足否布被确定？4J与M1.a的识别是否有被确定？口合格口不介格口建议项Q:6.2F:6.2耍Myfr1.a安全目标的落实杳上年质量目标落实情况.未完成目标的.是否采取fISCfi?口合格口不含格口建议项Q:7.I3F:7.1.3ISQTS22002-4：4.1/4,43/4.4,4,5压础iSt施椎护保界抽直设他设备修护保养文件控制程序，并核直其内容是否符合标准要求？t)设备的如他保祚记条足否符合要求？合格C不合格口建议项Q:8S.6工程变里代理我设各更换取推假后的产晶验证情况合格口不介格口建议项F：Q曲提方案在是否按照的槌方案要来进行淮护保怖工作.口合格不合格口建议项IS09001-2015及FSSC22000-2018内部审核检查表Sec.10被审核部门食品安全小地取长审生员审核时间标准条款检查项目检查方法犊证据核发现F:8.3可追溯系统杳是否制定可追溯控制要求，并定期蛤证口介格口不合格口建议项F:8.5.1/8.5.2危杏控制及预省步骤&是否对产品危害进行识别,并制定相应的措健.是否符合体系要求口合格不合格口建议项F:8.6PRPS和危害控制计划的更新检去PRPS和危害控制计划的更新怙况口介格口不合格口建议项F：8.5W8.8PRPs及危害控制计划的确认与验证SPRPS地由拧制计划的砒认与验证记案口介格口不合格口注议项F:82前提方案要求就提方案是否与MiR在食品安全方面的滥未相适宜？ ii!A：。案是否在整个生产系统中实施？ 前展方案是否获得食品安至小阻的批准？ 81双足否识别与其前提方案（1夫的法计法规和其他要求,并在制定前提方案时,对这些法律法规和我他签求予以药虑和利用？口介格口不合格口正议项前提方案内容包前提方案处否包括以下的内容：a.建筑物和相关设施的布局和建设；>.包括工作空间和员工设施在内的厂唐布局tc.空r,水、能源和其他琨时条件的i«供Id.包括废弃物和污水处理的支持性眼务：e.设务的适宜性及其消洁、保养和预防性电护口合格口不合恪。建议项的可实现性：f.对采购材料（如原料、蛹科、化学品和包装材代供治（如水、空气、然汽、冰等）、清理（如废弃物和河水处理）和产&1处H（如此存和运Ift）的管理：K.交叉污珠的预防措施；h,清洁和消毒，i.虫害拄IW1.J.人员卫生k.丸他通用的方面.F:8.5.4危害控制计划育危班控制计划内容是否包括I1. CcP或OraP控M的食拈安全危害2. CCP的矢型联值或OPRP的行动/则3、!K视程序1、不符合出现时的纠正预防指魄5.职责和权限6、曲视记杀口合格口不合侪口建以项F:8.9ISOTS222-4:4.12徽国/召回会是否建立有关产品IftH的程序？食品安全小饥扬长砰年是否姐根进行产品娜刈学习？演习后是否进行了经验总结（加写“产Ift撤回演习总结报告”>?是杏根施演习中发现的“虺对相关文件进行了必耍的修改？口合格口不合格U隹议项0C附加要求ISOrrS2200284.15食品防护管足否制定御出或肋洋佑狎序文件？是否刖定相应的食品防护计划并定期验证其疗效性？口合格口不合格0建议项便助自命欺诈及生物恐怖奇fr拈安生小蛆是否制定的珈性评估即序以评侪潜在食品欺诈行为并定期更新？