能源管理体系文件不符合、纠正和预防措施控制程序.docx

能源管理体系文件不符合、纠正和预防措施控制程序1目的对实际或潜在的能源浪费、能源利用不合理和不符合相关规定的情况，采取纠正和预防措施，减少影响，防止问题的再次发生。2适用范围适用于对能源管理体系内的能源浪费、能源利用不合理和不符合相关规定的情况采取纠正和预防措施的控制。3职责1、管理者代表负责纠正和预防措施的管理，以及能源体系不符合纠正和预防措施的审批。2、安全生产部负责能源管理体系不符合纠正和预防措施的归口管理。3、XXXXXX车间负责生产过程中出现的能源利用不符合纠正和预防措施管理。4、其他责任部门负责本部门出现能源利用不合理和不符合能源管理体系的问题纠正及预防措施的制定和实施。4工作程序4.1不合格的分类1、能源贮存不合格指能源贮存的方式、方法不合理造成能源流失等情况。2、能源利用不合格指能源利用过程或能源体系未满足活动过程或能源管理体系要求的事项。3、能源管理体系不合格项指过程或体系未满足活动要求的事项。4.2能源不合格的控制(1)能源利用过程中，由用能单位在使用时进行识别，若发现不合格,应及时向安全生产部汇报,具体按相关规定执行。(2)各种设备、设施由相关部门负责运行控制，设备不合理运行造成的能源浪费由责任单位解决。(3)管理制度不合理，由责任单位修改完善，经专业部门审查，报分管领导批准，送安全生产部存档。4. 3不合格项的控制(1)对能源利用过程出现的不合格项或潜在的不合格项由相关部门或责任单位负责控制。(2)对能源管理体系出现的不合格项由安全生产部负责控制，必要时提交管理评审。4.4对出现的各种不合格项，责任单位要加以确认，及时整改并将处置结果记录保存，作为体系改进和评审的依据。4.5能源浪费、能源利用不合理的确定1、能源浪费、能源利用不合理确定依据：(1)法律、法规和有关规章制度的要求。(2)GB/T15587工业企业能源管理导则要求。(3)GBT15316节能监测技术通则要求。(4)GBT2589综合能耗计算通则。(5)GBT17166企业能源审计技术通则要求(6)能源管理体系文件及有关管理制度和考核文件的规定。2、相关职能部门负责组织确定能源浪费、能源利用不合理的类型和性质，并确定是否需要采取相应的纠正或预防措施。3、对需要采取相应的纠正或预防措施的，相关职能部门应依据能源浪费、能源利用不合理事实下发纠正和预防措施通知单或不符合报告。4、各职能部门及责任单位依据能源浪费、能源利用不合理存在的事实，分析其产生的原因，并记录调查分析结果。4. 6纠正和预防措施的制定1、体系的纠正和预防措施的制定(1)安全生产部定期组织内审，对体系的持续符合性和有效性进行评价，执行内部审核控制程序；同时对体系程序文件实施的适宜性、充分性和有效性进行评价,对其存在的不符合提交管理评审；由最高管理者确定体系的更改和变更。(2)安全生产部依据评审结果，组织相关单位和部门制定纠正和预防措施,必要时更改或变更体系文件，管理者代表批准后实施。2、能源利用过程的纠正和预防措施的制定(1)各部门要不定期测量其在体系活动过程中的绩效，分析确立不符合的原因，制定有效的纠正和预防措施；有重大不符合时，提交管理评审。(2)单位依据发生的能源浪费、能源利用不合理的原因，制定切实可行的纠正和预防措施，经部门或分管领导批准后，组织实施。3、能源利用不合理的纠正和预防措施的制定对能源利用的不符合，由相关职能部室分析确定不合格原因，安排责任单位制定纠正和预防措施并加以改进。4.7纠正和预防措施的实施责任单位按照纠正和预防措施的要求、期限，落实责任，组织实施，并确保实施效果达到预期目标。4.8纠正和预防措施的跟踪验证1、下达或制定纠正和预防措施通知单或不符合报告的职能部门，负责组织人员对责任单位实施的纠正和预防措施进行跟踪检查、督促实施,并验证效果。2、采取纠正和预防措施的有关信息，由职能部门提交管理评审。3、文件的更改根据措施实施的效果，需要进行文件更改时，由责任单位提出申请，按文件和资料控制程序修改有关的能源体系文件。4.9 安全生产部利用内部审核的形式对各单位采取的纠正和预防措施进行检查并做好记录。4.10 下达或制定不符合的部门，负责对责任单位实施的纠正和预防措施进行跟踪验证。5相关文件文件和资料控制程序6记录不符合报告纠正和预防措施通知单