电力企业管理体系结构图、整合管理体系文件整合示例、产品和实现过程特点.docx

（资料性附录）电力企业管理体系结构图图A1给出了符合D1./T485要求的.涵养电力科研、设计、施工、发电、电网五大主营业务企业的管理体系参考结构，电力企业应根据主营业务管理实际，为管理体系结构进行体化设计，构建整合管理体系。产品实现管理标准体系营«:曾一xft>l和试管理I技术宜<?检?理t三收和评价t理一i¾lll、检和试>l«r一lit工'安|»和|«试理-llll'll*靠材llfllllll¾ll*计lwllallUttwffa技术监督管理11试管理-科技9目管理电力企业管理标准体系基础保障管理标准体系«鼻和±业文化管理行政«务和综合管理知W管理和信息管理法务和合同管理修*和环境管理及t、安全和职业健*9果购管理财务和审计管理人力费,管理标准化管理策划管9图AT电力企业管理标准体系结构图图A.2给出了某发电企业整合了质设管丹体系和能源管理体系后的管刊体系结恂，包括15个子体系琮或管理文件类.发电企业质工、能源管理体系产品实现管理体系基础保障管理体系设*、设和材M三检*三技术股«策超9人力资£财务«*-行««疝*«H法务*三ISlA.2某发电企业质1.能源整合管理体系结构图（示例航量泞理体系GB/T190012016环境笆理体系CB/T240012016职业做康安至许理体系GB./T4M01-2020健滋泞理体系GB/1233312020台妞充理体系GB/T35770-2022企业诚信讦理体条GB/T31950-2023管支体系整合应关注的要点5使导作用5领导作用,炳导作用和工作人员<5领导作用5领导作用6然导作用5.1例林作用和承诺5.1领导作用马承诺5.1馈导作用和承诺5.1领导作用和承诺5.1领导作用和承诺6.1总则被充管理占应R各各管理体系要求的昔理职员.7.2企业承货及其要求5.2方针5.2环境方针5.2职亚健摩安全方针5.2低源方计5.2介规方针&2确认诚信方计电力企业建立的方计宜为虚物导承诺和各管理体察的要求.可极据方针确定目标框架.（方针可整合也可单列）.S.3组织的恂位、职费和权限5.3沉织的角色、职费和杈网5.3级领的角色、职责和权限5.381织的角色、职责和权限5.3脚位、职责和权RI6.I确认诚伯管理部门/一二：.、”口晨电力企业或按照实际需要明碣M分各代理体系以求的职？f明确各管理体篇的打口J门及人员的职责.5.4工作人员的协商和6策划6策划6策划6策划6策划7策划6.1应对风险和机电的抬施6.1版对耀险和机遇的描法6.1应对M险和机遇的搐比6.1应对耀险和机遇的搭旗6.1陶对Jgw机遇的指能7.3应对风险和机遇要求电力企业对在石理体系进行策联和实旅时吧保持各甘理体系的完整性6.2Uiht目标及其实现的策划6.2环境目标及其实观的策划6-2职业强柒安仝H标及其实现的策划6.2目标'健第指标及其实现的策划6.2禽规目标及或实现的策划7.1确全诚例目标及相关制度要求6.3变更的谈划6.3健Si评审6.3针对变更的狗划7.4应对变更娈求6.4傥源绩效参数一一6.5健激战准一6.6位淑数据收城域划一7支特7支持7支持7支持7支持8支持7.1««7.1健淑7.1资源7.1资淑7.1ff«Ki资Si电力企业可定期进行人力货源需求分析,确定岗位傥力要求进行人员能力的评价.采取相应的措施，确保岗位人员具备相应艇力.7.2跳力7.2能力7.2能力7.2健力7.2能力7.3SiSl7.3点以7.3愈近7.3急识7.3意识表Bl<)航量泞理体系GB/T190012016环境许理体系GBH240012016职业设案安全竹理体票GBA450012020健滋泞理体系GB/1233312020台妞充理体系GB/T35770-2022企业诚信讦理体条GB/T31950-2023管理体系整合应关注的要点7.4沟通7.4信服交流7.4沟通7.418息交流7.4沟通8.2侑患交流与栓IW电力企业对内外部内息进忏沟通、交流时.宜考虑符合组织相关管理标准的规定.7.5成文信。7.5文件化信必7.5文件化信息7.5文件化信J7.5文件化信必&3成文信息整自件足体系文件应流足存管理体系对文件的要求.8运行8运行8运行8运行8运行9管理实现«.1运行的策划和拉制8.1运行的策划和控制8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制9.1总体要求8.2产品和JK务的要求8.2应急准备和响应8.2应总准备和晌应8.2设计8.2确立控刎和程序9.2伯用调卷运行管理标凝、技术标准、同位标准完整、齐全，满足谷徵理体系要求和电力企业实际需要.8.3产品和，务的设计和开发8.3采旃8.3提出疑虑9.3俏用档案管理8.4%IE提供过程、产品和服务的拄IW8.4调杳过程9.4授信管理8.5生产和服务的提供一一一一9.5合同管理8.6产品和服务的放行一一一9.6向账管理8.7不令规输出的控制9.7社会责任履行一9.8诚信风险管理9.9应急布为利响应一一一一一9.10诚临效育培训9须效狎价9馈效牌价9绩效讨价9绩效讨价9绩效评价10检食与分析9.1收视、利地、分析和评价9.1监视.测珞'分析Wifffr9.lKtt.测量'分析和评价方效9.1传谶绩效和能源背理体系的监视、测量.分析和田价9.1监视.测量'分析和评价10.1 人员评价10.2 内外部彬*因案检保与分析10.3 承诺兑现恰查与分析10.4 域信目标实现校查与分析各管建体系的管理部门应关注管理体系监视居中的婪求.各舒门可纳合日常工作对白口的标猴实物情况进行胶处检iS并形成记求.表BI（续）航量泞理体系GB/T190012016环境许理体系GBH240012016职业设案安全竹理体票GBA450012020健滋泞理体系GB/1233312020台妞充理体系GB/T35770-2022企业诚信泞理体察GB/T31950-2023甘理体系电合应关注的要点10.5失侑评估和处置10.610.7守伯激地确认和实施9.2内SI审核9.2内部市核9.2内JC审核9.2内部中楂9.2内部审楂电力企业可建立将含性理体系白我评价（内审）的程序,每尔定用按计划对整介管理体系进行中核.9.3管理评审9.3位理海中9.3代理评审9.3管理评中9.3管理评审电力企业每年可定期进行忏理请申，确保祭介体系的符合性、近女性、有数性.10改进10改进10改进10改进10改进1】持续改进H>.JW10.1总划IO.1.w11.I总临要求10.2不合格和纠正拍施10.2不符合和到正描施10.2事件、不符介和到正搭施10.1不合格和州正指搐10.2不符合和纠正措搐电力企业可建立、实施和保持整合管理体系挤线改避的玷有机制和过程成文信息,通过测盘、分析、普审，计财不符合、制定并落实体系改进指俺，并寻实效.h>.3nis10.3拚段改迸10.3持被改迸10.2持桂收选10.1持陵效迸11.2改进机制B.3电力企业进行管理体系标准条款对照分析后,按照5.3.2条款要求以D1./T485给出电力企业管理标准体系结构图（见附录A中图A.I）为参考，结合管理体系标准条款对照烹，进行管埋体系要索与整合管理体系现状分析，为保持管理体系体化，避免整合管理体系文件交叉Hi发规定奥定基础,表B.2是发电企业以企业标准化体系为基础进行旗崎、能源管理体系整合时，进行管理体系现状分析示例，是形成了整合管理体系结构图的基础（见网录A.2）.*B.2电力企业管理体系要素与整合管理体系结构分析表（示例管理体系仔理体系要素分析企业旨理标准体系结构位置旗献管理位海管理组织保障首理法律法快与其他要求I确保企业遵守质M加美的法律法现与其他要求.预防及消除合规应睑纳入法务常理J-W.*慎块中机构j人员配备：为企业切量管即提供要的浇海WM.包括机构设外。人力责源的配卷纳入人力费能管理f体系模块中目标与指标：格企业Wi珞转化、分解为H标与指标,通过目标笆理推送自主管理,保障实现故略目标纳入策划管理子体系模块中文件管理：明确钟务管理与作业要求及流程,确保K规范仃效运行纳入行政界务和穷合管理f体系模块中信息沟通,酹保企业快缆、行效地交换与传道信息,实现年息共享与价值创造纳入行政，务和综合管理（体系模块中费用投入I观SilW用投入管理,保障各项工作的充分落地纳入力Wtml体系根块中信息与数学化:依托估总化技术和数字化转型，提开企业风险应对能力纳入行信息管理干体系模块中me>2.为班姐建设的IW度化、规他化,科学化提供依据,确保员工亲旃持续提升.实现十项工作可控变检纳入行党群管理干体系根块中人力依谯肾理G.1：选曲：确保所右选胎的员工适应偌值工作要求.纳入人力贵源管理子体系模块中像力培训：通过用训材续提升员工能力,满足企业版修发收需求纳入人力资观管理f体系校块中flTtttgl珑立激励机训.调动员工枳极性.主动性,提升员工法意度和企业协同执行力纳入人力资源管理广体系馍块中生产管理生产技术Jn理：提供奴范、有效的技术文件、资淞配品和技术支持.使其满足规出黑范要求.控M生产运行过程的技术14阶油入技术1扭督管理子体系模块中运行管Wh税荒运行转理工作，全面提高运行管理水平.礴保实现发电设省安金、经济、Q定运行纳入运行管理广体系模块中检修与维护什Sh通过规检的设招检修、缺陷处理与维护管理,有效地控IW设备14#.使设备处良好.付康状态纳入检修管理子体系梅块中特肿设备管理I确保特种设需处于安全状送,并满足法律法规与其饱妾求纳入谀备.贝施和M料管理子体系模块中产l½与相关方管理供应而管理：战范供应商*承包而“准入，W.flill.if价”的仝过程管理.控刖供应商产品林城带来的风险纳入米州首理广体系模块中承包商管理：掇范承包商”送入、选择、使用、评价一的全过程管理.挣制承包商现场服务W,i纳入来的管理广体系校块中家购1.j仓Wh控制物资采购MKh设位物资管理,优化资源配H.保障物资供应纳入采购慵理子体系根块中内部拜市与管理评审管理内部评审:开展管理体系运行量效押估.以确保其适宜性、允分性、可操作性及右效性，井持械改迸纳入标准化管理子体系模块中管理评审：评审体系的普理现状.砒定解决HJa的改进措施并持械改造纳入标业化管理子体系模块中表B.2（续）管理体系管理体系要点分析企业旨理标准体系法构位置版量管理识刈'j生产活动相关的版业关注点.评估并控削犬对电力企业生产纳入所中谛理广体系经营的彩响板块中能源管理说别、生产活动相关的偃源因a.评估并控制其对电力企业生产经纲入能源皆理子体系营的影响愎块中B-I电力企业在明确了管埋体系结构为主后,依掘本标准第5.3.3条要求，可以对企业管埋体系结构进行图形化（见附录RJ）或文字化、表格化表达。示例如表B.3。表B.3电力企业管理体系归口管理部门分工表（示例）节理体系管理体系要素归口管理部门将理职费Mm管理、环境管理.职业ft!族安全管理、能源管理、合规管理、企业诚信管理、姐炽保Mt*理法律法规、其他要求办公案负员狙织开展法冲法规与其也要求的能求识别.融入、评价*变化与更新等工作机构设置与人员配备人力货源部负责&I织开隈机构设置、人员IE备、人员培训等工作目标与指标生产技术都负责Sl织开国生产技术目标与指标的设立与分区、实现与监测等工作安全环保监察部Vl责纲织开展全生产Il标与指标的设立与分鲫'实现与监测等工作文件管理办公空负«如织开屣文件体弟建立的策划.文件的制定'文件的控制等工作信息沟通办公空负员凯尔开展沟通机制建立、内部泡通、外部沟通,会议管理警工作费用投入生产技术部负责81织开展费用的确定'费用的使JIJ、费用的铳计.分析等工作信息与数学化生产技术部负责81组开展信总与数字化的策划、建设与使M.信息安全风险控制等工作班81建设工会办公室负责组织开展班81规范化管理、姐安全管理、示数班加建设等1：作人力资德代理员工琏的人力货泄部的资纲织开展0工选聘策划,人力资源需求与泞估、确定速聘要求、入职与离职管理'测评管理等工作能力培训人力贵源制负责纲织开展能力培训策划,健力珞训而来的识别与分析、培训的执行等工作员工激Ia人力究源部负责组织开展激曲机M建立，密励实临等工作生产管现生产技术管理生产技术部负货殂织开展技术依科笆理、技术监督徵理、可柒性管理等工作运行哲理发电运行部负员殂织开展运行值班与交接班、备定期试脸与轮换、避网检佞、运行分析与评价算工作检修与雄护管理检修醒护部负员狙织开展校修管理、点检与雄护、陷好理等工作特种设善管理生产技术部负贡州织开收采的管理.安装两试、注册息记、使用与雉护、检测、核验、报鹿等工作II表B.3（续）冷理体系行理体系要索归口管理部门管理IR一IfiIftW理、环境转理.职业健康安全管理、能淞赞理、台规管理,企业诚怡管理、产品与相关方管理供应俄管理物资采均部负出祖织开展供应同准入*供应同选抒.供应心服务过程皆控、佻血商展约评价等工作承包Q玲理物资采购部负五祖织开展长期承包联、承包制准入、承包心选挣、承包俄过程管控、承包新履的评价等I：作采用与仓储物优采附部负员机织开展物资采物与冷松、物资仓储与配送等工作内部评审与管理评审管理内部:评审生产技术部负责Jfl织开掘质Ift管理.环境管理、奥源甘理等管理体系内中的粗枳与策.内审实施等工作安至环保Ift察SJ负责汨织开展职业他里女仝讦理体系内审的组税与策划、内中实传等1.作内控合规制ft费纲织开展合规管Hl体系内审的绢织与策划.内申实M等工作办公室Vi纲织开收企业诚信管理体系内的坦貌与策划.内审实施答工作管理评审办公室负祖织开展管理评市的俎织与策划.管理评审要求、管理评审的怆出等工作特定要求，坂量管理生产技术部负责讯机开战产品成出的假踪'评价与曲进等工作环境忏理生产技术都负责沮织开履环境因素也*、生态保护和修复等工作朝业8晚安仝管理安全环保监察郤ft曲纲织开展职业健柒&，劳动保护.职业危杏瞌割与医疗等工作能源针理生产技术部鱼贵纲织开展能淞生产和消M.能源效率和节能等工作合奴管理内拄合成部负五纲织开腋合观1侬识别.合规承诺等工作企业诚信皆理办公室负员狙织开展企业诚信的策划、运行、评价与改进等工作（资料性附录）电力企业整合管理体系文件整合示例表C.1给出了某发电企业质JS、能源整合管理体系形成的文件清单，其中一级业务以某发电企业管理标准体系结构为依据形成，二级业务可参照D1./T485-2018中第8.2.3.2条、8.3.2条的内容，结合企业的实际业务虢理形成，表C.2给出了某发电企业质量、能源整合管理体系形成的文件清单与顽业管理体系、能源管理体系标准条款的对照表。表C.1案发电企业质量、能源整合管理体系形成的文件清单（示例）序号子体系（一At业务）子体系内容（二汲业务）对应的企业标准（或制模）名称1送行管理生产M度管理生产词应曾理运行值班管理发电运行管理工理工作票管理操理撵作票处理选W桂套管理发电运行管理设备定期试躲及枪换1?理发电运行管理运行优化肾理发电运行慵理2物修管理检修策划管理检假管理除修猥缶管理检管理检裱实施管理牧熊管理检，验收评价管理检假代理校钱技术货料讦理校饯笆理3节能技术监督管理礴定徙技术监督的内容节能技术甄督评理节能技术监仟的实施评理节使技术监仲仔理H能技术监ff站果处置力傥技术监件讦理-1检验、试勃普理抬也钎理检防*试8管理试给管理t.试胸管理5昔精服务管理首销策划管理营销服务管理首轴信总收集行FE转播暇务首理性Kl以分忧理Iifll艮分皆理6策划管理企业发展现联.计划的编刖规划.计划管理企业发展观总'计划的调整WfcG计划-H1.企业发展短灯计划的执行Wt.计划计理7标准化W理内部审核管理评价与改进管理管理评审管理评价与曲a管理齐线改进管理评价与改斑管理8人力贸淞管理劳动组双管理组织机构及定固定员管理劳动关系管理人M管理姓收徵理职工考物及休假管理考核与奖励管理笠胡福利保管理劳动工资管理培训管理教育培训管理人才开发带理中层干部选拔任用管用府缶干前推布许理专钺技术资格印曜管理9采购存理果明计划管理采购管理供血锄管理供血的钞理招投标管理招投标理果曲收收管理采购管理表C1（续）序号级业务二级业务对应的企业标准（或制收）名称IO质量殍理版业省理的饿划质量管理质量管理的也立庾卡管理或依管理的实施崂员管理质量管理的愕价评价与改进管理炕量钎理的改进评价,改进管理11使祝管理能源计Irt管理能洪管理陡湿滴比管理能双管理f源埔效管理能源管理12法务许理合双首理合规管理法律法规与其他要求管理风咫管控管理«1.出辨风与风险评伍涛理13行政事务和统隹管理行政犷务管理后岫M务将理车辆及交通安全管理文件管理推槎管理捺介管理企业治安探令管理表C.2某发电企业质量、能源整合管理体系形成的文件清单与质量管理体系'能源管理体系标准条款的对照表（示例）序号某发电企业反巾、能源急合管理体系形成的文件清的场M管理体系GBXl19001-2016能源钟理体系GB.T23331-20201WSWH2引言引言3一1Mffl1范国42规蕊性引用文件2规范性用用文件53术语和定义3术语和定义64Ifl织环境1烟织所处的环境7制织机构及定岗定员管理1.1理解组织及其环境1.1理解组枳及耳所处的环境8供应裔管理1.2理解相关方的需求和期Sl4.2理解相关方的需求和期Sl9崂*管理能源管理1.3确定质信管理体系的鱼田1.3确定奥影管理体系的他国10质坡管理能源管理4.4JBlt管理体系及其过程1.4能源管理体系11S的与作用5钺身作用12组织机构及定片定员管理人事管理5.1领导作用和承诺5.）领殍作用和承诺】3质Ift管理徙源管理5.2方针5.2能源方针14«n炽机构及定偌定员管理人事管理5.3姐蛔的囱位、肌贞和权眼5.3飙织的角色、职也和权很)6一6秋划6策划17合规管理法褥法疑与其他娈求计理危害辨识9风险评估除理6.1应对风险和机遇的输繁6.1应对风除和机遇的措施)8规划、il划管理«2出成目标及其实现的邀划5.2目标、僮源揖标及乳耍现的遍划19规划、计划管理规划能能管理6.3变更的策划6.3能源评审表C2（续）中号某发电企业境减、能源将合管理体系形成的文件油堆吸减沱理体系GR19001-2016能源管理体系GB/T23331-202020傅源管理6.4能源绩效般数21能源管理&5他源基准22能源管理节能技术监侪S理一6能源数据收集施划237支持7支弁24职工考励及休假*理考核与奖管理1.1资源7.1资观25教育培训舒理中层干部选拔任用管理后为干部推荐管理专业技术资格评网皆理7.2能力7.2能力267.3意识7.3意识27肌工考勤及休联皆理考桢与奖管理7.4沟通7.4信息交流287.5成文信U7.5文件化信息298运行8运行30发电运行理8.1运行的策划和投IW&1运行策划和控IW31生产Wl度管理节能技术监侪管理8.2产品和做分的要求8.2设计32JRWiK1S招投标管理仆Wl服务曾理8.3产Ift和1»务的设计和开发氏3采购33招投标管理首1服务管理H.I外部提供过程、产品和服务俯控制34营Hl服务殍理校收,试验代理检修管理工作票钟理生作票管理后勤小务管理车辆及交通安全管理文件管理接科管理企业治安统含管理8.5生产和喂务的提供35首用服务管理8.6产Ift和Il务的放行36招投标管理8.7不合规给出的控制379绩效评价9绩效评价38评价与改进管理9.1监视、Mtt.分析和评价9.1能源筠效和能源管理体系的狭视.SIM,分析和评价39讨价与改进管理9.2内部审核9.2内部审核IO评价与改迸管理9.3管理评审9.3管理讨审4!10改进10改进42评价与改进管理10.1总则43评价与改造管理10.2不合格和纠正措施10.1不合格和刎正措到Il讨价IJ改迸管理10.3持续以进10.2持俅改进资料性附录）电力企业的产品和实现过程特点电力企业类型主要包括电力的设计、工程、发电、供电、位电、科研.以及电力设备的检修、修造等9大类.发C.1给出了电力企业的产品和实现过程特点，供相关企业确定主营业务流程和选择管理体系结构参考，表D.1电力企业的产品和实现过程特点的；电力企业类别产品产品类51产品实现过程特点I电力设计企业电力工探咨询.设计及技术服务软件+服务拴项Il分阶段进行,策划一勘浦一设it一设it文件交村一现场以计服务2电力工程Jt议2.1电力地工企业电力工程倦工、安装硬件（工程实体），服务按项目分阶段进行.能工组枳设计一开工灌缶一能I.Iil.安装>-iW试、试运行一交付蜴业运行一保修期活动2.2总承包企业电力工程项Il改计、采购、施工（EPC）总承包管理硬件（工程实体），服务按项Il分阶段进行管理,项目总策划-工程航期一设计控制一采购控制（含设名蓝造）一施工控制一调试、贰运行一险收支付2.3工程调试企业电力工程项目调整'试验服务按项H进行.大纲一分制、分系统由试一启动调试一试运行一支村报告2.4工林监理企业电力工烈项目Ifi理膻务按项口进行（包括设计/采购（含歌造），施工/US试监理）、监理规划、细则一现场分阶段、分专业您理一6收一试运一交付报告3发电企业电能恃株的流程性产品女全、可隼.租定、连续不断实现俺法转映和传怆；产供销同时完成1供电企业电能供应和用电眼务产品+收务.变、配、售、用电各环节具有网络相关性统W度.保特电网海定、平街I提供安全.可第、合理供（ffl>电服务5华电企业电能错仰膻务尾可罐降低用户的用电成本，从中得到利旌：槌供经济、高效.综合性电健寐务6电力科研企业电力试验.检定.校6.技东览督及研完开发软ft*暇务按项H进行.立项一策划一试验,，椀定研究一提交成果Itt告一签定.成果验收7电力设备性假企业电力检修服务按检偿项目进行，策取一设备斛体一检修一同装一试验、检软一验收交付H电力设备修造企业设备检能、制造硬件/股务按不同类型产品.设计一采购一加工制造一检验验收交付一件后服务9擦价饯源忸务企业煤介能源服务硬件（工程实体，必务提供势济、高效的探Afl能源解决方案和技术来务