国开金融基础第6章自测题题库及答案汇集.docx

金融基础第6章货币市场与资本市场一、单项选择题2. O是以追求资本的长期增值为目标的投资基金,主要投资于具有良好发展潜力、但目前盈利水平不高的企业股票.A.货为战求自乩成长里祭金C.也入空达金D.T荷电紫金正M答案：B3. O也称为柜台交易；A.公募发行凡乜募发行C场内交蛤m场外殳朋正玲答案，D4. O是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要投资于盈利长期稳定、分红高的质优蓝筹股和公司债券、政府简券等稔定收益证券，适合较保守的投资者.A.灵妁电某金H.成长很单畲C仪入联就金>.平衡坐壁食正硝答案：C5. 证券持有人在卖出（或质押）一定数量证券的同时，与证券买入方签订协议，双方约定在将来某一日期由证券的出售方按约定的价格再将其出售的证券如数赎问。这样一种资金交易行为称为<）A.同业后借B. 0ttvCXtKMMH大除回转让定期存小正图答案：B6.下列哪种收益率为债券的票面收益率，是债券的票面年收益与票面额的比率.A.名义收/4军B.现时收皮*C. -一期收益率D.到期收应军正通答案：A7.已发行债券进行买卖转让的市场，称为OA.修方发行市场B.假券过地由场Ctti黑巾场以证券投资N金巾场正胸答裳IB&每一基金单位（份额）所代表的基金资产净值称为OA,金单位冷值B茶金贲产冷值C将金总盼於D. *ftfifff1.正M答案：A9哪种证券发行方式是由承俏商组织承销团将债券销售给不特定的投资者的发行方式OA.公募发行乩机先发行仁场内文MD.场外殳外正答案:10.（）市场主要服务于稳健发展的大型企业，股票发行条件最为严格。M主板B二板C,三板一四板正玲答集，AI1.中央银行买卖国库券的市场被专业化地称为OA.公开市场B.祭树力场C,货币巾场D.责本市场正硝抄案：R二、多项选择题13 .债券发行市场上的中介机构主要是指那些为债券发行提供服务的机构，包括O等。A.投资出行B.证券公司C会计而事务所).IMi，务所正明答案，au14 .主板市场股票发行又可分为O,其发行条件各不相同。儿首次公募R.用债发行C.尼股发行以机分发行正确答案，AfiC15 .按证券的所有权在回购交易中是否发生了实质性的转移，回购协议分为()欣达及(5.0分)A.买断式回明B三ttffHWC.KHCM().您回跋正静泉t16 .债券的发行方式有两种，即OA.公募发行C场内交外1».场外殳M正确答案：AB17 .证券投资基金的特点主要是OA,坦合投资.分牧区KrB集中管理、专也无财C利/4共享、8共担D.分敢为丹、【5共享正确答宗，ABC18 .大额可转让定期存单的期限主要是OA. M天B. I个月C4个月D.2年正确答案：成19 .按照投资运作和变现方式的不同，证券投资基金可以分为OA.契约电M金B.公司型单田C.升敢式烧会正明答案，（D20 .按照组织形态和法律地位的不同,证券投资基金可以分为OA.契妁以就金也公司里兼金C肝放式果食DJt闭式整套正确答案，AB21 .货币市场的功能包括OA.跄政府和佗/谓利负金余数、满足加明图货奚普的布场B,&制业银行&份做机构城打摊访性”理的市场C. AJ-国中央联行遗行宏网金制回控的场所D是巾场Nift利本生成的场所正胸答龛，AftU22 .狭义的资本市场包括OKtti累巾场一倭界巾场C,荔金市场一国人村市场正限挣去：AK1三、判断物24 .一般情况下，如果一只股票的市盈率过低，可能意味着该股票的价位被低估，则可以买入该股票。OA,对B.W正滴答案：A25 .债券流通市场是组织新债券发行的市场。（）A.5HB.W正滴答案：B26 .一般情况下，如果一只股票的市盈率太高，可能意味着该股票的价格较多地高于其价值，此时需要卖出该股票。OA.时B.铺正酗答裒，A27 .成K型基金主要投资于盈利长期稳定、分红高的质优蓝筹股和公司债券、政府债券等稳定收益证券，适合较保守的投资者。OA.JHB.ff1.止硝舛案：B28 .一般而言，证券流动性越跖，回购利率越低，OA.JHB.«正通答案：A29 .开放式基金的柒金份额总数固定，且规定封闭期限，在封闭期限内投资者不得向基金管理公司提出赎网，只能寻求在二级市场上挂牌转让.，OA.4IEM答案，B30 .从表面上看，回购协议是一种证券买卖，但实际上是以证券为质押品而进行的一箔短期资金融通。O包对B.W正滴答案：A31 .一般来说，资信等级越高的债券，能帔以较高的利率出传：而资信等锻低的债券，风险较大，只能以较低的利率发行。OA.M正确答案，B32 .场外交易市场是一个分散的无形市场。它没有固定的、集中的交易场所，是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易,并且主要是依克电话、电报、传真和计算机网络联系成交的。OA时B.W正硝抄案：R33 .一般而言，基金规模越大，基金管理费费率越低COA.JHB.ff1.IEH舛案：A金融基础第6章货币市场与资本市场一、单项选择题2 .中央银行买卖国库券的市场被专业化地称为OA.公开市场B.恭摄巾场C货币市场D资本市场IEM答案：A3 .下列哪种收益率是债券的票面年收益与当期小场价格的比率。O立名义收度率B.C,特讣删收益率n,到搦收益搴正玲答案，B4 .下面哪个参与者是债券的认购者，是资金的供给者，在债权债务关系中称为债权人，以取得利息收益或资本收益为目的。O即发行我B.投依力C中介机构D.WA#正确答案，B5 .在证券交易所内买卖债券所形成的市场，称为O市场“A公募发行B.总算发行C.场内女朋11场外殳M正滴答案：C6 .证券持有人在卖出（或质押）一定数量证券的同时，与证券买入方签订协议，双方约定在将来某一日期由证券的出售方按约定的价格再将其出售的证券如数赎I叫Q这样一种资金交易行为称为OA.同业拆借B.回躅炸仪C禁出W购1».大修可转让定期“小正通答案：B7 .考虑资本利得或资本利失的收益率是OA.名义收核率B现时收益收C一的持收益收D.划期收/i率正修咨案：C8 .每一基金单位（份额）所代表的基金资产净值称为OA,基金多位年（ft8 .抽金资产净值C.基金胞华标O.正图答案，9 .在同业拆借市场.最普遍的是OA.“夜析俯B.7XWffiC1.个H拆借D.1年帆借正M答案：A10 .O是采用亚利法计算的以当期市场价格买入债券持有到债券到期能够获得的收益率.是衡量债券收益率最范要的指标.A.名义收自率B.一盯期收益收D,到删收益不正确答案：D11 .（）也称为柜台交易。乐公分发行乩孔舒发行C场内殳助D.场外交瑞正确答案，D二、多项选择时13 .债券发行市场主要由（）组成。A,发行存乩投瓶者C.中介机构D.管理H正酗答裒，AWDM,我国目前的股票交易市场主要包括(A,任秀殳卧所收梨市场B.全B中小H爆劭徒让舄蟆(««*三ft-)C区域性M外交丛布场以佻阳脑所达克般票市场正脸答案IATO15 .股票流通市场主要包括OA.公募发行B.也翁发打C任葬交丛所必炀外殳阴巾场正璃答案：CD16 .货币市场的特点是OA,文朋搬用hiB.赤口慢幺C.安全性商D,交嘉额火正确答泉IABCO17 .债券发行市场上的中介机构主要是指那些为债券发行提供服务的机构，包括O等。A.投班锹什B.任分公司C会计会芬事0.神”*务所正修答案：Af1.TU18 .一般情况K衡敢债券收益的指标有C等。超匕义收总停B.现时收/4平C.捋*搦收益上口,到IH收炭本正胸神裳，ABCU19 .按照投资运作和变现方式的不同,证券投资基金可以分为OA.W*ttMB.公司出航金C.开放式把盒1.>.Mff1.*止修舛案：20 .面向少数特定投资者发行债券的发行方式称为OA.总算发行B非公开发行C.内第发行D.定向发行止硝舛案：Af1.Hi21 .目前，我国债券市场形成了包括O三个基本子市场在内的小场体系。B交朋历市场D业费市场正唠答集，ft22 .我国的股票价格指数包括OA.上询正方综合箱收B睬£成份箱故C.中小企业板指数0.正M答案：ABCd三、判断题24 .开放式基金的基金份额总数固定.且规定封闭期限，在封闭期限内投资者不得向基金管理公司提出赎回，只能寻求在二级市场上挂牌转让。OA,对B.W正确答案：B25 .平衡型基金的特点是风险较大，可能获取的收益也较大，适合能承受高风险的投资者.OA.JH正通答案：B26 .封闭式班金是指族金可以无限地向投资者追加发行矩金份额,并且随时准备赎网发行在外的基金份额，因此基金份额总数是不固定的OA.财H.W正明答案，B27 .一般情况下，如果一只股票的市盈率过低，可能意味着该股票的价位被低估,则可以买入该股票。OA,对B.锚正硝抄案：R28 .同业拆借市场的拆借期限有隔夜，7天、M天，21天、1个月、2个月、3个月、4个月、6个月、9个月、1年、2年、5年、10年等。OA.NB.W正明答裳IB29 .各国法律大多规定，中央银行不能直接在发行市场上购买国库券。因此.中央银行参与国库券的买卖只能在流通市场上。OB.IS正M答案：A30.一般情况下，如果一只股票的小盈率太高，可能意味着该股票的价格校多地高于其价值，此时需要卖出该股票。OA.«B.锚正确答泉IA31.债券潦通市场是组织新债券发行的市场.OA.MB.信正确答宗，B32 .Shibor运行卜年多来，共已经确立了货币市场基准利率的地位,成为中国金酸市场上重要的指标性利率。OA,对B.W正滴答案：A33 .债券投资的风险是指债券投资者不能获得预期收益的可能性，()A.5HB.W正一笞案，A金融基础第6章货币市场与资本市场一、单项选择题2 .()将一部分资金投资于成长性好的股票，将另一部分资金投资于业绩长期稳定的质优蓝筹股，是既注重资本的长期增值，乂注重当期收益的一类基金。A.契的里祭金H.成长里达线C,收人电紫金D.平曲强我金正确答泉ID3 .世界上最著名的场外交易市场是()A.主板B.二板C,三板。,契N的培斯运克股枭市场正确答案：D4 .O是采用夏利法计算的以当期市场价格买入债券持有到债券到期能够获得的收益率，是衡量债券收益率最IR要的指标。A.名义收总方B.现时收应本C,持搦收益率也到瑚收密事正硝答案：D5 .嘉实沪深300、融通深证100等基金属于OA,股票祭金山保券兼金C货而市场某登D.指数和金止硝舛案：D6 .在证券交易所内买卖债券所形成的市场，称为O市场。A.公募发行B.也翁发打C.场内交朋必炫外殳M正唠答集，C7 .（）是以追求资本的长期增值为目标的投资基金,主要投资于具有良好发展潜力、但目前盈利水平不高的企业股票。A.契约里祭金H.战长生根合C,收人更丛殳由平面小单会正脸答案，B8 .O是指以追求稔定的经常性收入为基本目标的基金，主要投资于盈利长期稳定、分红高的质优蓝筹股和公司价券、政府债券等稳定收益证券.适合较保守的投资者。.契丹里票金AR箕型基盒C收人很款自D.jFW91MIEM答案，C9 .大额可转让定期存单是由（）发行的具有固定面额、固定期限.可以流通转让的大额存款凭证。A.中央银行B.商业银行C假行金融讷D.企业正确答宗，B10 .下面哪个参与者是债券发行市场资金的需求者,在债权债务关系中称为债务人。（）A.行看B.投依力C中介机构D.WA#IEM答案：A11 .O也称为柜台交易。A公募发行B.总算发行C.场内女朋11场外殳M正滴答案：D二、多项选择题13.目前,我国债券市场形成了包括O三个基本子市场在内的市场体系.A.锹行间冷场B.交M所布场C.商业恨疗柜台巾场D投资市场止修舛案：.政14 .我国目前的股票交易市场主要包括O人让殍父马所收喝巾场B.全阳中小企般性转让求统（n”新三«r）C,区域性场外交为市场D美因纳Miji免收票市场正唠答案，）15 .债券发行市场主要由O组成.A.发行者B,投博存C.中介机构D.管理言正M答案：ABCd16 .债券发行市场上的中介机构主要是指那些为债券发行提供服务的机构，包括O等.A.投资W行B.i£务公司C会计师货务所1.>.IMW分所正确答案：AfiR17 .按证券的所有权在回购交易中是否发生了实成性的传移，回购协议分为O取ISJSD分）A.买断式向懒H.即涉收押式目购1».正靖答案：A18,狭义的资本市场包括O超股票巾场B一劳市场C基会市场-库券巾场正磁抄案：AfiC19.大额可转让定期存单的期限主要是OA. M天B. I个CZ个0.2正明答裳ISC20 .股票流通市场主要包括()A,公算发行B私班发行C证券殳用所1».场外交易市场正M答案：21 .货币市场的功能包括O品是豉府和企小调剂货金余缺、涓是袒斯国资或篁的市场B.是他4措行等合殷机构进行设前件谛火的出场C. CJ-国中央限行退公、宏双金酸国校的场所“是米场景掂构型生成的场所正唠神篁，必U22.基金的运营费用主要包括OK管理费B.托费C.认购费D.申购费正确答案：AB三、判断题24 .私募发行的债券一般不允许上市流通，流动性比较差，所以投资者一般要求其提供比公募债券更高的收益率。()A.对B.M正滴答案：A25 .封闭式基金是指基金可以无限地向投资者追加发行基金份额.并且随时准备赎回发行在外的基金份额，因此基金份额总数是不固定的。OA.JHB.ff1.IEH舛*：B26 .成长型基金主要投资于盈利长期稳定、分红高的质优蓝筹股和公司债券、政府债券等稔定收益证券，适合较保守的投资苕。OA.对B.W正滴答案：B27 .开放式基金的申购是指投资者在基金募集期内购买一定的基金份额。OA.JHB.W正璃答案：B28 .场外交易市场是一个分散的无形市场。它没有固定的、集中的交易场所，是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易，并且主要是依做电话、电报、传真和计算机网络联系成交的。OA.4IEM答案，R29 .债券流通市场是组织新债券发行的市场。（）A.*iB.W正唠答篁，B30 .-般情况下,如果一只股票的市盈率过低,可能意味着该股票的价值被低估，则可以买入该股票。OA.刘D.«正靖答案：A31 .开放式基金的慕金份额总数固定，且规定封闭期限，在封闭期限内投资者不得向基金管理公司提出赎网，只能导求在二级市场上挂牌转让“OA.对B.W正胸神裳，B32 .从表面上看，回购协议是一种证券买卖，但实际上是以证券为质押品而进行的一笫短期资金网通.（）A.对B.W正滴答案：A33 .同业拆借市场的拆借期限有隔夜、7天、14天、21天、1个月、2个月，3个月、4个月、6个月、9个月、1年、2年.5年、10年等。OA.对B.W正硝杵*：B金融基础第6章货币市场与资本市场一、单项选择题2 .下列哪种收益率是债券的票面年收益与当期市场价格的比率，()A.名义枚皮尔B.现附收及拿C-一期收益率1».划困收总军正M答案：B3 .证券持有人在卖出(或质押)一定数量证券的同时，与证券买入方签订协议,双方约定在将来某一日期由证券的出件方按约定的价格再将其出生的证券如数赎回。这样一种资金交易行为称为OA,同业拆依B.网购作仪仁泉据W购D.大额可折让定IW存年正确答案IB4 .大额可转让定期存单是由()发行的具有固定面额、固定期限，可以流通转让的大额存款凭证。A中央18行B.商业以行C.林银行金融恢内D.企业正硝抄案：B5 .赛实沪深300、融通深证100等基金融于()人股联达金乩依方紫金C.黄市币场M金o.正明答裳ID6 .O市场主要帙务于稔他发展的大型企业，股票发行条件最为严格.A.主板B.二板C三板D.Utt正通答案：A7 .O也称为柜台交易.A.公邸发行B.4瓠发行C%内殳MD.场外交妫正M舛案：D8 .（）将一部分资金投资于成长性好的股票，将另一部分资金投资于业绩长期稳定的质优蓝筹股，是既注重资本的长期增位，又注至当期收益的一类基金.A.契约电整套B.成长金C.牧入联禁金必平街里果金正璃答案：D9 .世界上最著名的场外交易市场是OA.主板队二板C三极D.美阳的脑斯达克段票M场正确答拿ID10 .在同业拆借市场，最普遍的是OAPWffiB7WC1.个H析依0.*wm正确答案：RI1.考虑资本利得或资本利失的收益率是OK名义收核取B.现附收总不C持行期收信率D.到明收股本正确答案，C二、多项选择时13 .按照投资运作和变现方式的不同,证券投资基金可以分为OA.契约里祭金H.公司型展盒C.开放式权盒DJ才闭式整食正胸答裒IBI1.按照投资目标的不同，证券投资基金可以分为OA. KK9tfH.用长生M盒C,收人奥丛金必平曲很聪会正脸答窠，KD15 .投资基金通常可分为哪三类OA.产业投资M盒B.收於校强C任界投费收金U,行业投监U线正璃答案：收16 .大额可转让定期存单的期限主要是OA.14天R.I个月CQ个D.2年正确答泉IABC17 .货币市场的功能包括OA.是政府构企小消利资金余缺、昼足越咽股资需瞿的*%B. fiIfi业以行&合购机构辿行诜劝性WP2的M场C是因中央酰行遂行定金融调控的场所必是巾场达戕四季生成的场所正胸答案，Af1.C1.1.18 .证券投资基金的特点主要是O乐用会投拉.分股应KrR梁中管理、专亚兄对C利曲共淳、WftfiD.分放外理、【9共享正通答案：ABC19 .货币市场的特点是OA.交易用盘加B.做动性张C.女全性病U.爻M顿大正确答案：AftR20 .目前，国际上公认的最具权威性的信用评级机构主要行Oa.xbm芹尔公B.程功股俗才坝务公司C.中坡信阳年U.大公M片我俏正明若裳，AB21 .债券发行市场上的中介机构主要是指那些为依券发行提供服务的机构,包括（）等。A,投资愠行B.i£加公司C.会计检事务所D作用务所正唠答集，AftU22 .下列属于货币市场的是OA,同业同fit亦场B回髀陈双巾场C票据市场。.大米坏转让定明“小市场正M答案：ABCd三、判断题24 .开放式基金的申购是指投资者在基金募集期内购买一定的基金份额，,OA.«B.信正确答赛，B25 .开放式基金的基金份额总数固定，且规定封闭期限，在封闭期限内投资者不得向基金管理公司提出赎回，只能寻求在二级市场上挂牌转让。（）A,对B.W正滴答案：B26 .场外交易市场是一个分散的无形市场。它没有固定的、集中的交易场所，是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易，并且主要是依靠电话、电报、传真和计算机网络联系成交的.OA,对正明答案，R27 .作为短期债券，国库券通常采取贴现发行方式，即政府以低于国库券面值的价格向投资者发生国库券COA,对B.锚正硝抄案：R28 .回购协议市场的参与者十分广泛，中央银行、商业银行等金融机构.非金fi性企业都是这个市场的重要参与者。OA.NB.W正明答裳I29 .债券投资的风险是指债券投资者不能换得保期收益的可能性OA.itBM正唠答集，30 .私募发行的优点是面向公众投资者，发行面广，投资者众多，筹集的资金量大，债权分散，不易被少数大债权人控制，发行后上市交易方便，流动性强。OA.«B.锚正确答泉IB31.平衡型基金的特点是风险较大，可能获取的收益也较大，适合能承受高风险的投资者,()A.对B.W正确答案：B32.ETF与普通指数基金的区别在于CTF在交易所上市交易,交易手续与股票完全相同。()A.JHB.锦IEM答案：A33 .从表面上有，回购协议是一种证券买卖，但实际上是以证券为质押品而进行的一笔短期资金融通.OA.好金融基础第6章货币市场与资本市场一、单项选择题34 下列哪种收益率为债券的票面收益率，是债券的票面年收益与票面额的比率。乐名义收皮拿B.现时收益不D.到州收拉本正确答泉IA35 O市场主要服务于稔他发展的大型企业，股票发行条件最为严格。A.主板B.二板C.三板1».四板正确答案：R36 大额可传让定期存单是由O发行的具有固定面额、固定期限，可以流通转让的大额存款凭证。A.中央做行H.厢业银行C,非楸行全融桃树D.企业正滴答案：B37 （）将一部分资金投资于成长性好的股票，将另一部分资金投资于业绩长期稳定的质优蓝筹股，是既注重资本的K期增值，乂注重当期收益的一类基金。.契约里期金山或长电基盒C.收入小单会n平街强N金正明答裳ID38 在证券交易所内买卖债券所形成的市场，称为O市场“A,公算发行B,机3发行C场内殳M1».场外交丛正通答案：C39 嘉实沪深300、融通深证100等基金属于OA.股票整会B,饮券景会C.货币市场我盒D.指数和金止硝舛案：D40 在证券交易所以外进行债券交易的市场，称为（）市场。A.公募发行B.M分发行C.场内交器D.场外交丛正唠答集，D41 哪种证券发行方式是由承销商组织承销团将债券销价给不特定的投资者的发行方式。（）乐公弗发行H.¥好发行C场内交内D.场外交明正确答泉IA42 .下列哪种收益率是债券的票面年收益与当期市场价格的比率.（）儿名义收自率B.理时收皮率一竹期收益收也为删收益于正确答案：B43 .下面哪个参与者是债券发行市场资金的需求者，在债权债务关系中称为债务人。OA.发行诉H.投加才一中介机构>.正胸神裳，A二、多项选择虺13.按照投资运作和变现方式的不同,证券投资基金可以分为O.契约里期金乩公司电拈食C开放式战金闭式福食正璃答案：eM,股票流通布场主要包括OA,公募发行乩乜募发行C武券殳妨所D.场外交从市场正明答裳，（D15 .狭义的资本市场包括OA,股票市场B依分巾场C.第金市场D.国库券市场正通答案：ABC16 .货币市场的功能包括O品是豉府和企小调剂货金余缺、涓是袒斯国资或篁的市场B.是他4措行等合殷机构进行设前件谛火的出场C.CJ-国中央限行退公、宏双金酸国校的场所“是米场景掂构型生成的场所正唠神篁，必U17 .面向少数特定投资者发行债券的发行方式称为OKW舞发打B非公开发行仁内第发行D定向发行正确答案：AfiR18 .债券发行市场上的中介机构主要是指那些为债券发行提供服芳的机构，包括（）等。A.投资4行H.证券公司C会计师M务所O.事务所正滴答案：AKI1.19 .目前，我国债券市场形成了包括O三个基本子市场在内的市场体系。A,极行间市场H.爻M用市场Ciffi业祖行拒力市场正酗答裒，ABc20 .按证券的所有权在回购交易中是否发生了实旗性的转移，回购协议分为O送JS（5.。分）A.买断式同懒H.¾50.H押式H购C.MHM1».回购正滴答案：A21 .债券的发行方式有两种，即OA公募发行H.也好发行C.场内攵妫止场外玄竭正脸答案，AB22 .商业票据的发行分为哪两种方式OA50”接办集B.¾50女步阿葬佻C.金融机构募集必拆值分柒三、判断题24.Shibor运行十年多来，其已经确立了货币布场基准利率的地位，成为中国金融市场上重要的指标性利率。OA.«B.f1.1.正确答案IA25 .回购协议市场的参与者分广泛,中央银行、商业银行等金融机构、非金融性企业都是这个市场的重要参与者。OA,对B.W正胸笞案,A26 .国库券的发行人是中央银行。OA,对B.W正胸答篁，B27 .开放式基金的基金份濒总数固定，且规定封闭期限，在封闭期限内投资者不得向基金管理公司提出赎回，只能寻求在二线市场上挂牌传让。OA.对B.W正硝杵*：B28 .私募发行的优点是面向公众投资者，发行面广，投资者众多，筹集的资金量大，债权分散，不易被少数大债权人控制，发行后上市交易方便，流动性强。()A.财B.ffi正唠答集，B29 .债券投资的风险是指债券投资者不能获得假期收益的可能性OA,对B.WIEM答案，R30 .一般而言,基金规模越大，其托管费率越低。OA.*iB.W正唠答案，R31.债券流通市场是组织新债券发行的市场。)A,附B.W正确答案：B32 .开放式基金的认购是指投资者在基金募集期结束后购买基金份额的行为。OA.JHB.WAEM答案：B33 .各国法律大多规定，中央银行不能直接在发行市场上购买国库券。因此，中央银行参与国库券的买卖只能在流通市场上.()A.对金融基础第6章货币市场与资本市场一、单项选择题2 .()将一部分资金投资于成长性好的股票，将另一部分资金投资于业绩长期稳定的质优蓝筹股，是既注重资本的长期增值，乂注重当期收益的一类基金。A.契的里祭金H.成长里达线C.收人电紫金D.平曲强我金正确答泉ID3 .证券持有人在卖出(或质押)一定数址证券的同时，与证券买入方签订办议,双方约定在将来某一口期由证券的出仰方按约定的价格再将其出件的证券如数赎回。这样一种资金交易行为称为)A,同业拆借B.回购梅议C. RKHM(»,大修可忖止定期存生正曲答拿，B4 .()是指以追求稔定的经常性收入为基本目标的基金，主要投资于盈利长期稳定、分红高的质优蓝筹股和公司僚券、政府债券等稔定收益证券，适合较保守的投资者。A.灵妁电整金B.成长小装影C,仪入W票金仇平街里果金正明若裳，C5 .下列哪种收益率为债券的票面收益率，是防券的票面年收益与票面额的比率。名义收总寄B.现时收总率C.持有网收益率D.到I1.i收及率正唠答集，R6 .()是以追求资本的长期增值为目标的投资基金,主要投资于具有良好发展潜力、但目前盈利水平不高的企业股票。A.契约里祭金H.战长生根合C,收人更丛殳由平面小单会正脸答案，B7 .大额可转让定期存单是由O发行的具有固定面额、固定期限.可以流通转让的大额存款凭证。A.中央以行B.商业恨行C,非恨万金融尻构D.企业正M答案：B8 .O也称为柜台交易，A.公募发行B.总算发行C场内女M1>场外交H正唠答篁，D9 .下面哪个参与者对债券发行市场进行监督管理，包括对侨券的募集发行以及买卖等经营行为的监管，维护债券市场的正常秩序。OA.发行者B投资附C.中介机构D.管理希正曲答拿，D10 .在证券交易所以外进行债券交易的市场，称为O市场。A.公器发行乩机外发行C场内殳朋。.场外交助正硝抄案：DI1.下面哪个参与者是债券的认购者，是资金的供给者，在僚权债务关系中称为债权人，以取得利息收益或资本收益为目的“OA.发行方B.投资相C.中介机构D.诧良才正确答案，B二、多项选择超13 .主板市场股票发行又可分为（），其发行条件各不相同。A,首次公S也用资发行CNh发行D.也翁发打正确答案，AfiC14 .债券发行市场上的中介机构主要是指那些为债券发行提供服务的机构，包括O等。A,投货机行H,证券公司C会计”M务事D.一州事务所正M答案：ABCd15 .按证券的所有权在回购交易中是否发生了实质性的转移，回购协议分为OMiaB（5.D分）A.买新式网期C-。购D.一间时正确答案IA16 .卜列哪些市场主要服务于创新型、成长型的中小微企业，发行条件比较宽松。OA.主板B.二板C,三板D. MR正修答案：KD17 .按照投资目标的不同，证券投资基金可以分为O.契约里M线儿成箕电整合C.牧人*M%1».平衡里根食正硝抄案：BCD18 .政府财政部门发行国库券的主要目的有哪两个OAMO苏朴邱馍财政赤字B.%50调节是济C进行宏或合融调投D生成巾场收掂利率19,一般情况K衡彼债券收益的指标有（）等。A.名义收伍率B.现时收屋率C持fEI收益率以到明收屋不正璃答案：取U20 .按照组织形态和法律地位的不同,证券投资基金可以分为OA.契约坦d金K公司型M线C开放式紫金正确答泉IAB21 .我国的股票价格指数包括OA.上奇证券嫁C指故B.探证或批拓0C中小企业版箱故1».创业板指数正胸若篁，ABCD22 .债券发行市场主要由（）组成。即发行我B.投股力C中介机构D,情现者IEM答案：Aaru三、判断迦24 .一般来说.资信等级越高的债券，能够以较高的利率出生：而资信等级低的债券，风险校大，只能以较低的利率发行。OA,加B.W正确答案：B25 .私募发行的优点是面向公众投资者，发行面广.投资者众多,筹集的资金量大，债权分散，不易被少数大简权人控制，发行后上市交易方便，流动性强。OA.时B.W正确答案，B26 .商业银行柜台市场是银行间市场的延伸，也属于零售市场，OA.RB.锦正确答案，A27.开放式基金的认购是指投资者在基金募集期结束后购买基金份额的行为。OA,对B.WIEM答案，B28-般而言,基金风脸程度越高，其管理费费率也越高。OA. *iB.W正唠答案，R29 .一,般而言基金规模越大,基金管理费费率越低SOA,附B.W正确答案：R30 .各国法律大多规定，中央银行不能直接在发行市场上购买国库券。因此，中央银行参与国库券的买卖只能在流通市场上。OA.JHB.WIEM答案：A31 .债券流通市场是组织新债券发行的市场。OA时B.W正硝抄案：B32 .封闭式基金是指提金可以无限地向投资者追加发行基金份额，并且随时准备赎回发行在外的基金份额，因此基金份额总数是不固定的.OA.对H.W正硝抄案：B33 .一般而言，基金风险程度越高，其托管费率越高COA.M正确点案：金融基础第6章货币市场与资本市场一、单项选择题34 证券持有人在卖出（或质押）一定数址证券的同时，与证券买入方签订协议，双方约定在将来某一日期由证券的出售方按约定的价格再将其出告的证券如数赎回。这样一种资金交易行为称为OA.阿如柝借B.回政出仪C.票据回购>.大领可催止定期存不正滴答案：B35 （）是以追求资本的长期增值为目标的投资基金，主要投资于具有良好发展潜力、但目前盈利水平不高的企业股票。.於妁里M线儿双箕中达金C收入战基金D.平衡仪N2正曲答拿，B36 考虑资本利得或资本利失的收益率是OA.名义收位本H.现用收益率.一0期收益军。.坷If1.收总军IEM答案：C37 每一基金单位（份额）所代表的基金资产净值称为OA,基金第位冷假B.基金资产净值C.柒金总份版0.蓦金心倚冷依正唠芥裳，A38 （）将一部分资金投资于成长性好的股票，将另一部分资金投资于业绩长期稳定的质优蓝筹股，是既注重资本的K期增值，乂注重当期收益的一类基金。A,契约址M金AR箕型基盒C收入里基金【1.平和*求自39 下面哪个参与者对债券发行市场进行监督管理，包括对债券的募集发行以及买卖等经营行为的监管，维护债券市场的正常秩序。O八.发行存Btt三C.中介机构O.tttS正明答裳ID40 哪种证券发行方式是由承销商组织承销团将债券销传给不特定的投资者的发行方式。（）儿公舒发行I1.招瓠发行C.场内交好D.场外交易正确答赛IA41 在证券交易所以外进行债券交易的市场，称为O市场.A.公一发行乩机先发行C场内女M1>场外交H正滴答案：D42 .O是指以追求稔定的经常性收入为基本目标的基金，主要投资于盈利长期税定、分红高的质优蓝筹股和公司债券、政府债券等稳定收益证券，适合较保守的投资者。K於的俄於佥B,成长WN2C”入生M盒。平荷电某会IEM答案：C43 .（）是采用亚利法计算的以当期市场价格买入债券持有到债券到期能够获得的收益率，是衡量债券收益率最范要的指标“A.名义收标率B现时收益”C1.HMM益不U.到期收核军正滴答案：D二、多项选择时44 .狭义的资本市场包括OA,般累巾场B.俵与市场CC金市场D.国六存心城正确答案，ABC45 .债券发行市场主婴由。组成,A.发行者B*C.中介机构>.»a#正璃答案：取U46 .按照投资运作和变现方式的不同,证券投资基金可以分为OA,奥的熨他R,公司JH蔚金C开放式M登正确答太Ie47 .按照组织形态和法律地位的不同，证券投资基金可以分为（）A.契约里达金B.公司维里畲C,开放KN食U.灯闭式果袋正畸答案：AB48 .投资基金通常可分为哪三类O乐产业投拉祖2B.网隆投贤坦金D.行业校SJM公正确答泉，AeC49 .主板市场股票发行又可分为O,其发行条件各不相同.A.首次公潞B.城成发行C.配航发行Ih也学发行正滴答案：ABC50 .目前，我国扬券市场形成r包括。三个基本子市场在内的市场体系。A. 行伊1市场B.交易所市场C.而业悔什Ih台市场也投旋力场正明答案，ABC20 .商业票据的发行分为哪两种方式OA短)女接募集R¾O殳M脩募集C.金谶机构分物以