HSE体系运行质量评估标准.docx

要素评估项评估内容赋值评估指南1、是否制定适合的管理程序？问题1：是否推断顶，此项程序中是否明确了职责，是否5如没有，问题1、2不得分C明确了收集的渠道？渠道牢靠、畅通？分析管理程序进行评分。2、组织开展适用性评价,包括：1()问题2:开展了评价得3分，（1）法律法规、标准等时效性依据满足以卜.条款状况给法律、法规和其他要求（40）1、识别、获得和适用性评价（25）确认；（2）确定及业务和风险相美的内容；<3）以“逐条识别”的方式进行评价；（4）结论合理。3、收集齐全，并对适用法律、4一10分。问题3:无清单本项不得分；能供应文本得2分；发法规和其他要求形成了清单。4、组织相关职能和层次能够依5觉清单中缺少组织适用的法律法规1项，最高得1分。依据识别状况给分。据业务须要主动收集、识别适用法规和其他要求。52、传1、适用的“法律、法规和2问题1：抽样访谈，传递到达、其他要求”在组织范围得到传访谈人数50%以上得1分，要素评估项评估内容赋值评估指南问题1:为推翻项,如没有建1、是否建立了形成文件的HSE5立目标指标，卜列内容不再目标指标？评估。2、建立HSE目标指标时，考虑10问题2:抽查50%目标指标,了：逐项考查。（1）法律、法规和其他要求：1（2）HSE危害因素和风险；2（3）可选择的技术方案：1（4）可用的资源：11、建目立目（5）组织最高管理者的承诺：1标和标指（6）战略目标：2指标标（7）相关方（包括员工、承包1(90)(40)方等的要求和看法；（8）运行质量评估的结果。13、目标、指标项目设立包括：20问题3:依据评估内容的符（1）“结果性”指标；5合程度分项打分，累计得分。（2）HSE“过程性”指标，包括：针对全部业务活动建立目15标指标，以及对承包商的限制指标。4、目标、指标的可度（测）量5问题4:递进问题，按符合项程度：评分。验效果的验证支配。1、按HSE管理方案确定的6问题1：抽查3个以上管理方活动任务组织实施。对因实施案，逐项追踪验证评分。2、管理方案造成的设备设施变更、程方案的序或规程变更后实行了后续措执行施。(10)2、对方案实施过程按既定时机4进行阶段性验证和进行必要的调整？1、对HSE管理方案进行评审，10问题1:组织没有组织评审包括：此项不得分。(1)对HSE管理方案实施完成3对评审资料分析，综合考3、管理方案的评审(10)后进行评审，确认是否满足了预期的目标指标：(2)对HSE管理方案的制定和实施过程进行了有效性评审，总结阅历，应用于体系的持续改进；4评。(3)对实施管理方案未完成预3期目标指标的状况实行措施。任；（4）各操作岗位都明确了相应的HSE职责和权限：4（5）各关键岗位相关人员明确了HSE职责和权限。5（6）将HSE职责及业务职责有机结合，及其业务的HSE责5任和风险符合。2、组织的属地管理职责和权限的落实状况：15问题2:分别抽查35个部门、单位、岗位，核实打分。（1）职能部门落实了属地主管的区域和职能权限；5（2）直线层次落实了属地主管的区域和职能权限；5（3）作业岗位落实了属地主管的区域和职责权限。53、在职责权限中职责分协作问题3:评估组结合上述评理，无漏项、接口明确，责权10估结果，综合打分。利样性。4、组织以文件化的方式规定职责和权限，在组织内实施有5效传达、沟通。5、各职能和层次是否能够有效履职。1()问题5：抽样部门和岗位，依据职责履行状况评分要素评估项评估内容赋值评估指南管理者代表(30)1、委任及权限(10)1、最高管理者在高层管理者中任命了管理者代表，并为各级管理人员所了解。5问题1：查有关文件资料评估，如非高层管理者中任命最高评2分。如没有任命，后续内容不再评估。抽3-5名各级管理人员，依据了解状况1-2分。问题2：查有关文件资料评估职责和权限，依据责权一样评1-5分。2、管理者代表的职责和权限得到明确。52、作用和影响(20)1、管理者代表对体系的建立、实施、保持和持续改进供应了支持及保障？在以卜方面体现其作用：(1)定期向最高管理者汇报体系运行状况；对最高管理者的决策供应支持。(2)组织和参与HSE体系运行的活动，包括组织体系审核。(3)定期主持召开HSE会议；20333问题1：及管理者代表访谈，评估管理者代表的作用发挥程度。依据评估条款分项评分。访谈指导：当没有具体活动可供应时，可以要求他们具体描述个人责任。在访问企业管理者代表时就企业体系运行、将来发展等方面等细微环节问题，及之座谈探讨，并及收集到的企业实际要素评估项评估内容赋值评估指南1、组织是否对岗位建立了实力标准，实力标准以何种形式我现?5问题1：是否推断项。如无，后续两个问题不评分。1、实力要求2、实力标准规定了教化、培训和经验等内容。5问题2：抽看3-5项岗位实力标准，评估标准内容满足程度，评分1-5分。实力、培训和意识（120）(3、对实力标准进行评审，持续修订和改进。5问题3：查看评审的资料，开展评审得2分：依据评审结果对评估实力标准进行改进的程度，评分1-3分。1、是否建立了适合的实力评价程序？5问题1：是否推断项。如无，后续3项问题不评分。2、实力评2、组织对员工进行了实力评价？实力评价工作由各级宜线领导负责，有效的实施实力评价。15问题2：抽查实力评价的记录，依据实力评价的人员范围和评价实施状况打分。价(25)（1）对管理人员以相宜的方式进行实力评价；5（2）对关键操作岗位以相宜的方式进行实力评价：5（3）专职人员以相宜的方式进行实力评价；5(3)组织形成了完整的培训模块。2件的打算。问题3：及知情人员访谈和查看培训师资清单等资料，4、HSE培训师资：10评估HSE培训师资队伍建设和管理状况。依据评估内容分项打分。说明：评估时考虑专兼职(1)培育了包括专兼职IISE培训师的培训师资队伍；3HSE培训师队伍的结构、比例、数量。提示：对高阶层领导担当培训师的状况要考虑加分。要素评估项评估内容赋值评估指南(2)专兼职HSE培训师实行了选择和聘任制度；4实力、培训和意识020)(3)对专兼职IISE培训师通过再培训等形式不断提升业务实力35、供应了充分的培训资源。5培训资源要考虑：设施、场所、教材、课件、远程教化等。4、培训的1、培训支配得到了实施，对培训支配变更进行了限制：15问题1：抽看培训支配3-5个培训项目，评估支配落实2、员工在岗位工作中的表现。10问题2：现场视察员工的工作行为表现（遵章守纪、团队互助等方面），评分1-10分。提示：视察员工是否清晰作业程序要求，包括在应急打和和响应方面的作用和职责，以及违反平安规则和程序要求的后果。2、开展HSE宣扬教化活动，宣扬HSE理念和学问:1()问题2：及知情人员访谈和查看资料,评估宣扬教化活动开(1)利用各种形式的开展宣扬教化：5展状况。依据状况分项视情评分。提示：(1)如通过内部(2)组织平安生产月、学问竞5电视、报刊、网络媒体、板报赛等HSE专项活动。等要素评估项评估内容赋值评估指南3、及外部相关方就有关HSE信息进行了有效沟通，对重要信息进行有效的接收和处理：5问题3：及知情人员访谈和查看资料,评估外部沟通的有效性,依据满足评估条款状况给1-5分。(1)周边的单位和居民；12、协(2)顾客、承包商和供方；1协(3)政府部门；1商和商和(4)投资方、银行、保险机构；1沟通(70)沟通实施(50)(5)应急服务机构、行业协会等。14、就员工利益相关的事项及员问题4：及工会、员工代表等工进行了协商沟通，员工反馈5访谈，查看资料，评估协商沟的信息得到敬重和处理。通的效果。依据程度1-5分。5、员工代表能够有效履行所赐予职责。5问题4：及员工代表等访谈，视状况评分。6、及受影响的相关方充分协5问题6：及职能部门访谈，查要素评估项评估内容赋值评估指南文件(50)1、文件策划(25)1、对HSE管理体系建立、实施、保持和改进的全过程进行文件策划。5问题1：访谈职能部门，查看策划的有关文件，评估体系建立、实施、保持和改进等过程对文件策划的状况。视状况评分1-5分。问题2：访谈职能部门,查看策划的有关文件，依据评估内容项目评分。问题3：查看体系策划方案和文件体系，通过对标评估HSE体系文件的完整程度和适用性。视状况评分1-5分。2、体系文件策划考虑：(1)适合组织的规模及活动的类型；(2)适合组织活动、产品或服务的困难程度；(3)符合危害因素辨识、风险评价和风险限制的须要；(4)适合组织的IISE文化，适合员工整体素养、行为和习惯；(5)满足Q/SY1002.1的要求并保持其完整性。15333333、HSE体系文件及其他管理体系文件的结合时，保持HSE体系文件的完整性和系统性、适用性.52、文件化1、组织确定及自身性质和管理模式相适应的HSE管理体系文5问题1：查看HSE体系文件，评估HSE文件化体系的结构要素评估项评估内容赋值评估指南1、组织是否建立了文件限制5问题1：是否推断项，如无，的相关程序？则问题2、3项不得分。1、管2、文件限制程序内容包括：5问题2：查看程序，依据评估内容项目评分。理程（1）规定了关于制定、审批、4序评审、修订、发放、作废处置、(10)收回、更新存档等文件限制的责任和要求；（2）程序规定对外来文件的1文管理要求。件限1、在HSE体系的实施运行中3()问题1：访谈知情人员，查阅制文件限制是否符合：体系文件及相关记录,评估文(40)（1）在文件发布前进行审核，4件限制的符合程度，依据评估按规定进行审批；内容项目评分。2、文（2）对文件的发放进行限制，4件限发放到位，确保在运用处得到制适用文件的有效版本：(30)（3）有对文件进行评审和修5订的机制，对文件的修订进行跟踪，建立档案记录；（4）文件临时变更进行限制，4文件无未经授权的变更；要素评估项评估内容赋值评估指南1、建立组织设施完整性的适用管理程序。2问题1：是否推断项，如无，则后面问题不再评估。1、管理2、程序中对设施的设计、建问题2：查看程序，评估内程序立、选购、安装、操作、监容的完整程度。视状况评分(5)测、维护保养、检修、报废等313分。设备生命周期的管理要求进行规定。问题1：抽查3-5台设备设1、设备设施有明确的技术标准。5施，评估是否有明确的技术标准，发觉】例无，则不得设施完分。整性(130)2、对设备设施选购质量限制：5问题2：抽查3-5台设备设施，查阅相应选购文件，依2、质量保证（25）（1）明确的设施选购技术协议及相关技术要求；（2）明确了相宜的检验试验和监造；21据评估内容项目评分。（3）对到货的设备设施进行相应检验和验证。23、对设备设施的安装施工进行限制：5问题3：抽查3-5台设备设施，查阅相应安装过程资（1）有明确规范；2料，依据评估内容项目评（2）安装施工过程中明确质1分。3、是否开展了必要的基于风险的设备设施监测（RBI）。4、是否开展/设备设施牢靠度分析。5、是否开展基于RBI和牢靠54度分析制定维护保养检修支4配支配。问题1：通过设备设施运行1、对设备设施运行出现的偏3记录，抽查其中2-3项出现差都得了识别和确认。的偏差，评估是否进行识别和确认，评13分。2、组织对以卜.过程进行运行4问题2：组织没有组织评审6、偏差设施及准则之间的偏差评审：此项不得分。对评审资料分处理（1）设施设计过程：析、评估打分。(10)（2）设施建设过程；（3）设施运行过程；（4）设施修理过程。3、通过设施偏差评审确定为问题3：评估其对评审出的不符合时，实行订正措施和预3不符合实行的订正措施和防措施，并予以验证。预防措施,视状况打1-3分。3、确定合格承包方和供应方的名单，对名单进行维护动态更新4、是否有招标程序，通过招标程序保证承包方和（或）供应方有实力满足以卜要求：（1）技术要求；（2）组织的HSE原则和政策;（3）HSE支配、作业许可、事故报告、检查等要求；（4）实力需求：（5）有关法规要求。5、合同：（1）组织及承包方和（或）供应方签订合同，并包含及工作内容相关的HSE要求和相对应的惩罚条款：（2）合同是否得到有效执行。55532问题3：要关注名单中的承包方和供应方资料是否完备。问题4：如无投标程序，则不得分。抽样厂3份，评估招标程序的实施。符合相关条款，依据评估内容项目评分。问题5：抽样3-5份，访谈知情人员。发觉例未签订，则不得分。要素评估项评估内容赋值评估指南承包方和（或）供应方3、协作（20）1、是否明确了各层次负责承包方和（或）供应方协调和管理的人员：（1）中高层管理人员；51问题1:抽1-2个项目，评估项目承包商协调和管理人员的确定程度。依据符合相关条款状况，视状况评分。（2）承包方和（或）供应方对员工进行了必要的培训，并取得相关工作的资格。24、监控（30）1、是否对承包方和（或）供应方的人员具有从事工作所须要的资格，实行确认程序和处理措施。2、组织实行了对全部承包方和（或）供应方的监控措施，确定了人员、职责、方法和程序。3、组织对承包方和（或）供应方在项目执行过程中的有关信息和报告进行检查，必要时进行评价并实行相应措施：（1）事故、事务调查方面资料；（2）承包方设施的正常状态检查；（3）行为视察报告；（4）外部检验（检测）报告；（5）第三方审核报告等。435问题1：访谈知情人员，视状况评分0-5分。问题2：访谈知情人员，评估承包商的监督限制，视状况评分0-5分。问题3：访谈知情人员，选择1-2个承包商项目验证。依据符合相关条款状况，视状况评分。4、承包方和（或）供应方现场监控管理：18问题4：访谈知情人员，选择1-2个承包商项目现场和资料要素评估项评估内容赋值评估指南1、组织通过以下方式识别顾客问题1：访谈知情人员，查阅资在健康、平安及环境方面的需6料，依据符合相关条款状况，求：视状况评1一6分。(1)市场调研：(2)走访顾客；(3)满足度调查结果：(4)竞争对手分析；(5)合同履行状况；1、顾其他。顾客需2、组织对顾客对健康、平安及问题2：访谈知情人员，查阅客和求识环境方面的期望、要求的知悉3资料，依据知悉程度，视状况产品别、满程度？评13分。(30)足3、顾客档案建立状况：问题3：抽查顾客档案，依据(15)3档案建立状况，视状况评1-3分。(1)已建立并记录了50%以下顾客的基本信息及提出的需1求；(2)已建立并记录了50-80%顾客的信息及提出的需求；2(3)已建立并记录了81-100%顾客的信息及提出的需求。3要素评估项评估内容赋值评估指南问题1：访谈知情人员，查阅1、是否对组织和社区的相互影5资料，依据识别评价状况，评1、识别影响和风险进行了识别、评价？05分。2、对及社区相互的风险和影响5问题2：访谈知情人员，查阅响主动实行有效限制措施。资料，抽所识别的影响和风(10)险，依据措施状况，评05分。5问题1：访谈知情人员，查阅1、组织的健康、平安及环境风资料，依据告知状况，按状况社区险和影响及社区内的相关方沟评分(递进项)。未开展不得和公44-V-通、告知：分。共关(1)部分传达到相关方：3系(40)2、沟(2)全部传达到相关方。52、收集社区基本状况和信息：5问题2:访谈知情人员，查阅资通协(1)联系沟通方式：1料，依据符合相关条款状况，调(2)社区自然状况；1视状况评05分。(20)(3)有关风险的信息；1(4)当地风俗习惯：1(5)医疗、消防、治安等HSE1资源。3、就有重大风险和影响的事项5问题3：依据重大风险事项查及社区建立政企联动和协作。阅联动协作方面资料，视状况要素评估项评估内容赋值评估指南5问题1:建立了程序得2分，依据内容是否包含以下各项分析得1-3分。1）描述（包括地点、起始时间、环境、设施、人员、步骤1、是否建立了作业许可程序？和规范）；2）危害识别和风程序内容合理、相宜？险分析；3）能量隔离;4）风险限制措施：5）申请、审核、批准授权和责任；6）作业过作业许可1、程程异样的报告和处理：7）明序和确的作业许可期限；8）作业系统后的复原和确认。(100)(20)2、作业许可范围的确定，组织1()问题2:核实已确定的高危急作业许可的设置考虑了：作业清单，分项打分，累计得（1）企业传统习惯；2分。未设置作业许可不再进行（2）法律、法规和上级的规定2评估。及要求；（3）基于事故事务的具体数据2和统计分析：（4）基于危害识别和风险分析2（评价）；（5）基于风险数据库。2(4)风险分析的结果及其预防限制措施被全部作业者、监护人及相关方所充分理解；(5)风险分析或评价采纳了统一的风险判别准则。22问题2:抽样3-5项的作业许可实例核杳，分项打分，累计得分。(6)能量隔离措施牢靠性：（八）能量隔离措施清晰、精确，作业前得到实施：(b)能量隔离结果得到隔离者、作业者和审核者的共同确认：(C)能量隔离措施得到清晰、醒目、精确地现场标识；10222要素评估项评估内容赋值评估指南(d)可能出现在现场的人员得2到有关隔离措施的培训或告作业许可(100)知；(e)及能量隔离的实施者和作业者共同对隔离点实施了上锁。只要可能，能量隔离都实行了牢靠的硬断开措施进行。23、许1、作业申请是否做到：10问题1:抽查3-5项作业许可,精确的数据库或图表核对批准许可证，能够通过技术手段确认现场风险限制在明确的可接受范围。1、在窒息燃爆等有限空间作业6问题1：抽样视察3个实际现前作业前进行进行了牢靠的监场作业，评价气体监测和分析测和分析。的符合状况评1-6分。2、作业过程做到：16问题2:抽样视察3个实际(1)作业人员严格依据许可的2现场作业，依据现场视察的符范用1、期限等要求和作业规范合程度，分项打分，累计得分；作业，超出期限按规定办理作选项不适用时，依据比例调整4、作业许可延期：总分。业过(2)现场监护人具备相应的实2程力并现场监护：(30)(3)对出现的异样和变更刚好2报告，正的确行措施：(4)规定期限未完成的作业延2期或重新办理作业许可；(5)按作业许可要求进行了精2确、刚好的监测；(6)配置相宜的防护用品在合2格有效期内正确运用；评估赋要素项评估内容值评估指南关方；（9）包含了监视测量的内容。3、相关人员对及其相关的程序和指南的熟知程度。220问题3:访谈IoT5人，按符合比例打分。1、程序和指南执行的符合50性：运行限制的程序和指南抽样3、程序（D低于80%：O不低于10%且不低于30项核和指南(2)80%85%；10实。任何一项程序和指南发觉的执行(3)85%-90%;20一项不符视为本程序和指南(50)(4)90%95%：30执行不符合。最终依据严格执(5)95%98%；40行程序或指南的比率打分。（6）98%以上。501、工艺限制70（1）工艺（技术方法）的成20提示：该类技术工艺或方法已熟程度经很普遍很成熟得20分；较少运用但有5个以上成熟例证4、限制得15分；较少运用例证在5效果个-下得10分：首次运用得5(220)分。（2）工艺（技术方法）的先10提示：及国际、国内比较，国进性际领先10分，国内领先7分，国内同行业领先5分，不清晰或不领先3分。7分。提示：全部正常投用得7分，（5）平安监测报警设施投用95%以上得5,90-95%得4分,率85-90%得3分,低于85%不得分。（6）环保设施投用率7提示：全部正常投用得7分，95%以上得5,90-95%得4分,85-90%得3分,低于85%不得分。3、风险限制9020提示：评估时段内未发生事故和事务得20分;否则每起般以下事故扣3分，每起事务（1）事故、事务发生状况扣1分，扣完为止；发生过一般以上事故每起扣10分。发生重大以上事故扣除全部分值。15提示：发觉违反法规的每处扣（2）物的担心全状态3分，发觉一般担心全状态每处扣1分。（3）人的担心全行为15提示：发觉违法行为每人次扣5分，发觉违章行为每人次扣3分，发觉一般担心全行为每人次扣1分。要素评估项评估内容赋值评估指南应急打算和响应(90)1、应急策划(20)1、建立了适合的突发事务应急打算和响应管理程序。5问题1：依据程序的适合性评价得1-5分。问题2:核实风险评价结果和应急事务清单(名录)满足重大风险60$得3分，满足80%以上得5分。问题3:分项打分，累计得分。提示：组织应依据有关应急预案编制要求编制相宜的各层级应急预案。问题4：抽样各层级应急预案评价预案策划、编制的效果。视状况1-5分。2、组织基于风险评价结果确定应急事务。53、结合生产经营实际及确定的应急事务，编制实施了各级和各类应急预案，包括：(1)企业级应急预案；(2)下属单位应急预案；(3)基层单位、队、站和班组级处置预案：(4)专项应急预案。4、应急预案的适用性、针对性、可操作性，考虑了各项应急联动的要求。5112152、应急打算(15)1、组织依据有关要求建立满足应急须要专(兼)职应急队伍。5问题1:建立专(兼)职应急队伍得3分：抽样基层组织50%以上建立得4分，100%得5分。(90)(25)2、依据支配支配和演练方案开展了不同形式的各层次应急预案演练。5问题2:制定合理应急演练支配支配，并实施，支配完成率低于60%,后续项目不得分。3、演练记录填写规范，能够追溯应急演练过程。4问题3:依据支配支配抽样查阅演练记录，视状况评分。4、演练后对应急预案的适用性、好用性和可操作性做出评价。5、演练后对参与应急演练人员进行评价：（1）应急预案培训和驾驭程度；（2）应急装备和个体防护用品娴熟运用实力；（3）自救和逃命实力；（4）应急措施娴熟处置实力等。44问题4:抽查应急演练评价结果23份，依据评价符合程度得14分，累计得分。问题5:抽查应急演练评价结果，依据评价符合程度得】一3分，累计得分。6、演练后对应急演练的设备设施满足应急救援需求做出评价：（1）应急救援设备设施完好备用状态，相宜有效：（2）应急装备完好备用状态4问题6:抽查应急演练评价结果23份，依据评价符合程度得1一4分，累计得分。提示：应急装备包括了监视要素评估项评估内容赋值评估指南1、绩效监视和测量是否：1()（1）建立了绩效测量和监视的程序；3问题1：核实材料并分析，按（2）建立了绩效测量和监视的支配；4符合项得分累计得分。（3）建立了测量和监视设备的校准和验证程序。32、监视和测量项目设置考虑了基于风险实施限制的全部15绩效测量及监视（100）1、策划和程序（45）场所和活动：（1）包含HSE目标指标完成状况；（2）可能影响员工健康的全3部场所及可能受影响的员工职业健康监护；（3）针对运行限制活动的监督检查；22问题2:分析书面支配，按符合项得分累计得分。（4）环境监测的项目覆盖了全部污染源，能够满足清洁2生产的内部限制需求；（5）事故、事务、职业病、环境污染、投诉和埋怨等被2定或调整频次；(5)基于关键特性变更实际的统计分析确定或调整频次。2要素评估项评估内容赋值评估指南1、测量设备配置、校准、维护状况：10(1)依据国家或行业规范配置或运用了各种等级的测量2绩效测量及监视(100)2、设备和工具(20)设备；(2)测量设备能够得到定期校准或量值溯源；(3)对无法溯源的测量设备进行自校准；(4)测量设备能够得到适当的维护；222问题1:前3项通过抽样5件以上设备进行验证,发觉一件不符合本项不得分；前三项符合时，第4项依据组织供应的证据分析判定，累计得分。(5)基于牢靠性等级(SI1.)评定结果配置、维护测量设2配2、检查表编制和运用：(1)基于风险分析，依据法律法规、制度建立检查表：(2)组织内部各职能层次均1022问题2:抽样3个部门和3个单位的检查表，分项打分，累计得分。核。4、评审和改进(15)1、对监视和测量系统进行评审、对监视和测量结果进行统计分析，有效应用于经营决策、管理改进、规范调整。2、对监视和测量工具和方法进行持续改进。理评审的重要输入；(2)不符合法律法规项目得到6实施了改进，依据改进程度得1-3分。(3)访谈信访部门、记录，并实行订正措施或改进周边居民和地方行政主管部方案；门，未发觉违规状况得相应(3)组织连续12个月以上没有接受到任何投诉和政府惩罚。4分，否则不得分。3、事故记录和事故档案：1()问题3：(1)符合选项获得(1)各主管部门收录了所属区2相应分值。每项分值相加。域发生的一般以上事故并建立(2)抽样事故档案资料进行具体档案；文件评估。访谈职能部门的(2)精确记录了5年内或组织2知情人员。(3)出现评估内组建以来的全部一般以上事故容项不适用时，总分按比例信息；调整。(3)精确记录了超过10年以2上或组织成立以来全部一般以上事故；(4)记录了近3年来全部事务2详尽信息；(5)记录了近3年来全部显著2违章的详尽信息。1、事故进行了充分的调查：12问题1：(1)通过查阅规3、调查(20)(1)全部事故都依据国家和上级的规定组织开展了事故调查；(2)全部事故发生过程和缘由调查清晰，证据齐全；22范，核对记录，(2)分项打分,抽样问答。累计得分。要素评估项评估内容赋值评估指南事故、(3)依据事故类别划分，不同2事务报业务主管部门负贡其相应管理实施；（3）电子方式形成或保存的记3录有脱机备份或服务器备份；（4）对记录适当进行标识，易于查阅；3（5）各职能层次都建立健全了记录清单和索引巾目，可以便利查阅。32、记录的填写客观、刚好、完5问题2：抽样核实，依据符合整和精确，字迹清晰，具有可追溯性。程度相应打分。3、各类报表、记录实现系统优问题3：由评估组综合分析探化，数据获得简洁、精确、高效。10讨打分。要素评估项评估内容赋值评估指南1、管理1、建立适合的内部审核程序。5问题1：建立了程序得分，如无，后续项目不再评估。程序(10)2、审核程序和内容为相关人员所熟识。5问题2：访谈组织中各层次15人以上，依据熟识程度得1-5分。1、依据审核须要对审核方案8进行策划，包括内审、其次方审核、第三方审核等。2、制定具体可行的审核支配：1()(1)审核的频次依据组织的实2内部审际状况确定，并依据组织发生核(100)2、审核策划和审核组织(40)的重大变更追加审核频次；(2)每年应进行不少于一次覆盖全要素、全部门的审核，两次审核间隔不超过12个月：(3)内部审核充分优化或整合了内部各种职能层次和形式的检查;22(4)组织的各职能层次均开展2