DB37-T4727-2024建筑机电工程施工企业安全生产风险分级管控体系细则.docx

ICS91.140CCSP9111B37山东省地方标准DB37/T47272024建筑机电工程施工企业安全生产风险分级管控体系细则Detai1.edru1.esofsafetyproductionriskgradingcontro1.systemforconstructionmechanica1.ande1.ectrica1.engineeringenterprise2024-10-03实施2024-09-03发布山东省市场监督管理局发布目次前言II引言III1范用12规范性引用文件13术语和定义14总体要求15工作程序26工作内容27文件管理58持续改进5附录A（规范性）风险点登记台账7附录B（规愆性风险分析记录8附录C（规愆性）工作危害分析法（JHA）10附录D（规范性安全检查表法（SC1.）11附录E规莅性作业条件危隐性分析评价法（1.EC）12附录F规范性风险分级管控清单11前言本工件按照GBJT1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草.请注意本文件的某线内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承拒识别专利的责任。本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施.本文件由山东安全生产标准化技术委员会打11.本文件是依兆力安全生产法3等法律法版!，按照DB37/T2882-2016M安全生产风险分级管控体系通则¥、RB37/T3015-2017£建筑施工企业风险分级管控细则2的相关要求，充分借赛和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理.会,结合山东省建筑机电工程施工行业安全生产特点编制而成。本文件为建筑机电工程施工企业的臼我评价和外部评价提供T依据,细则的制定和实施可帮助建筑机电工程施工企业提高其整体绩效和能力,有效预防生产安全事故的发生.制定该细则的目的有两个:一是用于指导建筑机电工程施工企业风险分级管控体系的建立，构建安全生产管理的预防体系；：是用于指导作业现场有效识别危险源，评价安全风险，提育自我防范的能力，降低安全风险，保证安全生产.建筑机电工程施工企业安全生产风险分级管控体系细则1葩国本文件规定了建筑机电工程施工企业安全生产风险分级管控体系建设的总体要求、工作程序、工作内容、文件管理和持续改进等。本文件适用于建筑机电工程施工企业风险分级管控体系的建设.2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款.其中.注H期的引用文件.仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件,其最新版本（包括所有的惚改单）适用于本文件。GB6411企业职工伤亡事故分类标准GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代眄JGJ59隹筑施工安全检查标准DB37/T2882安全生产风除分级管控体系通则DB37/T5063-2016建筑施工现场安全管理资料规程3术语和定义DB37/T2882界定的术语和定义班用于本文件。4总体要求4.1 成立组织机构建筑机电工程施工企业应建立双曳预防机制，成立双曳预防机制建设领导小组，全面负击风险管控的研究、统筹、协调、指导和保障等工作。4.2 建立风险管控体系编制风哙点登记台账、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析评价清单、安全检查去分析评价清单、风险分级管控清单等有关记录文件，确定危隐源疥识、分析、风险评价方法及等级判定标准，4.3 实植全员培训建筑机电工程施工企业应将风险分级管控的培训纳入安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其了解木企业风隐类别，掌握危隐源疥识和风险评价方法，了解风险评价结果、风险管控措施,并保留培训记录。4.4 运行考核建筑机电工程施工企业应建立健全风险分级管控考核奖惩制度，对风险分级管控的运行进行目标考核，并根据考核结果迸行奖惩。4.5 持续改进建筑机电工程施工企业宜定期对应起分级管控体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜.性、充分性和有效性.评审应包括对体系改进的可能性和必要性评审结果的内容.结论以及确定的指的等应做好记录.5工作程序风险分级管控宜按图1所示工作程序诳行.图1风险分级管控工作程序6工作内容6.1 风险点确定1 .1.1风险点划分原剜应按照DB37/T28822016中6.2.1的规定执行.2 .1.2风险点划分建筑机电工程项目风险点的划分应包含JGJ59中所涉及的设施、部位、场所、区域内容。6 .1.2.1作业活动应涵放建筑机电工程施工活动全过程常规和非常规状态的作业活动，建筑机电工程包含但不限于给排水及供暖工程、通风与空调工程、建筑电气工程、智能建筑工程、建版节能工程、电梯工程，7 .1.2.2设备设施应包含建筑机电工程项目所涉及的设备设施，对于工艺坡杂的系统可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。8 .1.3风险点排查9 ,1.3.1排查内容建筑机电工程箱企业应按照风险点划分原则.组织对施工全过程进行风险点排查,形成包括风险点名称、类型、可能导致事故类别及后果和区域位置等内容的基本伯息,并填写风险点登记台账、作业活动清单和设茶设施清单，其填写内容应分别符合附录A、附录B的规定。10 1.3.2排查方法风险点排查按施工工艺流程的阶段、场所、设备、设施、作业活动或上述几种方法的组合诳行.6.2 危险源辨识6.2.1辨识方法6.2.1.1作业活动宜采用工作危害分析法(JIk)进行折识.即：针对每个作业活动中的每个步骡或内容，识别出与此步骤或内容有关的危隆源，分析方法应符合附录C的规定。6.2.1.2设需设施宜采用安全检查表法(SaJ进行辨识，建立设备设施清单,分析方法应符合附录D的规定.6.2.2辨识范囹应对作业活动和设法设施风险点内的危险源进行辨识，辨识的内容包括：建筑机电工程施工全过程： 常规和非常规作业活动： 出故及潜在的紧急情况； 所有进入作业场所人员的活动：原材料、产品的运输和使用过程： 作业场所的设修、谀备、车辆、安全防护用品： 人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规律制度： 工艺、设符、管理、人员等变更： 丢弃、废弃、拆除与处置： 气候、地质及环境影响.6.2.3危险源辨识6.2.3.1辨识时应依据GB/T13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素.并充分考虑危害因素的根源和性质*6.2.3.2运用工作危杏分析法(J1.A)对作业活动开展危险源辨识时，应对作业活动系统的诳行危哙源辨识，填写辨识分析记录应符合B.3的规定。划分出的作业活动在功能或性质上应相劝独立,不宜太发杂.6.2.3.3运用安全检查表法SCI.对场所、设备或设脩等进行危险源辨识,应将设备设施按功能或消构划分为若干检育项目，针对行一检性项目，列出依杳标准，对照检农标掂逐项检在并确定不符合标准的情况和后果，埴写辨识分析记录应符合B.4的规定.6.3风险评价6.3.1评价方法建筑机电工程诙企业应根据DB37/T3015中的相关规定采用作业条件风险评价法(1.EC)对风险进评价，作业条件危险性分析评价法(IEC应符合附录E的规定，并根据评价结果按从严从高的原则确定风险级别。6.3.2评价准则建筑机电工程施工企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时,应结合自身可接,受风险实际，制定小故(在件)发生的可能性、频繁程度、损失后果、风险值的取值标准和评价级别，进行风除评价，风险评价准则的制定宜参照以卜要求：一有关安全生产法律'法规：国家、行业和地方技术标准：本企业的安全生产方针和目标；本企业的安全管理制度、技术标准，6.3.3风险评价与分级建筑机电工程施工企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价,结合自才可接受风险实际判定风险等级,符评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险.分别用“红、检、黄、&"四种颜色表示：a）一级风险，即出大风险，意指现场的施工条件或作业环境非常危险，现场的危险源多且难以控制，极易引发群死群伤事故，或造成盛大经济损失：b）二级风险,即较大风险意指现场的施工条件或作业环境处于一种不安全状态,现场的危险源较多且管控难度较大，极易引发一般生产安全事故.或造成较大经济损失：c）三级风险，即一般风隐，意指现场的风险基本可控，但依然存在着导致生产安全出故的话因，可能会引发一殷生产安全事故，或造成一定的经济损失：d）四级风险,即低风险.意指现场的风险可控.6.3.4确定更大风险有下列情形之一的，可直接判定为重大风险：一一违反法律、法规及国家标准、行业标准中强制性条款的：发生过死亡.、重伤、景大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的：具有中毒、爆炸、火灾、烟塌等危险的场所，作业人员在IO人及以上的；经风险评价确定为最高级别风险的.6. 3.5风险点级别确定风险等级判定应遵循从严从高的原则，按照风险点中各危险源评价出的以高风!聆级别作为风除点的级别。6.4 风险控制措施6. 4.1建筑机电工程施工企业应依据DB37/T2882-2016中6.5.1,6.5.2规定的风险控制措族类别和要求，结合企业特点制定风险控制擀膈。7. 4.2风险控制措施应从工程技木措施、管理措施、教育培训、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有控制措施的有效性.如现存控制措能不足以控制此项风险,应提出建议或改进的控制措施.8. 4.3风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性及可靠的技术保证和眼务。9. 4.4作业活动类危险魂的控制措循应包括以下方面：管理制度健全、操作规程完备、管理流程合规、作业环境可控、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面.10. 4.5设备设施类危险源的控制措施应包括：荷载限制装置、限位装汽、保护装汽、防护设施、通信装置、防坠装置、避汨装置等设符本身带有的控制措施和检杳、检测、胺收、维修保养等常规的管理措施“11. 4.6更大风险控制措循应符合I）B37T2882-2016中6.5.3的要求,不同毁别的MJ总应结合实际采取种或多种措族进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充措施并实脩，直至风险可接受，12. 4.7风险控制措施在实施前应对以卜内容进行评审：措施的可行性和有效性：是否使风险降低到可接受的程度：是否产生新的风险：是否已选定了最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中.6.5 风险分级管控6.5,1风险分级管控要求6.5.1.1风险分媛管控应遵循风险越高管控层级越高的原则,对于操作难度大.技术含量高、风险等级高、可能柞致严受后果的作业活动应乘点进行管控：上一级负责管控的风险，下一级应同时负击管控，并逐级落实具体措施；管控层级可增加、合并或提级，6.5.1.2建筑机电工程施工企业应根据应险分缎管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级,一般分为企业、项目部.班组和作业人员,也可结合本企业机构设置情况,对风险管控层级进行增加或合并.管控的范围包括：级风险由企业负贡管控：二级风险由项目部负或管控；一一三级风险由班组负责管捽：四级风险由作业人员负法管控”当风险不属于对应笆控层级职能范围时，应提级II至企业管控层级，6.5.2编制风险分级管控清单6.5.2.1编制包括各类风险点伯息的风险分级管控清单应符合附录I-的规定，并按规定及时更新.6.5.2.2项目部应在工程项目开工前，对风险诳行疥识和评价，完善风险分级管控清单，并的工程进度情况及时更新。6.5.2.3建筑机电工程6爸工企业在现有管控清单基础匕应根据承包工程情况及时更新完善风险分级管控清垠.6.5.3风险告知6.5.3.1建立安全风险公告制度,安全风险公告需明确设也位置和告知内容.a）在工程项目醵目便宓和曳点区域分别设置安全风险公示牌和标示牌：存在的大安全风险的工作场所和岗位设置警示标志，井强化危除源监测和预警.b）告知内容应包括主要安全风险、可能引发事故类别典里后果、风险级别、控制措施等。6.5.3.2根据风险分级管控清单将作业活动、设符设施及工艺操作过程中存在的风险及附采取的措施.通过安全数育培训、安全技术交底等方式告知作业人员及相关方，7文件管理建筑机电工程施工企业应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并按照BB37/T50632016纳入安全技术资料管理，风险管控记录资料应至少包括风限管控制度、作业活动清单、设备设施清单、风险分级管控清单等；涉及用人风险时,其辨识、评价过程记录，风险控制播施及其实施和改进记录等，应单独建档管理.8持续改进8.1评审建筑机电工程施工企业每年应对风险管控体系进行系统性评审，及时发现何题改进管控手段，并对评审结果进行公示和公布,项目施工结束后竣工前，工程项目部应对项目风险管控效果进行评审.8.2改进当出现以卜情况时，建筑机电工程施工企业应对风险管控的影响，及时针时变化范困开展风险分析,及时更新风险信息.并制定相应改进措66：企业安全管理目标、要求发生变化时：法规、标准的变化：他险源和风险等级的变化；-组织机构发生理大变化：已有的管控措脩出现变化.8.3沟通建筑机电工程诙工企业跑建立沟遹机制.及时有效传递风I险信息.树立内外部风险管控信心,提高风检管控效果和效率.附录A附录B规范性）附录C风险点登记台账风险点登记分账应符合表A1的要求.表A.1风险点登记台账序号风险点幺称：:R可能导致的主要*故分类区域位置所M里位备注填表：审核：日期：年月日注；可能导数的主要事故分拈咨/GB6441企业皿工伤亡事故分类标准，域脸附录D附录E（般范性）附录F风险分析记录F.1作业活动清雅应符合表B.1的要求.表&1作业活动清单里由编号I序号作业活动名称作业活动内容岗位,地点活动嫉率缶注埴表I审核I日期I年月日F.2设设施清单应符合表B.2的要求，表B.2设备设施清单单位:设备设成名杉类别型号位号/所在部位是有特种设备备注埴表，审校：IaM1.h年月日F.3工作危杏分析评价清单应符合我B.3的要求。表&3工作危害分析评价清单眼位或风险点：冏位：作业活动：编R：他的源或潜在现有柱中措施Jt议改进（新增）一篦作业事件（人.物.可俺发生的*步按作业环境、管故奖别及后果理）ttfi-培训殍理括健投札个体防护tt1.应急处Kif价级别风险值&注11个体防护In1.仔培训管理括被工程技术控层级分析:审核:HWI：注：分析人为向也人员，审小人为所在岗也"工序仪员人，审定人为上级货五人,F.4安全检铤分析评价清单应符合表B.I的要求,表84安全检查分析评价清单/也风险点）：岗位：设备设地：»4：注:分析人为冏位人员，审核人为所在同位/1：序负月人，审定人为上级负布人,附录H（规范性）附录I工作危害分析法（JHA）1.1 方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防,是辨识危宙因素及其风除的方法之一.适合于对作业活动中存在的风险进行分析.包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步孤1.2 作业活动划分包括但不限于K列涉及的建筑机电安装工程作业活动：一一给排水及供暖工程：通风与空调工程；建筑电气工程；-智旎建筑工程：建筑节能工程：电梯工程，按作业活动，地入作业活动酒的，填写要求应符合表B.1的规定。I.3工作危害分析（JHA）评价步骤1.3.1 将作业活动清华B中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤，1.3.2 辨识抵个工作步骤的危险源及潜在危害因素.1.3.3 符辨识的标个工作步骤的危险源及潜在危害因素进行风险评价.1.3.4 从工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评怙现有控制措施的有效性。1.3.5 根据风险判定准则确定风险等级.1.3.6 制定控制措施,将分析结果填入工作危杏分析评价清单，埴写要求应符合表B.3的规定.附录J附录K规范性附录1.安全榜查表法（SC1.）1.1.方法概述依据相关的规他、标准，对工程中已知的危险类别、设计缺陷以及与俄工艺i殳备、操作、管理有美的潜在危险有否因素诳行判别出查，适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析.1.2编制依据安全检杏表新制时可参照以下内容：有关法律法规以及相关标准；事故案例和企业以往事故情况：系统分析确定的危险部位及防范措施：一分析人员的经验和可喜的参考资料；一有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。1.3编制安全检查表编制人员可包括质量员、安全员、技术员、施工员等方面人员，编制内容包括检森项目、风险簪级、检变标准、不符合标准的情况、控制描旗等.附录M附录N（册范性）附录O作业条件危险性分析评价法（1.EC）0.1分析评价法喊述作业条件危险性分析评价法（1.ike1.ihcodExposureConsequence,简称1.£C）.依据三种因素的不同等级分别确定分值，计算方法如下式；D三1.×EXC式中：D危险源带洪的风险值.值越大,说明该作业活动危险性大、风险大：I.发生事故的可能性大小：E人员暴露在这种危险环境中的频繁程度：C一旦发生出故会造成的损失后果，0.2参数斌值0.2.1”故发生可能性（1.）分做表见表E.1.表E.1事故发生可能性（1.）分值表分数值事故发生的可能性10完全可预料.相当可能：或危害的发生不傥被发现（没仃段泅系统）：或在现场没行采取防延,Ift测.保护、捽M指值.或危害的发生不能战发现（没有监测系统，或在正常侪况下短常发生此类“故或"件或僚整.3M低IU不经常：或危害的发生不弃步故发现,现场没斤检测系统.也未发生过任何监测,或在现场行控制出施，但未有效执行或拄制揄施不当,或包包常发生或在预期情况下发生.I可能性小，完全意外：或没右保护措他（如没有保护找置、没a个人防护用品等）.或未严格按操作程序执行.或优*的发生容i被发现（现场行监测系统.或处经作过JfiiW.或过去曾经发生类似小故或串件.或在异常情况下类似事故或M件.0.5很不可能,可Htfih或色杏一旦发生能及时发现，并定期处行监测.0.2极不可能,或现场行充分疗效的防密'控制、监拽'保罗指格.井傥仃效执行.或员工安仝卫生意识相当高.严格执行操作规程.'I实际不可能.0.2.2黑嘉于危险环境的频繁程度（E）分使表见表E.2.表E.2暴珏于危险环境的频繁程度（E）分值表分散Ift第3SF危险环境中的艰繁程度10连续暴笠6圻天工作时间内¥制3每间一次或偶然以JS2姆月一次珏JS1好年几次酗露0.5季常罕见地林勰O2.3发生事故产生的后果（C）分值表见表E.3。表E.3发生事故产生的后果（C）分值表分数值发生事故产生的后果人员物亡龙接经济拗失（万元1002人3人死亡,或.Jtt加01000401人死亡,成23人JR伤100-300ISI人小伤207007伤残5-203轻伤1-51无伤亡<I0.3风险分级划分风险等级划分表见表E4.表E.4风险等级划分表分数值收险级别风险顿色危险程度D>320-i&遨大风应）红极其危除160D<320二战（校大风险）W而度危险70D<1.60（一殷风四）黄显势危降DV70四以（低I3）蓝毁危险附录P附录Q规范性附录R风险分级管控清单R.1作业活动风险分级管控清单应符合大V.1的要求.表F1.作业活动风险分级管控清单注IWISmMiffiJS定稗序确定的所有指控指随.内容详细,具体I评价级别是运用风险评价方法.一定的风险等级：风险分级是指加大除份、较大风险、一般风险和低风险,分别用“红、fi.黄、乾”标识：管拽层级触指根据企业机构设置情况确定的行控层汲.一股分为企业、项H部、班if1.和作业人G.R.2设备设施风险分级管控清雎应符合我1.2的要求.表F2设备设施风限分级管控清单单位，编号,H½A检查项目标注评价拨9JH明分«不符合标小:情况及后果管控措施管控层««任单位责任人备注埼名称序号名称工程技术指被管理培训微育指地个体1»护措地应乡处置指倦设能、部位、123场所.4区域56填表：申核：日期：注：笆控括施指按一定程序确定的所有管控措6ft,内容洋酬、具体：羽价姬利是运用网及评价方法，确定的风险等iA风险分找是指取大风Ku较大网险、殷风险和低风险,分别用“红、松、黄.乾”标识：管拽正找是指根M企业机构设灯情况曲定的针控层拔.做分为企业、项U郃、作业HIjH和作业人员.