国企廉洁自律管理制度附：廉洁自律承诺书.docx

119 三、稽查科职责1、公司成立监察部稽查科，隶属监察部，监察部由董事长直接领导及分管领导。2、在董事长及分管领导、监察部的领导下，及时分析、研究廉政建设中的重大问题，提出建议；3、有计划的组织、协调对公司廉政建设工作进行检查、考核及查处；4、对公司廉政建设落实情况进行总结；5、了解和掌握公司廉政建设工作的全面情况，不定期向监察部报告；6、负责廉政建设管理制度的拟定、解释和修改；7、根据工作部署，实施廉政建设落实情况的监督检查、考核；8、接收员工及外部信息反馈，及时上报，报道公司廉政建设开展情况；9、严格保密举报人，落实奖惩政策。四、重点岗位廉洁自律重点职责（一）物资采购1、在物资采购过程中应当按照程序招标、比价，为公司节约成本，采购优质产品，禁止违反程序采购；2、严禁利用职务便利、工作便利在物资验收、保管、发放中索取、收受贿赂，损害公司利益，牟取个人私利； 3、严禁违规收受供应商的贿赂，接受高消费宴请等可能损害公司 利益的行为；4、物资采购合同谈判、合同签订及合同履行中应以公司利益为根本，严格、审慎的工作，不得滥用权力，不得疏忽大意。（二）工程建设1、严格各工程项目的施工过程控制，制定施工技术管理办法及工程项目的施工组织及调度工作；2、在检查、指导生产计划和工程合同的过程中应当严格管控，不得疏忽大意，不得借机索拿卡要；3、对工程质量进行认真检查、指导、控制，不得接受对方的非正常宴请、赠与，严禁因任何原因放松检查、监督，降低工程质量要求。（三）招投标1、保守招投标过程中相关的秘密，严禁向无关人员透露招投标的价格、工作计划、关键数据、技术文件等；2、协调相关部门提供图纸、工程量清单及标底等工作，不得利用掌握的信息牟取个人利益；3、在编制招标文件，组织开标、评标、定标等工作过程中严格按程序要求办事，禁止擅离职守，禁止与利益相关方有非正常的经济往来和个人交往；4、对投标单位的考察工作中不得收受、索要任何财物，不得擅自作出承诺。 （四）计划合同 1、项目的施工进度管理工作中应严格、公允，不得在施工进度的管理中怠于履职，禁止利用考核、奖惩牟取私利、打击报复；2、严格审查工程计量和结算报表，不得疏忽大意；3、严格审查工程延期、索赔、分包，认真执行对各承包人违约事项的支付审查，严格审查工程变更的单价和费用，禁止索取、接受承包方的赠与、宴请。（五）审计1、认真审计子、分公司、相关单位经营目标责任的履行情况，不得因外界影响作出错误结论；2、认真对分公司、部室及相关单位主要负责人的离任审计，禁止徇私情、谋私利而损害公司利益；3、严格审计有关合同、协议的合法和履行情况，审计各类审计方法案例报告模板关注公众号内审网可查阅获取,内审网注财务收支计划的执行和会计核算、会计决算情况等，发现问题应当按程序提出，不得隐瞒事实，掩盖问题，禁止利用发现的问题牟取个人利益、小团体利益。（六）产品销售1、严格把控费用的审核、使用，严禁滥用公司资源，虚报费用；2、做好代理商和客户的开发、管理工作，禁止擅自增加费用，虚报开支； 3、不得在签订、审核、执行跟踪、监督、检查过程中利用信息优势、管理职能牟取私利和小团体利益。 （七）项目部应当做好财务管理、物资管理、施工管理、质量管理、风险管理、人力资源管理等。1、禁止利用职权虚报各项开支、收入不入账；2、严禁利用职务便利、工作便利索取、收受贿赂，违规接受吃请；3、应排除外界干扰，严格施工，保证质量，不得徇私情、谋私利；4、人员管理应当公正合理,不得凭个人喜好随意考核、评价他人，使用人员应当坚持以公司利益为宗旨，依法依规进行人员管理，不得使用不符合要求的人员；5、对外协调应合法合规，不得有行贿等违规违法行为。（八）财务1、严格执行各项财务制度和财经纪律，杜绝财务活动的违规违法行为；2、严格公司各项财产的登记、核对、抽查的调拨，公司资金管理，严禁不按照程序进行管理、使用公司的财物、资金；3、严格审核单据及帐务处理,各项费用支付审核及帐务处理，严禁违规处理账目、费用，严禁作假；4、应收帐款帐务处理应认真细致，不得疏忽大意，随意处置，拖延散漫；5、在工作中不得违反国家法律法规以及公司的财务制度，发现问题应当及时提出。 （九）人力资源 1、招聘、选拔人员应认真细致，不得不做背景调查或者不严格考察就聘用，严禁利用招聘、选拔人员徇私、谋私，损害公司利益；2、严格按制度员工进行考核，严禁利用职权谋私；3、在员工日常劳动纪律、考勤、绩效考核工作、办理员工晋升、奖惩等人事手续的工作中，禁止利用工作便利牟取私利。五、管理规定1、管理方针：着力源头预防，有错必改，违法必追。2、全体员工应廉洁自律，忠于职守，禁止利用工作职权和职务上的权利谋取不正当利益而损害公司利益。3、廉政预防及管理(1)廉政预防从源头抓起，严格岗位入职资格和条件预审，做好背景调查。对重点岗位，如物资采购、工程建设、招投标、计划合同、审计、设计院、产品销售等相关岗位，应着重品德素质各类审计方法案例报告模板关注公众号内审网可查阅获取,内审网注及个人经历考察，考察不合格一律不准录用。新到岗员工，应加强廉洁自律方面的训导，自觉接受全方位的监督。(2)公司不定期组织开展廉政培训和案例警示教育，相关人员必须积极参与，不得缺席。(3)监察部稽查科不定期和供应商、客户、工程分包商等相关方开展廉政相关活动调查，收集证据。 (4)对集团部级和子公司副总以上管理人员建立廉政档案，系统化、全方位的监督和跟踪管理。 (5)廉政监管结果纳入绩效考核中，对廉洁奉公、忠于职守的员工给予表扬和奖励。4、下列情形之一者，经查实，予以处罚：(1)搞自由主义，发表有悖于公司重大决策和有损于公司形象的言论；(2)弄虚作假，违规操作，损害公司整体利益；(3)泄露公司重要商业秘密，随意透露企业重要信息；(4)擅自接受关联或者合作单位当事人的宴请或娱乐消费等活动;(5)向外协或合作单位索要或接受回扣、有价证券、贵重物品和好处费、信息费等不正当费用；(6)利用工作为亲友谋取不正当利益或为从事营利性活动提供便利条件；(7)在物资采购、产品销售过程等重要环节进行利益输送；(8)要求、暗示和接受所辖属员工的烟酒、礼金、有价证券、贵重物品和好处费、信息费等不正当费用；(9)在监管处罚上徇私情，存好恶恩怨，有失公平；(10)在职期间自营或为他人经营与公司同类的产品，从事同类业务，在其他单位兼职，在与公司有竞争关系的单位担任职务；(11)在职期间担任供应商及客户的股东、合伙人、董事、监事、经理、职员、代理人、顾问等，与公司进行交易。5、处罚 (1)调离岗位；(2)索贿受贿、非法牟利的，责令退回违规所得；(3)造成公司经济损失的，予以赔偿；(4)情节特别严重者，退回违规所得，赔偿经济损失，解除劳动合同，并追究民事责任，构成犯罪的，移送司法部门处理，追究其刑事责任。(5)员工违反竞业限制义务，应承担相应的违约金。6、公司倡导员工互相监督，鼓励举报。公司设立“监察举报箱”以及电子邮件举报箱，设立举报电话。员工可以实名或匿名方式将书面资料投递监察举报箱，也可以通过电话、电子邮件等多种方式进行举报，公司为举报人保密。举报事件或线索一经查实，公司对举报人给予奖励。相关人员主动报告自己确有的违规行为的，酌情处理。Z、本制度经员工大会讨论通过，自发布之日起实施，稽查科负责解释和实施。附：廉洁自律承诺书廉洁自律承诺书本人姓名：岗位：职务：为维护公司利益,增强本人廉洁自律意识,培养良好的职业道德，保持清醒的头脑，规范自己的行为，本人特做出如下承诺：一、严格遵守法律法规、公司廉洁自律管理制度及其他各项规章制度及操作规程；二、与客户交往时，始终将公司利益放在首位，不做损害公司利益和形象的事情,不以公司名义擅自对客户进行任何保证和承诺;三、保守公司秘密，不以任何形式向他人或无关人员故意或过失泄露公司的业务信息、财务资料、人事信息、招投标资料、合同文件、客户资料、统计信息、技术文件、管理文件、档案、会议内容等。凡与个人职责无关内容，自觉不介入；四、在采购中，严格依照公司规定程序办理，本着“货比三家”原则，比价采购，最终达到质优价廉，不以任何形式从中谋取个人利益；五、在选择施工队伍时，严格筛选，通过招标程序择优选用，不以权谋私，不以任何方式和借口设置障碍并攫取私利；Z、严格执行合同，不搞任何形式口头协议和私下交易，尽量以支票方式进行合规结算，不得个人收取回扣；七、不接受客户对个人支付的佣金、回扣、酬金以及有价证券注:各类审计方法案例报告模板关注公众号内审网可查阅获取和其他礼品等，接受的要上缴公司；八、不擅自将公司财产进行处理、出借给其他单位或个人，爱护办公设备和公司其他财产，不做任何不适当的使用用途；若违反上述承诺，本人愿意接受公司处罚，如批评教育、警告、罚款，记录个人诚信档案，解除劳动合同等，给公司造成损失的，将依法进行赔偿。触犯法律的，愿意承担任何法律责任。承诺人：