非煤矿山双重预防机制建设工作指导手册.docx

非煤矿山双重预防机制手册5.7 除患公示JIi督575.8 统计分析576激励与约束587持续改进597.1 动态评估597.2 更新完善647.3 持续改进M8附件65附件1安全风险分级管控制度和事故稳患排查治理制度66附件2非煤矿山火灾等主要安全风险分级管控表79附件3金属地下炉山部分重点岗位安全风险告知卡103附件4企业安全风险耕识基本情况表1101 MM1.1 为认真贯彻落实习近平总书记关于安全生产重要指示精神和安全生产法，有效防范化解安全风险，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，湖南省应急厅结合湖南非煤矿山行业现状，组织专家编制了湖南省非煤矿山安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作指导手册（o本指导手册按照湖南省非煤矿山安全风险分级管控和隙患排查治理工作指导意见（湘应急函（2021）50号），以非煤矿山安全专项整治三年行动为统领，以防范遏制非煤矿山较大以上事故为目标，指导非煤矿山企业构建双重预防机制，推动非煤矿山企业安全生产和高质量发展，促进我省非煤矿山行业安全生产形势的持续稳定向好。1.2 本指导手册适用于湖南省非埃矿山企业，包括：金属非金属地下矿山、露天矿山和尾矿库。1.3 非煤矿山双重预防机制建设工作应坚持示范引领、全面推进的原则，按照“政府引导、企业负责”的推进模式，建立健全工作机制和责任体系，重构企业安全管理各项制度，规范双重预防机制建设流程和常态化运行机制。具备条件的非煤矿山企业应充分运用信息化手段，实现企业安全风险的动态管控，并主动与政府监管平台对接，实现数据的互联互通。1.4 双重预防机制建设主要内容包括：工作机制建立、安全风险辨识、风险等级评估、管控措施制定、分级管控实施、事故隙患排查、隐患治理和验收、持续改进等。非煤矿山双重预防机制建设工作流程图如下：双重预防机制建设工作流程图1.微改进提开展全员培训编制实施方案成立领导组织机构建立工作制度划分安全风险等级制定管控措施划分风险辨识评估单元开展“9+X”安全风险辨汉建立工作机制安全风险分皴管控实施分级管控开展心理排查隐三排查与治理激励约束机制线上线下相结合的信息化平台图1-1非煤矿山双重预防机制建设工作流程图2工作机制1.5 领导机构企业应建立双重预防机制建设领导组织机构，主要负责人任组长，工作组成员应包括：分管负责人、各部门、工区负责人等。明确组织机构及成员的职责，全面负责本企业双重预防机制建设和运行工作。22实施方案企业应制定双重预防机制建设实施方案，明确工作要求、目标、任务、实施步骤、进度安排等，做到责任层层分解、过程全员参与，确保双重预防机制建设各项工作落到实处。23工作职会企业应建立健全双重预防机制建设工作责任体系，主要负责人全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控和隐患排查治理工作，并明确各部门、工区、班组和岗位人员等各岗位层级的职责，做到全员参与。企业应将双重预防机制工作职责融入到全员安全生产责任制中，对企业现有的各项安全管理制度进行修订完善。2.4 工作制度企业应结合双重预防机制建设要求，建立、修订和完善安全生产责任制、安全风险分级管控制度、事故隐患排查治理制度、安全风险公告制度、安全教育培训制度、安全确认制度、安全生产投入管理制度、双重预防机制运行激励约束制度等相关制度。其中：安全风险分级管控制度应明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险辨识、评估、管控、公告、报告等工作流程，以及保障措施等相关内容；事故隐患排查治理制度应明确事故隐患排查责任部门和责任人，以及事故隐患排查内容、方式、频率、登记、治理、督办、验收、销号、分析总结、检查考核等内容，对事故隐患进行分级，建立分级排查、分级治理、分级督办、分级验收的隐患排查治理工作机制，实行闭环管理。安全风险分级管控制度和事故隐患排查治理制度的制定可参见附件1,企业应根据实际情况进行修订、完善。2.5 教育与培训企业应将双重预防机制内容纳入培训计划，开展全员教育与培训，明确培训内容、培训学时、培训对象、考核方式等。主要培训内容应包括双重预防机制建设的思路、目标、要求，以及安全风险辨识评估方法、评估结果、安全风险清单、管控措施、隐患排查的内容和方法等。3安全风险辨识与评估3.1 划分风险讲识评估单元企业应结合实际情况，对矿山（尾矿库）所有生产系统合理划分辨识评估基本单元。单元划分一般按照生产系统一区域f场所一岗位（设备设施、作业活动）等分层次逐级进行，应覆盖所有作业场所、设备设施、作业活动等，重点关注关键岗位和危险场所。地下矿山、露天矿山和尾矿库安全风险辨识评估单元划分可参考表3-1至表3-3,企业应根据实际情况进行调整，并定期更新。表3-1地下矿山安全风险辨识评估单元划分表序号生产系统区域场所岗酬作业砌主要设缶设苒1总平面布置工业广场办公生活楼办公人员2井口值班室井口值班员3空压机站空压机工空压机4总变电站电工5变配电所电工6机修车间机修工（热切割与焊接工）氧气、乙燃气瓶、机修设备7材料仓库库管员8矿石堆场运输工旷车9废石堆场运输工矿车10地表有轨运输电机车司机、运输匚电机车、矿车11高位水池12开拓运输系统犍笼登井提升机房（碉室）提升机司机提升机13信号房（宿室）信号工14罐笼跟罐信号工、乘解窿笼15马头门摘挂钩工旷车序号生产系统区域场所岗位/作业活动主要设备设荒16箕斗登井提升机厉（嗣室）提升机司机提升机17信号房（嗣室）信号工18箕斗放矿工箕斗19XXX平耐运输巷道电机车司机、运输工电机车、矿车20XNX斜井/百斜井提升机房（碉室）提升机司机提升机21信号房（洞室）信号工22人车人车司机、乘车人车23架空乘人装置乘车架空乘人装置24车场搞挂钩工矿车25XXX斜坡道斜坡道无轨人车驾驶员无轨人车26XXX斜坡道斜坡道运矿汽车驾驶员矿用白卸汽车27XXX生产中段有轨运输巷道电机车司机、运输工电机车、矿车28XXX生产中段无轨运输巷道驾驶员矿用自卸汽车29矿石/废石溜井卸矿口运输工矿车/自卸汽车30放矿口放矿工放矿漏斗、振动放矿机31采掘系统XXX中段采矿作业面XXX采矿面松石处理工、凿岩工、爆破工、电耙工、支护工、放犷工、通风工凿岩机、电耙、局扇32XXX中段掘进作业面XXX掘进面松石处理工、凿岩工、爆破工、耙渔机工、支护工、探放水作业、通风工凿岩机、探放水设备、耙渣机、局扇33XXX中段采空区XXX采空区34防排水系统XXX中段水泵房XXX水泵房水泵工/排水作业水泵35通风系统XXX风井地表通风机房通风工、机修工主扇风机36回风天井37供配电系统XXX中段变XXX变配电碉室电工变压器、电气序号生产系统区域场所岗tt作业主要设备设施配电地室设备38供风系统XXX中段空压机耐室XXX空压机洞室空压机工空压机39供水系统XXX中段供水水池XXX供水水池40其他炸药陈地表炸药库保管员、安全员、爆破员41井下炸药庠保管员、安全员、爆破员42机修硒室XXX机修确室机修IX热切割与焊接工）机修设备43充电网室XXX充电码定电机车司机充电设备44井下动火作业点机修匚（热切割与焊接工）氯气、乙燃气瓶45躲避砌空46材料库XXX材料库机修工表3-2行天矿山安全风险辨识评估单元划分表序号生产系统区域场所岗a作业Jj主要设备设趣1总平面布置工业广场办公生活楼办公人力2值班室值班员/过磅员3空压机站空压机1：空压机4机修车间机修工（热切割与焊接工）氧气、乙烘气瓶、机修设备5材料仓库库管员6if石堆场驾驶员、於乍司机运矿?、铲车7高位水池8排土场XXX排上场驾驶员、推上机司机、现场管理人员运矿车、推上机、车拦9if岩运输系统汽车运输道路运输道路驾驶协/运输作业运矿车、挡车设施10铁路运输运输路线驾驶员/运输作业运输机车、减速器、阻车器、挡车设施、安全防护设施等11带式输送机运输输送带带式输送系统、安全防护设施IA架空索道运输架空索道侬丝绳、制动控制系统13斜坡卷扬运输运输斜坡卷扬工提升装置、提升容器、阻孥潺等14溜井/溜槽和矿口驾驶用/卸矿作业运矿车、车拦15放矿口放矿工/放炉作业放矿碉室、放矿机16露天采场采场开采平台钻工、爆破员、爆破安全员、挖掘机司机、驾驶员潜孔钻机、挖掘机、运矿车等19防排水系统采坑排水泵站水泵工/排水作业20小区区边截排水沟21供配电系统变配电站总变电站电工变压器、电气设备22变配电所电工变压器、电气设备23其他爆破器材库XXX炸药库保管员、爆破安全员、爆破员24破碎站XXX破碎站破碎工破碎设备25卸矿平台驾驶力/卸旷作业运矿车、车挡表3-3尾矿库安全风险辨识评估单元划分表序号生产系统区域/场所岗位/作业活动1坝体（包括揖渗）初期坝、堆积坝巡坝作业副坝巡坝作业烂洪坝巡坝作业已有排渗设施排渗作业2放矿筑坝系统滩面放矿作业、巡坝作业（检查库区范用是否有设计以外的尾矿废料或者废水进库）子坝筑坝作业坝肩坝坡排水沟筑坝作业（新建坝肩坝坡排水沟）增设排港设施水平筑坝作业/排渗作业垂直排港作业3排水系统排水井排洪作业（控制库水位、拱板安装、日常巡查）排水斜槽排洪作业（控制库水位、盖板安装、日常巡查）排水隧（涵）洞排洪作业排水管排洪作业溢洪道排洪作业截洪沟排洪作业消力池排洪作业4周边环境周边山体巡坝作业（检查周边山体安全性。是否有作法采矿爆破活动）库区巡坝作业（检杳照明设施、安全警示标志、应急道路、值班房及应急救援物资等）5回水系统排港设施回水排港作业库内回水排港作业/回水作业体外回水回水作业3.2 开展“XX”安全风险辨识企业主要负责人应组织各分管负责人、相关部门、专业、岗位人员，充分利用现有安全生产标准化、安全评价及安全专项论证等工作成果，坚持以人为中心，结合地质特征、生产工艺、安全设施设计等对各个辨识评估单元的现状生产作业活动、作业环境、设备设施、岗位人员、安全管理等方面进行全面的安全风险辨识，重点辨识炸药库，地下矿山通风、防治水、顶板、提升运输系统，露天矿山边坡、爆破及尾矿库排水系统、坝体等容易导致群死群伤事故的危险因素，评估可能导致的事故类型和后果。安全风险辨识表的编制可参考表3-4。*3-4安全风险辨识表（示例）序号风险评估单元风险辨识风险点（区域/场所）风险描述可能导致的事故类型后果1提升机房提升机作业人员无证上询，或违章作业：提升设备故障，安全制动和保护装置、信号装置不完善或失效等。坠罐人员伤亡、财产损失2罐笼罐笼无犷安标志：无稳旅装置或稳蟒装置间隙大；灌笼无阻车器：人料混装、超载超速运行：防坠器失效：未定期做防监试验等.哈罐人员伤亡、财产损失根据原国家安全生产监督管理总局关于严防十类非煤矿山生产安全事故的通知（原安监总管一（2014）48号），企业应重点关注金属非金属矿山的9类主要生产安全事故风险。其中：地下矿山（7类）应重点关注：中毒窒息、透水、冒顶坍塌、坠罐跑车、火灾、爆炸（火药爆炸、放炮）、瓦斯事故；露天矿山应重点关注边坡垮塌；尾矿库应重点关注尾矿库溃坝。重点关注和管控的风险用表示。同时企业应根据生产实际，按照企业职工伤亡事故分类（GB6441-1986）辨识其他风险“X”。“X”风险包括：高处坠落、触电、车辆伤害、物体打击、机械伤害、起重伤害、淹溺、容器爆炸等。根据事故后果严重程度，分别用“重点关注”和“一般关在”表不。根据风险辨识结果建立“9+X”安全风险清单，明确潜在事故类型、风险点（区域/场所）、涉及的设备设施、涉及的岗位（作业活动）、关注程度等内容，并结合总平面布置图、开拓系统图、中段平面图等图纸绘制安全风险分布图。地下矿山、露天矿山、尾矿库的安全风险清单编写可参考表3-5至表3-7,企业应根据实际情况进行调整。安全风险分布图可参考图3-1、图3-2。表3-5地下矿山安全风险清单序号事故类型风险点（区域/场所）涉及的设备财涉及的岗位（作业活动）关注1火灾储油砌空、加油站、动火作业点消防设施机修工（热切割与焊接工）、入井人员机电彻空、机修丽室电工、水泵工、提升机司机、机修工等2透水矿井探放水设备凿岩工、探放水作业、水泵工采掘作业面3爆炸伙药爆炸）地表炸药库爆破器材爆破员、保管员、安全员井下炸药库爆破器材运输路线爆炸伙药爆炸、放炮）采掘作业面事故类型风险点（区域/场所）涉及的设备既涉及的岗位（作业活动）关注e4坠罐竖井搬笼提升机、钢丝绳、罐笼提升机司机、信号工、跟施信号工、获罐人员跑车人员、物料提升斜井提升机、钢丝绳、人车、r车提升机司机、信号工、摘挂钩工、人车司机物料提升斜井5中毒窒息旷井主通风机、同扇风机、通风构筑物、气体检测仪通风工采空区、盲巷爆破工、松石处理工、凿岩工、支护工、放存.工、通风工、电用工、扒渣机工采掘作业面6目顶坍塌采空区、采掘作业面采掘设备松石处理工、凿岩工、支护工、放矿工、电耙匚、扒渣机工、爆破工7高处监落峪井、天井、溜井、漏斗口上方防护栅栏、格入井人员8触电电缆、机电闹室、用电场所电缆、变压器、电气设备电工、入井人员9车辆伤害斜坡道、井下无轨运输巷道无轨运输车辆驾驶员井下有轨运输平巷和车场电机车、矿车电机车司机、运输工、运输平卷行走人员地表运输有轨和无轨车辆电机车司机、运输工、驾驶发10机械伤由提升机房提升机提升机司机、机修工水泵房水泵水泵工、机修工通风机主扇风机、辅扇、局扇风机通风工、机修工空压机房空压机空压机工、机修工其他有运转设备的地点机修设备机修工11物体打击乍场、放T1.I矿率放旷工、搞挂钩工、信号工其他作业地点井下作业人力12起重伤害有起重设备的地点（提升机房等）行车、电动葫芦机修工13淹溺高位水池、水仓防护栅栏水泵工14容器爆炸空军机房风包空压机工备注：表示重点关注：表示一般关注：企业根据实际情况进行调整。表3-6露天矿山安全风险清单序号事故姆风险点（区域/场所）涉及的设备血涉及的岗位（作业活动）知所1边坡垮堀采场边坡、排土场凿岩设法、运输设备钻工、爆破员、挖掘机司机、驾驶员2爆炸（火药爆炸）炸药除爆破器材保管员、爆破安全员、爆破员爆破器材运输路线爆炸（火药爆炸、放炮）采场3车辆仿古采场、运输道路运矿车驾胺员I高处哈落采场作业平台、挂土场雷岩设备、挖掘机钻工、爆破员、挖掘机司机、驾驶员5物体打击作业地点怙工、爆破员、挖掘机司机'驾驶员等6触电变配电所、电缆、用电场所变压器、电气设备电工7机械伤害空压机房空乐机空压机工、机修工排水泵站水泵水泵工、机修工其他有运转设备的地点机修设备机修工8起更伤杏有起重设备的地点行车、电动朝芦机修工9淹潴高位水池、水仓防护栅栏水泵工10容器爆炸空压机站风包空压机工11火灾办公生活区备注：表示垂点关注；表示一般关注：企业根据实际情况进行调整。表3-7尾矿库安全风险清单序号事故类型风险点（区域/场所）涉及的岗位关注程度1溃坝坝体巡坝工2洪水漫顶滩面放矿工3坝体滑坡坝体排港工、巡坝工4潜流破坏坝体排渗工、排洪工5排水系统损毁排洪设施排洪工6排水系统淤堵排洪设施排洪工7山体滑坡周边山体巡坝工8高处险落坝体、周边山体巡坝工9淹溺库尾水域、消力池、回水池巡坝工10触电水泵房回水工11机械伤害水泵阴回水工备注：表示重点关注：表示一般关注：企业根据实际情况进行调将图3-1某矿山地表风险分布图（示例）井下风险分布图图3-2某矿山井下风险分布图（示例）I&3.3 划分安全风险等级3.3.1 安全风险分级原则安全风险分级应以人为中心，根据“同时作业人数或危及人数”划分风险等级。安全风险等级从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。按照企业主要生产系统、场所、设备、岗位的同时作业人数或危及人数进行划分，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色进行标示。安全风险等级划分标准如表3-8。«3-8安全风险等级划分标准风险值风险等级风险程度10人以上I重大风险3人以上、10人以下2较大风险I人以上、3人以下3一般风险1人以下4低风险备注：上述所称的“以上”包括本数，"以下”不包括本数。3.3.2划分安全风险等级企业应依据安全风险分级标准，对辨识出的安全风险进行科学分级，编制安全风险分级表。地下矿山、露天矿山、尾矿库安全风险分级表编制可参考表3-9至表3T1,企业应根据实际情况进行调整。表3-9地下矿山安全风险分级表序号事故类型风险点（区域/场所）同时作业人敬风险S备注1火灾储油洞室、加油站、动火作业点10人以上1平危及井下人员机电耐室、机修胴室1人以上、3人以下3一般风险影响区域人员2透水矿井10人以上水文地质条件发杂，地衣水倒僚、上部老采空区透水等情况，危及井下人员采掘作业面3人以上、10人以下2较大风险根据水文地质条程度及作业面位罚.，危及作业面所在中段及以卜中段人员3爆炸（火药爆炸）地表炸药库10人以上火药爆炸，危及周边环境，社会影响较大井下炸药库10人以上火药爆炸，危及井下人员爆破器材运输路线10人以上火药爆炸,毁坏沿途设施,危及井下部分区域人员爆炸（火药爆炸、放炮）采掘作业面3人以上、10人以下O较大风险危及采场附近区域人员4坠碓登井罐笼10人以上If娥笼限载29人，危及乘解人员跑车人员、物料提升斜井10人以上人车限载9人,危及乘车人员、斜井和车场人员物料提升斜井3人以上、10人以下2较大风险危及斜井和车场人员5中毒室息矿井10人以上通风系统影响井下通风和空气质量.危及井下人员采掘作业面3人以上、10人以下2较大风险危及作业人员和施救人员（事故发生后自目施救）采空区、百巷1人以上、3人以下3一般风险通风不良，自目进入危及当事人6目顶见塌采空区K）人以上采空区面积较大，搐体坍堀,危及井下某一中段或多中段作序号事故类型风险点（区域/场所）同时作业人数风险等级嚣各注业人员采空区3人以上、10人以下2大险采空区面积较小,局部坍塌，危及区域人员采掘作业面1人以上、3人以下3一般风险工作面作业人数控制2人，危及作业人员7高处必落SiIK天井、溜井、漏斗口上方1人以上、3人以下3一般风险危及当事人8触电电缆、机电阚室、用电场所1人以上、3人以下3一般风险危及当事人（电工）9车辆伤害斜坡道无轨人车10人以上飞根据人乍限我数量，危及乘车人员和行人斜坡道运矿汽车3人以上、10人以下2较大风险无轨运输车辆伤害，危及驾驻员和行人井下无轨运输平巷1人以上、3人以下3一般风险无轨运输车辆伤害，危及驾驶员或行人井下电机车运输平卷和下场1人以上、3人以下3一般风险电机车'矿车运输伤害，危及电机车司机或行人井下人力推车运输平巷1人以下4低风险矿车运输伤害，危及运输工或行人，危害程度较小地表无机运输1人以上、3人以下3一般风险无轨汽车运输伤害，危及驾驶员或行人地表有轨运输1人以下1低风险矿乍运输伤害,危害程度较小10机械伤害提升机房1人以上、3人以下3一般风险危及提升机机机机检修人员通风机1人以上、3人以下3.股风险危及通风工或检修人员水泵房1人以下4低风险危及水泵工或检修人员空压机房1人以下4低风险危及空压机工或检修人员，危害程度较小其他有运转设备的地点1人以下4低风险危及检修人员，危害程度较小11物体打击车场、放矿口1人以上、3人以下3一般风险受矿石打击，危及车场、放矿作业人员序号事故类型风险点（区域/场所）同时作业人数或危及人数风险等级风险备注其他作业地点1人以下4低风险危及作业人员，危害程度较小12起重伤害有起重设备的地点（提升机房等）1人以上、3人以下3一般风险危及检修作业人力13淹溺高位水池、水仓1人以下4低风险危及巡检人员14容器爆炸空压机房1人以上、3人以下3.股风险危及空压机工备注：根据企业实际增减风险类型和风险点，调整风险等级.表3T0露天矿山安全风险分级表序号事故姻！风险点（区域/场所）同时作业人数AAft风险等级a#冬注1边坡垮塌采场边坡、排土场10人以上边坡较高，整体埼塌，周边环境复杂，危及矿区人员和矿区下游人员3人以上、10人以下2较大风险局部垮塌，危及矿区作业人协2爆炸（火药爆炸）炸药库10人以上火药爆炸，危及周边环境，社会影响较大爆破器材运输路线3人以上、10人以下2较大风险火药爆炸，毁坏沿途设施，危及沿途区域人员爆炸（火药爆炸、放炮）采场1人以上，3人以下3一般风险危及采场附近区域人员3车辆伤害采场、运输道路1人以上，3人以下3一股风险危及驾驶员和行人4商处坠落采场作业平台、排土场1人以上，3人以下3一般风险危及当事人5物体打击作业地点1人以上，3人以下3一般风险危及作业人员6触电变配电所、用电场所1人以上，3人以下3一股风险危及当事人（电工）7机械伤害空压机房1人以下*f危及检修作业人员排水泵站1人以下低风险其他有运转设备的地点1人以下8起重伤害有起重设备的地点（机修车间）1人以上、3人以下3一般风险危及检修作业人员9淹溺而位水池、水仓1人以下4低风隐危及巡检人员10容器爆炸空压机站1人以上，3人以下3一般风险危及空压机工11火灾变配电所1人以下1低风险危及电工备注：根据企业实际增减风险类型和风降点，调整风险等线。*3-11尾矿库安全风险分级表序号事故类型风险点区域保所同时作业人数风险等级风险程度备注1溃坝坝体10人以上I危及尾矿库下游，造成重大经济损失/环境严重污染2洪水漫顶滩面10人以上II姓及尾矿库卜游，造成垂大经济损失/环境严里污染3坝体滑坡坝体3人以上、10人以下2JII>11人/、片飞险影响坝体稳定性4渗流破坏坝体3人以上、10人以下2险影响坝体稳定性5排水系统损毁排洪设施10人以上危及尾矿库下游,造成Jg大经济损失/环境严重污染6排水系统淤堵排洪设施1人以上、3人以下3一般风险危及清淤作业人员7山体滑坡周边山体3人以上、10人以下较大风险危及巡坝等库区作业人独8高处坠落坝体、周边山体1人以上、3人以下3险危及巡坝人员9淹溺阵尾水域、泊力池、回水池1人以上、3人以下3危及巡坝人M10触电水泵房1人以下4危及检修人力11机械伤害水泵房1人以下IH低词危及作业人员说明：根据企业实际增减风险类型和风险点，调整风险等级。3.3.3安全风险空间分布图企业应根据安全风险评估分级的结果，分别用红色、橙色、黄色、蓝色标识标注重大风险、较大风险、一般风险、低风险的作业区域，结合总平面布置图、地下矿山井上井下对照图、开拓系统图等图纸绘制“红、楂、黄、蓝”四色安全风险空间分布图。生产系统复杂或生产中段较多的地下矿山，应补充各生产系统和中段的安全风险空间分布图。具备条件的企业应充分利用信息化手段将矿山各生产区域的安全风险进行展示和管理。安全风险空间分布图绘制可参考图3-3至3-7。图3-3某矿山地表安全风险空间分布图（示例）湖南帘捱煤矿山安全M险分线管控和电心推皆治理文堀预防机制建谀工作指导手册（试行）井下安全风险四色空间分布图图3-4某矿山井下安全风险空间分布图（示例）中段安全风险四色空间分布图图3-5某矿山井下中段安全风险空间分布图（示例）图3-6某雾天矿山安全风险空间分布图（示例）图3-7某尾矿库安全风险空间分布图（示例）3.4安全风险辨识评估频次企业主要负责人应每年组织开展一次全面的安全风险辨识评估，更新安全风险清单，编制年度安全风险辨识评估报告，并根据辨识评估结果确定下一年度安全生产工作重点。当出现以下情况应进行专项风险辨识评估：(1)法律、法规发生变化，或连续停工停产6个月以上复工复产前，或发生死亡事故或涉险事故，企业主要负责人应组织分管负责人和有关部门开展1次专项辨识评估，更新安全风险清单，编制专项安全风险辨识评估报告，并对辨识评估结果予以应用。(2)开拓新的中段或矿体前，或生产系统、生产工艺、主要设施设备等发生重大变化时，或尾矿库总库容、总坝高、堆存工艺、尾矿物化特性和防洪排水系统等发生变化时，企业分管负责人应组织有关部门开展1次专项风险辨识评估，更新安全风险清单，编制专项安全风险辨识评估报告，并对辨识评估结果予以应用。(3)临时作业和危险作业，应按审批作业要求，充分辨识作业区域的安全风险。4安全风险分皴管控4.1风险管控要求安全风险管控应以化解风险、防范事故为导向，通过事故致因四要素分析，采取针对性的管控措施和手段，控制和消除“人的不安全行为、物的不安全状态、环境的影响、管理的缺陷“，实现关口前移和源头控制。4.2分级管控原则风险分级管控应遵循风险等级越高管控层级越高的原则，企业应根据风险等级明确各等级安全风险相对应的管控层级、管控权限（责任人）及管控频次，编制企业安全风险分级管控责任表，见表4-1。重大风险、较大风险均应由公司级负责管控，其中：重大风险管控责任人应为企业主要负责人，较大风险管控责任人应为企业分管负责人。表4-1安全风险分级管控责任表27上一级负责管控的安全风险，责任相关的下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施；下一级负责管控的安全风险，责任相关的上一级必须进行关注，监督下一级管控的情况，见表4-2。*4-2安全风险分级管控表分级管控公司级住要负责人）公司级（分管负责人）部门/区段领重大风险较大风险关注管控管控管控一般风险关注管控管控低风险关注4.3制定风险管控措施企业应按照不同的风险和等级，从工程技术措施、管理措施和个体防护措施等方面制定切实有效的管控措施，其中工程技术措施主要针对关键设施设备、安全设施、工艺控制等方面，通过工程技术手段消除物的不安全因素，实现生产工艺和机械设备等生产条件的本质安全；管理措施主要包括机构设置、人员配备、管理制度、教育培训、安全投入、现场管理、应急管理等安全管理方面的内容；个体防护措施主要是根据生产作业活动中不同性质的危险有害因素，通过采取必要的保护手段，保护肌体的局部或全部免受外来伤害，从而达到防护目的。管控措施应经企业相关负责人组织评估确定，并根据运行情况，定期识别评估管控措施的有效性，不断更新、完善管控措施，及时纠正偏差。4.4 实施分级管控根据安全风险分级结果，企业应结合实际情况，将责任分解到与生产过程相关的各层级岗位，明确每一项管控措施的管控层级、责任部门和责任人，编制企业安全风险分级管控表。企业应重点列出较大以上安全风险清单，制定企业较大以上安全风险管控方案，明确管控措施以及每条措施落实的责任部门、责任人、技术、时限、资金等内容，并由主要负责人组织实施，确保较大以上安全风险管控措施落实到位。本指导手册针对金属非金属矿山企业需要重点关注和防控的9类生产安全事故分别制定了安全风险分级管控表。正文部分列举了“坠罐跑车”事故的安全风险分级管控表，参见表4-3。火灾等其他8类安全风险分级管控表详见附件2。企业应根据实际情况调整、完善安全风险分级管控表的编制，并将安全风险分级管控表细化为岗位安全风险管控清单，明确各层级岗位的管控任务，逐级落实具体措施，确保风险管控措施有效实施。岗位安全风险管控清单编制可参考表4-4。企业应对存在较大以上安全风险区域，设定作业人数上限，并在入口显著位置悬挂限员牌板，示例如下。安全风It控限员舲XXX二作而上限作业人数：人实际作业人数：人图4-1安全风险管控限员牌（示例）企业主要负责人、分管负责人、部门负责人、专业技术人员均要掌握本企业较大以上安全风险及管控措施，工区长、班组长和关键岗位人员要掌握本区域和本岗位所有安全风险及管控措施。在现场显著位置悬挂安全风险管控确认牌，按照管控频次要求对各自职责范围内的安全风险管控措施落实情况进行现场确认。安全风险管控确认牌制作可参考表4-5。企业主要负责人每年要组织对较大以上安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作。表4-3较大以上安全风险分级管控表序号事故如风险点风险描述WI管姻簸ICs责任部111口雄竖井却龙登并提升过程中因断断卑娘因林致R罐力故.主要原因可能有:提升作业人员无证上尚.或速章作业：竖井提升防过卷、防坠等安全保护设施存在缺陷：提升设备故障.安全制动和各类安全保护装置存在映陷或失效，无紧急制动：梃升的虻掰材料不合格,未按照设计要求配答；未定期检本钢丝蝴磨损、腐蚀、断蛉情况,未定期进行试验程术施工技措1.地F矿山必须使用已取得矿用产品安全标志的提升运珀设备,用于提升人员的竖井应优先选用多维摩擦式提升机.新建提升深度超过300米且球次提升和过9人的竖井提升系统.严禁使用尊绳纯饶式提升机.公司级主要华ft主要负责人2,严格按照设计吧求配备提升设番（提升机、提升绞车、冰龙、天轮等），严禁使用等定型笼、由1.2米以下（不含小1.2米）用于升降人倒的提升较乍、KJ.JK.XKT型矿井提升机、JTK型矿用提升绞车.严禁使用带式制动器的提升跤乍作为主提升设备、公司8主要负无人主要负1.人3.提升容器和平带健在登井中运行时应有谶道导向.次统式提升系统应采用木冷道或拧钢注掰洋遒，摩擦式提升系统应采用盘钢稀道、木墙道或钢锭纯域U1.公司缴分管负贲人机电副矿长4.提升容器的导向槽或者滑动罐耳与罐道之间的间隙、提升容器之间、提升容器与井壁、罐道梁、井梁之间的间除应符合金属非金属丁山安全规程令要求：部道、导向梢或疔导向器脚挨达到规程要求的更换标准时应及时更换.公司级分管员贡人机电副矿长5.提升登井的井塔或者井架内和将井井底应设五过卷段,过卷段高度应符合现程要求：过卷段终端应设比过卷挡里I发生过春事故后过卷挡梁应能正常使Jlh过卷段应设过卷漫冲装置或者摸形罐道，使过卷容器健脑平稳地在过卷段内停住：深便大J800m