33合规性评价控制程序.docx

合现性评价控利程序1 .目的:通过对法律法规，标准和其他要求进行评价，发现问题，采取措施.确保经营、生产活动符合规定。2 .适用范围:适用于对遵守法律法规、标准和其他要求的情况进行评价。3 .定义：无。4 .职责：4.1 评价小组负贵对遵守法律法规及其他要求的情况进行评价。4.2 各部门参与法律法规、标准和其他要求遵循情况的评价,制订本部门合规性的相关措施。4.3 相关资任部门对不符合项目进行纠正，评价小组进行监督验收.4.4 总经理审批合规性的评价报告。5 .作业内容：5.1 成立由管理者代表为组长的合规性评价小组,组分为相关部门的主管.5.2 每季度由组长组织进行一次合规性评价，评价前由组长编制合规性评价表.评价依据是与本公司相关的国家及地方法律法规、标准和其他要求。5.3 现场评价a）评价小组参照,合规性评价表中具体内容对被评价部门进行现场检查：b）评价小组通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集证据，并记录在合规性评价表3中：C）当现场检查发现问题时，评价小组应进一步调查清楚，神定问题是否客观存在。5.4 确定不符合项现场检杳后，组长负责召开评价小组会议，综合分析、评审检杳结果，按照所依据的标准确定不符合项，并将不符合的客观事实记录于组正措施报告，下发给相关责任部门。5.5 纠正措施实施，监将验证相关员任部门针对不符合项目进行原因分析，提出纠正措施.在规定日期前进行整改，整改完成之后将K纠正措施报告B提交评价小组组长，由组长或指定人员进行验证，并将验证结论填写于纠正措施报告3中。如措施较过杂短期内不能纠正的，还应另行编制纠正措施分步实施计划，明确各时段可验证的整改盘化指标及方法步骤，并以书面形式送交评价小组。6 .相关文件：6.1 HB-PD-36不符合与纠正措施控制程序7 .使用表单：7.ICR-PD33-01合规性评价表B