昆明市中小企业数字化转型试点项目验收办法（试行）.docx

昆明市中小企业数字化转型试点项目验收办法（试行）第一章总则第一条按照财政部、工信部关于开展中小企业数字化转型城市试点工作的通知（财建2023117号）精神，结合昆明市中小企业数字化转型试点城市建设实施方案中“组织数字化改造评估验收”相关工作要求，为切实保证试点企业数字化改造符合试点工作要求，特制定本办法。第二条本办法所称“中小企业数字化转型”是指中小企业利用数字化产品和服务打造数字化企业，增强企业综合实力和核心竞争力。第三条本办法所称“验收”是指企业完成数字化改造后，由昆明市工业和信息化局联合市财政局、各县（市）区、开发区，组织评测机构开展验收工作，从企业应用成效、数据贯通程度、投入产出比、企业管理体制配套改革等方面，科学评价改造成效，并按照工信部发布的最新版中小企业数字化水平评测指标，评定企业改造后的数字化水平等级。第四条改造评估验收工作以中小企业数字化水平提升为导向，按照“政策为引领、标准为依据、企业为主体”的原则。第二章评测机构职责与遴选标准第五条评测机构是执行具体验收工作的部门单位，负责昆明市约400家试点企业数字化水平评测和数字化转型成效验收工作。按照工信部发布的最新版中小企业数字化水平评测指标，评定企业改造后的数字化水平等级，同时，制定验收标准和验收流程，从企业应用成效、数据贯通程度、投入产出比、企业管理体制配套改革等四个维度（以工信部最终验收要求为准），对试点企业改造情况、改造效果进行评价，出具昆明市试点企业数字化水平评测报告和试点企业数字化转型验收报告,配合昆明市相关部门完成试点城市国家验收工作。（一）制定第三方验收评测工作方案。结合昆明市中小企业数字化转型实际情况，制定试点企业数字化转型验收评测工作方案，确保按照工信部中小企业数字化水平评测要求和成效验收要求，科学合理地开展试点企业数字化水平评测和成效验收工作。验收评测结果将作为资金拨付的重要依据。（二）建立第三方验收评测工作机制。第三方验收评测机构按照国家有关试点企业数字化转型验收工作要求，对试点企业验收工作进行科学指导，对评测工作人员进行专业培训，确保验收评测工作规范开展。对全部试点企业验收的相关资料进行审核，同时开展实地抽查，并及时向昆明市相关管理部门反馈并提出有针对性的意见建议。（三）开展第三方验收评测。第三方验收评测机构编制验收规范性文件，按照“完成一批、验收一批”的原则，在数字化转型促进中心组织完成改造的试点企业提出评测和验收申请后，按照工信部发布的最新版中小企业数字化水平评测指标，并围绕数字化应用成效、数据贯通程度、投入产出比、企业管理体制配套改革等四个维度（以工信部最终验收要求为准）评估企业改造成效。（四）出具第三方验收评测报告。第三方验收评测机构完成昆明市试点企业数字化水平评测报告和昆明市试点企业数字化转型验收报告，综合评定各试点企业的数字化水平等级，并组织专家对评测结果进行复核认定，对试点企业数字化转型项目给出通过、不通过和需整改的评定，对不通过和需要整改的企业提出改进建议或整改要求。后续整改完成后根据企业申请再次进行验收评价。第六条市评测机构的遴选标准为：（一）评测机构需为在中华人民共和国境内注册，能够独立承担民事责任，有生产或供应能力的本国供应商，包括法人、其他组织或者自然人；经营信誉良好，参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；（二）评测机构的服务人员应熟悉国家、省市中小企业数字化转型相关政策文件，具有中小企业服务工作经验，熟悉财政部、工信部中小企业数字化转型城市试点验收工作要求；服务团队成员充足、专业能力突出，配置合理；能有力支撑本项目工作，保障服务成果质量；（三）评测机构应建立严格的保密制度，对全过程综合服务工作中收集的各类文档、资料、数据及相关信息承担保密责任和法律责任，并承诺未经书面许可，不得将相关材料以任何形式泄露给任何个人、单位、团体、公司及其他组织。（四）评测机构需建立全流程响应机制，针对项目实施过程中的工作需求提供快速响应，确保服务质量和服务进度。（五）评测机构不得参与试点工作中除评测以外的其他工作。第三章验收方式与流程第八条企业数字化改造验收采取书面材料审核和现场核查相结合的方式进行，由昆明市工业和信息化局组织评测机构组成验收专家组，从改造前、改造中、改造后三个阶段开展验收工作。第九条改造前对企业数字化改造方案（改造任务书）和企业数字化改造合同进行审查及备案，确保改造过程的顺利进行和预期目标的达成。（一）对产品和解决方案、应用场景、工程造价、工期、预期成效等维度，针对改造方案进行科学全面评价，提出相关建议，对于不达标的改造方案，令其期限内重新修改。评审结束后，做好改造方案的备案留存；（二）对企业数字化改造合同审查，必须涵盖的内容为：投入金额、改造产品（与数字化改造相关的软件、云服务，网关、路由等必要的数据采集传输设备，以及咨询诊断等服务）、改造周期、改造内容；（三）其他内容按照实际改造情况增加。第十条改造中对企业改造全过程进行监理，对改造进度进行把控，确保改造工作严格按照既定的方案和标准进行，以保障改造效果达到预期。（一）监理企业数字化改造项目是否真实存在；（一）监理企业数字化改造项目实施情况及初步成效；（三）制定详细的企业数字化改造进度管理计划，定期检查改造进度，评判改造是否能如期完成，及时发现并解决问题。第十一条改造后对书面材料进行审核，确保各项数据和信息准确无误；现场核查改造成效，确保改造工作达到预期目标;评估企业数字化水平，多维度评测企业数字化的成效与进展。（一）试点企业在完成数字化改造后，通过昆明市中小企业数字化转型公共服务平台提交验收申请材料，申请材料包括:验收申请表、企业数字化改造合同、数字化改造实施方案、数字化改造项目总结等；（一）试点企业数字化改造验收申请经区级审核账号审核通过后，由评测机构组织相关专家对企业申请材料进行书面审核，主要审核内容包括：1 .提交的验收材料清单是否完整；2 .申请验收的项目是否与改造合同、改造方案一致；3 .提交的项目总结内容是否完整，体现企业数字化改造成效。（三）通过书面审核的企业由评测机构组织相关工作人员赴企业现场进行核查，主要内容包括：1.听取试点企业和数字化改造服务商的项目汇报；2 .对企业相关财务数据和台账资料进行核查检查；3 .现场核查数字化改造内容的真实性。（四）评测机构将根据现场核查情况，从企业应用成效、数据贯通程度、投入产出比、企业管理体制配套改革等方面，编制企业改造验收报告；（五）评测机构根据工信部最新发布的中小企业数字化水平评测指标对企业进行数字化水平评估，编制数字化水平评测报告并出具对应等级的认定证书；（六）对通过验收的试点企业，评测机构在昆明市中小企业数字化转型公共服务平台提交验收通过材料，企业根据验收结果申请相应资金补贴；对未通过的申请企业，给予最长3个月的整改期，整改期限内企业可再次申请改造验收。第十一条项目可补助投资额的确定：可补助投资额=软件投入+技术投入+配套硬件投入；按实收实付要求，以发票并结合相应付款凭证为依据，以此来认定软件、技术及配套硬件的投资额。发票开具时间应晚于昆明市中小企业数字化转型专项资金管理办法第二十七条明确的时间要求，并早于项目竣工日期。付款时间应早于项目竣工日期。所有投资额计算均取经审计认定的符合条件的发票金额与已付款金额中孰低值，且不含可抵扣增值税。1.软件投入：必须是与项目密切相关的软件投入，主要包括购置的设计研发、工艺规划、仿真分析、工业控制、业务管理、数据管理、人工智能、安全生产等用于数字化改造的软件业务系统（不包括行政、办公软件等）。企业必须提供软件购置或开发合同、发票及支付凭据，并按发票金额计入“资产类”科目。2 .技术投入：主要包括数字化改造方案设计与实施、云平台服务（含租赁、算力等）、安全评测服务等。企业必须提供技术转让或技术采购合同、相应发票及支付凭据，并按发票金额计入“资产类”科目。3 .配套硬件投入：主要包括以购置形式添置的承载软件业务系统应用的数据存储、工厂网络、通信、智能终端等数据采集、传输设备。企业必须提供硬件采购合同、发票及支付凭据,并按发票金额计入列入“固定资产”或“在建工程”科目。对于企业购置先进的二手配套硬件，须提供配套硬件原始购置票据确认距离首次出厂购买日期在五年内，但不认可关联企业之间的二手配套硬件转让。第十一条凡存在以下情况之一者，项目竣工验收不合格：（一）项目在建设期内出现未施工，或未完工的；（二）中小企业数字化水平评测结果未达到二级及以上的；（三）所提供的验收文件、资料、数据不真实，存在弄虚作假行为的；（四）验收过程中发现在项目申报、审核等过程中，存在弄虚作假的。第四章监督与管理第十二条市工业和信息化局按照昆明市中小企业数字化转型试点城市行动方案（2023-2025年），根据试点工作完成情况，会同市财政局公开发布验收工作通知，明确验收计划、验收程序及要求。第十三条项目有下列情形之一的，视为项目发生重大变化：（一）项目主体发生变更；（二）主要建设内容、建设性质发生变化；（三）建设期延期三个月及以上，并超过试点实施期间的项目应取消；（四）法律法规规章及政策规定的其他重要变化事项。第十四条试点企业因项目取消、验收不合格、企业破产等因素暂停试点工作的，不再给予支持。第五章附则第十五条本办法自印发之日起施行，有效期至2026年12月31日，由市工业和信息化局和市财政局负责解释，并适时根据上级试点工作要求修订完善。附件1昆明市中小企业数字化转型试点项目验收档案（标准提纲）项目名称：项目单位：单位地址：项目联系人：联系电话：202年月申报资料真实性声明本公司声明，本公司所提交的所有申报资料是真实、完整、有效的，如存在提供虚假资料或凭证行为，无论项目最终是否获得资助，由此产生的法律责任及其他所有后果，本公司都将全部承担。试点企业法定代表人（签字）：建设单位（盖章）年月日一、基本情况（试点企业填写改造前情况）企业名称所属城市注册地址企业信用代码联系人联系方式企业基本情况（500字以内）企业性质口国有口民营口外资口混合所有制口其他企业规模口中型企业口小型企业口微型企业（中小企业规模类型自测：htts:口规模以上企业口规模以下企业优质中小企业情况口无口创新型中小企业口专精特新中小企业专精特新“小巨人”企业所属细分行业2023年营业收入（万元）2023年利润（万元）2023年人均营业收入（万元）已有数字化转型投入（万元）二、数字化改造需求（试点企业与数字化服务商共同填写）试点企业面临的各类数字化需求生产过程数字化面临需求（逐条列出）产品生命周期数字化面临需求（逐条列出）产业链供应链数字化面临需求（逐条列出）决策管理数字化面临需求（逐条列出）其他需求（逐条列出）三、数字化改造情况及成效（试点企业与数字化服务商共同填写）数字化转型内容介绍若有多项，请逐项列出。云应用情况公有云：私有云：混合云：未上云改造项目起止时间改造总花费（万元）数字化改造成效改造阶段改造前改造后数字化水平等级创新方面成效（请尽量用若干定量指标描述）市场方面成效（请尽量用若干定量指标描述）提质方面成效（请尽量用若干定量指标描述）降本方面成效（请尽量用若干定量指标描述）增效方面成效（请尽量用若干定量指标描述）绿色方面成效（请尽量用若干定量指标描述）安全方面成效（请尽量用若干定量指标描述）对所使用数字化服务商及评价若使用多个数字化服务商及多项产品，请逐项列出。四、绩效评价及奖补资金情况（评测机构填写）是否已开展绩效评价绩效评价是否通过（若未通过，请说明理由）拟对该企业奖补资金（万元）已拨付奖补资金（万元）是否将该企业作为样板（若是，请说明理由）附件2一、项目实施情况索引表序号指标名称具体内容评定细则佐证材料索引（注明报告中的章节号以及页码数）1数字化基础智能装备（产线）应用智能装备或智能化产线，具有一定的数字化设备联网率和关键工序（设备）数控化率。数字化设备联网率（单选） (10%(含)以下 (10%,20% (20%,30% (30%,40% 40%以上关键装备（工序）数控化率（单选） 30%(含)以下 (30%,45% (45%,60%口60%以上2网络设施及安全通过网络技术手段建立内部生产网络，覆盖设备、生产资源、软件系统等。采用工业级网络安全产品及服务，建立网络安全保障制度，保障网络安全。纳入昆明市工业领域工控安全监测服务平台。网络安全措施（单选）口使用了工业级网络安全产品及服务，尚未建立网络安全保障制度口建立了网络安全保障制度，尚未开展网络安全等级自评估口开展了网络安全等级自评估，尚未通过第三方机构的验收认定口网络安全等级评估通过了第三方机构的验收认定口以上均无序号指标名称具体内容评定细则佐证材料索引（注明报告中的章节号以及页码数）3数字化覆盖范围应用的智能装备应覆盖部分业务环节，并通过部署公有云/私有云/混合云等形式实现部分业务环节的数字化管理。覆盖范围（单选）口单个业务环节口关键业务环节口绝大部分业务环节口全覆盖口以上均无4数据资源自动/半自动采集的数据覆盖部分业务环节。建立统一数据编码与交换格式，构建可视化数据分析工具，实现数据及分析结果的跨部门共享，以及构建数据模型支持数据分析。数据获得业务环节覆盖范围（多选）研发设计生产管控口质量控制口仓储配送（厂内）口设备管理口采购口销售口物流（厂外）口财务口人力口以上均无数据应用情况（多选）口建立统一的数据编码、数据交换格式和规则等口实现数据及分析结果的跨部门共享口构建数据算法模型，支撑业务人员进行数据分析口构建可视化数据分析工具口以上均无5组织保障数字管理制定数字化转型目标以及具体的规划方案与实施计划。设置数字化人员岗位或部门，建立数字化管理相关制度规范。智能制造规划执行情况（多选）已经对数字化转型有了明确的目标（至少半年为期）口已制定了数字化转型规划及具体的实施计划已基于战略规划开展业务模式和管理决策方式的变革实践口以上均无序号指标名称具体内容评定细则佐证材料索引（注明报告中的章节号以及页码数）数字化组织与管理制度措施（多选）口设置专门的数字化人员岗位或部门为数字化人才设立专门的绩效薪酬体系 对数字化收支单独建账核算 建立数字化信息系统管理相关制度规范 以上均无6人才建设组织开展数字化技术（技能）培训。数字化技术（技能）培训覆盖范围（多选）口信息化部门员工口业务部门员工企业主要决策人员其他员工以上均无7资金投入投入一定的资金确保数字化改造顺利实施。数字化投入占营业收入的比重（单选）小于1% 1%,2%) 2%,3%) 3%,5%口大于5%8应用场景建设共性场景结合行业痛点及需求，通过信息系统在生产计划、生产监控、生产作业、质量控制、仓储物流和采购供应等不少于3个共性场景，实施数字化改造。生产计划（单选）主生产计划生产和物料需求计算口车间计划排产口部分车间生产计划实现自动排产全部车间生产计划实现自动排产生产监控（多选）工序层面实现生产过程监控口生产线层面实现生产过程监控口车间层面实现生产过程监控序号指标名称具体内容评定细则佐证材料索引（注明报告中的章节号以及页码数）生产作业（多选）口自动巡检口生产过程可视化口精益生产管理口人机协同作业口基于数字李生的制造质量控制（多选）口数字化检测质量精准追溯口产品质量优化质量控制协同仓储物流（多选）口物料条码管理智能仓储口精准配送物料实时跟踪口物流监测与优化采购供应（多选）口采购管理信息化采购策略优化口采购协同供应链可视化口供应链风险预警与弹性管控9个性场景结合企业需求，通过信息系统在研发设计、营销管理、产品服务、业务协同等个性场景，实施数字化改造。研发设计（多选）口应用二维、三维计算机设计软件辅助开展设计工作口使用PDu或P1.M等软件实现文档、数据、流程等的共享和统一管理口建设和应用产品设计标准库、组件库或知识库口将产品设计信息集成于产品的数字化模型中，实现产品设计数据的唯一性口实现产品设计和工艺设计间的信息交互和并行协同。序号指标名称具体内容评定细则佐证材料索引（注明报告中的章节号以及页码数）营销管理（多选）口销售计划动态优化口市场快速分析预测口销售驱动业务优化产品服务售后服务数字化管理情况（多选）：口退换货质量管理口客户体验调查 客户满意度调查售后服务与相关业务的协同情况（多选）: 售后配件与库存协同口失效产品追溯与质量原因分析 失效原因与设计优化协同新一代信息技术智能产品中的覆盖范围（多选）：口数据增值服务口主动客户服务 用户直连制造大批量定制口产品远程运维业务协同（多选）口研发设计协同口生产制造协同口订货业务协同口物流仓储协同口财务结算协同10数字化成效产品质量通过数字化改造，企业产品质量应达到行业平均水平及以上。上年度产品合格率（单选）具体数据：明显低于行业平均水平口略低于行业平均水平口与行业平均水平相当口略高于行业平均水平口明显高于行业平均水平11生产效率通过数字化改造，企业人均营业收入应达到行业平均上年度人均营业收入具体数据：口明显低于行业平均水平序号指标名称具体内容评定细则佐证材料索引（注明报告中的章节号以及页码数）水平及以上。（单选）口略低于行业平均水平口与行业平均水平相当口略高于行业平均水平口明显高于行业平均水平12价值效益通过数字化改造，企业营业收入中的成本应在行业平均水平及以下。企业上年度每百元营业收入中的成本（单选）具体数据：口明显高于行业平均水平口略高于行业平均水平口与行业平均水平相当口略低于行业平均水平口明显低于行业平均水平参照昆明市数字经济与制造业深度融合建设标准指引中小企业数字化改造试点评定指标，从数字化基础、组织保障、应用场景建设、数字化成效等评估指标，以精炼的文字、清晰的图片或截图等形式描述项目数字化建设实际内容，并将章节号以及页码数填入在上节表格中，以此作为数字化水平的佐证材料。二、项目附件（一）企业法人营业执照企业法人营业执照（复印件并加盖单位公章）。（二）项目联合单位协议项目联合单位协议（复印件并加盖单位公章）。三、项目投资明细表序号投资具体内容型号或规格（若无，可不填写）单价（万元/不含税）数量总额（万元/不含税）供应商名称（一）软件12小计（二）技术12小计（三）配套硬件12小计合计注：项目投资包括软件、技术、配套硬件等方面的投入，不含土地和建筑费用、生产性设备。（以上材料要求纸张规格：A4;字体：仿宋GB2312四号（表格字号为小四号）；行间距：固定值29磅；书本样装订，双面打印）。附件3昆明市中小企业数字化改造试点项目评测机构验收审核表试点企业名称建设单位项目负责人手机一、否决项说明：验收中，若出现以下情况的，总得分直接为O分，不再进行后续评分。标准分值打分1.项目在建设期内出现未施工，或未完工的；O分2.所提供的验收文件、资料、数据不真实，存在弄虚作假行为的；O分3.验收过程中发现在项目申报、评审等项目遴选过程中，存在弄虚作假的。O分二、评分表评分项指标名称标准分值打分数字化基础（25分）智能装备（产线）6分网络设施及安全7.5分数字化覆盖范围4分数据资源75分评分项指标名称标准分值打分组织保障数字管理10分（20分）人才建设5分资金投入5分应用场景建设（48分）共性场景27分个性场景21分数字化成效（7分）产品质量2分生产效率3分价值效益2分三、总得分100分试点项目实际投入资金（单位：万元）验收机构意见：1 .根据验收评分情况，形成专家组意见。2 .项目投资明细表变动情况。组长（签字）：成员（签字）：企业签字：年月日附件4昆明市中小企业数字化转型试点项目财务核查明细表试点企业名称：建设单位名称：金额单位：万元类别序号根据企业上雇数据填4按审计核实后数据填列项目实际投资内容规格型号数量申报投资数数量发票开具时间不含税发票金额(1)截止项目建设期止实际已付款不含税金额(2)审核确认投入数差异说明备注、软件投入12小计二、技术投入12小计三、配套硬件投入12小计合计26