2024年十风险自查报告（共3篇）.docx

2024年十风险自查报告（共3篇）第1篇：银彳亍十大风险自直报告自通报告依据分行关于开展2024年十大重点领域案件风险检直的通知精神和分行关于自直以条块相结合的方式的支配，支行营业部安照"资金交易交易权限首理、操作牵制.存款与柜台业务对账、柜台禁止性行为.运营管理部”的自查要求，于2024年5月20日到5月23日开展了相关项目的自宙，自查结果如下：一.资金条线方面：1、资金交易权限管理：支行自2024年4月至2024年3月间共迸行大额询价246笫，总金额折美元约4400万元，大额询价系统操作员已通过资金清算考试，符合相应的资质要求.2、资金交易操作牵制：支行大额询价操作系统操作员为15级事中监督莪库管员，与前台外;匚结算业务相分别，符合相关操作奉制的要求.二、运营条线方面:柜台禁止性行为：1）柜员卡运用：支行营业部目前共有18名员工，从录相抽查和日常观查中发觉，每位员工均能严格根据制度要求保管好自己的操作员卡、密码及个人名章，没有夕M音、盗用、复制等状况发生.2）由要物品保管、运用:从日常查库和抽造录相及调阅登记簿等方式入手检查柜员有无违反领用.登记.交接、作废和销毁制度将本人保管的业务印左、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管.检竟没有发觉上述违规状况发生.3）柜台业务：支彳亍营业部共有柜员11人，通过直看系统预警.抽查录相.查看相关登记海、直石办公抽屉、保险箱等物品存放处、查看晚印系统中非自动趾印通过的记录，调阅相关凭证有无手工晚印人员的签章等方式，检杳未发觉存在柜员办理本人业务、不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理业务、代客户签名、设置/重置/输入密码、代客户申请、购买、签收、保管更要空白凭证和支付设备（如网银U盾或令牌、密码信封、支付电码器等）、代客户保管客户存单.卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品、代客申请、启用、换作网上银行、手机银行、电话银行业务、柜员对明知违规办理的业务不抵制,不报告的状况.4）办理开户、变更、挂失等业务：检亘自2024年4月至2024年3月期间对公开户、变更共计113户，个人开户462P,个人电子银行签约560户，轻松理财功能开通/关闭/修改182户，检宜发觉存在如下问题：2024年4月1日至2024年3月31日，在办理个人代理开户业务中，存在柜员未与被代理人进行电话核实便进行开户的现象（心户数为27户，已整改23户，无法整改的4户）.在办理个人外汇买卖签约时，未让客户签个人外汇买卖协议，总的户数为297户.由于柜员在平台签约时只需勾选，而又不知道相关掇作要求，且我行未领到个人外汇买卖协议书，致使柜员们长期未按要求操作.5）业务授权：支行m业部目前有2名30圾授权柜员和1名15级授权柜员，通过现场调阅录相、通过系统调取有发起时授权记录的业务流程、关注被总行后台打回的业务流程及方式二业务和检亘业务凭证的方式,未发觉授权柜员在授权过程中存在不审核业务、超权限授权等问题.6）授信：通过谓闻放款文件资料、联系单、交接登记簿等，井结合风管、商票、核心等系统中相关信息，楼杳未发觉存在违规出具信用证或其他保函、票据、存单的违规状况.针对检亘发觉的问题，关于个人代理开户必需与被代理电话核实的问题，我行已要求柜员对遗漏的账户进行了电话去雁实,但有4户由于无法联系到客户而无法核实.目前要求柜员在办理个人代理开户时必需电话核实后才能办理业务,并且支配专人对每月装订的个人开户申请书进行复皆，确保电话核实工作做到位.关于办理个人外汇买卖签约时未让客户签个人外汇买卖侨议的问曲，总的户数为297P.目前已从分行申领了个人外汇买卖出议，柜员在平台签约同时让客户签个人外汇买卖I办议.在今后的运营工作中，支行营业部将更加严格执行相关摄作规程式，遇到问题多请示、汇报，将运m差褶降到最低.支行营业部2024年5月24日第2篇：风胎自盒报告一、加强领导,提高相识，全面推动腐败风险预警防控工作根据学校的统一郃署动画学院把展收风险预警防控作为党风廉政建设的一项首要工作来抓，细心组织，仔细部署，扎实推动圃败冈脸预警防控工作，范文之会报告:风检自适报告.依据要求，我fi2细组织学习了学校关于推动腐败风险预警防控工作的有关文件精神，把建立腐败风险预警防控机制工作作为一项更要的政治任务来抓，列入里要的议事日程，动画学院党总支刚好召开了党员特地会议，对腐败风险预警防控工作进行了仔细的组织部里.要求全体老师党员干部、学生党员要统一思爆，提高对盥败风险预警防控工作垂要性的相识，不断增加自我防控意识.二、加强领导，组建特地工作小姐为加强动画学院腐败风脸预警防控工作的组织领导成立了动画学院腐5S风险预警防控体系建设领导小组，党总支书记为第一责任人，负责腐败风险预警防控机制工作的姐织领导，领导小组下设办公室，由辅导员、办公交秘书负责详细工作.另外，辅导员负贡领导学生党支部建设，在学生党员中宣扬党风廉政建设，培育学生党员的廉洁自律意识.三.师大古汤教化力度、开展对阍败风险点的排盒为了进一步推动动画学院I®敷风险预警防控工作，组织全体党员干部学习有关文件精神，仔细探讨分析当前反腐败斗争的严竣形势,从工作实际动身，仔细目找同位职责风检，要求全体党员干部要自觉接受监督，增加党员干部的陶败风检防范意识，制定有效防范措施，主动化解就败风险.在排亘过程中座点突出一个细字，围绕岗位权力以及权力运行过程中可能出现阖败问题进行宜找，抓住击点部位和环节，从思想道德.南位职责、外M环境等方面，仔细杳找系部领导岗位、辅导员岗位、办公室岗位等三个层次的窗败冈脸,确保亘找风睑点无遗温.总之，动画学院在开展阍败风险预警防控工作中，从旃动身，仔细工作，取得了肯定的成效，全体教职工防腐拒腐意识明显增加、工作作风明显改进、鼓学*管理效率不断提高.在今后的工作中，我IiJ将接着努力，总结阅历，找出工作中的不足，边学边直，边直边改，瓷缺补漏，逐步完苦,把腐败风险预警防控工作抓案抓好、抓落实.资溪县工商局仔细实行上级关于开展岗位风险廉能管理工作的有关要求以岗位廉能风险的©找防范、限制为主线，以权力的清理、制约、监督为核心，以反Ig倡0制度建设、规范、执行为主要内容，从岗位职责.业务流程、制度机制、工作效朝矽卜聊境等方面，围境行政审批.行政执法、队伍管理及“三蚤一大”等事项职权，确定市场监管、行政许可、行政执法、行政收交.人事管理.财务管理六个易发风检环节,全面开展岗位风险廉能管理工作，直找出不同类型的廉能风险点148种，并健全完善了相关防限制度，制定了业务流程图,制作各类询位风险警示牌并上墙上京，亍风检点分级预警防控，初步构建了具有工商行业特色的风险岗位廉能管理工作新机制.现将开展工作状况报告如下：一、若力"三个到位”开展窗位风睑原锢管理工作（一）组织领导到位.成立了以县局党组书记、局长桂忠任组长发他党组成员任副组长，机关各股室主要负责人为成员的岛位风险廉能管理工作领导小蛆，一级抓一级，层层责任落实到人.县局监察空负责双风险点防范管理工作的组织、町国、督导、考核，各分局、机关各科室指定专人负责，各单位负责人对该项工作负总责.形成了上下联齐抓共管的工作格局.（二）思想发动到位召开了全县系统开展南位风险廉能管理工作动员大会,进行了思想发动.组织开展各类廉政主题教化，充分利用宣扬栏等媒体，加强宣扬工作，形成全员参加、人人受鼓化的深厚氛图.（三）工作思路到位.制定了工作方案，确定了以“岗位为点、程序为线.制度为面环环相扪的工作思路，实行学习教化和动员部署同时开展、食找风险点和修订制度同步进行、防范措施在推动中逐步完善的工作方式，健全了风险岗位廉能管理工作责任分解体系，确保了工作任务层层落实.二、若敢”四个突出“推动岗位风险廉能管理工作（一）突出一个"找"字,做到风哙瓷找全面精确深化，阳改报告风险自查报告（）.一是身位自叠.召开了风跄杳找动员会，就风险食我的王点、方法.步骤进行了专欣培训;绘制了风险直找流程图,指导每个干部职工依据所在工作岗位的特点，进行深化自亘,填写岗位风险点自迨表.二是股空互资.各股室结合各自职矮，对本股室职权行使的每个工作环节可能存在的廉能风险进行深化排亘短写科室风险点自亘表.三是领导评亘.局班子成员根据职责分工，对分管部门及分管南位人员廉能风给点排查工作进行评审力口强对词位及科克风险点排盒的监窗和把关，完善自亘，弥补遗漏,确保风险点亘位，不留死角.四是集体审亘,实行召开局领导小组会议等多种形式对各单位和每一个同位确定的风给点进行仔细细致的审定.对杳找不准、不全、不深等问题，责令其重新亘找,亘到审定遹过为止.通过仔细排亘,全系统共亘找出风垃点148个，确定风险同位39个，其中一级风险人员16个，二级风险人员13个,三级风险人员10个.（二）突出f“防1字，做到制度建设详细实在管用.一是强化教化，筑牢思想道德防线,围绕岗位按化、示范教化和警示鼓化，重点开展以中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则为主要内容的反腐倡廉教化活动，筑牢干部职工廉洁自律的思爆道镌防线.二是细化规定筑牢制度机制防线,针对权力透亮运行中存在的突出问的，先后制定和完善行政审批、行政执法.市场监管、“三亚一大”事项决策及人财初管理等监管制度27项.三是实行公开,筑牢群众监督防线,建立了集党务公开、政与公开和办事公开为f的立体式公开模式梯亍政审批事项、行政执法程序、行政惩罚类别、"三王一大"决策事项等向干部职工和群众公开，接受社会和群众的监督,确保权力在阳光下运行.()三S三"控"，做到风险预警实时快捷科学.一是预警监控分级化.建立“前期预警提示、中期预警淬估.后期预警处置"的摸式,实行了风险由位预警三级管理，目前正主动收集预警信息.二是市场监管网格化.加大基层监管模式改革力度，全力实施"网格化"监管,根抠"定区域'定人员、定职员、定任务、定奖惩”的要求，将各项监管工作干搅纳入“网格"，明确每个干部职工的“责任田"，促进职权、费任相辅相成.相互统一,有效防止了在监管源头周败行为的产生.三是执j去监督网络化.建立网上行政执法案件菅理系统,抓住行政惩罚案件的"立、盒、市、结"全过程，实现了办案程序的规范化、执法效能的最大化.案件监控的阳光化.从技术上有效防止了行政挪去过程中办人情案、关系案、以案源私等行为的产生.(四)突出一个"实"字，做到风险防控立足行业特点.困绕日常工作，实施*四个五点抓好*.一是重点抓好干郃提坂运用过程中的风险防范.严格根据党政领导干部选拔任用工作条例的规定把好程序、民主举荐、考察、廉政审核、集体探讨五关"，规范干部选技运用工/乍程序，坚持全面、客观、公正地提拔任用干郃.二是田点抓好执法办案过程中的风险防范,加强对调直取证、哲扣罚没物资处置、行磁罚自由裁量权运用等行政执法全过程的监督，推行案件回访制，严防办案过程中违;去违纪违规行为的发生.三是重点抓好市场监管失缺的风睑防范,全面拓展社会监督渠道推行行政许可结果.执法办案结果、实惠政策享受结果、服务承诺簿买结果“四公示；主动组织开展述职述廉评席活动,加大对蝎职行为的监督力度，严亘不作为、乱作为等行为，促进依法覆职.四是重点抓好"fi一大"事项决策和实施过程中的风给防范.凡有三而一大”事项，纪检监察全程介入，加强组织领导和监督;严格执行项目报批.招投标#政府选麴等有关规定,实行公开透亮的程序化运作.三、t三“四个建立”打造高素养工商干部队伍建立廉政教化长效机制,始终坚持教化在先的原则，把风嬷防范教卷入反腐倡廉宣扬教化总体郃署,不断改进教化方法、丰富教化内容、创新教化形式，做到督冲长。或自觉防范.开展廉政教化,结合创先争优"、"创业服务年”等活动的创建要求，实行多种手段和形式，开展廉政教化.一是注意廉政文化建设.利用办公楼走廊.吉场栏等场所，大力开展廉政文化宣扬.二是开展反腐倡廉教化,县局党组i三更视反陶鼓化工作，把反腐倡廉教化作为垂要学习内容，党支部也不定期组织迸行专题学习.三是开展廉政心得体会征集活动，增加了党员干部的廉政意识.（二）建立风险南位廉能管理工作制度体系.仔细清理原有的观会制度，坚持“适用的保留、不适用的剔除、昧失隹腱立和完善”的原则，更点围解亍政审批权、行政掠去权和队伍管理权，健全完善风给向位廉能管理工作总体措施，形成用制度管人、靠制度办事的工作机制.（三）建立权力运行的监督机制.以落实防范措施为关理，强化对岗位权力运行的监营和制约.抓好"一岗双责"的落实，推行领导干部监窗五项监督制度，实行行政效能监察、廉政和行政指导、警示提示、诫勉纠楣、明察暗访和发动社会各界监督的方法，形成良好的监督制约机制。（四）建立科学可行的考核问责机制.将风险同位献管理工作纳入单位绩效考核和公务员个人年度考核内容之中，作为评先选优、干部提拔运用的重要依据.出台问责方法，对廉政、监管、作风等问题予以问责处理,促进全县工商干部廉洁从政.相关举荐：公司员工口班管理细则销售公司规套制度员工奖惩制度工厂人事管理制度范本新入职员工培训管理规定第3篇：风险自亘报告风给自食报告4篇根捌区纪委工作要求，*“演党委、政府仔细探究廉政风险防控管理机制，若力亘找廉政风险点，完善防控措施，健全内控机制，主动构建与自身实际相符合的惩治和预防战败体系，夯实预防陶败工作基础,全面保Ja和推动了“馍党风廉即1设和反腐败工作的深化发展，为经济社会事业发展创建了良好环境.现将全t三政风险防控管理主要工作状疣匚报如下：一是领导生视，组织有力.馍党委高度重视廉政风险防范管理工作，把开展廉玫风跄防范管理工作纳入党委工作的市要日程,进一步统一思想,提高相识,并由镇纪委细心组织，仔细支配，嘀保工作落到实处，取得实效.同时，即成立了由分管副书记任组长的廉政风险防范管理工作领导小组，制定出台详细的实施方案，为该项工作的开展费定了坚实基批.二是多方动员，仔细排亘,全摘各基层党组织通过召开动员大会、专曲学习会.组织生S.研讨培训会.专题讲座、观看警示教化片等形式，进一步增加了廉政风5范意识，并主动教化引导广阚党员干部主动参加廉政风险防范管理工作.三是强化措施，仔细泮估.U1.廉改风险防范管理工作领导小组严格把关,制定落却效防控措施.以开展个人自含、部门泮盒、交叉互食活动，彻瓷区险点及表现形式，确保各部门廉政风险点亘找不遗温,针对各部门直找出来的风险点，明痈廉攻风脸排食的目标效果，实行责任追究制，有效地推动部门内控机制建设.四是落实责任，加强防范.IS纪委建立廉政风睑防范责任制和逐级谈话制度，通过开展廉政教化活动和廉政承诺活动，进一步加强对廉政风险点的防能.同时，建立工作报告制度.镇百各部门将本单位廉政风照防范管理工作开展的如风险亘拟风险评估、制定防范措施等状况,刚好进行归档整理.五是完善体系，制定措施.镇百各部I】将工作职费、业若流程等内容对外公开，i级风险南位公开盘窗电话，接受群众监督.对群众提出的问题、春去及建议，各部门要制定措施、明确责任人及办理时限，并刚好公开办理结果.廉政风险防范管理工作开展以来，取得了显著成效，主要表现在：一是广滴党员干部对这项工作的相识进一步加强.广阅党员干部i纷表示，廉政风险防范管理工作是党风糜政建设在新阶段的新实践，是预防教化惩治并重的新途径，在今后工作中要时刻牢记,并付诸与行动.二是领导作风和机关工作效率进一步改善和提高.结合“*馍工作的实际，虽然廉政风险防范管理工作取得了肯定成效,但仍旧存在一些不足之处，主要表现在：1、廉政风险防范血工作的各项制度有待进一步完善.2 .部分党员干部在思想上对廉政风给防范管理工作的相识不够,存在看无所谓的罚去.3 .个别同志认为该工作只是党员干部的事，思想上得不到正确相识.一是做好内部省理与外部监督相结合文章.充分调动部门内部.部门之间、妃检监蒙、社会舆论等监督管理的主动性，全面做好前期预防.中期监控、后期处置,始终把监将贯穿于业务工作的全过程,切实形成合力化解风给.二是做好廉改建设和业为工作相结合文章.通过廉政风险防范管理工作，将监督管理关口前霹，让广闻党员干部从思想上增加"风险防范人人有责”的意识，努力形成全员参。瞳政防范风睑的良Ji子氛围,营造良好的廉政®J政环境.三是做好增加风险意识彳峋度建设相结合文束.进一步增。琪员干部队伍的风险意识、责战意识、自律意识，进一步制定完善各项制峻,切实转变机关作风，加大政务公开透亮度,提高工作效率，促迸工作规范性.我们将进一步强化优志超识、岗位担当意识、作风效融.识、廉洁自律意识，扎实做好廉政风险防他管理工作，为全镇经济社会事业健康发展供应强有力的保障.个人风给点自台报告风给自亘报告I返回书目一、加强领导、明确责任，切实抓好席政风险防范点专项活动强化领导，3艮抓落实.为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导，成立了以局党组书记、局长严海林任组长，局党组成员、副局长藤秀敬.权永川、任小兵，局党蛆成员、纪检组长何志刚任副组长，各科所队办站中心主要负贡人为成员的同位廉政风险防范专项活动领导小组，详细负责廉政风5范管理工作的组织J办调与实施.领导小组下设办公室在扃纪检监察室，由何志刚同志任办公室主任，局办公室副主任余显成同志任办公室副主任，详细负责谓位糜政风险防控机制的落实和日常事务.细心组织，周密部罟.5月9日，我局召开了实施廉政风险防范管理工作动员大会，制定了一县国土资源彳腑屋管理局开展同位廉政风险防范专项活动实施方案，将行政审批.征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、房地产交易、土地房屋权履登记、保障性住房建设、干部宜理等列为廉政风脸防范管理的玉点部门，由局纪检组每月对各科所队办站中心工作进行检商并形成检亘记录,发觉问题刚好订正,为了便于操作，我局还制发了廉政风险防范工作实施细则3.二、明确岗位，深化亘找,健全机制，确保歪点岗位，核心业务、重点部位等关棚环节廉政制度建设明确浏位职责.亘找廉政风险点,首先明确岗位责任我们把全系统工作岗位划分为三大类：即局领导岗位；局机关司位；局属事业尚位.让每一位干部职工依据自己所在的工作序位，实行自亘为主，互直为辅的方式，全面客观亘我日常并分析工作中潜在的工作责任风睑,了解违规、违名己违法行为将要担当的行政责任和纪律法规责任.全面开展排亘.依据全县国土房管部门的特点，经局党组会*局长办公会分析探讨，我局从单位、个人将席戏风胎进行了归纳.单位分为：制度机制风险、同位职费风险、外部环境风检、业务流程风检四类风险；个人分为：思想道德风检、岗位职责风睑和外部环境风睑三类风险.冏时对单位和个人又分为a级、b级、C级三类.单位职工®过自己找、群众提.相互母家属忸、领导点.组织评等方法，生点亘我思爆道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风险.个人根据党政正职、班子成员、中层干部和一般干部四个层面，实行自己"俎、科室"议".领导”点“、群众”提"、组织"审”的方法，依照尚位职责，分析和盒找糜政风哙，全面排盒在思想道德、司位职去、外部环境等方面的风起点，逐一梳理,分类归总，在本部门内部公示,同时，实行书面征求看法的方式,对权力运行风险点排食是否全面精确进行测评，力求把风险点找全、找准、找对.全系统干郃职工基本亘明、理清了自身存在的廉政风检点.全县国土资源#砺屋管理系统I1.1.名干部职工共推亘出廉政风险点489个，整合为86个，分三个魔政风险等级进行评估.把利用职权为子女亲帼谋私利、项目发包暗箱提作、征地拆迁、保障性住房入驻、房地产交易、地喷灾难防治玩忽职守造成王大事故等28个风险点列为一级风险点；把利用职务之便盖"人情京”、违反档案亘询规定泄露有关信息等32个风险点列为二级风险点；把泄露来信来访案件亘处信息、拖延发布征地公告等26个风险点列为三级风险点.县国土房管部门排食出廉政风险点159个的基础上，整合为24个，分三个廉政风险等级进行评估.局机关主要集中在审批审核、项目支配.督查检宜、政府选购、预算执行、评估论证、选人用人等环节和向位；局属事业单位的风险点主要集中在项目支配、更大资金运用、执法监察、公费选购、工程招投标.协助行政审核审批、征地拆迁等环节和同位.基层国土房管所主要集中在地灾防治、征地拆迁、土地整治和建设用地复垦、执法监察、临时用地审批、非法矿山的监管等等环节和岗位.健全体制机制.为了加大南位廉政风检防控力度，我局坚持教化.制度与监督并举，丰富教化形式和载体，实行自学、集中学.走出去、请进来、大探讨、征文、演讲竞赛*撰写学习体会等多种形式，增加敦化实效.定期组织全系统干部轮训，将廉政教化纳入抡训与应知应会考试内容，主动参与市局组织的政务业务培训.针对排亘出的廉政风险点，从堵塞漏洞.建立以制度管人管事的工作机制入手，建立廉政风险点评估防阻制度，在健全领导干部述职述廉、市大事项报告.民主生活会、民主评议等一系列制度的基础上，健全完善了局党组糜政风险季度分析例会制度.上下级领导干部谈心制度、与检察院建立预防职务犯罪联席会议制度、与县纪委建立案件检母协作制度等廉政风险预警机制并建立了国土房管系疣干郃内部沟通和与地方干部沟通两个互动平台.同时对原有的机关管理制度进行了修改和完善,截止目前，我局职工共制定出防控措施62条.部门共制定出防控措施49条.使全系统干部职工普遍强化了风险意识和自律意识，收到了明显的成效.干部职工不断自我提示.自我规范.自我约束，使组织意识、自律意识明显增加，依法行政的理念不断确立，行政效能明显提高，各项工作有序推动.三、存在问Sfi虽然排盒防控机制已经建立，但还存在瑞缺少力气瓶落实的问题.我局拥有100多人的浩大队伍，且职能职责较多，但县政府批准机关的“三定”方案中,没有明确纪检工作职能，未设立纪检监察机构，更没有配备专职纪检干部.长期以来，这项工作只能由局办公室彳响党总支部委员会的同志负责.局办公室只有1个行政编制、2个工勃编制，本职工作已异样繁更，根本没有多余的精力来抓好这项工作.假如没有特地的部门或人员负责该项工作的检目落实，制度订得再好，唯恐也只能作一个摆设.四、下步工作准备进一步加舱场力度.通过制作宣扬栏,列出全部内控事项、涉及的科室,广泛开展防控廉政风险活动,使广解）干部相识到廉政风险点防范管理工作的市要性,自觉识别风险,细心目找风险,主动防范风险.做好防控措施的落实.将修订后的县国土房管局排官糜政风脸点防控表复印发放到各科室、各基层所,指导局想事业单位全面理解、驾驭预控措施,防范冈险.制定整改方案.结合国土房省郃门实际，将梳理出来的风险制定整改方案，把各项整改措施明确到部门.明确到责任人，把解决向Sfi与履行岗位职责很好的结合起来，璐保每一项措施落实到部门、责任细化到个人.开展廉政文化活动,邀请法院.检察院的同志作预防职务犯罪专题讲座,增加法律意识,警钟长鸣.进一步完善机制.探讨建立健全预警机制,做到了提示在前*建登立制在前.约束在前,切实达到防范风险、爱护干部、提高效能的目的.特此报告财务风给自食报告风险自食报告I返回书目依据中国证券监督管理委员会福建监管局关于开展规范财务会计发批工作专项活动的通知的要求，为贯彻通知的相关精神,切实有效地开展财务会计基础工作，不断完善并有效切亍梅花车业股份有限公司财务管理制度，提高财务信息披露渍量，提高财务会计人员的整体素养，进一步提升公司规范运作水平，3月28日，公司制订了关于开展规范财务会计基础！作专项活动的工作方案（以下简梆"工作方案*）,并成立专项活动领导小组.依据上述文件规定和工作方案的支配，本次专项活动时间为4月至11月，分为三个阶段，4月至6月为公司自亘自纠阶段，7月至9月为实施专项检资阶段、10月至11月为E总分析和督导提高阶段.截至本自直报告日，公司完成了自亘自纠的阶段性工作，形成了梅花伞业股份有限公司关于开展规范财务会计基础工作专项活动自食报告（以下简称"自尊报告"）,并经公司军事会审计委员会和其次届ar事会其次十六次会议审议通过.现将本次专项活动的组织开展状况、自自内容和发觉问题以及世订的整改措施（包括整改期限.整改责任人）等报告如下：一、专项;舌动组织与开展状况（一）依据工作方案，公司对本次专项;舌动作出如下组织部署：1、公司总经理组织召开专项活动领导小组和工作小组动员会并作出具体部署，要求工作小组高度出视本次专项;舌动,切实瓷找存在问题与不足，制订整改措施并逐项落实到位，使公司财务会计基础工作得到进一步提高.2.公司财务负责人组织相关人员仔细学习福建监修局通知、福建辖区上市公司财务会计基础工作调亘问卷和公司现有的各种财务制度与文件.3.公司财务负责人布国专项;舌动工作支配，就自直阶段的分工、要求与时间支配等作出部署，要求相关人员按规定时间仔细完成自道内容，形成工作底稿和初步自亘状况提交财务负责人审核.4、公司审计部根据施事会审计委员会及工作方案的要求，制订审计安排并刚好开展审计.（二）依据工作方案，本次专项;舌动开展优兄如下：1.公司财务人员依据调宜问卷分类整理；匚总自亘内容，开展规范财务会计基础工作专项;舌动自食报告，逐条检食,具体说明状况，并形成自杳工作底稿.2、财务部经理对财务人员的自电工作底稿与自亘结果具体经核，对自亘发觉存在的问S三行三点核盒，并提出相应的自用核值结果,提交财务负责人审核.3、财务负责人对财务部经理的自亘结果进行了审核，对自亘底稿的内容完善提出指导看法，要求财务郃按时提交专项活动自食报告.4、按工作方案要求，财务部将自亘底稿与自亘报告提交公司审计部.5.审计郃根据制定的审计安排，依据福建监管局相关文件要求对自资报告内容逐项稽核,审直自亘底瑞井就与财务限制相关内容进行审核，同时向审计委员会报告专项活动开展状况,听取审计委员会对自杳工作的指导.6、财务负责人就自亘阶段工作开展状况.自亘内容、发觉问Sfi或存在的不足、整改措施.整改用限和责任人等状况向总经理作出全面汇报.审计部就专项;舌动的稽核结果与建议形成内部审计报告提交IB事会审计委员会审议，并向总经理作出通报.7、依据自用状况与内部审计状况,形成了专项活动的自食报告提交事事会审议.二、自杳工作的内容依据中华人民共和国会计法、企业内部限制基本规能、会计草社工作规范、会计电算化管理方法.会计档案管理方法等相关规定,公司逐项比照调亘问卷进行了仔细、全面的自宜.公司在财务管理组织架构和人员配况会计核算基础工作规范性、资金笆理和限制、财务管理和会计核管制度建囱阚亍.财务信息系统运用和限制、母公司对子公司财务管理和限制等方面的财务会计基就工作较为规范，同时按相关文件的要求也存在肯定不足之处需进/加以完善，公司为峨出整改措施.整改期限和整改责任人，仔细加以落实.三、自杳结果及整改措施财务人员和机构设置基本状况1.公司依据中华人民共和国会计法的规定，设国会计机构及财务人员.2、公司根据国家会讨基础工作规范要求和公司塞程、公司财务会计管理制度3的规定，选聘主管会计工作负贡人和会计机构负责人.公司主管会计工作负责人彳脍计机构负责人在财务管理方面具有良好的管理阅历，有较强的沟通协调实力.3 .公司对主管会计工作负责人和会计机构负责人有明确的同位职责和考核制度.主管会计工作负贡人、会计机构负责人为公司经营班子成员.4 .主管会计工作负费人和会计机构负费人人事关系均在本公司，未在本公司以外的其他单位领取薪酬,主管会计工作负责人系也事长之妻弟，会计机构负责人与控股股东.实际限制人和上市公司锣、监事、高级管理人员不存在亲属关系，未在其他单位（上市公司母公司、子公司以及参股公司以外的主体）兼职.5 .公司依据会计县批工作规范要求，依据会计业务须要设置会计工作岗位，配备会计人员.1.位职责和考核制度明确，岗位设置符合内部牵制要求,现有财髡会计人员均具备相关专业学问和专业技能，具徭会计从业资格.6、公司财务会计管理制度依据会计基础工作规范要求，对会计人员的离职交接做了规定，会计人员离职交接严格按制度中的规定办理.7、会讨人员的工作岗位严格实行定期轮换，会计人员任用实际实行了回避，但尚未形成书面制度.整改措施：修订公旬财务会计管理制度,对会计人员的工作岗位实行定期轮换及会计人员任用回滥原则作出明确规定.整改期限：9月30日前整改责任人：财务总监、主管会计工作负责人8、公司更视会计人员的专业培训，激励会计人员自行参与各类会计职称及执业资格考试,财务会计管理制度中明哨要求公司财会工作人员须参与接着教化培训.9.公司财务人员的聘任都是通过参与人才聘请会或是通过网络人才聘请试用合格后录用.会计核算凄出工作的规范性1、公司依据C会计基础工作规范及公司财务管理制度的要求，记账凭证后都附有合法的原始单据.2.记账凭证隹陶制：在凭证的编号上，采纳根据发生经济业务的先后依次编号,对一笔经济业务涉及两张以上记账凭证时，实行分数辑号;"摘要"填写对所记录的经济业务的简要说明；将经济业务中所涉及的全部会计科目，根据先借后贷的依次记入“会计科目”栏中的"一级科目"和二级及明细科目“，并按应借、应贷方向分别记入,借方金ST或"贷方金额”栏；凭证分别由有关人员签章,明溷济责任.3.凭证的审核、传递程序和保管：为了保证会计信息的质量，在记账前由财务经理对记账凭证进行严格审核，主要审核记账凭证是否有原始凭证为依据，所附原始凭证的内容与记账凭证的内容是否一样,审核其项目是否滇写齐全；审核科目是否正确；凭证金额是否正确.4、凭证的1专递程序：由经办人提实完整的填写付款报匿单，并附完整有效的原始单刖,交部门泾理、主管副总经理、总经理审批.对于填制的记账凭证经由财务经理审核签章后方可记帐.5、公司运用erp管理系统，公司凭证每月打印并装订成册，总账、明细账按年打印并订装.6.公司财务会计管理制度中规定：“会计档案调阅必需经财务负责人审批，填写"会计档案宜闻登记表“方可宜阅会计档案，并在约定的期限内收回,在经得财务负责人同意后才能复印.”在自给中发觉未按相应规定办理.整改措施:拟建立会计档案调阅就登记手续，会计档案宜闻登记表必需包括但不限于：中请人、调用缘由、国用档案明细、归还期限、会计档案管理人、财务负贡人.会计档案刍阅和宜印时申请人应填制申请单，限行财务负责人签手续.整改期限：6月30日前整改责任人：财务总监资金管理和限制状况1、公司制定了烫金管理的相关制度，货币资金日常管理由叼务部负责,财务总监负责公司资金的统筹、融资及贷款支付的审批.对外投资、对外担保.技改基建.风险投资等审批权限分别集中于股东大会及贵事会.2 .资金管理严格根据制度执行，审批人在授权范围内进行审批，不超越权限审批.3 .公司资金甑业务的负责人与控股股东.实际限制人和上市公司Ie事.监事、将级管理人员不构成亲尼关系；出纳人员与控股股东.实际限制人和上市公司猿事.监事.高级管理人员不构成亲属关系，与上市公司主管会计工作负责人、会计机构负责人不构成亲雇关系.4、公司根据支付结算方法和很行账户管理方法开设和管理银行账户，不存在以个人名义开设账户,财务由专人编制银行余额调整表，公司开通了网上银行支付功能,支付、审核权限符合支付结菖方法.限行账户管理办法和内部限制要求.资金的支付审批.复核与执行百位分别；资金的保管、记录与盘点清亘岗位分别；出纳人员未兼任稽核、会计档案保管、收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作.5.收付原始单捌由出纳人员加恙现金付运或转峋寸它样.银行收支凭证由特地会计人员进行账务处理,出纳人员均有核对收付款凭证.6、公司禁止开据加盖银行预留印鉴的空白票据.7、公司财务印黜财务专用章、法人代表京、发票专用章分人管理，不存在印笺保管风险.8、公司日常票据主要有支票和银行承兑;匚票.根行承兑汇票设置蔑据登记簿管理,支票领用人在支票存根签名，但支票未设国登记簿,未对支票购）买、注销进行记录.整改措施：建立支票登记转,对支票购买、注梢等进行记录,作废凭证要求归档管理.整改期限：6月30日前整改责任人：财务总监财务管理制度建设及执行状况1.公司依据中华人民共和国会计法、企业会计准则、会计基础工作规范、会计电算化管理方法、会计档案管理方法'企业内部限制基本规范等相关规定制订财务管理制度.公司财务制度能有效地保降公司及全体股东的合法利益,保证公司的资产平安.2、公司财务制度执行由公司财务部门负责制定及修改，由总经理豆核，苗事会批准的分级审核制度.3、公司财务管理制度中没有对重大会计差褶更正制定相应的责任Ig究条款.整改措施：修订财务会计管理制度,追加对三大会计差错更正追究责任条款.整改期限：6月30日前整改责任人：财务总监4、除了企业会计准则的陶吭外，公司近三年没有发生会计政策变更，公司近三年也没有发生出大会计差错.5.公司统一制定下屉子公司的财务管理制度，统一制定下屈子公司的会讨政策,并督促其按财务管理制度.会计政策执行.财务信息系统运用和限制状况1 .公司运用金或erp系统，包括了财务会计.供应链、生产管理、成本管理.安排管理等模块，模块运行正建，基本能满瀛公司目前的须要.随若公司业务的扩大及经3皿的须要，公司将会不断增加新的静理模块的投入.2 .公司财务信息软件系统日常的管理和维护由特地的it信息部门处理，技术句题由金蝶公司负责处理，公司购买软件系统的合同条款里明确规定了专业机构的维护人员不得泄漏公司财务信,区公司对金蟠软件系统访问及操作权限依据不同的职费与同位进行了设置.不尿于财务部门的人员而去访问及获得财务信息.3、公司实际限制人为公司苗事长，有权盒阅财务信息，但没有偿改公司财务信息系统的权限.4.公司财务信息系统运用和限制的实际操作有权限设国，但未形成书面的管理制度.整改措施：依据会计电或化管理方法及公司的实际状况制定符合公殖理要求的会计电算化管理制度.整改期限：6月30日前整改责任人：财务总监母公司对子公司财务管理和限制状况1 .母公司对子公司的资金管理母公司每月对下属子公司的资金状况进行检亘,对下属公司资金运用包括原材料、固定资产.在建工程等款项的支付、应收款的回笼状况进行检资.子公司每月向母公司供应资金安排表、应收账款状况表、资金收支汇总表等报表便于母公司了解子公司的资金管理及运营状况.2 .母公司对子公司财务人员的管理状况子公司财务经理为子公司财务负责人,子公司的财务负责人由母公司聘任或由母公司委派.子公司财务负责人每月定期向瑁公句主管会计工作负责人、会计机构负责人及防事长汇报生产经营状况及财务状况.母公司对子公司一般财务人员的任职资格要求与磴公司一样，须持有会计从业资格证，至少有一年的会计工作阅历.母公司不定期组织对子公司财务人员的专业培训.四、自杳总结通过此次专项活动的开展与自直，公司费事、高级管理人员和财务部门对公司存在的问的进行了总结并仔细的分析与反思，限出了整改方案及措施，规范了公司的运作水平，增加了公司财务人员对会计基他工作的相识，提高了财务人员的业务水平和整体素养,公用格以此为期a进一步规范财务会计县就工作运作体制，形成促进财务会计基础工作规范开展的长效机制，梃高公司规范运作意识和治理水平廉洁风险自亘报告风险自亘报告I返回书目依据全州国土资源系统.两整治.一改革“专项治理工