GB_T42497-2023跨境电子商务进口商品质量风险评估指南.docx

ICS(.0X0.99CCSAIO(SB中华人民共和国家标准GB/T424972023跨境电子商务进口商品质量风险评估指南Guide1.inesforriskassessmentofimportcommodityqua1.ityincross-borderE-commerce2023F3-17实施2023F3-17发布国家市场监督管理总局也士国家标准化管理委员会发布目次前吉IIII范困I2规范性引用文件I3术语和定义I4风限估原则24.1 科学性24.2 客观性24.3 完整性34.4 可操作性35风险评估流程35.1 概述35.2 风险识别35.3 风险分析65.4 风险评价86风险评估文件8附录A（资料性）跨境电子商务进口业务流程示例9附录B（资料性）常见的跨境电子商务诳口商品信息采集集道和信息存在形式IO附录C（资料性）跨境电子商务进口商品危杏类笈示例I1.附录D（资料性）风险评估常用方法13附录E（资料性）伤害类型示例15附录F（资料性）危害的风险等级划分方法16参考文献）7本文件按照GBTI.I-2O2O标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草e请注恚本文件的某些内容可能涉及专利.本文件的发布机构不承担识别专利的选任.本文件由全国电子商务侦量管理标准化技术委员会（SACZrC563）提出并归口.本文件IIi洋单位：中国质地认证中心、中国检验认证集团测试技术有限公司、跨境电子商务商品质就安全风险国家（杭州）监测中心、杭州市标准化研究院（杭州标准化国际交流中心）、中国计量大学、吉岛西海岸新区保税物流中心有限公司、声岛标战科技有限公司、深圳大学、中国标准化研究院、广东省标准化研究院、北京京东世纪贸易有限公司。本文件主要起草人：邓之琳、张洋、吴格科、吴杨、汪洋、马东伟、茅海军、大崛军、用烽、耿菲天、汪莉、丁光夫、安华娟、刘伟丽、吴芳'播、刘光兴、日赵素华。I1.1.建境电子商务进口商品质风险评估指南1本文件提供了跨境电子商分进口商从质量风险评估的基本原则、评估流程和方法的指南.木文件适用于畤境电子商务进口商品的质欣风险评估。2粕范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款，其中，注11期的引用更件.仅该I期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件,其最新版本（包括所行的修改单）适用于本文件.GBH-22760消费品安全风险评估导则GBT23694风验管理术语G1.vr35408电子商务场鼠管理术用GB,T38652电子商务业务术语3*jM115tGB.T22760,GB“23694、GB，T35403、GB"38652界定的以及卜列术语和定义适用于本文件。3.1域电子商务cross-borderFcommerce分属不同关境的交易主体,通过互联网达成交易、进行支付结算,并通过跨境物流送达商品、完成交易的经营活动.柬魂：GBT386522020.3.6.有修改32risk伤害发生柢率和伤害严重程度的组合.注：发生除包括出现危古处境、发生伤苫步件，以姆免或限制伤书的可能性，来源：GBrr22760202（.2.633风险评估riskassessment包拈风畛识别、风险分析和风嗓评价的全过程，来源：GBT236942013,4.4.1风险识别riskidentification发现、确认和描述砥的过程.注1：风检By1.包括对危害（源）、危害事件及其原因和潜在后果的i1.捌.注2：I磔识别可的步及历史数据、理论分析、专家&见以利拄柑泪邠需求，来源：GBT236942013,451,有修改风险分析riskana1.、'SiS系统地运用现有信息确定危击和估计风险的过程。来淞：GBrr227602020.2.143.6风险评价riskeva1.uation根据风I监分析的结果确定是否已实现可容许风J险的过程.来源：GBT227602020.2.1513.7同耍信息rideinfnticn描述潜在风验或已发生伤害事件的信息，来源：GB.T301362013IJ3St5Finjury对人体健膜、财产或相关权益的损害.来源：GB.T22760202022.有修改3.9怠GRDhazard可能导致伤害的潜在根源.来源：GBT227602020.2.33.10危害W4hazardousevMit能导致伤害的事件。来源：GBT2276O2O2O.2.43.11危害处境hazardousskuation人员、财产或相关权益暴踹于一种或多种危古中的情形。来源：GB.T227602020.25有修改3.12可容许风险tUCrab1.Crisk按当今社会价值取向在一定范国内可以接受的M险.½在本文件中“可接受【陋-和可容rug-被视为同义词.来源：GBT227602020.2.12J4<1¼*tt保证砥评估的过程和方法科学、合理。4.2 性风Ja评估过程实事求是，尊由客观规律,不带主观随意性.4.3 MEStt媒合考虑科技、经济和社会发展水平,力求信电广泛、有效，M验识别全面、完整,4.4 昭|作性可采用定性、定依、或定性定量相结合的方法开展踏境电子商务商品的质砒风龄评估，条件允许的情况下，优先采用定量方法。5AItWXe5.1 侬风险评估的流程包括；风险识别、风险分析、风险评价三个步骤，风险评估后根据与可容许风险的比较进行风险应对.涔境电子商务进口商品质附风险评估流程见图I.注：阴影部分为f艰评估的一般流程.B1的发电子商务进口商品HAIINK薄程图5.2 风险识则i2.1«£风险识别的目的是发现、列举和描述风险.风险识别包括：信息采集、信息处理和危害识别三个步照风险识别的结果UJ记录为具有特定事件、原因和后果的风险列表，或使用其他合玷的形式.从险识别结果是风险分析的输入。a2.2MJRM区2.2.16»跨境电子商务进口商丛质房风险评估中采集佶息的核心要素一般包括：进口商M特性信息、质量数据信息、踏境电子商务特性信息、危古信息、质量砥应对措施信息。一条信息可包括全部或部分核心要素，包括但不限,以下内容：a）进口商品特性信息：商M名称：一产地：M牌：生产企业：一产日期或批号：有效口期圜初期；规格型号：主要成分：-用途：商品图片：进口国文字的商M说明；使用人群（包括顷期使用人群和禁忌使用人群）；使用行为（包括预期使用和可预见的误使用行为）；使用环境（包括境内外使用环境可能存在的差异）。b）质兔数据信息：固腑曲去南去烧：适用标准（包括与进口国境内适用标准的差异）；自我质St声明数据：一出口国商品质擅合格证明：检验检测数据：一认证结果：政府部门就班抽查数据.C）踏境电子商务特性信息：商品海关编码：一踏境电子商务进口业务流程信息，一般包括境外采购.境外仓储、进口运输、保税仓储、订单分拣包装、境内配送等环W信息，日前典型跨境电子商务进口业务流程示例见附录A;一跨境电了商务参与主体信息，般包括相关主体的基本信息、资质、业务范围、历史经营数据、纳税情况、信用等级、海关AEQ认证结果等.d）危古信息：危宙（源信息：危害处境描述信息；危击事件信息：伤害原因信息：一-伤杏结果信息：其他附加信息.O质雄风险应对措施信息：一-追溯调查信息；一-召回信息；加产检脸信息：限制或禁止进出口信息：查封扣押信息：一退运信息：®停储售信息：三信总a2.22a)b)od)c)Ds)m根据跨境电r商务活动中相关信息的来源和掌握主体，信息来源可包括：消费者：跨境电了商务平台：跨境电子商务企业（及境内代理人）；跨境电子商务服务方；商品生产企业：本国政府部门：境外政府部门：国内外相关组织.常见的信息采集渠道和信息存在形式见附录B5.223跨境电子商务活动中相关信息采集的方法包括但不限于以下方式.a）人工搜索采集,对于可在互联网公开获取的信息，可利用搜索引擎人工搜索和采集信息，适用于关键词明确、数据盘不大的信息采集。b）软件工具采集.时于常态化、数据仪大的信息采集需求，可利用自动采集工具软件，自动搜寻和采集相关信息.O定向采集.某一渠道的信息对风险评估非常也要时,可通过与该娱道的相关组织建立合作机制或照买服务等方式，以定向获取相关信息。d）共享采集，为获取更全面、更深度的信息，可与政府部门、行i1.k企业或相关组钗根据约定互通、共享信息.5.2.3信息处理5.2.3.1 信息筛选信息筛选主要考虑信息的理史性、相关性和我实性。剔除瓯包信息、与风险评估不相关的信息和虚假信息。信息的相关性主要由开展跨境电子商务进11育品风险评估的目的决定，-一般与跨境电子商务进口商品特性、质V数据、跨境电子商务特性和危古不相关的信息可以自接剔除。基于常“乜或一定的辨伪规则可以认定为虚限信息的信息可以剔除，虚假信息可表现为不符合事实、恶意攻击等情况。5.Z3,21U5Mfr采集、师选后的信息宜进行分析和统计，信息分析可考虑但不限于以下方面：a）提取出信息的核心要素；b）可利用常用的统计分析方法进行多维度分析，如时间维度、信息来源维度、商品来源维度等：O可利用常见的信息挖掘算法进行信息分析，如关联规则法、分类法、聚类方法等。5.2.1危害识别824.1 簿境电子商务进口商品危杳姻t按照危害特征属性，危害的类型可分为物理危害、化学危害、生物危害和消责者权益危害，见附录C。824.2 1.2危击识别的途径湾境电子商务进U商M危害识别的途径主要包括但不限于以下方面：a）国内外相关法律、法规、指令、标准、贸易怖议等：b）科学技木资料，包括科研报告、论文和专著等：O界故案例信息，包括事故报告、质量安全事故数据等：d）消错者申投诉信息；e）官方质量风险预警、召回通报等：0互联网货面舆情：g）实验、检测结果：h）专家意见。8243MWiRm跨境电子商务进口商品危古识别具体考虑商品的特性、产地、标准差异及跨境电子商务流程等因素，识别消费者合理使用和可预见的误使用商品过程中可能受到的危害.危害识别的方法可见附录D中侬识别常见法,直选FH头脑风胜法、德尔斗骷、情景分析、庭裱等.824.3 分析824.4 螃对跨境电子商务进口商品进行风险识别后，针对识别出的危害（源），考虑危害处境，对可能造成伤击的合理可预见的危古事件进行排序或组合,涔境电子商务迸口商品可能迨成的伤古类型见附录E。风除分析内容包括伤容的产术程度分析和仿古发生的可能性分析。风降分析为风唳评价提供输入信息。824.5 风Jt分析的内点&02.1ftmrn跨境电子商务进口商品质避风哙造成伤古的严肃程度一般可分为四级，即非常严重、严重、一般、微明，见衣1。通常以伤害范围、伤害人数、人身健康伤害、财产损失、其他权益损害、可补救性等方面作为定级标准.婚圾特在担逑.常产或?致灾难性的伤者.谖类伤杏可9奴死亡、身体帅茨我叨发遗大财产缴大第福产爪会甘数不可逆咕的人体伤褥（如的复等）现遗或较大财产榻失.这抻伤苫或在a论军治疗或住流治疗或引发的财产相失对家麻生活造成较大影收F在门诊对伤咨边和处理即可，或引发较小财产报失，谖我伤古时人体.心理或家庭后校财务开支造成的非响-曲低微囱可在家里自行对忻客进行处理,不葡就法治疗,（H对人体或心理选成某稗W度的不好地那.并东造成明筮财产IM失.该英伤害“人体设旗和财产的影响较轻5.3.2.2ftWJ½ttTO伤害发生的可旎性与以下情况有关：a）是否出现危害处境：b）是否发生危古事件；C）是否可能避免或限制伤害.计算伤古发牛.的可能性所需信息可通过以下途径获取：a）相关的历史数据：b）试验模拟；c）C家判断等.伤杏发生的可能性一般可分为八个等级，见表2。«2饬害发生的可物的皴可能性特征描述1伤害沙件发生的可能性极大.在任何情况下邪可能用复出现高i1.经常发生仿书事件111布定的饰害小件发生叫陆性.不1于小概率事件IV有一定的仿声事件发生可能性,处于小概率事件V会发生少数伤害斗件,怛可能性较小低V会发生少数忻宙事件."可能性极小NI通用不会发生.但在极少数特定情况下可能发生VI在任何情况下都不会发生伤苦事件注:可极幅实际Wi况对表中偌伤出发生可能性等假偷定具体BHft.a3.3考虑跨境电了商务迸口商丛和危宙（海）的特征，结合跨境电了商务流程各个环节，科学选择合适的网埼分析方法，见附录。立选JU贝叶斯分析、失效模式与影响分析、风险芟联.、决策树分析等，5.4RIwMr5.4.1 侬风隐评价是将风除分析结果和可容许风除相比较，以确定是否需要采取进一步行动降低风险，风险评价可旎促成以下决定：a)bc)de)不需要采取风险应对措他：维持现有的风险应时措施:采取新的风险应对措施：风险应对的优先顺.序：开展进一步风险分析。5.4.2 确定可容许风Ift综合考虑科技、经济和社会发展水子，反左研判以确定可容许风险，可包括但不限于以下方面:a）法律、法规、标准、贸易协议等的要求；bc)de)D£研究文献、专家经验等信息；终端用户的集体经验：社会价值取向：经济发展水平；从险关注程度：绝对安全的理想状态和可实现状态之间的平衡。5.4.3针对某种危古，根据其所导致伤吉的产IB程度和伤击发生的可能性.可估算出跨境电子商务进口商品该种危古的风降等级。危古风险等级划分一般可采用风险矩阵法，见附录F。如果某种跨境电子商务进1：1商品有两种或两种以上危古，宜对每种危杏分别进行风险评价，以各种危害的最高风验等线作为该种商M的风脸等数，6风IxF估文件聘境电子商务进口商品货地风险评估全过程中收集的信息、分析的结果、评价的结论等，都宜以文件形式进行记录，并宜在评估过程中进行电子化归档。具体内容包括但不限于：a）风险评估的目标和范围：b）风险评估收集的信息：C）风险评估的方法：山e)Dg)h)DDk)危害识别的结果；伤击严重程度等级确定：伤害发生的可能性等级确定:可容许风险：风险评估等级的确定：风险评估的不确定性分析：结果的讨论和建议;参考资料.IK录A（资料性）跨境电子商务进口业务流程示例目前，典型的盼境电f商务进口业务流程主要包括“刈购保税进口”和“宜购进口”两种模式,具体流程如图A.I和图A.2所示.BA.1.网JR保税进口“横切境电子商务Ba.2.亶购进口“模式Iwt电子商务却即BNt«B（资料性）常见的刖t电子商务进口.aIk息采集渠道和1»息存在彩式表B1.给出了常见的册境电子商务进口商品信息来源和存在形式.«b.i常见的Im电子商务进口商品信息采集渠道和值息存在彩式信息采集梁靖信息存在形式消费者泪纤衣通过12315警官方平台向政府主管解门投诉、举报的信息涧费才向消费者雄权机构、澹权网拈或主流媒体反映的投诉信息ifi侨看向挣境电fifii务平台反馈的评价、投诉信总汨分井向跄境电子商务企业（及境内代理人）投诉的信息涧功不通过自媒体方火发布的涉及防境电子A务避“制瞌顺眼方面的信拧境电子裔务平8符堆电子商务平台企业在互我网平台展示的商品信电聘境电子商务平台企业拿报的消费并反愦评价,投诉信息为境电/商务平台企业在经北中发现的14修信息为境电子曲务企业（及境内代理人）羚境电子箭务企业（及境内代FK人）自身经打活动侑息为境电子商务企业（及境内代理人）建营中发现的风险信府境电子第务服务方避口肉瞌花仓储、运输.分拣包装，配送等环节的信息进口商品生产企业进口商品生产企业生产新&的花本信总进口商品生产企业发现的风险信总政府靓门政府部门披露的消费者投诉，举报信总政府部门发布的进门（ftMiEiH油汽和监测信息政府SJ门发伤的块船产品H问信息海关部门在出入境商总检蕤检疫过程中发现的风启伯目政府部门季梅的伤害事故信息政府部I拿押的消费弄权挖法他纠给伯息境外政府郃门公开发布或向我国划报的说AA版!风防信患相关机织行业协会或维权机构发布的风险怡恩检验、检观、认证机构工作中发现的风殴信息科研跑所实验、斫究过程中发现的14险俏恩医疗机构为涧附在治疗过程中记录的侑总司法鉴定等机构掌握的伤祖事故信息境外非政府祖投公开发布或向我国通报的商品质后风险信gIO附录C（资料性）跨境电子商务进口商品危害类型示例跨境电子商务进I商品危害类型可分为物理危古、化学危古、生物危古和消费者权拄危古，示例见表C1.表C1.建境电子商务进口商品危害类型示例大类中类示例物理危位机械效褥影状和表诩性能随客.h不透气.尖用、传和边缥0沿在能fibfcf如：低机蠲灌定性、舛性跄件失养等fifc½w如：移动状态维击、旋转部件举扯等振动危哲爆炸危杏气相烽妹於杏我和爆炸住他当因相埠忤他害魄声危咨枪定性喉声危济支助性吹声如否味冲性鼻声jtnf电气危害11电危小电气煤库危害高/低Jfi物旗他出高温物质危害低出物项他有邹则角褥拄如时危济射线绷!射射相电出物射危害其他物理色本化学危害无机微物危害布/'（体危*.=一就化碳，Sr1.芬行毒，（令M及K化合物能邹力而酸做类他当无机舐化物力占修机彬物总害布展美化含物布也为存气坏类化合物有市杂环类化合物布也仃机次化狗浮加和妞敬住用角褥ftAfiiett1.MtBWff1.如防腐剂、增环:朗竽药物滥M地客Cr品农势州西城时曲标其他化学危害«C.1.腐境电子商务进口商品危类0示例续）大类中类示例生梅危害致我会生物危害朦校如胞微生物危客知£火扬H菌.金黄色创球使管典核细施微生物他必曜生微生物角%Uh内流透出部.新仪港状病强警致痛生物危小寄生虫危冰4：.物解本总害包括断揄毒案.动物源者.海汴粽素和微生物诉米0其他生物危哲湎耨"权益能害f后缺船校计跳Ift.曲拈缈埠等徽曾产地、W.质14安全标也等伪劣以假无口、以次充好、搀杂、搀仪等虚假宣竹不符合也临的商UMBt.功能和性能等变烦失效也AA失效、变质、ift1.期等包物液运Wi等环节O数破ti.污染、杂近注人警鹤乩数眼不足交付麻丛数M、成*、体枳不足等华所服务不足不履行或不完全胆行新M仰府般务选任尊其他的费齐杈也危再W»D风*刑辅(用方法风险识别、风险分析和风险评价常用方法包括但不限于送DI中所示的方法,«1).1风*评估常用方法风险评估方法说明J三S刈风险分析E.：评价头脑14螃法及结构化访谈i种收生各种现点及评价并将其在团队进行评级的方法，头陈风St法可由提示、对一以及一对多的访谈技术所激发JSJ尔琴法一种综合各类专取观点并促其一致的方法,这些观点可利于支持风险源及影厢的识别、可能性与后型分析以及双陵评价.需要独立分析和专家投票情景分析花处较和推测的坛础匕时可能发生的未来情能加以描述.可以通过正式成拳正式的、定性或定Irt的手段进行情景分析检杳农一种的用的风能识别技术,提供一系列典型的需要考遨的不确定性闪束，使用若可卷眼以前的M险济汆.现定成标掂贝叶期分析贝叶斯分析是一种统计程序,利用先脑分布数据来评估结果的可施性,其推断的准确程度依1于先验分布的准确性.贝叶斯怡念网络通过加提那些能产生一定结果的各种输入i据之间的格车关康条对原因及牧果进行模拟J失效镇式与影响分析(FMEA)HIEA是一种识别失效模式.机耨及其影晌的技术.仃儿类”11：MiSiM或产品)FMBA,用于部件及产品；系统FMEA;过程HMEA,用于加工及阻装过程；还有服务R1.EA及软件HMEA.FMEA应在故障模式被纳入产用之的送行“进行FME分析需要的定关管件和，口要件.实旅FMEA需要求提必要的信思和资料J4J½ft'1.风险自阵(RiskMatriX)是种潞后Jft分级与风险可能性相结合的方式危除与可操作性分Vr(HAZOP)HAZQP是一-种综合性的风殴识别过程,用于明嘀-«£偏离例期罐效的传茏.并可评估僚离的危啻度.它使川种后于引导词的系统J总班分析与关健控制点(IWCCP)HAOCP是种系统的.前戢性及用防性的技术,通过利城并独种那些庖处于规定小次内的具体特征米保产丛原取、可体性以及过程的安全性4结构化假设分析(SiIFT)一-激发团队识别风险的技术,通常在引导式研讨班上使用.并可用于凤龄分析及评价J人囚可除性分析(三)要关注系统统依中认为因武SfHIJI1.,可用于评价认为格读对系统的影响JJ*>.风Itw估常用方法续）风险评估方法说明风险织别WJ分析JW济价故獐树分析始于不良事项（顶事件）的分析并确定读事件可俭发生的所有方式.并以造Mt树形图的形式进行展示.在建立起故向树后，就要考虑如轲减轻或消除潜在的处粉源J事件利分析运用广1的推理方法将各类初始事件的可能性行化成可能发生的结果.En遹过双别物因事件故障的可能途径并评估各种可能站5R的柒华来对系统遇行定性攻定量建模J决策以分析对于决旋问题的后号提供了一种法型的图桃说明鳏形图法Bowtie种简伊的图形描述方式.分析了J4阶从危的发展到后果的各类路径，并可市核风险控制括俺。可科其视为分析事项起因（由旌形图的结代表）的故障树W分析后果的事件树这两种方法的结合体FN曲及卜'曲线通过区域块来表示凤酸，并可进行Mfft比较,可用于系统或过程设计以及现有系统的管理马尔可夫分析法通1HJ于对那些存在多种状仓（包括各种峰被使川状态）的可维修负责系统进行分析蒙特卡罗模拟法蒙特k'W模拟川丁确定系统内的标价变化,该变化产生十多个输入数据的变化,其中每个编入域据与输出结果有者明确的关系.该方法能用F那也可将不同输入数据之间相互作用计文册定的H体模H.根据输入数据所代发的不解定性的特征.输入数据可以基于各种分布类型风fti平估中常用的是三角或贝塔分布风险指数14隐指数可以提佻一种什效的M分J3等娠的工具及次分析法CM1.P）定性与定减分析相结合.适合于名U标、乡层次、多因素的乂杂廉统的决策跨境电子商务道口商品伤害类型示例见表E.1.爱HI刚I电子商务进口商品伤害颊火突小英物理性近伤害忡;S（力）伤害世牯（力）伤害外力型g或体内弁构仿官高札'低汉梅旗伤苦电击佛出辐射悄杏珠甑麻动物羽18炸物恍部Mt他物理性啜伤害化学性Mi仿小化学性则激过取反应存送和麻醉全身中毒致的致M遗传某闪突变其他化学性质伤势生构性侦仿声生物件澄染生物性中毒找他生物性质仿咨消费并权益仿宙财产相警权益担哲(WMf)危的风INMM1.分方法跨境电子商务进口商品危胃的风险等级依据伤杏的严戒程度和仿古发生的可能性进行划分，伤害的严屯程度可依据本文件中表1诳行确定，伤害发生的可能性可依据本文件中表2进行确定，危害的风险等级划分见表R1.*fi危害的风IHMK0分物,发生的可能性愣害的严位程度季常产更严!R一帙微弱1SSSMI1.SSS1.I1.1.SSS1.IVSSMAVSM1.AVM1.AAW1.AAAVAAA注IS:表示产堀风险：M；丧示中等风应I1.;表示低风陶；A:表示可容许风防.考文IKU）GB,T20002.42015标准中特定内容的起草第4部分：标准中涉及安全的内容2GB>rV279212011风险管理风险评估技术|3KiBrr288032012消费品安全风险管理导则HIGBrr30136-2013消纽品质量安全风险信息采集和处理指南5GB.T35244-2017消物品旗量安全风险信息管理指南6GB"390112020消费M安全危害识别导则7GB.'T408412021踏境电子商务产品质量评价信息交换指南I8JSN.T2755.3-2011出口工业产品企业分类管理第3部分：产品风除分级基本要求9SN4900-2017跨境电子商务产品质地信息数据规范IOISO31000:2018RiskmanagementGuide1.ines111IEC31010:2019RiskmanagementRiskassessmenttechniques12商务部发展改革委财政部海关总署税务总局.市场监管总局关于完善跨境电子商务专售进11监管有关工作的通知（商财发（2018）486号）