某生产企业生产条件评价导则.docx

某生产企业生产条件评价导则家妞生产监督管理局文件安监管危化字2004122号关于印发危险化学品包装物、容器定点企业生产条件评价导则（试行）的通知各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局：为贯彻执行危险化学品安全管理条例，规范危险化学品包装物、容器定点生产企业生产条件评价工作，现将危险化学品包装物、容器定点企业生产条件评价导则（试行）印发给你们，请认真贯彻执行。附:危险化学品包装物、容器定点生产企业生产条件评价导则（试行）-XZc三-X刖百本导则是根据中华人民共与国安全生产法、危险化学品安全管理条例、特种设备安全监察条例、危险化学品包装物、容器定点生产管理办法与关于危险化学品包装物、容器生产定点管理办法的实施意见，为开展危险化学品包装物、容器定点生产企业生产条件评价，促进危险化学品包装物、容器定点生产管理而制定的。本导则的附录A、附录B、附录C是规范性的附录。危险化学品包装物、容器定点生产企业生产条件评价导则（试行）一、范围本导则规定了危险化学品包装物、容器定点生产企业（下列简称包装物、容器生产企业）生产条件评价的前提条件、程序、内容与要求。本导则适用于对危险化学品包装物、容器生产企业生产条件的评价。二、规范性引用文件下列文件中的条文通过在本导则的引用而成为本导则的条文。所引用文件，其最新版本适用于本导则。中华人民共与国安全生产法（中华人民共与国主席令第70号）危险化学品安全管理条例（国务院令第344号）危险化学品包装物、容器定点生产管理办法（原国家经济贸易委员会令第37号）危险化学品包装物、容器产品生产许可证换（发）证实施细则（国家质量监督检验检疫总局全许办200304号）危险化学品包装物、容器产品（第二批）生产许可证换（发）证实施细则（国家质量监督检验检疫总局全许办200412号）关于危险化学品包装物、容器生产定点管理办法的实施意见（国家安全生产监督管理局安监管管二字2002103号）淘汰落后生产能力、工艺与产品的目录（第一批）（原国家经济贸易委员会令第6号）淘汰落后生产能力、工艺与产品的目录（第二批）（原国家经济贸易委员会令16号）淘汰落后生产能力、工艺与产品的目录（第三批）（原国家经济贸易委员会令32号）GB150钢制压力容器GB190危险货物包装标志GB4838农药乳油包装GB5100钢制焊接气瓶GB5842液化石油气钢瓶GB6944危险货物分类与品名编号GB9419轻质燃油油罐汽车通用技术条件GB12268危险货物品名表GB12337钢制球形储罐GB12463危险货物运输包装通用技术条件GB13042包装容器气雾罐GB13690常用危险化学品的分类及标志GB15380小容积液化石油气钢瓶GB15346化学试剂包装及标志GB16473黄磷包装GB17447气雾剂阀门GB18191包装容器危险品包装用塑料桶GB18564汽车运输液体危险货物常压容器（罐体）通用技术条件GB19160包装容器危险品包装用塑料罐GB19268固体氟化物包装GB/T191包装储运图示标志GB/T325包装容器钢桶GB/T6543瓦楞纸箱GB/T6544包装材料瓦楞纸板GB/T6980钙塑瓦楞箱GB/T7284框架纸箱GB/T8946塑料编织袋GB/T8947复合塑料编织袋GB/T10454集装袋GB/T12464普通木箱GB/T13144包装容器竹胶合板箱GB/T13251包装容器钢桶密闭器GB/T13252钢提桶GB/T13508聚乙烯吹塑桶GB/T14187包装容器纸桶GB/T14461包装容器3IOt柔性集装袋GB/T15098危险化学品运输包装类别划分原则GB/T15170包装容器工业用薄钢板圆罐GB/T15915固碱钢桶GB/T15956内销电石包装钢桶GB/T16717包装容器重型瓦楞纸箱GB/T16718包装材料重型瓦楞纸板GB/T17343包装容器方桶GB/T18924钢丝捆扎箱GB/T18925滑木箱GB/T19161包装容器中型刚性框架塑料箱BB/T0019包装容器方罐与扁圆罐JB/T4734铝制焊接容器JB/T4735钢制焊接常压容器JB/T4745钛制焊接容器JB/T4780液化天然气罐式集装箱QB/T1233钢塑复合桶其他有关国家标准三、生产条件评价的前提条件（一）已设立的包装物、容器生产企业，应持有工商行政管理部门核发的营业执照。（二）新设立的包装物、容器生产企业，应持有工商行政管理部门核发的企业名称预先核定通知书。（三）自有生产场地的包装物、容器生产企业，应持有土地使用证；租用场所、设施的包装物、容器生产企业，应持有租赁合同。（四）包装物、容器生产企业须取得工业产品许可证；生产压力容器的企业，还应当取得压力容器制造许可证。（五）若被评价的企业的要紧生产工艺、设备、场所变动则需重新进行评价；企业进行转制、法定代表人变更应向省级安全监督管理部门进行变更登记。四、生产条件评价的基本内容（一）危险化学品安全管理条例第二十条与第二十一条规定的包装物、容器定点生产企业具备的生产条件。（一）危险化学品包装物、容器生产定点管理办法第六条规定的包装物、容器定点生产企业具备的基本条件。（三）关于危险化学品包装物、容器生产定点管理办法的实施意见规定的包装物、容器定点生产企业具备的条件。五、生产条件评价程序（一）前期准备工作1 .评价机构应首先告知被评价单位评价工作的程序与内容。根据被评价单位的委托书，索取木导则第三条所列被评价单位的营业执照或者企业名称预先核定通知书、土地使用证、租赁合同与有关批准文件的复印件。2 .与被评价单位签订评价合同。3 .组建评价组，熟悉被评价单位的情况，收集有关资料。（二）现场检查与评价1.查验被评价单位按本导则第三条的要求所提供文件或者合同复印件的真实性。4 .确定被评价企业能够生产的包装物、容器名称与类别。5 .根据包装物、容器定点生产企业实际，划分评价单元。6 .根据评价单元的划分，对每个评价单元进行现场检查，检查内容见附录A。7 .针对现场情况，根据检查结果，对现场设施、装置、防护措施与管理措施进行评价。8 .对生产条件不足之处提出建议、计策与措施。通常能够从下面两方面考虑：（1）管理方面（制度、组织、人员）的计策与措施；（2）场所、设施、装置、工艺与设备方面的计策与措施。9 .编制生产条件评价报告。（三）针对不符合生产条件要求的问题提出的计策与措施应进行复查，确认整改后已符合要求。六、生产条件评价报告的内容及要求（一）生产条件评价报告的内容1 .生产条件评价的根据。2 .被评价单位的基本情况。3 .评价方法的选择，评价单元的划分。4 .包装物、容器定点生产企业生产条件评价现场检查情况。5 .分析评价。6 .对生产条件不足之处提出建议、计策与措施。7 .整改情况的复查。8 .评价结论。分为下列二种：（1）具备生产条件；（2）不具备生产条件。注：附录A表中类别栏标注“A”的，属否决项。类别栏标注“B”的，属非否决项。根据现场实际确定的检查项目全部合格的，为具备生产条件。A项中有一项不合格，视为不具备生产条件。B项中有5项以上不合格的，视为不具备生产条件;B项不合格的少于5项（含5项）,但不超过实有B项总数的20%,为具备生产条件。不具备生产条件的企业，可采取措施进行整改，整改后由评价机构认定，能达到具备生产条件的，也视为具备生产条件。（二）生产条件评价报告的要求评价报告应内容全面，条理清晰，数据完整，查出的问题准确，提出的计策措施具体可行，评价结论客观公正。（三）生产条件评价报告的格式1 .封面（见附录B）。2 .生产条件评价机构资格证书复印件。3 .委托单位、评价单位、项目负责人、评价组长、评价构成员、报告编制人、报告审核人（见附录C）。4 .目录。5 .正文。6 .附件。包含：委托书复印件，被评价单位营业执照复印件或者企业名称预先核定通知书复印件，土地使用证复印件，租用场所或者设施的危险化学品包装物、容器定点生产企业的租赁合同复印件。7 .评价报告统一使用70克重的A4打印纸（附件除外）。附录A（规范性附录）危险化学品包装物、容器生产企业生产条件评价现场检查表项目检查内容类别事实记录结论1产品质量管理1.1质量管理体系是否建立质量管理体系；其职责与权限是否明确A是否建立体系文件并加以实施与保持。体系文件是否齐全，运行是否有效A是否建立了适合本企业的质量手册；质量文件是否覆盖了企业质量管理的各个过程A是否有务必的形成文件的程序、资源、记录，并加以实施与操纵：1）要求的7个过程是否建立了程序文件；2）体系文件是否得到实施与操纵；3）有关场合的体系文件是否为有效版本B是否建立了内部质量体系审核制度，由管理者代表负责实施。是否制定了内审制度，是否定期审查自己的质量体系运行情况B审核后是否编写了审核报告，分析原因，提出纠正措施，通知责任部门。是否实施了内部审核，审核报告、记录与纠正措施是否齐全B1.2管理职黄领导层中是否指定一人负责质量管理工作，其职责与权限是否明确B是否设置了质量管理机构或者人员，其职责与权限是否明确A是否把各部门的职责进一步分解落实到各类人员，并组织实施B是否制定了切实可行的质量方针与质量目标，各级人员是否掌握质量方针与质量目标B企业的质量方针与目标是否得到贯彻实施。最高管理者是否参与制定质量方针与质量目标B质量管理制度、规定是否齐全；各部门、岗位、人员的质量职责、权限与相互关系是否明确B在质量管理制度中是否有相应的考核办法，是否齐全、合理；是否严格执行B是否有符合国家标准的储存物品养护制度（原料、半成品、成品的养护、要紧设备保养制度、化验监测设备的保养）B是否做到岗位操作规程齐全（做到每个操作岗位都有操作规程）B建立产品销售台帐，产品流向及使用信息反馈有关资料是否至少储存一年B2资源管理2.1生产设施是否具备满足生产需要的工作场所、生产设施，同时是否保护完好，是否运转正常A2.2设备工艺是否具有危险化学品包装物、容器定点生产管理办法中规定的必备的生产设备与工艺装备（见表1）；生产设备与工艺装备是否与生产规模相习惯A设备与工艺装备的性能与精度是否满足生产合格产品的要求A要紧设备是否保护完好、正常运转，是否有超负荷、漏水、漏油现象；是否建立了设备操作规程并张贴上墙A是否建立档案及台账，技术资料是否齐全。账物是否相符A各工序的工装、模具是否齐全完备，并有关键件的部件，备品备件是否账物相符；备品备件是否建立台账，且账物相符，并能满足生产需要B2.3检测设备是否按危险化学品包装物、容器定点生产管理办法中规定配置满足生产需要的检测条件与设备、仪器（见表1）,其准确性与精确度是否符合检验要求。是否按规定请计量部门对检验设备进行检验A计量仪器是否制定了校准制度与计划，按时校准，并做好记录A对未列入计量规定的检测设备是否制定了相应的操作规程与检验规程A2.4人员要求企业负责人与管理者是否具有一定的安全生产与产品质量管理知识：1）安全生产法、产品质量法、标准化法、计量法对企业的要求（如企业的安全生产与产品质量的责任与义务等）；2）企业负责人与管理者在安全生产与产品质量管理中的职责与作用；是否具有专业技术知识：1）产品标准、要紧性能指标等；2）产品生产工艺流程、检验要求等B是否设立管理者代表并具有足够的权利实施安全生产与产品质量保证工作B技术人员（技师、中级职称以上）是否掌握专业技术知识，并具有基本安全生产与产品质量管理知识；数量是否能满足生产需要（总数很多于5人,比例不低于10%）B工人是否能看懂有关技术文件（图纸、配方与工艺文件等）并能熟练地操作设备；数量是否能满足生产需要B是否建立人员培训制度，是否每年都制定培训计一划，针对不一致层次人员进行必要的培训B培训后是否做好小结、储存好资料与考核纪录B上岗人员是否通过培训考核，合格后上岗B特种作业人员是否取得相应资质，资质证书是否齐全B3技术文件管理3.1技术标准是否有产品质量标准（国家标准、行业标准或者企业标准）；是否严格贯彻执行现行有效标准A制定的产品要紧技术标准是否严于国家与行业标准。是否在标准化部门备案B3.2设计文件设计文件的绘制、标注、技术指标、编号、图面质量等是否符合设计标准与规定要求（尺寸、公差、技术要求等是否明确、合理，符合规定要求）；设计文件的签署、更换手续是否完备B设计文件是否完整、齐全，是否按目录装订成册B设计文件的统一性。1）图样与技术文件是否统一，底图、蓝图、实物是否一致：2）技术、质检、车间等部门使用的同编号技术文件是否一致B3.3工艺文件是否有各类工艺文件的明细表，并与实际工艺文件相符B工艺文件是否正确、完整、统一。1）工艺图纸、工艺卡片或者工艺守则应能正确指导生产，并保证产品满足图纸要求；2）应有要紧的工装、模具图纸与要紧材料消耗；3）各部门使用的工艺文件是否一致，签署、更换手续是否正规完备B3.4文件管理是否制定文件操纵程序（规定文件的批准、公布、更换、回收、归档的方法与手续）；是否有质量文件的发放、更换纪录，并有效实施B是否及时撤销作废文件，保证各场所使用有效文件。B是否有部门或者专（兼）职人员负责技术文件B设计文件、制造文件（制造过程中的有关操纵）等技术文件的归档是否真实、完整，并符合国家标准、规程规范4采购质量管理4.1采购制度是否制定了采购原、辅材料、零配件的质量操纵程序或者制度，内容是否完整、合理B如有外协加工等委托项目，是否制定了相应的质量管理办法，内容是否合理完善B4.2供方选择是否制定供方评价准则；是否按规定对供方进行评价，选择合格供方，在合格供方采购，以保证采购质量B是否储存原、辅材料、零配件的供方及外协单位名单与供货、协作质量记录B是否对供方与外协方进行质量操纵B4.3采购文件是否按照有关规定与资料制定了采购工作管理制度。是否有采购文件（如：采购计划、清单、合同）B采购计划实施前是否有具有资格的人员审批签字；采购计划是否明确了验收规定B是否根据正式批准的采购文件进行采购B4.4采购验证是否对原、辅材料、零配件及外协件质量检验或者验证做出规定B是否按规定进行检验或者验证，并保留记录B5过程质量管理5.1工艺钟理是否制定工艺管理制度及考核办法，内容是否完善可行；是否严格按制度进行管理与考核B职工是否严格执行工艺管理制度，是否按操作规程、作业指导书等工艺文件进行生产作业B5.2质!1V管理是否对生产中的重要工序或者产品关键特性进行质量操纵；是否在生产工艺流程图上标出关键质量操纵点B是否制定了关键质量操纵点操作操纵程序，其内容是否完整；是否根据程序实施质量操纵B过程质量操纵记录是否完整及时B5.3特殊1：程质量操纵对产品质量不易或者不能经济地进行验证的特殊过程（如罐体焊接等工序）是否事先进行了设备认可与人员鉴定，对这些特殊工序生产企业要检查焊工、无损探伤等特种作业人员是否有相应的资质B是否按规定的方法与要求进行操作与实施过程参数监控6质量检验6.1检验钟理是否制定了原、辅材料、半成品、与成品质量检验方法与合格标准A是否有质量检验机构与专（兼）职检验人员，是否独立行使权力；是否制定了质量检验管理制度与检验、试验、计量设备管理制度B如有委托检验项目，是否委托有合法地位的检验机构；是否签订了正式的委托检验合同B6.2进货检验是否制定了进货检验制度，是否按规定进行检验，是否对其检验情况进行记录B6.3过程检验是否制定了生产实现过程的检验制度与方法，包含首检、自检、互检、巡检等有关人员都要按此执行；是否按规定进行检验，记录是否齐全B对产品的检验状态进行标识B检验不合格的产品，是否做出了相应的规定；按规定进行返工、返修后是否重新进行了检验B6.4出检验是否按产品标准要求制定了检验、包装与标识规定A产品出厂检验与试验是否符合规定要求，并出具产品检验合格证B产品包装与标识是否符合规定要求B6.5纠正与预防措施是否制定了纠正与预防措施的程序B对已出现的不合格品是否分析其原因，提出纠正与预防措施，并组织实施B7安全生产管理7.1安全生产管理组织是否有安全管理机构或者配备专职安全管理人员A生产车间及仓库是否确定了一名要紧负责人为安全负''i人A企业领导人中，要紧负责人与安全管理人员是否经安全生产监督管理部门考核合格，取得上岗资格；其他从业人员是否有相应的安全生产培训资格证书A7.2安全生产管理制度企业是否建立建全各级各类人员的安全生产管理责任制（包含企业负责人、管理人员、从业人员在内的安全生产管理责任制）A企业是否有健全的安全生产管理制度（有包含教育培训、防火、检修、安全检查、仓库管理、事故报告管理制度）A是否制定了各岗位安全操作规程（生产、装卸搬运、运输等岗位有无健全的操作规程并建档与悬挂明显位置）A企业是否制定了事故应急救援预案，有无事故应急救援措施A企业近三年来有无重特大安全生产责任事故发生A表1、部分危险化学品包装物、容器产品生产必备设备及检测设备1.金属桶类产品钢桶黄磷包装钢桶固碱包装钢桶内销电石包装钢桶钢提桶方桶生1.剪板下料设备产2.焊接设备工3.制桶中段设备艺4.涂装设备设备1.气密性试验设备2.液压试验设备检3.堆码试验装置测4.跌落试验机设5.游标卡尺备6.钢直尺7.提梁、提环强度试验设备（只考核钢提桶、方桶）2.金属罐类产品工业用薄钢板圆罐方罐与扁圆罐气雾罐气雾阀生产1.剪板下料设备Z型Y型1.注塑机工艺2.焊接设备1.剪切设备1.下料设备2.微雾头组装机设备3.制罐中段设备2.冲压设备2.成形生产线3.外垫圈组装机4.涂装设备3.电阻焊机4.阀基体组装机4.封口设备5.引流管组装机1.气密性试验设备1.游标卡尺1.游标卡尺2.液压试验设备2.接触高度测量仪2.泄漏试验仪3.堆码试验装置3.漆膜附着力试验仪3.压力试验仪检测4.跌落试验机4.气密性试验设备4.专用百分表设备5.游标卡尺5.爆破、变形试验设备5.拉力试验仪6.钢直尺6.恒温水浴装置6.天平7.提环拉力试验装置（只考核方罐与扁圆罐）3.塑料容器类产品危险品包装用塑料桶聚乙烯吹塑桶塑料编织袋复合塑料编织袋生产工艺设备1 .混料设备2 .注塑设备3 .中空成型设备4 .空压机1 .拉丝机2 .圆织机3 .工业缝纫机4 .复膜机5.冷却系统5.印刷机6.塑料粉碎机6.吹塑机（流延机）7.刮口机（K型桶类）7.复合机8.热封机1.气密试验设备1.钢直尺2.液压试验设备2.拉力试验机3.跌落试验机3.跌落试验设备4.堆码试验装置4.烘箱检测设备5.悬挂试验设备5.熔融指数仪6.游标卡尺（测厚仪）7.天平8.熔融指数仪4.罐体类（“罐体”也称“槽罐”）产品钢、铝罐体玻璃钢、塑料罐体1.焊接设备1.防腐涂漆设备2.焊条烘干设备2.切割设备生产工3.冲压设备3.与生产相习惯的模具艺设备4.机加工设备4.打磨设备5.卷板机6 .防腐涂漆设备7 .切割设备8 .与生产相习惯的模具9 .打磨设备检测设备1 .卷尺2 .直尺3 .游标卡尺4 .角规5 .塞尺6 .磅称7 .试压设备8 .测厚仪9 .接地电阻检测仪10 .无损检测设备（射线、超声、磁粉、渗透等）1 .卷尺2 .直尺3 .游标卡尺4 .角规5 .磅称6 .测厚仪7 .巴氏硬度计8 .材料性能试验设备5.复合包装产品钢塑复合桶生外防护钢桶：塑料内容器：产1.剪磨设备（开卷机、轧平机、剪板机、磨边机）1.混料设备工2.焊接设备（点焊机、缝焊机）2.塑料成型设备艺3.卷边设备（顶盖预卷边机、卷封机）3.空压机设4.桶身整形设备（卷圆机、扳边机、滚筋机、涨筋机）4.冷却系统备5.涂装设备6.冲压设备（注:企业外购塑料内容器7.封闭器成形设备时,此项不考核）检1.气密试验设备测2.液压试验设备设3.跌落试验装置备4.堆码试验装置5.游标卡尺6.钢尺6.塑容器料产品集装袋柔性集装袋钙塑瓦楞箱生产1.抽丝设备1.钙塑瓦楞板生产设备工艺设备2.编织设备2,压痕开槽印刷设备3.缝制设备3.粘合装订设备检测1.熔融指数测试仪1.游标卡尺设备2.拉力试验机2.钢直尺3.天平（精度O.001g）3.压力机4.起吊装置4.拉伸试验机5.跌落试验装置5.压缩试验机7.纸容器产品危险品包装用瓦楞纸箱危险品包装用重型瓦楞纸箱危险品包装用纸桶生产1.自动瓦楞生产线（注:企业外购纸板,不考核）L卷桶机工艺2.压痕开槽印刷设备2.封桶机设备3.粘合装订设备3.碾边机检测1.卷尺L钢直尺设备2.钢直尺2.壁厚千分尺3.纸板测厚仪3.天平4.纸板耐破度测定仪4.跌落试验装置5.电子压缩仪5.堆码试验装置6.水份测定仪7.天平：8.木容器产品木箱（胶合板箱、纤维木琵琶桶胶合板桶板箱）生产1.电锯工艺2.其他必要木工机械设备检测1.卷尺设备2.钢直尺3.跌落试验装置4.堆码试验装置9.玻璃容器产品危险品包装用玻璃瓶生产1.玻璃配合料的制备设备工艺2.玻璃熔制的热工设备设备3 .玻璃容器成型设备4 .玻璃容器的退火处理设备检测1.偏光应力仪设备2 .冷、热水槽及温控仪3 .水浴锅4 .温度计5 .量杯、滴定管等6 .高压釜附录B（规范性附录）（被评价单位名称）危险化学品包装物、容器定点生产企业生产条件评价报告（编制单位名称、盖章）附录C（规范性附录）委托单位：XXXXX评价单位：×××××项目负责人：XXX评价组长：XXX评价构成员：XXXXXXXXXXXX报告编制人：XXXXXXXXXXXX报告审核人：XXX（资格证书号：XXX-（资格证书号：XXX-（资格证书号：XXX-（资格证书号：XXX-（资格证书号：XXX-（资格证书号：XXX-（资格证书号：XXX-（资格证书号：XXX-（资格证书号：XXX-×XX×-×XXX)×XX×-×XXX)×XXX-XXXX)×XX×-×XXX)×XX×-×XXX)×XX×-×XXX)×XX×-×XXX)×XX×-×XXX)×XX×-×XXX)